證券管理處(證券運(yùn)行中心)崗位職責(zé)細(xì)分

1、個(gè)人銀行部證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）職責(zé)、崗位設(shè)置及業(yè)務(wù)操作規(guī)程一、 處室職責(zé)：1、負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)調(diào)查、政策研究；負(fù)責(zé)擬定和組織實(shí)施全行證券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營戰(zhàn)略和營銷策略；2、參與編制全行證券業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計(jì)劃，研究提出本系統(tǒng)的業(yè)務(wù)發(fā)展目際、收入實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、成本控制目標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)；負(fù)責(zé)組織實(shí)施證券業(yè)務(wù)經(jīng)營計(jì)劃，包括計(jì)劃分解和落實(shí)、計(jì)劃執(zhí)行檢查和分析；組織相關(guān)的業(yè)務(wù)考核，推進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；3、負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券業(yè)務(wù)運(yùn)作的組織管理風(fēng)險(xiǎn)控制；4、負(fù)責(zé)擬定全行證券業(yè)務(wù)各種制度辦法、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程；5、負(fù)責(zé)與部內(nèi)有關(guān)處室共同組織證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)調(diào)研和客戶需求，開展

2、客戶分類，建立和整理證券業(yè)務(wù)信息資料；組織全行證券業(yè)務(wù)新品種、客戶服務(wù)產(chǎn)品組合的組織策劃，提出開發(fā)證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品的建議，參與新產(chǎn)品的需求設(shè)計(jì)、開發(fā)和測(cè)試，并負(fù)責(zé)推廣應(yīng)用；負(fù)責(zé)組織開展證券業(yè)務(wù)宣傳、廣告推介的策劃；開展證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)營銷；擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)債券和開放式基金等證券的發(fā)行、上市、交易的規(guī)模；提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引固化投資者；6、負(fù)責(zé)對(duì)全行證券業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的研究，提出業(yè)務(wù)需求；7、負(fù)責(zé)各類債券、基金和證銀轉(zhuǎn)賬等業(yè)務(wù)的拓展、指導(dǎo)與管理；8、負(fù)責(zé)我行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)日常運(yùn)營及管理；9、負(fù)責(zé)證券和資金的結(jié)算與交收，負(fù)責(zé)投資人資金管理；10、負(fù)責(zé)證券注冊(cè)登記、集中存管、記錄證券的所有權(quán)及編制保管持有人名冊(cè)，與有關(guān)方

3、面進(jìn)行登記資料的核對(duì)；11、負(fù)責(zé)對(duì)全行各證券運(yùn)行分中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與管理；12、負(fù)責(zé)龍卡證券卡的管理工作等。13、負(fù)責(zé)組織證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提高建行系統(tǒng)內(nèi)證券從業(yè)人員證券業(yè)務(wù)知識(shí)水平及證券業(yè)務(wù)工作綜合能力； 處長職責(zé)： ·在部領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真履行職責(zé)，積極組織、全面完成證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）的各項(xiàng)任務(wù)；·依據(jù)證券法、會(huì)計(jì)法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，實(shí)施對(duì)證券業(yè)務(wù)的系統(tǒng)組織管理，防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)；·負(fù)責(zé)組織建立證券業(yè)務(wù)管理處（運(yùn)行中心）內(nèi)部嚴(yán)格的崗位制約制度、授權(quán)操作制度、業(yè)務(wù)人員持證上崗制度和備案制度，制定嚴(yán)格的工作標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)程等。·

4、;負(fù)責(zé)與部內(nèi)相關(guān)處室共同組織證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)調(diào)查、政策研究、證券業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、收入實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、成本控制目標(biāo)的制定，以及落實(shí)和推進(jìn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。·負(fù)責(zé)組織起草證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)制度、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等規(guī)章制度，并對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況組織檢查。·負(fù)責(zé)組織制定證券業(yè)務(wù)的產(chǎn)品及服務(wù)的市場(chǎng)營銷策略，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引鎖定投資者；·負(fù)責(zé)組織提出證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化、升級(jí)，以及新業(yè)務(wù)上線、應(yīng)用、推廣方案；·負(fù)責(zé)證券運(yùn)行分中心的上線初步審批、業(yè)務(wù)管理、人員培訓(xùn)、檢查考核的組織工作；·負(fù)責(zé)總行證券證券業(yè)務(wù)管理處的內(nèi)部管理和對(duì)運(yùn)行中心業(yè)務(wù)人員的

