新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)

1、XXXXXXXXXXXX公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)2014 - 04 - 01發(fā)布2014 - 04-15實(shí)施XXXXXXXXXXXXXX公司發(fā)布目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語與定義13.1新建項(xiàng)目13.2改建項(xiàng)目13.3擴(kuò)建項(xiàng)目14職責(zé)14.1生產(chǎn)副總經(jīng)理14.2生產(chǎn)技術(shù)部24.3安監(jiān)部24.4計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部24.5財(cái)務(wù)部24.6設(shè)備維護(hù)部25管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法25.1項(xiàng)目規(guī)劃25.2項(xiàng)目可研、設(shè)計(jì)及審批35.3項(xiàng)目施工35.4項(xiàng)目驗(yàn)收與評(píng)價(jià)45.5項(xiàng)目資金管理45.6項(xiàng)目物資管理55.7管理回顧55.8資料歸檔56報(bào)告和記錄5附錄A（規(guī)范性附錄）表格樣式6前言本標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化

2、委員會(huì)提出。本標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：本標(biāo)準(zhǔn)審核人：本標(biāo)準(zhǔn)審定人：本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：本標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)技術(shù)部歸口并負(fù)責(zé)解釋。版本：本標(biāo)準(zhǔn)2015年首次發(fā)布。15新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)的目的是對(duì)新改擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管控。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了XXXXXXXXXXXXXXXXX新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理工作的職責(zé)、管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法、檢查與考核、報(bào)告與記錄等要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于XXXXXXXXXXXXXX公司新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

3、文件。中國(guó)電力投資集團(tuán)公司 安全健康環(huán)境管理體系指南（發(fā)電）3 術(shù)語與定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 新建項(xiàng)目指凡過去未有過的，完全是新建造的項(xiàng)目。有的建設(shè)項(xiàng)目原有規(guī)模很小，經(jīng)重新進(jìn)行總體設(shè)計(jì)，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模后，其新增加的固定資產(chǎn)價(jià)值超過原有固定資產(chǎn)價(jià)值的三倍以上，也屬于新建項(xiàng)目。3.2 改建項(xiàng)目指為了提高經(jīng)濟(jì)效益，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量或產(chǎn)品方向，對(duì)原有設(shè)備、工藝流程進(jìn)行技術(shù)改造的項(xiàng)目，或?yàn)榱颂岣呔C合生產(chǎn)能力增加一些附屬和輔助裝置或非生產(chǎn)性工程。3.3 擴(kuò)建項(xiàng)目指現(xiàn)有企業(yè)為擴(kuò)大原有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或效益，以及為增加新的品種生產(chǎn)能力而增建的主要生產(chǎn)設(shè)施或工程項(xiàng)目。4 職責(zé)4.1 生產(chǎn)副總經(jīng)理4.1.

4、1 審批年度新改擴(kuò)建項(xiàng)目計(jì)劃。4.1.2 審核工程項(xiàng)目資金計(jì)劃。4.1.3 審核工程項(xiàng)目合同、進(jìn)度款、工程結(jié)算、財(cái)務(wù)決算。4.2 生產(chǎn)技術(shù)部4.2.1 編制、上報(bào)公司年度新改擴(kuò)建項(xiàng)目計(jì)劃。4.2.2 初步審核項(xiàng)目的立項(xiàng)原因、可行性和初步方案報(bào)告等。4.2.3 對(duì)設(shè)備選型、技術(shù)方案審核，簽訂項(xiàng)目的技術(shù)協(xié)議，審核確認(rèn)有關(guān)合同條款等。4.2.4 全過程控制項(xiàng)目執(zhí)行情況，并指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、考核和協(xié)調(diào)管理。4.2.5 對(duì)項(xiàng)目的總體安全、質(zhì)量、技術(shù)、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行管控。4.2.6 年度建設(shè)項(xiàng)目施工、監(jiān)理招標(biāo)需求計(jì)劃編制。4.2.7 年度建設(shè)項(xiàng)目設(shè)備、施工、監(jiān)理招標(biāo)管理和工程合同管理。4.2.8 督促相關(guān)

