對(duì)工程施工索賠的認(rèn)識(shí)

1、對(duì)工程施工索賠的認(rèn)識(shí) 當(dāng)前，國際工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，從前主要由西方發(fā)達(dá)國家承包商所壟斷的國際承包市場(chǎng)，已漸漸演變成群雄逐鹿的局面。我國參與到國際承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的涉外公司實(shí)力不斷壯大，除經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的增加外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。 國際工程項(xiàng)目的經(jīng)營管理是涉及諸多方面、諸多因素的系統(tǒng)工程，而其中工程索賠的管理則是經(jīng)營管理中與經(jīng)濟(jì)效益親密相關(guān)的工作，它體現(xiàn)著承包商經(jīng)營管理的水平。工程施工索賠是施工合同管理學(xué)問的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同學(xué)問、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及外語方面的學(xué)問，在工程合同管理工作中具有特殊重要的意義。 1. 工程索賠的重要性 工程索賠是承包商削減風(fēng)險(xiǎn)損失的

2、有效途徑。 國際工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中會(huì)隱含著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然條件的風(fēng)險(xiǎn)以及施工本身的風(fēng)險(xiǎn)等。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著親密的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因擔(dān)當(dāng)了本不應(yīng)由自己擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨?。為了避免由于在工程過程中擔(dān)當(dāng)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。因此，工程索賠是承包商削減風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。假如承包商在施工過程中缺乏索賠意識(shí)，對(duì)造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動(dòng)放棄了應(yīng)當(dāng)?shù)玫降睦?。轉(zhuǎn)貼于：中國項(xiàng)目管理資源網(wǎng) 工程索賠是承包商維護(hù)其合

3、同權(quán)益的重要手段。 合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)擔(dān)當(dāng)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明白業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。承包商只有提高敏捷運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來削減經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實(shí)際上是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。 工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。 承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心綻開。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì)，還應(yīng)當(dāng)具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又擅長運(yùn)用工程索賠的手段削減損失的承包商，才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷

4、發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的承包商。 2. 索賠的程序 根據(jù)合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)根據(jù)國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的詳細(xì)規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭(zhēng)取做到按月清理。 關(guān)于施工索賠的處理程序，一般根據(jù)以下步驟： （1） 提出索賠要求 根據(jù)國際通用合同條件的規(guī)定，凡是由于業(yè)主或工程師方面的原因，出現(xiàn)工程范圍或工程量變化的原因?qū)е鹿こ萄悠诨虺杀驹黾訒r(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。轉(zhuǎn)貼于：中國項(xiàng)目管理資源網(wǎng) 出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承

5、包商在保證連續(xù)施工，不影響工程正常進(jìn)展的同時(shí)，可以用書面信件正式發(fā)出索賠通知書（Notice of Claim），聲明索賠權(quán)力。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)當(dāng)符合和合同條件中的詳細(xì)規(guī)定，如FIDIC合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天內(nèi)，否則視為承包商自動(dòng)放棄索賠權(quán)力。 （2） 報(bào)送索賠資料 在正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊預(yù)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報(bào)告書，并在下一個(gè)28天以內(nèi)正式報(bào)出。假如索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展，則每隔28天向工程師報(bào)送1次補(bǔ)充資料，說明事態(tài)發(fā)展?fàn)顩r。最終，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在28天內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終賬單和 全部證據(jù)材料，提出詳細(xì)

6、的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。 （3） 會(huì)議協(xié)商解決 假如某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解決時(shí)，則需要進(jìn)行正式會(huì)議面對(duì)面的爭(zhēng)論打算。會(huì)議一般由工程師主持，雙方交換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進(jìn)行爭(zhēng)論，以爭(zhēng)取達(dá)到全都的見解，解決索賠問題。 （4） 邀請(qǐng)“中間人”調(diào)解 在雙方談判未取得全都意見時(shí)，為爭(zhēng)取通過友好協(xié)商解決索賠爭(zhēng)端，可以首先邀請(qǐng)工程師予以調(diào)整。工程師因其特別的地位及作用，可是說它應(yīng)當(dāng)是工程爭(zhēng)端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)整仍不能達(dá)成全都，則雙方可提交申請(qǐng)DAB/DRB予以判決。DAB/DRB是合同雙方聘請(qǐng)的裁決人，其職責(zé)僅限于爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)的爭(zhēng)議處理，并且他們所