5、“初始授權(quán)管理”；·負(fù)責(zé)行內(nèi)外各相關(guān)業(yè)務(wù)的組織協(xié)調(diào)和管理工作，以及與證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的其他工作；·部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 副處長職責(zé)：·在處長的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真履行職責(zé)，積極配合處長全面完成證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）的各項(xiàng)任務(wù)。 二、處室崗位設(shè)置 1、人員編制2001年3月5日證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)行長辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要批準(zhǔn)在個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部內(nèi)設(shè)證券運(yùn)行中心，由證券業(yè)務(wù)管理處負(fù)責(zé)經(jīng)營和管理。同意運(yùn)行中心內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)管理組、發(fā)行上市組、交易組、登記存管組、結(jié)算與資金組等5個(gè)工作組。并在信息技術(shù)部下設(shè)技術(shù)組。會(huì)議明確了證券運(yùn)行中心初期人員編制暫定48人，其中領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)4人。目前證券業(yè)務(wù)管理

6、處（證券運(yùn)行中心）共有34 人（包括已辦完借調(diào)手續(xù)人員1名），另外證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)項(xiàng)目組還從外地分行抽調(diào)6名業(yè)務(wù)人員。2、崗位設(shè)置及職責(zé)證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）目前內(nèi)設(shè)5個(gè)工作組：業(yè)務(wù)管理組、發(fā)行上市組、交易組、結(jié)算與資金組、登記存管組。1）業(yè)務(wù)管理（綜合）組職責(zé)·負(fù)責(zé)各類債券和開放式基金等各類證券業(yè)務(wù)的政策研究、發(fā)展規(guī)劃和管理；·組織全行發(fā)行和代理發(fā)行國家債券、金融債券、企業(yè)債券等（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）的發(fā)行、認(rèn)購、發(fā)售、上市、交易、申購、贖回、登記、兌付、買賣、轉(zhuǎn)讓、分紅、紅利再投資、凍結(jié)、解凍、質(zhì)押和轉(zhuǎn)托管等證券業(yè)務(wù)；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)調(diào)研、新產(chǎn)品開發(fā)業(yè)務(wù)的需求；

7、提出新產(chǎn)品營銷的初步意見；·負(fù)責(zé)債券（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）發(fā)行、兌付資金和手續(xù)費(fèi)的管理；·拓展證銀轉(zhuǎn)帳、基金分銷等證券業(yè)務(wù)；·負(fù)責(zé)起草和擬訂證券業(yè)務(wù)綜合管理制度；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)信息的匯總分析及上報(bào)；·債券登記與交易中心（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）的現(xiàn)有職能；·負(fù)責(zé)組織人員培訓(xùn)；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)網(wǎng)站建設(shè)與管理；·綜合協(xié)調(diào)證券業(yè)務(wù)管理處（運(yùn)行中心）的各項(xiàng)工作；·其他與證券業(yè)務(wù)管理處（運(yùn)行中心）相關(guān)的其他工作等。 2）發(fā)行上市組職責(zé) ·負(fù)責(zé)起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)發(fā)行、上市業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，負(fù)責(zé)各運(yùn)行分中心上線申請(qǐng)的審查

8、和監(jiān)管工作；·負(fù)責(zé)擬發(fā)行和上市公司的條件審核，以及相關(guān)業(yè)務(wù)的咨詢工作；·負(fù)責(zé)證券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市等業(yè)務(wù)有關(guān)手續(xù)的辦理；·根據(jù)基金管理公司、中央國債公司以及其他機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)信息，會(huì)同行內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)整理和制定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券業(yè)務(wù)信息參數(shù)表、證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)基金業(yè)務(wù)信息參數(shù)表（以下統(tǒng)稱證券業(yè)務(wù)參數(shù)表）以及證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)所需的其他行情、信息、通知等項(xiàng)工作。確保證券業(yè)務(wù)信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；·負(fù)責(zé)監(jiān)督證券業(yè)務(wù)的發(fā)行工作；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)拓展，吸引優(yōu)秀企業(yè)；·證券業(yè)務(wù)有關(guān)發(fā)行和上市的其他工作。 3）交易組職責(zé)