5、部門完成工程項(xiàng)目投產(chǎn)前的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。4.2.9 組織審核新設(shè)備投運(yùn)啟動(dòng)方案。4.2.10 組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，提交完工報(bào)告及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。4.2.11 組織完成項(xiàng)目技術(shù)資料、文件的收集和歸檔工作。4.3 安監(jiān)部4.3.1 工程項(xiàng)目施工安全措施、組織措施、環(huán)境措施審核。4.3.2 項(xiàng)目施工安全、文明生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督、檢查。4.4 計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部4.4.1 項(xiàng)目征地、拆遷、規(guī)劃、用地、報(bào)建管理。4.4.2 項(xiàng)目所需材料和設(shè)備的采購(gòu)。4.4.3 工程項(xiàng)目招投標(biāo)、合同簽訂及管理、施工結(jié)算。4.5 財(cái)務(wù)部4.5.1 項(xiàng)目費(fèi)用的決算、支付，配合審計(jì)。4.5.2 項(xiàng)目完工后，及時(shí)變更固定資產(chǎn)目錄。4.6

6、設(shè)備維護(hù)部4.6.1 參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，組織項(xiàng)目啟動(dòng)、投運(yùn)工作。4.6.2 項(xiàng)目竣工后施工單位財(cái)產(chǎn)移交接收和固定資產(chǎn)的實(shí)物管理。4.6.3 參與審核新設(shè)備投運(yùn)啟動(dòng)方案。4.6.4 對(duì)新改擴(kuò)項(xiàng)目安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程監(jiān)督。5 管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法5.1 項(xiàng)目規(guī)劃5.1.1 各部門應(yīng)利用國(guó)內(nèi)外成熟的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、工藝及材料等對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等設(shè)備設(shè)施進(jìn)行完善、配套及改造。5.1.2 各部門在進(jìn)行新改擴(kuò)建項(xiàng)目規(guī)劃時(shí)應(yīng)充分考慮消除或降低企業(yè)安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注：兩措、科技進(jìn)步、節(jié)能、環(huán)保等方面。5.1.3 選定新改擴(kuò)建項(xiàng)目后，相關(guān)部門應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行前期調(diào)研，在每年六月十五日前將下一

7、年度項(xiàng)目計(jì)劃提交生產(chǎn)技術(shù)部，并附“可行性研究報(bào)告”。5.1.4 生產(chǎn)技術(shù)部匯總各部門提交的計(jì)劃項(xiàng)目，組織專家組（由生產(chǎn)副總經(jīng)理、副總工程師、各部門主任、副主任、各專業(yè)技術(shù)人員組成）進(jìn)行會(huì)審，會(huì)審?fù)ㄟ^后報(bào)公司黨政聯(lián)席會(huì)審核。5.1.5 經(jīng)公司審核的項(xiàng)目計(jì)劃，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)組織修編“可行性研究報(bào)告”，編制“立項(xiàng)請(qǐng)示”，并進(jìn)行匯總，由生產(chǎn)副總經(jīng)理審核后，于每年八月十五日前報(bào)二級(jí)公司主管部門批準(zhǔn)。5.1.6 新改擴(kuò)建項(xiàng)目最終以上級(jí)主管部門下達(dá)計(jì)劃為準(zhǔn)執(zhí)行。5.1.7 因故未按時(shí)完成的項(xiàng)目，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)于每年11月底前書面說明理由，向二級(jí)公司主管部門申請(qǐng)延期或取消項(xiàng)目。5.2 項(xiàng)目可研、設(shè)計(jì)及審批5.2.