7、做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)，該裁決沒有最終的法律約束力。但是引入裁決人，使之根據(jù)裁決程序解決工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭(zhēng)端必將有利于工程的良好管理和順當(dāng)進(jìn)行。轉(zhuǎn)貼于：中國項(xiàng)目管理資源網(wǎng) （5） 提交仲裁和訴訟 假如合同的爭(zhēng)端經(jīng)過上述途徑仍舊不能得以解決，最終的途徑只有通過國際仲裁或法院訴訟。國際仲裁或法院訴訟是工程爭(zhēng)端的最終解決途徑，具有法律權(quán)威性，對(duì)爭(zhēng)議雙方都有最終約束力。 3. 完善有序的文檔管理是實(shí)現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵 由于工程與建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性，索賠的原因也極為復(fù)雜，但不論是何種原因形成的索賠事件，假如要想使之最終實(shí)現(xiàn)，索賠的依據(jù)是必不可少的，這是打算索賠是否成功的關(guān)鍵因素。根據(jù)國際慣例，索賠

8、的依據(jù)已經(jīng)形成如下標(biāo)準(zhǔn)體系: 合同文件。合同的原始文件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，是施工索賠的主要依據(jù)。同時(shí)，承包商提出施工索賠時(shí)，必需明確說明所依據(jù)的詳細(xì)合同條款。 后續(xù)合約，即工程師在施工過程中會(huì)依據(jù)詳細(xì)狀況隨時(shí)發(fā)布一些書面或日頭指示。承包商必需執(zhí)行工程師的指示，同時(shí)也有權(quán)獲得執(zhí)行該指示而發(fā)生的額外費(fèi)用。另外，合同實(shí)施期間，參與項(xiàng)目各方會(huì)有大量的涉及工程技術(shù)問題的往來函件，以及商討解決合同實(shí)施中的有關(guān)問題的會(huì)議記錄，由于多方的核簽，這些也是文檔管理的重要組成部分。 施工記錄，包括施工技術(shù)紀(jì)錄、工程財(cái)務(wù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)氣象與環(huán)境變化記錄等。 財(cái)務(wù)收支記錄材料，如施工進(jìn)度款支付記錄，工人工資表，月報(bào)表等

9、。 其他相關(guān)市場(chǎng)信息資料與政策法令文件。 承包商的合理索賠需要提交標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)化的索賠報(bào)告，而索賠報(bào)告除了清楚明確陳述己方索賠權(quán)利，精確合理計(jì)算索賠要求外，充分有力的證據(jù)是必不可少的。而索賠證據(jù)的積累正是與平日的文檔管理分不開，在一些大型工程項(xiàng)目中，甚至特地會(huì)設(shè)立獨(dú)立的文檔掌握中心集中實(shí)施文檔管理，由此可見完善有序的文檔管理是實(shí)現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵。另外，完善的文檔管理也可以幫助承包商準(zhǔn)時(shí)敏銳的發(fā)覺索賠機(jī)會(huì)，避免己方合理的索賠權(quán)力丟失。如在工程師的變更通知，不可預(yù)見性的天氣地質(zhì)報(bào)告等等文檔管理工作都實(shí)際上是工程索賠的信息來源。轉(zhuǎn)貼于：中國項(xiàng)目管理資源網(wǎng) 4. 索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程 工程索賠是

