《公共事物的治理之道》讀書筆記

1、公共事物的治理之道讀書筆記自主治理：公共物品治理的新途徑公共事物的治理之道 讀書筆記公共事物的治理之道是XX公共選擇理論印利安納學(xué)派代表 人 物首位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎女得主XX?XX斯特羅姆撰寫的，她是XX著名行 政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾任XX政治學(xué)會主席，XX公共選擇學(xué)會會 長，XX中西部政治學(xué)會會長，該書是對公共XX資源如何有效治 理的探 討。在論述她的公共XX資源自主治理之前，必須對之前存在的公共物品 及其治理的一般理論一一國家理論和企業(yè)理論一一進(jìn)行了解，只有如此 才能更好地了解XX斯特羅姆的自主治理理論，同時(shí)這部分內(nèi)容也構(gòu)成 了本書的重要組成部分，以此來劃分與國家和企業(yè)理論之間的界限。她的

2、自主治理理論也是在對前兩者理論的批判繼承 基 礎(chǔ)上發(fā)展而來的。一、國家理論和企業(yè)理論的批判公共物品的經(jīng)典定義最早是薩繆爾森1954年在公共支出的純理 論中提出的，所謂公共物品就是指社會成員均等地消費(fèi)的物品，每個(gè) 個(gè)人消費(fèi)這種物品不會導(dǎo)致別人對該物品的消費(fèi)的減少。公共物品具有效用的不可分性、消費(fèi)的非競爭性、受益的非排他性等三個(gè)特 征，由于公共物品具有這樣的特征，因此具有明顯的正外部性，“囚徒 困境”博弈、哈丁的“公地悲劇”和XX “集體行動困境”等理論模型 都說明，個(gè)人的理性行動在使用公共物品時(shí)最終導(dǎo)致的卻是集體的非理性結(jié)果。正如亞里士多德在政治學(xué)中所說，“凡是屬于最多 數(shù)人的公共事務(wù)常常是最少

3、受人照顧的事物，人們XX著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個(gè) 人多少有些相關(guān)事物”。在前面的理論模型的指導(dǎo)下，XX斯特羅姆認(rèn)為存在兩種截然不同的治理方式一一 XX和徹底私有化，其中XX即 國家理論，后者是企業(yè)理論。其一、國家理論。國家理論主張通過外部強(qiáng)權(quán)的監(jiān)督與控制來實(shí)現(xiàn) 公共物品治理。如XXXX斯就認(rèn)為：“由于存在著公地悲劇，環(huán)境問題無 法通過合作解決所以具有較大強(qiáng)制性權(quán)力的政府的合理性，是得到 普遍認(rèn)可的”，“即使我們避免了公地悲劇，它也只有在悲劇性地把XX 作為唯一手段時(shí)才能做到”。國家模式作為一種“XX”的干預(yù)模式，是從一個(gè)外在的XX對避免公地悲劇是

4、必不可免的 假定出發(fā)，導(dǎo)致了對絕大多數(shù)自然資源系統(tǒng)實(shí)行中央政府控制的政策方 案，其基礎(chǔ)是信息準(zhǔn)確、監(jiān)督力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用 為零 等。由于公共物品的特殊屬性，當(dāng)前的治理主要是國家模式，許多基礎(chǔ) 設(shè)施都是政府投資建設(shè)。然而國家在治理中會面臨信息不對 稱、規(guī)制困 境、尋租、目標(biāo)選擇不當(dāng)、集權(quán)膨脹問題以及行政費(fèi)用會 隨著干預(yù)增加 而導(dǎo)致費(fèi)用增多等問題，國家模式下的政府公共物品治 理往往偏離XX最 優(yōu)水平。XX斯特羅姆認(rèn)為，在“公地悲劇”解決方面，如果沒有準(zhǔn)確可 靠的信息，中央機(jī)構(gòu)可能犯各種各樣的錯(cuò)誤，其中包括主觀確定資源負(fù) 載能力，罰金太高或太低，制裁了合作的牧人或放過了背叛者等，當(dāng)然 這

