國際經(jīng)濟法課件：WTO保障措施協(xié)議

1、WTO保障措施11、WTO中的保護條款和保障措施案例2、WTO保障措施協(xié)議介紹3、保障措施爭端案例4、我國的承諾和對策WTO保障措施21994年年GATT中保障措施的條款主要包括以下幾個方面：中保障措施的條款主要包括以下幾個方面： 一、一、對某些產(chǎn)品大量進口的緊急措施（對某些產(chǎn)品大量進口的緊急措施（Emergence Action on Imports） 二、對某些特定工業(yè)的發(fā)展提供援助二、對某些特定工業(yè)的發(fā)展提供援助 三、在特殊情況下重新談判修改關稅減讓和市場準入義務三、在特殊情況下重新談判修改關稅減讓和市場準入義務 四、當國際收支不平衡時可實施限制四、當國際收支不平衡時可實施限制 五、世貿

2、組織成員可援引的普遍例外和國家安全的例外五、世貿組織成員可援引的普遍例外和國家安全的例外 六、世貿組織允許其成員反對不公平貿易而實施的保護六、世貿組織允許其成員反對不公平貿易而實施的保護 七、利用世貿組織的貿易爭端解決機制保護國內市場和國內產(chǎn)業(yè)七、利用世貿組織的貿易爭端解決機制保護國內市場和國內產(chǎn)業(yè) 八、利用技術性壁壘進行保護八、利用技術性壁壘進行保護 WTO保障措施3l2006年年3月月17日，臺灣日，臺灣 “經(jīng)濟部貿易調查委員會經(jīng)濟部貿易調查委員會”對大陸產(chǎn)毛巾對大陸產(chǎn)毛巾反傾銷案作出初裁，對毛巾特別保障措施案作出損害終裁。臺灣反傾銷案作出初裁，對毛巾特別保障措施案作出損害終裁。臺灣 “經(jīng)

3、濟部貿易調查委員會經(jīng)濟部貿易調查委員會”認定，大陸出口毛巾對臺灣地區(qū)同類認定，大陸出口毛巾對臺灣地區(qū)同類產(chǎn)業(yè)造成產(chǎn)業(yè)造成“市場擾亂市場擾亂”和和“實質損害實質損害”。 大陸方面（中國紡織品進出口商會）認為：自大陸方面（中國紡織品進出口商會）認為：自2002年大陸毛年大陸毛巾開始對臺灣地區(qū)出口以來，出口增長率不斷下降，巾開始對臺灣地區(qū)出口以來，出口增長率不斷下降，2005年出現(xiàn)年出現(xiàn)負增長，并沒有出現(xiàn)臺灣負增長，并沒有出現(xiàn)臺灣貨品進口救濟辦法貨品進口救濟辦法及世貿組織相關及世貿組織相關文件規(guī)定的文件規(guī)定的“快速增長快速增長”或或“市場擾亂市場擾亂”。而自。而自1999年以來，臺年以來，臺灣毛巾產(chǎn)

4、業(yè)一直處于衰退之中，沒有證據(jù)表明其衰退與大陸毛巾灣毛巾產(chǎn)業(yè)一直處于衰退之中，沒有證據(jù)表明其衰退與大陸毛巾的進口存在因果關系。的進口存在因果關系。 WTO保障措施4l加拿大安大略烤煙種植者營銷委員會加拿大安大略烤煙種植者營銷委員會 (Ontario Flue-Cured Tobacco Growers Marketing Board )代表其代表其638家烤煙種植者成家烤煙種植者成員于員于2005年年10月月14日向加拿大國際貿易法庭日向加拿大國際貿易法庭(CITT)提出申請，要提出申請，要求對從中國進口的未經(jīng)加工的烤煙煙葉產(chǎn)品進行一般保障措施調求對從中國進口的未經(jīng)加工的烤煙煙葉產(chǎn)品進行一般保障