9、83;負(fù)責(zé)起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)交易規(guī)則，負(fù)責(zé)組織和維護(hù)日常交易活動(dòng)，確保證券交易系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、順利運(yùn)行； ·與技術(shù)組共同負(fù)責(zé)運(yùn)行管理系統(tǒng)的日初處理、日間處理和日終處理工作； ·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)日常交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的指示、交易規(guī)則對(duì)違規(guī)交易行為進(jìn)行及時(shí)有效地處理； ·根據(jù)發(fā)行上市組提供的證券業(yè)務(wù)參數(shù)表，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易類信息參數(shù)的設(shè)置和維護(hù)工作；·根據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控取得的信息以及對(duì)事后監(jiān)管信息的分析，提出證券交易監(jiān)管的意見和建議；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)行情揭示、信息發(fā)布工作；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)交易的其他

10、工作。4）結(jié)算與資金組職責(zé) ·參與起草和擬訂證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)算與資金管理規(guī)章制度，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算日常處理工作，確保證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、順利運(yùn)行；·負(fù)責(zé)證券資金的結(jié)算與交收工作，負(fù)責(zé)投資人的資金管理；·負(fù)責(zé)投資人資金帳戶的管理，以及與開戶行的工作協(xié)調(diào)；·負(fù)責(zé)與行外機(jī)構(gòu)、資金部本幣資金交易室、總行營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)處室、各運(yùn)行分中心等行內(nèi)外機(jī)構(gòu)及部門有關(guān)結(jié)算與資金業(yè)務(wù)相關(guān)的組織協(xié)調(diào)工作；·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）內(nèi)部財(cái)務(wù)成本效益分析，以及證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)督導(dǎo)工作；·與結(jié)算、資金業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作。5）

11、登記存管組職責(zé)：·負(fù)責(zé)起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券登記存管業(yè)務(wù)規(guī)章制度；·與運(yùn)行中心技術(shù)組共同負(fù)責(zé)與行外基金管理公司、中央國債公司、證券公司、代銷機(jī)構(gòu)等行外機(jī)構(gòu)（簡稱行外機(jī)構(gòu)）的證券登記存管數(shù)據(jù)信息交換與處理（簡稱“登記存管信息處理”），確?！暗怯洿婀苄畔⑻幚怼毕到y(tǒng)安全、平穩(wěn)、順利運(yùn)行，負(fù)責(zé)“登記存管信息處理”系統(tǒng)的日常操作處理；·負(fù)責(zé)證券的注冊(cè)登記、集中存管、記錄證券所有權(quán)，編制保管持有人名冊(cè)。建立證券登記資料檔案，確保證券登記存管資料的完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性；·負(fù)責(zé)證券卡、基金帳戶卡的管理工作；·負(fù)責(zé)為投資人提供有關(guān)證券登記存管信息的查詢和咨

12、詢服務(wù)；·負(fù)責(zé)與行外機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資人資料交換和債權(quán)、股權(quán)的登記轉(zhuǎn)移；·與證券登記存管相關(guān)的其他工作。 三、崗位業(yè)務(wù)操作規(guī)程1、業(yè)務(wù)管理組：1） 組長崗：·認(rèn)真執(zhí)行本處的各項(xiàng)工作決定，及時(shí)匯報(bào)本組工作狀況和管理情況，確保本組各項(xiàng)工作的順利完成； ·進(jìn)行證券業(yè)務(wù)的政策研究，提出發(fā)展規(guī)劃和管理的意見及建議；·負(fù)責(zé)組織證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)調(diào)查、制度辦法的制定修改及新業(yè)務(wù)開發(fā)推廣等工作；債券發(fā)行、兌付資金和手續(xù)費(fèi)的管理；·負(fù)責(zé)組織起草和擬訂證券業(yè)務(wù)綜合管理制度、傳統(tǒng)債券業(yè)務(wù)的信息的發(fā)布，負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)和信息匯總分析；·組織新產(chǎn)品研發(fā)、