5、只是問題的一個(gè)方面。其二，企業(yè)理論。該模式主張通過徹底私有化來實(shí)現(xiàn)公共物品治 理，體現(xiàn)為通過創(chuàng)立一種私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度來終止公共財(cái)產(chǎn)制度。企業(yè) 理論認(rèn)為凡是資源屬于公共所有的地方，由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰會造成 “公地悲劇”以及“搭便車”結(jié)果，因此需要強(qiáng)制實(shí)行私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制 度。XX認(rèn)為：“無論是對公共財(cái)產(chǎn)資源所做的經(jīng)濟(jì)分析還是哈丁關(guān)于公 地悲劇的論述”，都說明“在自然資源和野生動植物問題上避免公共XX 資源悲劇的唯一方法，是通過創(chuàng)立一種私有產(chǎn)權(quán)制度來終止公共財(cái)產(chǎn)制 度” O不過XX斯特羅姆指出對于流動性資源而言，如河 流等，在建立私 有產(chǎn)權(quán)方面存在技術(shù)上的困難。私有化手段可以提咼公共XX治理經(jīng)濟(jì) 和效率

6、，節(jié)約政府開支，加快技術(shù)創(chuàng)新等。企業(yè)理論在世界范圍內(nèi)得到 很大發(fā)展，特別市出現(xiàn)新公共管理運(yùn)動等，它把私有化方式推動公共物 品治理的模式引入XXo政府會采取比如招標(biāo)的方式將一些公共物品保護(hù) 責(zé)任和公共物品提供賦予市場中的企業(yè)。然而市場化過程中會出現(xiàn)欺詐 和腐敗現(xiàn)象，尤其在公共物品供給方面存在公平問題。公共物品提供傳 統(tǒng)上期望由政府來提供的。政府也是有可能將公共產(chǎn)品的提供轉(zhuǎn)包給私 營者并當(dāng)他們不能獲利的時(shí)候補(bǔ)償他們。當(dāng)政府負(fù)擔(dān)不起支付合適的價(jià) 格時(shí)，提出法規(guī)來允許合同商向服務(wù)受益者收費(fèi)，這對于政府來說是相 當(dāng)誘人的。但這不可避免會引起嚴(yán)重的公平問題。實(shí)踐中往往局限于國家或市場的非此即彼的邏輯選擇，

7、在非此即彼的情況下，出現(xiàn)了許多問題，事實(shí)上，無論是國家干預(yù)模式還是市場 化模式均無法獨(dú)自實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境治理的最優(yōu)水平。因此，她認(rèn)為,XX和私有化都不是解決公共XX資源的靈丹妙藥，在重新思考探尋新 的 治理模式的過程中，強(qiáng)調(diào)多元主體共存、多向度運(yùn)作，以平等、互信、 協(xié)商、共識、合作為核心因素的治理理論開始興起并逐漸流行，多中心 的自主治理理論模式由此產(chǎn)生的。XX斯特羅姆運(yùn)用博弈論分 析了這些 理論模型所隱含的博弈結(jié)構(gòu)，并從博弈的角度探索了在理論上可能的政 府與市場之外的自主治理公共XX資源的可能性。二、公共XX自主治理理論內(nèi)涵XX?XX斯特羅姆在大量實(shí)證案例研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了自主治理 理 論，將