8、1 項(xiàng)目上報(bào)部門在組織編制項(xiàng)目可研、初步設(shè)計(jì)方案時(shí)，應(yīng)充分考慮安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行可行性研究并組織論證，編制初步設(shè)計(jì)方案并確定方案的合理性。5.2.2 生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)可研、設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，重點(diǎn)關(guān)注：5.2.2.1 滿足法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與反措的情況；5.2.2.2 滿足安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制要求的情況；5.2.2.3 帶來風(fēng)險(xiǎn)的分析及控制；5.2.2.4 所選設(shè)備、設(shè)施的適用性、先進(jìn)性和可擴(kuò)展性；5.2.2.5 施工安裝條件的可實(shí)施性；5.2.2.6 運(yùn)行維護(hù)、維修的方便性。5.2.3 生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)跟蹤協(xié)調(diào)可研、初步設(shè)計(jì)方案審查中提出安健環(huán)問題的處理情況，確保設(shè)計(jì)方案的缺陷在設(shè)計(jì)

9、批準(zhǔn)前得到解決。5.2.4 新建、改建、擴(kuò)建生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的建設(shè)項(xiàng)目安全條件審查應(yīng)滿足要求。5.3 項(xiàng)目施工5.3.1 生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或指定管理人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程組織管理。5.3.2 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或指定管理人員是項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全、造價(jià)管理的第一責(zé)任人，承擔(dān)工程項(xiàng)目實(shí)施全過程的管理和監(jiān)督，組織、協(xié)調(diào)、督促設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位及供應(yīng)商履行合同。5.3.3 涉及到對(duì)政府部門協(xié)調(diào)及聯(lián)絡(luò)的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的前期報(bào)備及開工手續(xù)如計(jì)劃批文、規(guī)劃方案、土地等由計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部組織辦理，消防、安全、環(huán)保手續(xù)由安監(jiān)部組織辦理，土建項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)文件的審查、監(jiān)理單位

10、的技術(shù)協(xié)議簽訂等由生產(chǎn)技術(shù)部組織實(shí)施。5.3.4 生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)設(shè)備交貨期要求和設(shè)備質(zhì)量要求，及時(shí)安排技術(shù)人員到設(shè)備廠家進(jìn)行監(jiān)造，協(xié)調(diào)解決設(shè)備制造現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的質(zhì)量問題，以及設(shè)備供貨進(jìn)度。5.3.5 項(xiàng)目開工前，應(yīng)滿足以下要求：5.3.5.1 完成項(xiàng)目實(shí)施方案、組織措施、技術(shù)措施、安全措施及相關(guān)圖紙的審批；5.3.5.2 落實(shí)設(shè)備、材料、工器具等的準(zhǔn)備工作；5.3.5.3 完成項(xiàng)目實(shí)施過程的潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；5.3.5.4 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行安全技術(shù)交底；5.3.5.5 需要時(shí)編制作業(yè)指導(dǎo)書。5.3.6 項(xiàng)目實(shí)施過程項(xiàng)目管理部門應(yīng)嚴(yán)格按照審批的施工組織設(shè)計(jì)和作業(yè)指導(dǎo)書實(shí)施。5.3.7 安監(jiān)部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)對(duì)

11、現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，重點(diǎn)關(guān)注：作業(yè)人員行為、個(gè)人防護(hù)用品及工器具、作業(yè)環(huán)境。5.3.8 項(xiàng)目實(shí)施過程中，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)按規(guī)定、合同要求，嚴(yán)格控制安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用，做好節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收。5.3.9 項(xiàng)目實(shí)施過程中，設(shè)備維護(hù)部應(yīng)按照施工規(guī)范和承包合同要求檢查施工質(zhì)量及材料質(zhì)量，并做好各項(xiàng)簽證工作。5.3.10 項(xiàng)目實(shí)施過程中，設(shè)備維護(hù)部應(yīng)做好隱蔽工程的記錄和檢查工作，必要時(shí)必須進(jìn)行旁站，所有隱蔽工程必須與監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位等共同檢查驗(yàn)收。5.3.11 生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)按照項(xiàng)目進(jìn)度要求，檢查施工單位制定的月、周、日進(jìn)度計(jì)劃，并對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、落實(shí)，提出考核建議。5.3.12 對(duì)于施工單