10、集合工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同學(xué)問、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等多方面學(xué)問的綜合應(yīng)用，因此工程索賠是一種高智力、高水平的經(jīng)營管理活動(dòng)。對(duì)于大多工程項(xiàng)目，索賠的出現(xiàn)在所難免，它是合同雙方合理申張自身權(quán)益的手段。但是想要做好合同索賠工作，必需在整個(gè)工程全過程中樹立起索賠意識(shí)，建立索賠管理體系。 首先，在工程項(xiàng)目前期，即應(yīng)當(dāng)樹立起索賠意識(shí)。例如，在投標(biāo)前對(duì)合同文件條款充分研究，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)條件方面認(rèn)真勘查，在編制BOQ報(bào)價(jià)時(shí)搞清工程量的虛實(shí)以備索賠事件發(fā)生時(shí)的準(zhǔn)時(shí)合理的應(yīng)對(duì)。 其次，在工程施工階段，要做好索賠工作。建設(shè)過程中，索賠工作的支配要有 一個(gè)總的時(shí)間支配。每個(gè)工程項(xiàng)目可能有許多詳細(xì)的索賠事項(xiàng)，它們發(fā)生的時(shí)間有

11、先有后，但應(yīng)隨著整個(gè)工程的建設(shè)進(jìn)度，合理支配索賠事件發(fā)覺、申報(bào)、論證、爭(zhēng)論及解決的時(shí)間。依據(jù)國際工程的承包實(shí)踐，承包商的索賠要求應(yīng)及早提出，抓住緊要的方面來解決，避免合理的索賠被無限期地拖下去。因此在工程建設(shè)過程中，承包商要把握索賠的有利時(shí)機(jī)，爭(zhēng)取在工程建成以前完成主要的索賠談判和付款。一般來說。發(fā)覺索賠的階段從投標(biāo)時(shí)就開頭了?？梢赃B續(xù)至工程建成一半的時(shí)期；晚于這個(gè)時(shí)期提出的詳細(xì)索賠事項(xiàng)，往往來不及得到徹底的處理。工程建成四分之一至四分之三這個(gè)階段，應(yīng)當(dāng)是大量地、有效地處理索賠事項(xiàng)的時(shí)期，承包商應(yīng)抓緊時(shí)間讓索賠爭(zhēng)端在這一段時(shí)間解決。 最終，在工程竣工階段，合同雙方應(yīng)就工程中未達(dá)成全都的爭(zhēng)端進(jìn)行

12、協(xié)商談判，力爭(zhēng)友好協(xié)商的解決，避免將爭(zhēng)端推向仲裁或訴訟。轉(zhuǎn)貼于：中國項(xiàng)目管理資源網(wǎng) 5. 工程索賠與伙伴合作關(guān)系 雖然索賠是合同方尤其是承包商合理申張自身權(quán)益的手段，但同時(shí)它也是一把雙刃劍。有時(shí)，索賠會(huì)因激怒對(duì)方而帶來報(bào)復(fù)性傷害，尤其是一些強(qiáng)勢(shì)業(yè)主。因此這就要求索賠方柔中有剛、委婉奇妙，恰到好處地激發(fā)對(duì)方認(rèn)同感，贏得對(duì)方的同情與重視。對(duì)于每一項(xiàng)索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭(zhēng)通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易付諸仲裁或訴訟。因?yàn)楹笳卟粌H需要花費(fèi)巨額的仲裁或訴訟費(fèi)用，而且往往時(shí)間也會(huì)拖得很久，另外過多的仲裁或訴訟歷史對(duì)合同方的名譽(yù)也有所影響。 現(xiàn)如今，建筑工程倡導(dǎo)將伙伴合作關(guān)系引入工程合同范本之中，“伙伴關(guān)系”（Partnering）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種相互承諾。例如2000年，英國咨詢建筑師協(xié)會(huì)（ACA）出版了“項(xiàng)目伙伴關(guān)系合同標(biāo)準(zhǔn)文本”（The ACA Standard Form of Contract for Project Par