ISO9ISO14OHSAS18質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康三體系內(nèi)審檢查表

1、ISO9001-2015 ISO14001-2015 OHSAS18001質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則:ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系寸件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)巧 文件提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理 體系文件4.4.4文件組織是否有文件 的管理體系？相關(guān)文 件是否齊全？文件是 書面形式還是電子 形式？與管

2、理體系相關(guān)的文件有多少 ？與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效 ？VVVV管理體系文件是 臺(tái)覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適 用要素（或過程）并 符合其要求？要素 （或過程）之間相互 作用關(guān)系是否給予 確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 的 要求？一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ？VV查詢相關(guān)文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV4.2.2綜合管 理手冊(cè)4.2.2顧里管理手冊(cè)的覆蓋 面是否完整？如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細(xì)節(jié)說

3、明的 是否合理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。管理手冊(cè)是否包括管理體系過程（或 要素）之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可 操作性。VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)

4、果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.2.2綜合管 理手冊(cè)4.2.2顧里例管理手冊(cè)的控制 情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控 制要求。V4.2.3 文件控制4.2.3 文件控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 資料控制制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有 可操作性 礎(chǔ)序中是否對(duì)文件的編制、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本 ？外來義件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ？是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的 功效性?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是

5、否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理 辦法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚 ？所有義件標(biāo)識(shí)是否明確 ？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ？所有文件是否均注明制定或修訂日期？VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,K系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否檢查方法檢 查一

6、體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款適用文件提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查結(jié)果記錄4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 資料控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什 么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)義件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來文件的控制是否對(duì)外來文件夾的收集、審查、 批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更 新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和 管理，以防止誤用？V4.2

7、.4記錄 控制4.5.3記錄 控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄 管理是否有對(duì)記錄進(jìn) 行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定 ？VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核

8、日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)巧文件提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.2.4記錄 控制4.5.3記錄 控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄 管理記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致 ?記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？貯存是否便于存取和檢索 ？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) ？過期記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證 ？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要

9、時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ？VVVVVVVVV5.1管理 承諾5.1管理 承諾最高管理者對(duì)其 建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) , 并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、 報(bào)告文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要 求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO1

10、4001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查檢 查結(jié)果記錄5.1管理 承諾5.1管理 承諾最高管理者對(duì)其 建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的 實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用 性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。VVV5.2以顧客、 環(huán)境和 員工為 關(guān)注焦 占八、5.2以顧客 為關(guān)注

11、住日組織是怎樣做到 以顧客、環(huán)境和員工 為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過什么方法掌握顧客、員 工以及其他相美方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求 以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全 的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù) 的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為 各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧 客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ?VVVV5.3管理 方針5.3顧里 方針4.2環(huán)境 方針4.2職業(yè)健康 方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制士7E是否制定了文化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù) 的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的VV注1:文件查閱含記錄的查閱。

12、注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢 查結(jié)果記錄5.3管理 方針5.3顧里 方針4.2環(huán)境 方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī) 模。是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要 求，對(duì)持

13、續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng) 險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出 承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的 框架。是否與公司的其他方針一致。VV管理方針的傳達(dá) 與管理如何向全體員工傳達(dá)的 ？采取了哪些方式?詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針 ？VVVVVV管理方針是否得 到實(shí)施檢查績效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否 得到實(shí)施？V管理方針的評(píng)審 與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人

14、/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3管理 方針5.3顧里 方針4.2環(huán)境 方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的評(píng)審 與修訂最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針？如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么 ？VVVV是否建立環(huán)境 因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的 程序有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組

15、織的活 動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的 環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí) 別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單 ？受審核部門的環(huán)境因素后哪些？VVVVV用什么方法和怎 樣進(jìn)行環(huán)境因素的 識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？VVVV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān) 力帶來的環(huán)境因素？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編