12、位的違章施工、野蠻施工，或出現(xiàn)重大安全、質(zhì)量隱患的不符合項(xiàng)時(shí)，有關(guān)管理部門應(yīng)及時(shí)叫停施工，并進(jìn)行考核，責(zé)令整改。5.3.13 項(xiàng)目的安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)施的施工應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位進(jìn)行，并與建設(shè)項(xiàng)目主體工程同時(shí)施工。5.3.14 安監(jiān)部或項(xiàng)目公司應(yīng)與勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包商單位簽訂安全協(xié)議，明確安全管理的職責(zé)，還應(yīng)建立項(xiàng)目溝通機(jī)制，可以通過會(huì)議制、討論制、事故分析制、檢查制等形式，與勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包商定期溝通項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)控制等問題。5.3.15 安監(jiān)部、項(xiàng)目公司應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)開展項(xiàng)目的日常檢查工作，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行閉環(huán)管理，檢查情況應(yīng)作為承包商的評(píng)價(jià)依據(jù)。5.3.

13、16 項(xiàng)目在開工前一周，施工單位必須填報(bào)“開工報(bào)告”。5.4 項(xiàng)目驗(yàn)收與評(píng)價(jià)5.4.1 新改擴(kuò)建項(xiàng)目由生產(chǎn)副總經(jīng)理主持進(jìn)行驗(yàn)收，相關(guān)部門、專業(yè)技術(shù)人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加，應(yīng)按照程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并確保驗(yàn)收過程發(fā)現(xiàn)問題得到妥善處理。5.4.2 驗(yàn)收內(nèi)容包括：隱蔽工程驗(yàn)收、安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)施驗(yàn)收、應(yīng)急裝置驗(yàn)收、技術(shù)資料驗(yàn)收等。5.4.3 項(xiàng)目實(shí)施完畢（168小時(shí)試運(yùn)結(jié)束），具備驗(yàn)收條件后由項(xiàng)目實(shí)施單位填報(bào)“工程項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表”，生產(chǎn)技術(shù)部組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，項(xiàng)目的驗(yàn)收要從立項(xiàng)的預(yù)期目標(biāo)值、安全、環(huán)保、工藝、投資、經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行全方位評(píng)價(jià)，在一周內(nèi)出具由參加驗(yàn)收人員會(huì)

14、簽的“完工報(bào)告表”及簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。5.4.4 生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)工程項(xiàng)目完工表，出具“新改擴(kuò)建工程竣工驗(yàn)收證明書”，并提出考核意見，作為計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部工程結(jié)算的依據(jù)。5.4.5 在竣工后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)提交項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估工作，并編制“項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告”。5.4.6 在竣工后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)完善新改擴(kuò)建項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和操作流程。5.5 項(xiàng)目資金管理5.5.1 計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部應(yīng)將工程項(xiàng)目資金納入公司的預(yù)算管理中，并在資本性收支預(yù)算中統(tǒng)籌安排。5.5.2 經(jīng)二級(jí)公司主管部門審批的項(xiàng)目，應(yīng)按批準(zhǔn)的項(xiàng)目和資金做到?？顚Ｓ?，不得挪作他用。5.5.3 項(xiàng)目的各類費(fèi)用支出均單獨(dú)統(tǒng)計(jì)匯總，按預(yù)算進(jìn)行控制，