5、措施調查。查。 l2005年年12月月29日，加拿大國際貿易法庭（日，加拿大國際貿易法庭（CITT）決定對進口的）決定對進口的初級烤煙煙葉產(chǎn)品發(fā)起全球保障措施調查，本案涉及的主要出口初級烤煙煙葉產(chǎn)品發(fā)起全球保障措施調查，本案涉及的主要出口國和地區(qū)為巴西、阿根廷、中國、津巴布韋和美國。國和地區(qū)為巴西、阿根廷、中國、津巴布韋和美國。l2006年年2月月14日，日， CITT發(fā)布公告稱，申訴方安大略烤煙種植者發(fā)布公告稱，申訴方安大略烤煙種植者營銷委員會（營銷委員會（Ontario Flue-Cured Tobacco Growers Marketing Board）已告知法庭其成員將不再參與調查并提

6、供有關證據(jù)，鑒）已告知法庭其成員將不再參與調查并提供有關證據(jù)，鑒于此種情況，法庭決定終止對進口煙草產(chǎn)品的全球保障措施調查。于此種情況，法庭決定終止對進口煙草產(chǎn)品的全球保障措施調查。 WTO保障措施5l2005年年7月月28日，印尼保障措施委員會發(fā)出公告，稱印日，印尼保障措施委員會發(fā)出公告，稱印尼從外國進口的打火機（海關稅則號尼從外國進口的打火機（海關稅則號961310， 961320， 961380， 961390）數(shù)量激增，對其國內相關產(chǎn)業(yè)造成）數(shù)量激增，對其國內相關產(chǎn)業(yè)造成了損害或損害威脅，為此已對進口打火機展開保障措施了損害或損害威脅，為此已對進口打火機展開保障措施調查。涉及我出口金額調

7、查。涉及我出口金額1064萬美元。萬美元。 l 2006年年1月月19日，印尼保障措施委員會致函我駐印尼使日，印尼保障措施委員會致函我駐印尼使館經(jīng)商參處，稱由于打火機進口數(shù)量的絕對或相對于國館經(jīng)商參處，稱由于打火機進口數(shù)量的絕對或相對于國內產(chǎn)量的增長與其國內產(chǎn)業(yè)損害之間沒有強烈的因果關內產(chǎn)量的增長與其國內產(chǎn)業(yè)損害之間沒有強烈的因果關系，是其他因素，而非進口增長導致了國內產(chǎn)業(yè)的損害，系，是其他因素，而非進口增長導致了國內產(chǎn)業(yè)的損害，為此，該委員會決定終止調查。為此，該委員會決定終止調查。 WTO保障措施6 保障措施保障措施,（也稱逃避條款或免責條款）是指成員方在（也稱逃避條款或免責條款）是指成員

8、方在某些情況下，可以減少或免除的義務，而不必承擔責任的某些情況下，可以減少或免除的義務，而不必承擔責任的規(guī)定。規(guī)定。 在關稅與貿易總協(xié)定中，起保障作用的條文有第在關稅與貿易總協(xié)定中，起保障作用的條文有第條（為保障國際收支平衡而實施的數(shù)量限制）、第條條（為保障國際收支平衡而實施的數(shù)量限制）、第條（關于反補貼和反傾銷措施）、第條（一般例外）、（關于反補貼和反傾銷措施）、第條（一般例外）、第條（安全例外）等。但通常人們所說的保障措施指第條（安全例外）等。但通常人們所說的保障措施指的是總協(xié)定第條（對特定產(chǎn)品進口的緊急措施）和以的是總協(xié)定第條（對特定產(chǎn)品進口的緊急措施）和以以其為基礎在烏拉圭回合中達成的

9、保障措施協(xié)議以其為基礎在烏拉圭回合中達成的保障措施協(xié)議（Agreement on Safeguards 下文簡稱保障協(xié)議）。下文簡稱保障協(xié)議）。WTO保障措施7 根據(jù)總協(xié)定第條第1款的規(guī)定，保障措施的主要含義是：“由于意外情況的發(fā)生或因締約一方承擔本協(xié)由于意外情況的發(fā)生或因締約一方承擔本協(xié)定義務而導致輸入到該締約方領土某一產(chǎn)品的數(shù)量大為定義務而導致輸入到該締約方領土某一產(chǎn)品的數(shù)量大為增加，因而對該締約方國內的相同產(chǎn)品或直接競爭的產(chǎn)增加，因而對該締約方國內的相同產(chǎn)品或直接競爭的產(chǎn)品的國內生產(chǎn)者造成嚴重損害或嚴重損害的威脅時，該品的國內生產(chǎn)者造成嚴重損害或嚴重損害的威脅時，該締約方在防止或糾正這種