13、人員培訓(xùn)等其他綜合工作；·處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等。 2）副組長崗：協(xié)助組長全面作好本組各項(xiàng)工作。 3）制度建設(shè)崗：負(fù)責(zé)起草、制訂、轉(zhuǎn)發(fā)、補(bǔ)充、修改、完善證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)各類規(guī)章制度，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度落實(shí)情況的檢查。4）債券業(yè)務(wù)（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）崗： ·負(fù)責(zé)各類債券包括國家債券、地方債券、金融債券、企業(yè)債券和有關(guān)基金等業(yè)務(wù)發(fā)行登記的政策研究、發(fā)展規(guī)劃和管理；·組織管理發(fā)行和代理發(fā)行國家債券、金融債券、企業(yè)債券等的發(fā)售、登記、兌付、買賣、轉(zhuǎn)讓和托管等業(yè)務(wù)；·組織進(jìn)行債券市場(chǎng)的調(diào)查、制度辦法的制定修改及新業(yè)務(wù)開發(fā)推廣等工作；·負(fù)責(zé)債券發(fā)行、兌付資金和手續(xù)費(fèi)的管

14、理。5）研究、研發(fā)崗：·根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示進(jìn)行專題調(diào)研，了解市場(chǎng)需求；負(fù)責(zé)新產(chǎn)品需求的提出和研發(fā)工作； ·新產(chǎn)品推出時(shí)，負(fù)責(zé)向本部營銷處提交新產(chǎn)品初步營銷意見，協(xié)助營銷處作好新產(chǎn)品的營銷工作。6）宣傳信息崗：·負(fù)責(zé)向有關(guān)部門報(bào)送工作日志、每日動(dòng)態(tài)、每日處內(nèi)工作等，組織向有關(guān)刊物報(bào)送有關(guān)證券業(yè)務(wù)的理論宣傳文章；·負(fù)責(zé)建立、維護(hù)和管理“證券業(yè)務(wù)網(wǎng)站”，基于企業(yè)網(wǎng)提供最新行業(yè)新聞，證券專業(yè)知識(shí)，發(fā)布證券業(yè)務(wù)管理相關(guān)信息，提供證券業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)資料，為各分行和運(yùn)行分中心提供學(xué)習(xí)和交流的信息平臺(tái)；7）業(yè)務(wù)推廣崗：安排組織各類新業(yè)務(wù)產(chǎn)品的推廣培訓(xùn)，編輯培訓(xùn)教材以及對(duì)各證券運(yùn)行分

15、中心新業(yè)務(wù)的指導(dǎo)。 8）文檔綜合崗： ·對(duì)各類文檔進(jìn)行綜合管理； ·協(xié)調(diào)處內(nèi)設(shè)備配置有關(guān)事宜，對(duì)處內(nèi)資產(chǎn)進(jìn)行登記管理； ·管理、記錄證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)費(fèi)用臺(tái)帳，作好與信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門協(xié)調(diào)聯(lián)系事宜； ·對(duì)來自本部其他各處的征求意見文件等及時(shí)將處內(nèi)意見進(jìn)行反饋； ·負(fù)責(zé)組織公文的傳遞與追蹤。 2、發(fā)行上市組： 1）組長崗： ·認(rèn)真執(zhí)行本處的各項(xiàng)工作決定，及時(shí)匯報(bào)本組工作狀況和管理情況，確保本組各項(xiàng)工作的順利完成； ·負(fù)責(zé)組織起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)發(fā)行、上市業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，負(fù)責(zé)各運(yùn)行分中心上線申請(qǐng)的審查和監(jiān)管工作；&

16、#183;負(fù)責(zé)組織落實(shí)對(duì)擬發(fā)行和上市公司的條件審核，以及相關(guān)業(yè)務(wù)的咨詢工作； ·負(fù)責(zé)組織辦理證券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市等業(yè)務(wù)有關(guān)手續(xù)的辦理；·負(fù)責(zé)組織監(jiān)督證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的證券發(fā)行工作；負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的市場(chǎng)拓展，吸引優(yōu)秀企業(yè)；證券業(yè)務(wù)有關(guān)發(fā)行和上市的其他工作；·負(fù)責(zé)組織起草和擬定證券業(yè)務(wù)有關(guān)發(fā)行、上市業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，負(fù)責(zé)各運(yùn)行分中心上線申請(qǐng)的審查和監(jiān)管工作；·處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等。2）副組長崗：協(xié)助組長全面作好本組各項(xiàng)工作3）市場(chǎng)營銷崗 ·負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的市場(chǎng)開拓，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)。配合行內(nèi)有關(guān)部門作好證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)營銷工作；