15、在各類財(cái)務(wù)結(jié)算、項(xiàng)目總結(jié)中應(yīng)反映實(shí)際開支。5.5.4 項(xiàng)目計(jì)劃申報(bào)時(shí)，申報(bào)部門應(yīng)嚴(yán)格按照初步方案編制工程預(yù)算，預(yù)算中的設(shè)備、材料部分由生產(chǎn)技術(shù)部專責(zé)審核，施工預(yù)算由計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部專責(zé)審核，最后由生產(chǎn)技術(shù)部專責(zé)匯總、上報(bào)。5.5.5 工程涉及到原固定資產(chǎn)報(bào)廢的，財(cái)務(wù)部應(yīng)在工程決算的同時(shí)按有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)廢手續(xù)。5.5.6 公司內(nèi)資金管理由生產(chǎn)技術(shù)部按計(jì)劃控制使用。不論是新開工項(xiàng)目或結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目均應(yīng)列入年度計(jì)劃內(nèi)。凡未列入計(jì)劃的工程項(xiàng)目以及超過設(shè)計(jì)范圍的項(xiàng)目，均視為計(jì)劃外工程，計(jì)劃外工程不得報(bào)銷入帳，更不得列入年度財(cái)務(wù)決算。財(cái)務(wù)部應(yīng)按控制額安排資金使用，不得突破。5.5.7 當(dāng)年工程發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)及時(shí)入帳，不

16、得列入次年財(cái)務(wù)支出帳內(nèi)，需結(jié)轉(zhuǎn)的工程，未批準(zhǔn)結(jié)算不得列支。5.5.8 工程竣工三個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)部必須做完工程決算，并及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)。工程決算必須有完整的技術(shù)資料、圖紙資料移交證明書、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，生產(chǎn)技術(shù)部專責(zé)在報(bào)告上簽字后交財(cái)務(wù)部。財(cái)務(wù)部根據(jù)審核的決算，按財(cái)務(wù)規(guī)定作帳，并按合同規(guī)定支付費(fèi)用。5.6 項(xiàng)目物資管理5.6.1 工程所需要的設(shè)備、材料的管理和采購(gòu)工作(外委全包工程除外)統(tǒng)一由計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部按照有關(guān)物資管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并嚴(yán)格遵守公司合同管理標(biāo)準(zhǔn)；特殊原因各部門需自購(gòu)的必須按照物資采購(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.6.2 列入計(jì)劃的工程項(xiàng)目，由實(shí)施部門上報(bào)設(shè)備、材料計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部審核計(jì)劃的

17、正確性、合理性，核準(zhǔn)計(jì)劃類型、項(xiàng)目名稱及上級(jí)主管部門批文號(hào)后，計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部應(yīng)按規(guī)定及時(shí)訂購(gòu)供應(yīng)，不能隨意拖延必購(gòu)的設(shè)備，材料型號(hào)不能與原計(jì)劃(設(shè)計(jì)清冊(cè))不符。若遇特殊情況需要變更，必須經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意，由生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)方可改型采購(gòu)。5.6.3 工程拆除下來的廢舊設(shè)備、材料，統(tǒng)一由計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部按照廢舊物資管理辦法回收處理。5.7 管理回顧工程項(xiàng)目結(jié)束后，由生產(chǎn)技術(shù)部或項(xiàng)目公司組織相關(guān)部門按照集團(tuán)公司要求對(duì)承包商進(jìn)行資信評(píng)價(jià)，并完成項(xiàng)目管理總結(jié)報(bào)告。生產(chǎn)技術(shù)部或項(xiàng)目公司應(yīng)每年在管理評(píng)審前一周開展項(xiàng)目管理過程回顧，回顧結(jié)果納入管理評(píng)審。5.8 資料歸檔工程竣工后，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)按照信息檔案班

18、有關(guān)規(guī)定及時(shí)將完整的工程資料(項(xiàng)目可行性報(bào)告、項(xiàng)目批復(fù)文件、招投標(biāo)文件、定標(biāo)報(bào)告請(qǐng)示及批復(fù)、中標(biāo)通知書、合同技術(shù)協(xié)議、施工組織設(shè)計(jì)或施工技術(shù)方案、安全協(xié)議、設(shè)計(jì)圖紙及資料、系統(tǒng)變更圖、操作維護(hù)說明、開工報(bào)告、竣工報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告（若有）、各種試驗(yàn)報(bào)告、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等)交檔案室存檔。6 報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。表1 新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理報(bào)告和記錄匯總表序號(hào)報(bào)告和記錄編號(hào)報(bào)告和記錄名稱填寫崗位保存地點(diǎn)保存形式保存期限1可行性研究報(bào)告生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子、紙質(zhì)長(zhǎng)期2開工報(bào)告生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子、紙質(zhì)長(zhǎng)期3工程項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子、紙質(zhì)長(zhǎng)期4完工報(bào)告表生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子