10、損害所必須的程度和時間內，締約方在防止或糾正這種損害所必須的程度和時間內，實施其所承擔的義務，或者撤銷或修改減讓實施其所承擔的義務，或者撤銷或修改減讓”。WTO保障措施8 從性質上看，保障措施是整個世界貿易組織體制中的一個例從性質上看，保障措施是整個世界貿易組織體制中的一個例外，它為成員方提供了免除義務的條件和程序。外，它為成員方提供了免除義務的條件和程序。保障措施意在協(xié)調兩個相互沖突的目標：保障措施意在協(xié)調兩個相互沖突的目標：1.在推進成員方貿易自由化的進程中，兼顧成員方的經(jīng)濟主權，在推進成員方貿易自由化的進程中，兼顧成員方的經(jīng)濟主權，使之在必要時可以適度維護自己的經(jīng)濟利益和經(jīng)濟安全；使之在

11、必要時可以適度維護自己的經(jīng)濟利益和經(jīng)濟安全；2.在謀求成員方對開放市場、自由貿易最大限度承諾的同時，給在謀求成員方對開放市場、自由貿易最大限度承諾的同時，給成員方適度背離義務的寬容。成員方適度背離義務的寬容。WTO保障措施9 關于保障措施的性質，總協(xié)定第三任秘書長奧利關于保障措施的性質，總協(xié)定第三任秘書長奧利弗弗隆指出：隆指出：“保障措施代表了兩種相反目標之間的聯(lián)保障措施代表了兩種相反目標之間的聯(lián)系，一個目標是各國政府對放松貿易限制承諾的尊重；系，一個目標是各國政府對放松貿易限制承諾的尊重；另一個目標是各國政府希望保持國內市場。另一個目標是各國政府希望保持國內市場。”因此，世貿組織保障措施制度

12、的確立增加了成員方在國因此，世貿組織保障措施制度的確立增加了成員方在國際貿易中的回旋余地，使其在經(jīng)濟形勢需要時能夠采取際貿易中的回旋余地，使其在經(jīng)濟形勢需要時能夠采取柔和而非粗暴的方式解除國內的經(jīng)濟壓力，從而避免破柔和而非粗暴的方式解除國內的經(jīng)濟壓力，從而避免破壞世貿組織的自由貿易體制。壞世貿組織的自由貿易體制。 保障措施又被稱為自由貿易的保障措施又被稱為自由貿易的“安全閥安全閥”。WTO保障措施10 為實施保障措施，在目標上必須解決這樣一對矛盾：為實施保障措施，在目標上必須解決這樣一對矛盾：一方面，保障措施必須一方面，保障措施必須“足夠的嚴格，以使它們的例外性足夠的嚴格，以使它們的例外性質是

13、明顯的質是明顯的”。否則，頻繁而無限制地適用保障措施必然。否則，頻繁而無限制地適用保障措施必然造成整個世貿組織體制的崩潰；另一方面，保障措施又需造成整個世貿組織體制的崩潰；另一方面，保障措施又需具有一定程度的靈活性，從而促使各成員方最大限度地承具有一定程度的靈活性，從而促使各成員方最大限度地承擔義務，避免擔義務，避免“灰色區(qū)域措施灰色區(qū)域措施”的運用。的運用。WTO保障措施11（1）從制度上強化了）從制度上強化了GATT第第19條保障措施的多邊控制，對成員國尋條保障措施的多邊控制，對成員國尋求求WTO規(guī)則之外的措施給予明確的禁止，使成員國采取保護必規(guī)則之外的措施給予明確的禁止，使成員國采取保護