16、制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.1 環(huán)境 因素4.3.1 環(huán)境 因素如何進(jìn)行環(huán)境影 響評(píng)價(jià)后無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn) 則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單 ？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素 的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVVV如何對(duì)重大環(huán)境 因素的控制進(jìn)行策 劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了 重大環(huán)境因素控

17、制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVVV環(huán)境因素的住處 能否及時(shí)更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo) 和指標(biāo)時(shí)，是否考慮 了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VVV5.4.2對(duì)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制 的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃是否建立了危險(xiǎn) 源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程 序有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求 ?VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2:

18、 “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.2對(duì)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制 的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃是否對(duì)組織的活 動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行

19、了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng) 險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其 風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的 方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些 原始資料？VVVV辨識(shí)危險(xiǎn)源及其 應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？VVVV如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和 步驟？有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單 ？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和事前評(píng)價(jià)？

20、VVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查檢 查結(jié)果記錄5.4.2對(duì)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制

21、 進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn) 控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV的策劃危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 的信息能否及時(shí)更 新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重大 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo) ?其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？V5.4.3法律法 規(guī)和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求是否建立并保持 了識(shí)別、獲得和更新 法律及其他要求的 程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道 ？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保 存的

22、責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集 頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相 美方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方 法和職責(zé)？VVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化 條款一體化唯ISO9001 條款理體系要求ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)

23、容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查檢 查結(jié)果記錄5.4.3法律法 規(guī)和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些受審核部門適用 的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？后無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？足尢遺漏？VVVV法規(guī)住處是否及 明義更由誰負(fù)責(zé)?做得如何？VV如何向員工和其 他相關(guān)方傳達(dá)法律 法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰叱？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員，面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情 況及守法證明性文 件過去、現(xiàn)在有無違

24、法？各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？后尢違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV5.4.4管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1顧里 目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和 指標(biāo)4.3.3 目標(biāo)組織是否設(shè)定了 管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14

25、001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.4管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1顧里 目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和 指標(biāo)4.3.3 目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的 要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要 求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法 律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大 環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工

26、和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技 術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防 為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具后可測(cè)量性，有 無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間。VVVVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的情 況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和 指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量 化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001

27、 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)支文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.4管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1顧里 目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和 指標(biāo)4.3.3 目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)情況是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有美人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV后無目標(biāo)和指標(biāo) 實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指 標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否 定期評(píng)審、修訂

28、目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)？VVVV5.4.5管理方 案4.3.4環(huán)境管理力殺4.3.4職業(yè)健康安 全管理方案是否制定了管理力殺方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的力殺？管理方案的內(nèi)容 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人

29、/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款經(jīng)巧文件提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.5管理方 案4.3.4環(huán)境管理力殺4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的 實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 ？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 ？VVVV方案能否保證目 標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的力殺？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是0時(shí)修巾 案什么情況下修訂方案？

30、是否進(jìn)行過修訂？VV5.4.6管理體 系策劃5.4.2Mm目 理體系 策劃策劃是否滿足管 理目標(biāo)及管理體系 總要求？管理體系策 劃的輸出是否形成 文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管 理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件 ？是否滿足 要求？管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體 系策劃的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施 管理目標(biāo)的資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多 少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？ 是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？環(huán)境、職業(yè)健康 安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn) ？V管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持 續(xù)改進(jìn)？V注1:文件查閱含記錄的查

31、閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.6管理體 系策劃5.4.2Mm目 理體系 策劃管理體系策劃是 否受控？更改期間管 理體系的完整性是 否得到了保持？文件的更改是否受控？VV5.5.1

32、職責(zé) 和權(quán)限5.5.1職貝和 權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職 責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了 組織的組織結(jié)構(gòu)、職 責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ？相關(guān)職能部門或崗位（尤箕是從事管 理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么 ？VVVVV最高管理者的職 責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé) ？最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的 職責(zé)和權(quán)限？VVV管理者的作用 管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源 ？提供 資源的途徑是否明確？ 承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？

33、 是否指定J職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確 ？ 管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.5.