19、、紙質(zhì)長(zhǎng)期5工程竣工驗(yàn)收證明書生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子、紙質(zhì)長(zhǎng)期6項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子、紙質(zhì)長(zhǎng)期7驗(yàn)收遺留問題清單生產(chǎn)技術(shù)部檔案室電子、紙質(zhì)長(zhǎng)期A附錄A （規(guī)范性附錄）表格樣式表A.1 可行性研究報(bào)告編號(hào)：Q/QLFD 20402.01-2015.JL01新改擴(kuò)建項(xiàng)目可行性研究報(bào)告一、項(xiàng)目提出的背景及改造的必要性：（一）項(xiàng)目提出的背景；（二）項(xiàng)目進(jìn)行的必要性；（三）調(diào)查研究的主要依據(jù)、過程及結(jié)論；（四）通過項(xiàng)目的實(shí)施需要解決哪些問題。二、方案論證：（一）方案描述；（二）預(yù)期達(dá)到的效果；（三）提出23個(gè)最適合的可選方案(或建議方案)；（四）施工方案、過渡方案；（五）是否需要停機(jī)停爐或結(jié)

20、合機(jī)組大、小修等；（六）從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效果等方面論證其實(shí)施可行性、合理性、存在問題和解決辦法；（七）要求定量、準(zhǔn)確地對(duì)其性能指標(biāo)、投資費(fèi)用、效益作出綜合比較；（八）提出推薦的方案。三、項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容：（一）項(xiàng)目方案及內(nèi)容綜述（不超過40個(gè)字）；（二）工程計(jì)劃開竣工時(shí)間；（三）項(xiàng)目范圍；（四）項(xiàng)目的主要設(shè)備材料構(gòu)成；（六）性能和有關(guān)參數(shù)及必要的圖紙；（七）環(huán)境保護(hù)措施、治理方案及對(duì)環(huán)境保護(hù)的評(píng)價(jià)。四、工程實(shí)施條件：（一）工程項(xiàng)目有關(guān)征地、占地、施工臨時(shí)用地、拆遷、賠償?shù)韧獠織l件的落實(shí)情況；（二）設(shè)計(jì)、施工單位的選擇；（三）工程施工周期；五、投資估算表及設(shè)備、材料明細(xì)表：（一）投資估算表； 單

21、位： 萬元序號(hào)工程或費(fèi)用名稱設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用安裝工程費(fèi)用建筑工程費(fèi)用其它費(fèi)用合計(jì)（萬元）一工程費(fèi)用二其它費(fèi)用工程靜態(tài)投資（二）施工費(fèi)（其中人工費(fèi)）；（三）主要材料費(fèi)用；設(shè)備、材料明細(xì)表序號(hào)名稱規(guī)格數(shù)量單位單價(jià)（萬元）合計(jì)（萬元）123總計(jì)：（四）設(shè)計(jì)費(fèi)；（五）調(diào)試費(fèi)；六、經(jīng)濟(jì)效益分析：對(duì)于恢復(fù)系統(tǒng)和本單位綜合生產(chǎn)能力與經(jīng)濟(jì)效益的計(jì)算分析，包括節(jié)能降損、提高效益、降低成本等。表A.2 開工報(bào)告編號(hào)：Q/QLFD 20402.01-2015.JL02新改擴(kuò)建項(xiàng)目開工報(bào)告時(shí)間： 年 月 日申報(bào)單位項(xiàng)目名稱計(jì)劃開竣工時(shí)間年 月 日至 年 月 日計(jì)劃工期天準(zhǔn)備工作情況1、項(xiàng)目計(jì)劃編制情況。2、物資及工器具落