14、必須回歸到須回歸到WTO的法律框架之內。的法律框架之內。（2）這種保障措施或）這種保障措施或“免責機制免責機制”給于給于WTO成員國推動貿易自由化成員國推動貿易自由化進程充分的信心和膽量，它使進程充分的信心和膽量，它使WTO體制更有吸引力，因為它賦體制更有吸引力，因為它賦予了各成員國一種救濟權。即當推行貿易自由化出現(xiàn)意外使某成予了各成員國一種救濟權。即當推行貿易自由化出現(xiàn)意外使某成員國產(chǎn)業(yè)受到嚴重損害時，成員國可依法實施保障。員國產(chǎn)業(yè)受到嚴重損害時，成員國可依法實施保障。（3）保障措施協(xié)議對實施保障措施的實體條件、程序作出了明）保障措施協(xié)議對實施保障措施的實體條件、程序作出了明確的規(guī)定，規(guī)定了

15、詳細的通知義務，保證了充分的透明度，在更確的規(guī)定，規(guī)定了詳細的通知義務，保證了充分的透明度，在更大程度上保證了保障措施的完整性、可行性和透明度，以及實施大程度上保證了保障措施的完整性、可行性和透明度，以及實施保障措施的公正性。保障措施的公正性。WTO保障措施12保障措施協(xié)議（保障措施協(xié)議（Agreement on Safeguard） 協(xié) 議 共 有協(xié) 議 共 有 1 4 條 ， 第條 ， 第 1 條 總 則 明 確 指 出 保 障 措 施 就 是 指條 總 則 明 確 指 出 保 障 措 施 就 是 指GATT1994第第19條規(guī)定的措施，第條規(guī)定的措施，第2條規(guī)定了實施保障的條件，條規(guī)定了

16、實施保障的條件，第第3條關于調查，第條關于調查，第4條明確嚴重損害和嚴重損害威脅的確定，第條明確嚴重損害和嚴重損害威脅的確定，第5條保障措施的實施，第條保障措施的實施，第6條臨時保障措施，第條臨時保障措施，第7條保障措施的期限條保障措施的期限和審議，第和審議，第8條關于減讓和其他義務的水平，第條關于減讓和其他義務的水平，第9條關于發(fā)展中國條關于發(fā)展中國家的照顧，第家的照顧，第10條關于以前已經(jīng)存在的措施，第條關于以前已經(jīng)存在的措施，第11條關于某些措施條關于某些措施的禁止和取消，第的禁止和取消，第12條明確通知和磋商的要求，第條明確通知和磋商的要求，第13條是關于監(jiān)條是關于監(jiān)督，第督，第14條

17、是關于爭端解決。條是關于爭端解決。WTO保障措施13（一）適用保障措施的實質性條件（一）適用保障措施的實質性條件（二）適用保障措施的程序（二）適用保障措施的程序（三）保障措施的形式和實施方式（三）保障措施的形式和實施方式（四）臨時保障措施（四）臨時保障措施（五）保障措施的期限、實施頻度及審議（五）保障措施的期限、實施頻度及審議（六）補償與報復（六）補償與報復（七）（七）“灰色區(qū)域灰色區(qū)域”措施問題措施問題（八）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇問題（八）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇問題（九）通知要求（九）通知要求（十）保障措施委員會的職能（十）保障措施委員會的職能WTO保障措施14 總協(xié)定條第款、保障措施協(xié)議第條第

18、總協(xié)定條第款、保障措施協(xié)議第條第款及第條規(guī)定，進口方實施保障措施必須符合四個實質款及第條規(guī)定，進口方實施保障措施必須符合四個實質性要件：性要件：1、進口增長，、進口增長，2、國內產(chǎn)業(yè)存在嚴重損害或嚴重、國內產(chǎn)業(yè)存在嚴重損害或嚴重損害威脅，損害威脅，3、進口增長與嚴重損害或損害威脅之間必須、進口增長與嚴重損害或損害威脅之間必須有因果關系，有因果關系，4、進口增長的不可預見性和履行義務的結、進口增長的不可預見性和履行義務的結果。果。WTO保障措施15 進口增長明確是進口數(shù)量的增長，而非價值的增長。進口增長明確是進口數(shù)量的增長，而非價值的增長。 這種進口數(shù)量的增長包括這種進口數(shù)量的增長包括“絕對增長