8、個(gè)人行為中的利己和利他主義結(jié)合，從而在企業(yè)理論和國家 理論 的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動的理論，提出了公共事務(wù)治理的第三條路徑，為我國治道變革中面臨的公共資源可持續(xù)利用、公共物 品的有效供給、尋求生態(tài)環(huán)境治理路徑等問題提供一些借鑒和支持。XX?XX斯特羅姆認(rèn)為“公地悲劇”、“囚徒困境”等模式是危險(xiǎn) 的，因?yàn)楫?dāng)其以隱喻作為政策的基礎(chǔ)時(shí)，那些為分析的目的而被假設(shè)為 固定不變的約束條件，在各種實(shí)際場景中也被忠實(shí)地認(rèn)定是固定不變 的。這兩種情形中的參與者，XX斯特羅姆認(rèn)為其行為被預(yù)先假定在實(shí)踐 中并被設(shè)定無能為力的，最終結(jié)果是，特定情況下的公共事務(wù)總是得不 到XX的必然的悲劇性結(jié)果，她認(rèn)為，事實(shí)上，公

9、有的、私有的制度經(jīng)常 是相互嚙合和相互依存的，而不是存在于相互隔絕的世界里。XXXX斯特羅姆是通過小范圍的公共XX資源來分析的，在她看來，公共XX資源是指一個(gè)自然的或人造的資源系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)大得足以 使排斥因獲取收益的潛在受益者的成本很高。其原因在于從資源系統(tǒng)中提取資源的主體一一占用者，由于存在多個(gè)并且使用同一資源 系 統(tǒng)，因此要完全排除某個(gè)占用者的成本很高（或者根本不可行）。她還 特意在公共XX資源類型的定義中作了如下限制：（1）資源是可再 生的 而非不可再生的；（2）資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的；（3）資源 使用者能夠互相傷害，但參與者不能從外部傷害其他人。這種情形下的 資源系統(tǒng)內(nèi)部的參

10、與者是互相影響的，任何群體想要壟斷控制 也是不行 的，從而企業(yè)或國家模式在此缺乏適用性。通過對國家理論以及企業(yè)理論的批判，她提出了 “自籌資金的合 約實(shí)施博弈”，公共XX資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實(shí) 施有 效使用公共XX資源的合約，自主組織和自主治理的人們在試圖處理現(xiàn)實(shí) 場景中的問題時(shí)，把不同層次的規(guī)則結(jié)合起來作為解決問題的關(guān)鍵策 略。她認(rèn)為小規(guī)模公共XX資源系統(tǒng)的中心問題是一群相互依賴的委托 人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治理，從而使所有 人都面對搭便 車，規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同利益。首先XX斯特羅姆分析了影響理性個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量。在 研

11、究該問題的時(shí)候，同樣采取了用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究問題的理性人假 設(shè)。但 是,她探討的理性人并非像傳統(tǒng)集體行動理論者所認(rèn)為的完全理性,她認(rèn) 為理性人行為策略受到四個(gè)內(nèi)部變量的影響，這四個(gè)變量 分別是預(yù)期收 益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。人們選擇的策略會共同與外部世界 產(chǎn)生結(jié)果，并影響未來對行動收益和成本的預(yù)期。個(gè) 人所具有的內(nèi)在規(guī) 范的類型受到處于特定環(huán)境中其他人的共有規(guī)范的影響。如果這一規(guī)范 成為與他人共享的規(guī)范，那么采取被其他人認(rèn)為是錯(cuò)誤的行為所要受到 的社會非議，從而會對他形成制約。貼現(xiàn)率 受個(gè)人所處的自然和經(jīng)濟(jì)保 障程度的影響，對未來收益的較低預(yù)期導(dǎo)致較高的未來收益貼現(xiàn)率，如 果其他人給予未