17、·搜集即將上市的基金公司相關(guān)信息，積極努力實(shí)現(xiàn)總行、分行與基金管理公司等發(fā)行主體的業(yè)務(wù)合作。4）發(fā)行審核崗 ·負(fù)責(zé)對(duì)擬發(fā)行和上市條件進(jìn)行審核：·依據(jù)財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)等主管部門的有關(guān)文件及建行有關(guān)規(guī)定對(duì)基金管理公司的規(guī)模、管理水平、運(yùn)行狀況進(jìn)行審核；·負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)上線的證券運(yùn)行分中心進(jìn)行資格、條件的審核。5）市場(chǎng)監(jiān)管崗：·根據(jù)有關(guān)法規(guī)，負(fù)責(zé)對(duì)上市證券進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管；·辦理證券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市等工作。 6）信息披露崗·遵循“公開、公平、公正”的原則，經(jīng)證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）負(fù)責(zé)人審批后進(jìn)行證券

18、業(yè)務(wù)信息披露；·信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏； ·負(fù)責(zé)與證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、新聞機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，經(jīng)授權(quán)后可以回答社會(huì)公眾提出的有關(guān)問題。7）綜合崗：負(fù)責(zé)本組公文處理、文檔管理、行政管理等日常事務(wù)性工作。 3、交易組1） 組長崗：·認(rèn)真執(zhí)行本處的各項(xiàng)工作決定，及時(shí)匯報(bào)本組工作狀況和管理情況，確保本組各項(xiàng)工作的順利完成。負(fù)責(zé)本組各項(xiàng)工作的全面組織和管理；·按照證券法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，組織證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)。依據(jù)中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)章制度，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)情況，規(guī)范本組各崗位的操作

19、，確保證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的交易安全，防范和化解系統(tǒng)和交易風(fēng)險(xiǎn)；·負(fù)責(zé)組織本組業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，不斷提高業(yè)務(wù)人員的操作技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)；·負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行分中心相關(guān)業(yè)務(wù)的指導(dǎo)。負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)需求的提出和新業(yè)務(wù)的開發(fā)及測(cè)試工作。協(xié)調(diào)與其他業(yè)務(wù)組、相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)關(guān)系；·按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組業(yè)務(wù)人員的二級(jí)授權(quán)管理。按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度，實(shí)施對(duì)本組各崗位人員的檢查和考核，對(duì)系統(tǒng)交易狀態(tài)、運(yùn)行狀況的監(jiān)控和檢查。負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易異常情況和應(yīng)急情況的初步處理，以及與交易相關(guān)的其他工作；·處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等。2） 副組長崗：·積極配合組長工

20、作，與組長共同做好本組各項(xiàng)工作。按照授權(quán)管理規(guī)定，與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組業(yè)務(wù)人員的二級(jí)授權(quán)管理；·與其他業(yè)務(wù)人員共同負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息的維護(hù)、運(yùn)行管理系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作；·負(fù)責(zé)檢查“權(quán)限管理子系統(tǒng)”的“登錄日志”以及系統(tǒng)運(yùn)行狀況，配合組長實(shí)施對(duì)本組業(yè)務(wù)工作的檢查和管理。3）交易監(jiān)管崗：·按照授權(quán)管理規(guī)定，與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組業(yè)務(wù)人員的二級(jí)授權(quán)管理；·與其他業(yè)務(wù)人員共同負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息的維護(hù)、運(yùn)行管理系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作；·有權(quán)查看“權(quán)限管理子系統(tǒng)”登錄日志，負(fù)責(zé)本組操作安全的檢查和維