19、絕對增長”和和“相對增長相對增長”?！敖^對增長絕對增長”是指產(chǎn)品的進口數(shù)量在某段時期的絕對增加，是指產(chǎn)品的進口數(shù)量在某段時期的絕對增加，如去年進口如去年進口10000打，今年進口打，今年進口20000打。打?！跋鄬υ鲩L相對增長”是指相對于已減少的國內消費量或國內生產(chǎn)是指相對于已減少的國內消費量或國內生產(chǎn)量而言，某種產(chǎn)品的進口份額在總消費量中所占比例的增量而言，某種產(chǎn)品的進口份額在總消費量中所占比例的增加。在這種情況下，并未發(fā)生進口量的實際增長，但是相加。在這種情況下，并未發(fā)生進口量的實際增長，但是相對于國內市場調整過程中消費總量下降的前提下，進口數(shù)對于國內市場調整過程中消費總量下降的前提下，進

20、口數(shù)量的相對份額確實是提高了。如去年進口量的相對份額確實是提高了。如去年進口10000打，而今年打，而今年仍進口仍進口10000打，但是國內消費量從去年的打，但是國內消費量從去年的50000打降到今打降到今年的年的30000打。打。WTO保障措施16 保障措施協(xié)議第條對保障措施協(xié)議第條對“國內產(chǎn)業(yè)國內產(chǎn)業(yè)”、“嚴重損害嚴重損害”和和“嚴重損害的威脅嚴重損害的威脅”等概念作出了精確的解釋。等概念作出了精確的解釋。 “國內產(chǎn)業(yè)國內產(chǎn)業(yè)”指在進口成員方領土內生產(chǎn)相似產(chǎn)品（指在進口成員方領土內生產(chǎn)相似產(chǎn)品（like product）或直接競爭產(chǎn)品的所有生產(chǎn)者，或占有主要份額或直接競爭產(chǎn)品的所有生產(chǎn)者，

21、或占有主要份額的生產(chǎn)者。與反傾銷協(xié)議不同，保障措施協(xié)議沒有對后一的生產(chǎn)者。與反傾銷協(xié)議不同，保障措施協(xié)議沒有對后一種情況下的產(chǎn)量比例規(guī)定下限。一般認為超過種情況下的產(chǎn)量比例規(guī)定下限。一般認為超過50%份額的份額的企業(yè)聯(lián)合申述，進口國政府有關部門應該受理并開展調查。企業(yè)聯(lián)合申述，進口國政府有關部門應該受理并開展調查。 同時需要注意的是，關稅同盟既可以以一個整體實施保同時需要注意的是，關稅同盟既可以以一個整體實施保障措施，也可以僅代表同盟的某一個成員實施保障措施，障措施，也可以僅代表同盟的某一個成員實施保障措施，但是國內產(chǎn)業(yè)和嚴重損害或損害威脅的認定、以及保障措但是國內產(chǎn)業(yè)和嚴重損害或損害威脅的認

22、定、以及保障措施的實施范圍等各個環(huán)節(jié)的口徑應該保持一致。施的實施范圍等各個環(huán)節(jié)的口徑應該保持一致。WTO保障措施17 “嚴重損害嚴重損害”應理解為對某一國內產(chǎn)業(yè)重大的全面的損害，或總體的損害。但是由于各個成員經(jīng)濟發(fā)展水平不同、相關產(chǎn)業(yè)的成熟度也有所差異，因此不可能事先規(guī)定“嚴重損害”或“嚴重損害威脅”的非常明確的量化標準。 但是從東京回合和烏拉圭回合的談判可以看出，標準問題是談判各方非常關注的問題。標準過高則會迫使成員國在多邊規(guī)則之外去尋求一些不正當?shù)幕疑珔^(qū)域措施解決問題；而標準過低則會導致保障措施的濫用，進而嚴重扭曲國際貿易。協(xié)議沒有規(guī)定量化標準，只要求評估所有因素。 從實踐角度看，要實際評