12、來較高的貼現(xiàn)率，那么 他也會這么做，貼現(xiàn)率亦與地方 社區(qū)人們在比較未來與當(dāng)前的相對重要性時(shí)所共有的一般規(guī)范的影響。 XX斯特羅姆的理性人策略乃預(yù)期收益大于預(yù)期成本的策略。收益、成 本、共有規(guī)范、機(jī)會都是影響個(gè) 人決策選擇的總和變量，但在現(xiàn)實(shí)中， 這些內(nèi)部的、內(nèi)生的、主觀的總 和變量很難有準(zhǔn)確的匯總方法。因此， 判斷理性個(gè)人的策略選擇應(yīng)把重點(diǎn)放在影響總和變量的可以觀察的環(huán)境 變量及其環(huán)境變量組合上。其次，她認(rèn)為要解決公共XX資源的集體行動問題，需要解決三個(gè) 問題：新制度的供給問題；可信承諾問題；相互監(jiān)督問題。她指出這三 個(gè)問題在理論上一組委托人不可能自己解決，不過在實(shí)踐中，已經(jīng)有人 解決了這三個(gè)

13、問題。而如何在理論上總結(jié)概括實(shí)踐中這些人的行為成為 研究公共XX問題的學(xué)者們需要考慮的問題，因?yàn)檎缢f，理論與實(shí) 踐都是重要的，“理解個(gè)人如何解決實(shí)際場景中的特定問題，要求采用 從理論世界到行為世界，又從行為世界到理論世界的 策略。沒有理論， 人們決不可能理解作用于不同情形中的許多外在現(xiàn)象的一般的基本機(jī) 制。如果不利用理論來解決經(jīng)驗(yàn)難題，理論工作只 能對理論本身有所創(chuàng) 造，很少會對現(xiàn)實(shí)世界的狀況有所反映”。因此需要通過對理論校正的 方式來解決理論預(yù)測與經(jīng)驗(yàn)觀察的不一致的問題。在我看來，XX斯特羅 姆的這本著作就是為了理論上通過經(jīng)驗(yàn)總結(jié)升華的方式來解決這個(gè)問 題。在制度供給方面，XXXX斯特

14、羅姆首先肯定了制度供給的可能 性，認(rèn)為在公共XX資源系統(tǒng)中，人們因?yàn)榻?jīng)常性的溝通產(chǎn)生了信任，積 累了一定的社會資本，在此基礎(chǔ)上就可以建立較為復(fù)雜的制度安排。其 根本問題在于需要對新制度的收益與制度轉(zhuǎn)換成本的大小進(jìn)行比較。她 指出，要評價(jià)一套制度的總收益，需要確定9個(gè)環(huán)境變量：占用者人數(shù)；公共資源規(guī)模；資源單位在時(shí)空上的沖突性；公共資源的 現(xiàn)有條件；這些變量資料的可獲得性；所使用的現(xiàn)行規(guī)則；所提出的規(guī) 則。她還指出，要了解一套規(guī)則制度可能產(chǎn)生的收益是非常復(fù)雜的，取 決于當(dāng)前制度安排所形成的并對人們公開信息的類型以及替代方案所提 出的制度規(guī)則。在可信承諾方面,XXXX斯特羅姆認(rèn)為，復(fù)雜的和不確定的

15、環(huán)境下 的個(gè)人通常會采取權(quán)變策略，即根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件變化采取行動方案。由于 共有規(guī)則是在符合每一個(gè)人的預(yù)期收益的情況下，經(jīng)過大家的商量、同 意制定的，因而在自治組織的初始階段，每個(gè)人可能都會遵守規(guī)貝IJ。但 是當(dāng)違反規(guī)則所得到的利益高于遵守規(guī)則所得到的利益時(shí)，他 就有可能違反規(guī)則，除非這種行為可被人覺察并受到制裁。因此,遵守 規(guī)則的權(quán)變承諾只有存在監(jiān)督的情況下才是可信的。一個(gè)自治組織的 群體,必須有適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和制裁，他們必須在沒有外部強(qiáng)制的情況下激勵(lì) 自己（或他們的代理人）去監(jiān)督人們的活動，實(shí)施制裁，以保持對規(guī)則的 遵守。她指出，當(dāng)所制定的規(guī)則符合以下5項(xiàng)準(zhǔn)則時(shí)，人們才會 做出謹(jǐn) 慎、有力和可信的