34、1職責(zé) 和權(quán)限5.5.1職貝和 權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職 責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如 何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ？VVV5.5.2管理者 代表5.5.2管理者 代表4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職 責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí) 施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報(bào)告管理體系的 運(yùn)行情況？VVVV5.5.3協(xié)商和 溝通5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？組織是

35、否有協(xié)商和交流的程序礎(chǔ)序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了 規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工 意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通 和協(xié)商？外部人員獲得管理方針的途徑和 方法是否可行？是否方便？VVVVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全方針的制定、修訂、評(píng)審。員工是否參與管理體系文件，特別是 作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS

36、18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化條款一體化唯ISO9001條款理體系要求ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查檢 查結(jié)果記錄5.5.3協(xié)商和 溝通5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過程的識(shí)別與確定；環(huán) 境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán) 境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如 引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技 術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰 是管理者代表？VVV協(xié)商和交流的記 錄涉

37、及重大投訴、事故的外部信息有 無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建 議的記錄？VV通報(bào)組織管理方 針和管理體系有效 性的過程將管理體系審核 和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組 織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程異常、緊急情況下 的信息如何交流是合同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？ 是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ 信息通報(bào)米取何種方式 ？ 受審核部門涉及到哪些信息交流 ？VVVVV向外部相美方的 信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴？VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記

38、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧 文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.6管理 評(píng)審5.6管理 評(píng)審4.6管理 評(píng)審4.6管理 評(píng)審是否有定期進(jìn)行 管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門應(yīng)為 管理評(píng)審提供什么 資料管理評(píng)審

39、的輸入 是否充分受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么 資料？管理評(píng)審的輸入是否包括卜列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施 情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要 求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績 及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求 符合性報(bào)告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體 系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他 要求符合性報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià) 的總結(jié)報(bào)告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外 部要求，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員 的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。改進(jìn)的建議。VV注1:文件查閱含記錄

40、的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：1審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧 文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001 條款I(lǐng)SO14001 條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.6管理 評(píng)審5.6管理 評(píng)審4.6管理 評(píng)審4.6管理 評(píng)審管理評(píng)審的實(shí)施 情況管理評(píng)審的內(nèi)容 是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就卜列內(nèi)

41、容進(jìn)行了評(píng)審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如 何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理 力不？2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制過程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平 和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)啟環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適 宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否宿效？4）過程控制情況如何（包括過程是否受 控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化 ）?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無得大質(zhì)量問 題）？6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢(shì)。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、 顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的 其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何

42、？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí) 現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和 協(xié)倜？活動(dòng)及其相應(yīng)義件是否需要修 正？14）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi) 容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性 15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能 力。16）需要改講和加強(qiáng)的領(lǐng)域杲什么？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系

43、要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)支文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.6管理 評(píng)審5.6管理 評(píng)審4.6管理 評(píng)審4.6管理 評(píng)審管理評(píng)審的輸出 是否完整并形成文 件？有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系 適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、 目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過 程）？有無符合，是否提出了糾止要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù) 管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行 了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并 上報(bào)給最高管理者？VVV6.1資源提

44、 供6.1資源提 供4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并 提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有 關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更 新如何實(shí)施？VVV提供資源是否滿 足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、 計(jì)量器具、設(shè)備？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001 ,體系文件、適用法律

45、法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用經(jīng)巧文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查6.2人力資 源6.2人力資 源4.4.2培訓(xùn)、意識(shí) 和能力4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響 質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康 安全的各類人員的 能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教 育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要 求？VVV是否建立了確定 培訓(xùn)需求和實(shí)施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了 實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì) 劃是否根據(jù)需要制 定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)應(yīng)接受培訓(xùn)的人 員是否都經(jīng)

46、過了培 訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮 到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性 質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的/、同情況的要 求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？ 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn) 計(jì)劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程 序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要 求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)1?對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了 培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 計(jì)劃是否得到有效 實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí) 施？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部