22、實(shí)情況。3、安裝作業(yè)及管理文件編制情況。4、安全技術(shù)組織措施編制情況。5、外包工程項(xiàng)目落實(shí)情況（項(xiàng)目名稱及外包單位，合同簽訂情況）主要項(xiàng)目1、2、3、工程目標(biāo)1、安全目標(biāo)2、質(zhì)量目標(biāo)3、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)業(yè)主公司生技部審核意見 簽名（公章）： 年 月 日業(yè)主公司領(lǐng)導(dǎo)審批意見 簽名： 年 月 日注：本報(bào)告于工程開工前一周上報(bào)，不足部分可附頁說明。表A.3 項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表編號(hào)：Q/QLFD 20402.01-2015.JL03項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)申請(qǐng)驗(yàn)收時(shí)間 年 月 日承擔(dān)單位聯(lián)系人聯(lián)系電話提供驗(yàn)收的技術(shù)文件清單1、施工組織安全措施；2、施工技術(shù)安措施；3、施工技術(shù)方案；4、外包工程安全管理協(xié)議；

23、5、設(shè)備供貨清單；6、隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄表；7、分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄表；8、采樣機(jī)培訓(xùn)記錄；9、采樣機(jī)調(diào)試報(bào)告；10、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（應(yīng)包含驗(yàn)收方案和驗(yàn)收條款）。申請(qǐng)驗(yàn)收單位意見簽名（蓋 章）：年 月 日業(yè)主生產(chǎn)技術(shù)部審批意見簽名（蓋 章）：年 月 日表A.4 完工報(bào)告表編號(hào)：Q/QLFD 20402.01-2015.JL04完成報(bào)告表項(xiàng)目名稱完成時(shí)間 年 月 日完成單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人計(jì)劃費(fèi)用（萬元）實(shí)際完成費(fèi)用（萬元） 費(fèi)用不足部分來源：超支部分去向說明： 項(xiàng)目完成情況（解決問題、應(yīng)用效果、效益分析、完善意見）項(xiàng)目簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：完成單位意見：簽名（章）： 年 月 日參加驗(yàn)收人員簽字：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字

24、：簽名（章）：年 月 日表A.5 工程竣工驗(yàn)收證明書編號(hào)：Q/QLFD 20402.01-2015.JL05工程竣工驗(yàn)收證明書項(xiàng)目名稱及內(nèi)容施工單位委托單位監(jiān)理單位計(jì)劃開竣工日期 年 月 日 年 月 日工程結(jié)算價(jià) 萬元實(shí)際開竣工日期 年 月 日 年 月 日驗(yàn)收日期 年 月 日施工單位驗(yàn)收意見（章）：技術(shù)負(fù)責(zé)人： 項(xiàng)目經(jīng)理：監(jiān)理單位驗(yàn)收意見（章）：總監(jiān)理工程師：委托單位驗(yàn)收意見（章）：分管領(lǐng)導(dǎo)：驗(yàn)收人員簽證施工單位監(jiān)理單位委托單位年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日注：本表一式3份，由檢修施工單位填寫，委托單位存2份，施工單位存1份。表A.6 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告編號(hào)：Q/QLFD 20402.01-2015.JL06一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目情況簡(jiǎn)述 概述項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目性質(zhì)、特點(diǎn)，以及項(xiàng)目開工和竣工時(shí)間。（二）項(xiàng)目決策要點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施的理由，決策目標(biāo)和目的。（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容 項(xiàng)目決策批準(zhǔn)生產(chǎn)能力，實(shí)際建成生產(chǎn)能力。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 項(xiàng)目周期各個(gè)階段的起止時(shí)間，時(shí)間進(jìn)度表，建設(shè)工期。（五）項(xiàng)目總投資 項(xiàng)目立項(xiàng)決策批復(fù)投資、初步設(shè)計(jì)概算及調(diào)整概算、竣工決算投資和實(shí)際