16、承諾。這5項(xiàng)準(zhǔn)則是：（1）規(guī)定有權(quán)使用公 地XX資源 的一組占用者，（2）考慮公共XX資源的特殊性質(zhì)和公共XX資源占用者所 在社群的特殊性質(zhì)，（3）全部規(guī)則或至少部分規(guī)則由當(dāng)?shù)氐恼加谜咴O(shè)計(jì)， （4）規(guī)則的執(zhí)行情況由對當(dāng)?shù)卣加谜哓?fù)責(zé)的人進(jìn)行 監(jiān)督，（5）采用分級懲罰 對違規(guī)者進(jìn)行制裁。在相互監(jiān)督方面,XXXX斯特羅姆認(rèn)為，沒有監(jiān)督就沒有可信的承 諾,而新制度的規(guī)則能夠促進(jìn)監(jiān)督的實(shí)現(xiàn)。通過對自主治理成功案例的研 究結(jié)果表明，許多自治組織自主設(shè)計(jì)的治理規(guī)則，本身既具有 增強(qiáng)組織 成員進(jìn)行相互監(jiān)督的積極作用，又可使這種監(jiān)督的成本變得很低?！氨O(jiān) 督一組規(guī)則實(shí)施情況的成本和收益，并不獨(dú)立于所采用的這組特定

17、的規(guī) 則本身”，“由于所使用規(guī)則的作用，在許多長期存續(xù) 的公共XX資源 中，監(jiān)督成本是很低的”。在這里，由于不必付出太多其他附加成本， 監(jiān)督僅僅是人們實(shí)施規(guī)則、進(jìn)行自主治理的副產(chǎn)品。所有這些,都使自主 組織內(nèi)部的相互監(jiān)督得到加強(qiáng)，而相互監(jiān)督的加強(qiáng)又增加了人們采取權(quán) 變承諾的可能，提高了人們對規(guī)則承諾的可信度,兩者相互補(bǔ)充，相互加 強(qiáng)。據(jù)此，可以看出，她認(rèn)為，良好的制度供給能夠促進(jìn)有效監(jiān)督，監(jiān) 督的加強(qiáng)則提高了可信承諾，可信的承諾會增加監(jiān)督，同時(shí)也會使制度 供給趨于穩(wěn)定和有效。其中，制度供給是基礎(chǔ)，可信承諾是前提，相互 監(jiān)督是保障，三者相互影響，相互制約，互為補(bǔ)充，統(tǒng)一于自主組織制 度的設(shè)計(jì)體系

18、中。最后，她把長期影響使用公共XX時(shí)的行為和解決的規(guī)則劃分為 三 個(gè)層次，即操作層次、集體選擇層次以及憲法層次，并在此基礎(chǔ)上 提出 了 8個(gè)設(shè)計(jì)原則。操作層次是最低的層次的規(guī)則，直接影響占用者有關(guān) 何時(shí)、何地及如何提取資源單位，誰來監(jiān)督并如何監(jiān)督其他人的行動， 何種信息不能發(fā)布，對行為和結(jié)果的不同組合如何進(jìn)行獎勵(lì)或制裁等， 具體包括占用、提供、監(jiān)督和強(qiáng)制實(shí)施的過程。XX斯特羅姆認(rèn)為現(xiàn)有的集體行動分析，一般只著眼于操作層次的分析。而對于 集體選擇規(guī)則，它間接影響操作選擇，通常由占用者及其公務(wù)人員或外 部當(dāng)局在就如何管理公共XX資源制定政策一一操作規(guī)則一一時(shí)使用，政 策決策的制定、管理和評判的過程