21、護(hù)；·通過對(duì)證券業(yè)務(wù)交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為，對(duì)證券交易業(yè)務(wù)實(shí)施有效監(jiān)管，保證系統(tǒng)交易正常進(jìn)行。發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易監(jiān)控的定時(shí)刷新和查詢。4）交易維護(hù)崗：·嚴(yán)格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，與其他業(yè)務(wù)人員共同負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)信息的日常錄入、交易維護(hù)工作；·負(fù)責(zé)運(yùn)行管理系統(tǒng)的日初處理、日間處理和日終處理，監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易情況的監(jiān)控和證券業(yè)務(wù)的查詢工作。5）行情揭示、信息發(fā)布崗：·嚴(yán)格按照有關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，根據(jù)不同的行情揭示、信息發(fā)布的操作方式，與其他業(yè)務(wù)人員共同負(fù)責(zé)交易和

22、非交易行情、信息的及時(shí)、準(zhǔn)確地導(dǎo)入、錄入、維護(hù)及向運(yùn)行分中心發(fā)布。6）參數(shù)維護(hù)崗：·嚴(yán)格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，與其他業(yè)務(wù)人員共同負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)信息參數(shù)的日常錄入和維護(hù)工作；·負(fù)責(zé)運(yùn)行管理系統(tǒng)的日初處理、日間處理和日終處理，系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易情況的監(jiān)控和查詢工作； ·與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券交易信息參數(shù)的設(shè)置與維護(hù)、數(shù)據(jù)字典業(yè)務(wù)類內(nèi)容的設(shè)置和維護(hù)，證券系統(tǒng)運(yùn)行狀況的實(shí)時(shí)監(jiān)控等。 7）綜合崗：負(fù)責(zé)本組公文處理、文檔管理、行政管理等日常事務(wù)性工作。4、結(jié)算與資金組 1） 組長崗：·認(rèn)真執(zhí)行本處的各項(xiàng)工作決定，及時(shí)匯報(bào)

23、本組工作狀況和管理情況，確保本組的各項(xiàng)工作的順利完成，負(fù)責(zé)本組各項(xiàng)工作的全面管理；·按照證券法、會(huì)計(jì)法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，組織證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算與資金工作；·依據(jù)中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)章制度，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)情況，規(guī)范本組各崗位操作，確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、順利運(yùn)行，防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)；·負(fù)責(zé)組織本組業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員的操作技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)。負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行分中心相關(guān)業(yè)務(wù)的指導(dǎo)；·負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)需求的提出和新業(yè)務(wù)的開發(fā)和測(cè)試工作。協(xié)調(diào)與其他業(yè)務(wù)組、相關(guān)業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)關(guān)系；·按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組業(yè)務(wù)

24、人員的二級(jí)授權(quán)管理；·按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度，實(shí)施對(duì)本組各崗位人員的檢查考核工作。負(fù)責(zé)對(duì)結(jié)算與資金業(yè)務(wù)異常情況和應(yīng)急情況的初步處理，以及其他與結(jié)算與資金相關(guān)的工作；·處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等。2） 副組長崗（會(huì)計(jì)主管）：·積極配合組長工作，與組長共同做好本組各項(xiàng)工作。按照證券法、會(huì)計(jì)法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行中心會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)制度落實(shí)情況、結(jié)算與資金業(yè)務(wù)實(shí)施情況的監(jiān)督和檢查；·按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組會(huì)計(jì)人員的二級(jí)授權(quán)管理。負(fù)責(zé)對(duì)證券運(yùn)行中心各類“自制憑證”的審查，保管“證券運(yùn)行中心會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)用公章”，確保會(huì)計(jì)處理的正確性和規(guī)范

25、性，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；·負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)業(yè)務(wù)類參數(shù)的正確性檢查、復(fù)查工作。負(fù)責(zé)對(duì)本組操作人員口令、密碼、印章（名章）、憑證管理等情況的定期檢查和抽查；·與其他會(huì)計(jì)人員共同負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的帳戶管理業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)參數(shù)管理、各種報(bào)表的管理以及結(jié)息、年結(jié)處理的檢查和管理工作。與其他會(huì)計(jì)人員共同進(jìn)行會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的日初處理、日終處理工作。在特殊情況下代行稽核員職責(zé)。 3）綜合會(huì)計(jì)、資金管理崗： ·嚴(yán)格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，與其他會(huì)計(jì)人員負(fù)責(zé)系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作。負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)業(yè)務(wù)類參數(shù)的錄入、維護(hù)工作；·與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算子系統(tǒng)