23、估所有因素是非常困難的。WTO保障措施18 為了統(tǒng)一各成員的實踐，協(xié)議規(guī)定，在評估國內某一為了統(tǒng)一各成員的實踐，協(xié)議規(guī)定，在評估國內某一產(chǎn)業(yè)是否存在嚴重損害或嚴重損害威脅時，進口成員必須產(chǎn)業(yè)是否存在嚴重損害或嚴重損害威脅時，進口成員必須評估與該產(chǎn)業(yè)狀況相關的評估與該產(chǎn)業(yè)狀況相關的所有客觀的和可量化的因素，所有客觀的和可量化的因素，包包括（括（1）絕對和相對的有關產(chǎn)品進口的比例和數(shù)量，（）絕對和相對的有關產(chǎn)品進口的比例和數(shù)量，（2）增加的進口所占的市場份額，（增加的進口所占的市場份額，（3）銷售水平、產(chǎn)量、生產(chǎn)）銷售水平、產(chǎn)量、生產(chǎn)率、設備利用率、盈虧及就業(yè)的變化情況。率、設備利用率、盈虧及就業(yè)

24、的變化情況。 但是從保障措施爭端案例實踐看，爭端解決機構專家但是從保障措施爭端案例實踐看，爭端解決機構專家組以務實的方法確定了組以務實的方法確定了“所有相關因素所有相關因素”的最小范圍，即的最小范圍，即協(xié)議第協(xié)議第4條第條第2款所列舉的因素和保障措施調查案中利害關款所列舉的因素和保障措施調查案中利害關系方明確提出的其他因素。系方明確提出的其他因素。WTO保障措施19 “嚴重損害的威脅嚴重損害的威脅”應解釋為嚴重損害的危急是顯而易應解釋為嚴重損害的危急是顯而易見的，必須有事實依據(jù)，不能僅憑指控、推測或極小的可見的，必須有事實依據(jù)，不能僅憑指控、推測或極小的可能性便裁定能性便裁定“存在嚴重損害威脅

25、存在嚴重損害威脅”。 對于發(fā)展中國家適用最低限度條款，對于發(fā)展中國家適用最低限度條款，即從發(fā)展中國家進即從發(fā)展中國家進口份額小于口份額小于3%，或所有按升序排列的發(fā)展中成員國合計出，或所有按升序排列的發(fā)展中成員國合計出口份額小于口份額小于9%的發(fā)展中成員國可以例外，則進口國不應對的發(fā)展中成員國可以例外，則進口國不應對這些成員國實施保障措施。這些成員國實施保障措施。WTO保障措施20 如果產(chǎn)業(yè)損害或損害威脅是由進口增長之外的其他因如果產(chǎn)業(yè)損害或損害威脅是由進口增長之外的其他因素造成的，則進口成員不得實施保障措施。協(xié)議明確規(guī)定，素造成的，則進口成員不得實施保障措施。協(xié)議明確規(guī)定，不得將由進口增長之

26、外的因素造成的損害歸咎于進口增長。不得將由進口增長之外的因素造成的損害歸咎于進口增長。這實際上是給因果關系的認定提出了更高的要求。這實際上是給因果關系的認定提出了更高的要求。 在美國小麥面筋保障措施案中，專家小組認為，在排在美國小麥面筋保障措施案中，專家小組認為，在排除了其他因素造成的損害之后，如果進口增長造成的損害除了其他因素造成的損害之后，如果進口增長造成的損害仍達到了嚴重的程度，則可以認定進口增長與損害存在因仍達到了嚴重的程度，則可以認定進口增長與損害存在因果關系。果關系。 當然，從操作的角度來講，這一點很不容易做到。排當然，從操作的角度來講，這一點很不容易做到。排除其他因素造成的損害并