19、發(fā)生在該層次。憲法選擇規(guī)則作為最 高層次的集體選擇規(guī)則，指的是通過決定誰具有資格決定用于指定影響 集體選擇規(guī)則的特殊規(guī)則影響操作活動和結(jié)果，這一層次包括憲法決策的制定、管理和評判的過程。XX斯特羅姆用了三章篇幅開展經(jīng)驗(yàn)研究，探討了三個(gè)方面的的案 例，并在案例分析的基礎(chǔ)上，XX斯特羅姆提出了其中的“設(shè)計(jì)原則”， 它是指“實(shí)質(zhì)要素或條件，它們有助于說明這些制度在維持公 共XX資源、保證占用者世世代代遵守所適用的規(guī)則中的成功原因”。這 些設(shè)計(jì)原則包括：清晰界定邊界，公共XX資源本身的邊界必須予 以明 確規(guī)定，有權(quán)從公共XX資源中提取一定資源單位的個(gè)人或家庭 也必須予 以明確規(guī)定；占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)?/p>

20、條件一致，規(guī)定占用的時(shí)間、地 點(diǎn)、技術(shù)和（或）資源單位數(shù)量的占用規(guī)則，要與當(dāng)?shù)貤l件 及所需勞 動、物資和（或）資金的供應(yīng)規(guī)則相一致；集體選擇的安排，絕大多數(shù) 受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改;督，積極檢查公共XX資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者，或是對占用 者負(fù) 有責(zé)任的人，或是占用者本人；分級制裁，違反操作規(guī)則的占用 者很可 能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級的制裁（制裁的程度 違規(guī)的內(nèi)容和XX ）；沖突解決機(jī)制，占用者和他們的官員能夠迅速通 過低成本的地方公共論壇，來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖 突；對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可，占用者設(shè)計(jì)自己的制 度的權(quán)利不受外

21、 部政府威權(quán)的挑戰(zhàn)；分權(quán)制企業(yè)，在一個(gè)多層次的分 權(quán)制企業(yè)中，對占 用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動 加以組織。這些原則 源于各個(gè)案例相同點(diǎn)的總結(jié)，同時(shí)XXXX斯特羅姆在書中又運(yùn)用這些 設(shè)計(jì)原則來分析其所選擇的案例的成功和失敗之處，從而實(shí)現(xiàn)了她所要 達(dá)到的理論與實(shí)踐相結(jié)合的目的。三、自主治理理論對我國鄉(xiāng)村治理的啟示按照XX的范式理論觀點(diǎn)，一種新的范式除了能夠解決舊的范式 所不能解決的問題外，還能解決舊的范式能夠解決的問題。讀了公共事 物的治理之道之后，和大多數(shù)學(xué)者認(rèn)同的觀點(diǎn)一樣，其突出貢 獻(xiàn)在于 實(shí)現(xiàn)了理論與實(shí)踐的結(jié)合，從小的案例總結(jié)出符合事實(shí)的治理模式，在 國家和企業(yè)理論之外強(qiáng)調(diào)

22、了直接參與治理的主體公眾自身的力量。XX XX斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法，在眾多案例的實(shí)證分 析基礎(chǔ)之上，從理論上探索了市場與政府之外的自主治 理公共XX資源的 可能性，提出了自主治理理論，對公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主 治理理論及自主組織思想，豐富了集體行動理論的內(nèi)涵,否定了過去研究 中認(rèn)為集體行動必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個(gè)人的理性也可能實(shí)現(xiàn) 集體的共同利益，促成共同行動；同時(shí)對“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵，認(rèn)為由于個(gè)人的理性和 知識能力的有限性，使得個(gè)人在集體行動中可能也必須表現(xiàn)出利他的一 面,參與集體合作，即人性是利己和利他的結(jié)合，而且還將非正式規(guī)則納 入到制度分析的范圍，使之與正式制度之間實(shí)現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一，從而XX 了傳統(tǒng)制度理論的研究視野，對公共物品的治理理論的發(fā)展做出了重大 貝獻(xiàn)OXXXX斯特羅姆自主治理理論是在實(shí)踐基礎(chǔ)上總結(jié)出來的一般理 論，沖破了長期禁錮人們對政府與市場的