26、的帳戶管理、系統(tǒng)管理、報(bào)表管理以及結(jié)息、年結(jié)的管理工作。與其他會(huì)計(jì)人員共同進(jìn)行會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的報(bào)表管理、系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作，會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)的查詢，帳頁登記簿管理等；·進(jìn)行財(cái)務(wù)及成本效益分析和資金管理工作；·負(fù)責(zé)證券運(yùn)行中心“自制憑證”的制單等工作。 4）稽核員崗： ·嚴(yán)格按照建設(shè)銀行會(huì)計(jì)稽核制度的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)算與資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)事中和事后稽核，認(rèn)真落實(shí)會(huì)計(jì)稽核檢查制度，及時(shí)報(bào)告會(huì)計(jì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題； ·負(fù)責(zé)對(duì)“會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)”T-1日全部業(yè)務(wù)處理情況事后稽核檢查，T日會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的總分一致性、借貸平衡性、總帳連續(xù)性、明細(xì)帳連續(xù)性

27、、積數(shù)正確性等情況的稽核檢查；·與其他會(huì)計(jì)人員共同負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算子系統(tǒng)的日初處理、日終處理工作；·根據(jù)需要進(jìn)行的其他會(huì)計(jì)稽核工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)結(jié)算與資金業(yè)務(wù)的差錯(cuò)和防范風(fēng)險(xiǎn)；·負(fù)責(zé)裝訂、保管會(huì)計(jì)資料檔案。 5）會(huì)計(jì)員崗： ·嚴(yán)格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常會(huì)計(jì)核算的日常操作； ·負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)業(yè)務(wù)類參數(shù)的錄入、維護(hù)工作；·打印各種會(huì)計(jì)報(bào)表，會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的查詢，會(huì)計(jì)核算子系統(tǒng)的日初處理、日終處理等。 6）綜合崗：負(fù)責(zé)本組公文處理、文檔管理、行政管理等日常事務(wù)性工作。5、登記存管組1） 組長崗：·認(rèn)真執(zhí)行本處

28、的各項(xiàng)工作決定，及時(shí)匯報(bào)本組工作狀況和管理情況，確保本組的各項(xiàng)工作的順利完成，負(fù)責(zé)本組各項(xiàng)工作的全面管理；·按照證券法、檔案法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，組織登記存管組的工作；·依據(jù)中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的規(guī)章制度，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)情況，規(guī)范本組各崗位操作，確保證券登記存管信息的準(zhǔn)確、安全和及時(shí)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；·負(fù)責(zé)組織本組業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員的操作技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)。負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行分中心相關(guān)業(yè)務(wù)的指導(dǎo)；·負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)需求的提出和新業(yè)務(wù)的開發(fā)和測(cè)試工作。協(xié)調(diào)與其他業(yè)務(wù)組、相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)關(guān)系；·按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組業(yè)

29、務(wù)人員的二級(jí)授權(quán)管理；·按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度，實(shí)施對(duì)本組各崗位人員的檢查考核，負(fù)責(zé)對(duì)證券“登記存管信息處理”業(yè)務(wù)的檢查和查詢。及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)處理中的差錯(cuò)和問題；·負(fù)責(zé)證券”登記存管信息處理”業(yè)務(wù)異常情況和應(yīng)急情況的初步處理，以及其他與證券登記存管相關(guān)的工作；·處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等。2） 副組長崗：·積極配合組長工作，與組長共同做好本組各項(xiàng)工作；· 按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負(fù)責(zé)對(duì)本組業(yè)務(wù)人員的二級(jí)授權(quán)管理；·依據(jù)證券業(yè)務(wù)參數(shù)表與其他業(yè)務(wù)人員共同負(fù)責(zé)證券“登記存管信息處理”系統(tǒng)的信息維護(hù)，負(fù)責(zé)證券“登記存管信息處理”系統(tǒng)的日常管理和業(yè)務(wù)處理情況的檢查工作；·負(fù)責(zé)檢查“權(quán)限管理子系統(tǒng)”的“登錄日志”，配合組長負(fù)責(zé)對(duì)本組日常業(yè)務(wù)工作的管理。3）證券登記崗： ·嚴(yán)格按照有關(guān)業(yè)務(wù)