27、不像加減法那么容易，因為各種除其他因素造成的損害并不像加減法那么容易，因為各種因素造成的損害的比例很難量化，幾乎是不可能量化。因素造成的損害的比例很難量化，幾乎是不可能量化。WTO保障措施21 在評估進口增長和損害之間是否有因果關系時，必須在評估進口增長和損害之間是否有因果關系時，必須要排除：要排除：（1）消費者偏好（喜好）的改變；）消費者偏好（喜好）的改變；（2）采用新技術生產(chǎn)了更好的替代品。）采用新技術生產(chǎn)了更好的替代品。 由這兩個因素造成的損害或損害威脅不能算在進口增由這兩個因素造成的損害或損害威脅不能算在進口增長因素上，進口國在評估時必須加于說明。長因素上，進口國在評估時必須加于說明。

28、 WTO保障措施22 在在GATT1994第第19條中闡述保障措施概念時提出條中闡述保障措施概念時提出“意外意外情況和承擔總協(xié)定義務情況和承擔總協(xié)定義務”。但是在保障措施協(xié)議中未提及。但是在保障措施協(xié)議中未提及。 關于關于“意外情況意外情況”的含義，在年的含義，在年“捷克訴美國捷克訴美國皮帽皮帽”案中工作小組解釋道案中工作小組解釋道,“發(fā)生了在關稅減讓談判時談發(fā)生了在關稅減讓談判時談判人無法合理預期的情勢判人無法合理預期的情勢”就是就是“意外情況意外情況”。 爭端機構專家組和上述機構確認爭端機構專家組和上述機構確認“未預見的情況未預見的情況”是是進口國實施保障措施的實體條件。但是要證明這一點是

29、很進口國實施保障措施的實體條件。但是要證明這一點是很難的，進口國成員必須解釋進口增長的情況是超出預期的。難的，進口國成員必須解釋進口增長的情況是超出預期的。 WTO保障措施23 總協(xié)定第條第款、保障協(xié)議第條和第條對保障措施程序作了規(guī)定。 WTO成員若要實施保障措施，則必須通過調查證明前述條件都得以滿足。為了保證調查程序的公正和透明，也為了盡量減少因實施保障措施造成的貿易扭曲，協(xié)議對保障措施調查規(guī)定了非常嚴格的通知義務。此外，協(xié)議還特別強調擬實施保障措施的成員必須在整個調查過程中，給其他有利害關系的成員充分的磋商機會。 主要程序主要程序: 1、調查。、調查。2、通知。、通知。3、協(xié)商。、協(xié)商。W

30、TO保障措施241、保障措施的形式。協(xié)議沒有對保障措施的具體形式做分、保障措施的形式。協(xié)議沒有對保障措施的具體形式做分類規(guī)定。從以往的實踐來看，這類措施大體包括類規(guī)定。從以往的實踐來看，這類措施大體包括修改減讓、修改減讓、提高關稅、實行數(shù)量限制、或關稅與數(shù)量限制相結合的措施提高關稅、實行數(shù)量限制、或關稅與數(shù)量限制相結合的措施(如關稅配額如關稅配額)等。等。 根據(jù)根據(jù)GATT秘書處秘書處1987年的統(tǒng)計，年的統(tǒng)計，50年代年代GATT締約方締約方大多采用關稅措施，到了大多采用關稅措施，到了70年代數(shù)量限制占多數(shù)，年代數(shù)量限制占多數(shù)，80年代兩年代兩類措施使用數(shù)量相近。類措施使用數(shù)量相近。2、兩點

31、實施原則：兩點實施原則：（1）非歧視的方式實施。）非歧視的方式實施。（2）保障措施在實施期內必須逐步放寬。）保障措施在實施期內必須逐步放寬。WTO保障措施25 協(xié)議有以下規(guī)定：協(xié)議有以下規(guī)定：（1）在緊急情況下，如果延遲會造成難以彌補的損失，成）在緊急情況下，如果延遲會造成難以彌補的損失，成員可不經(jīng)磋商而采取臨時保障措施。員可不經(jīng)磋商而采取臨時保障措施。（2）為避免臨時保障措施的濫用，協(xié)議第）為避免臨時保障措施的濫用，協(xié)議第6條規(guī)定，進口成條規(guī)定，進口成員主管當局應根據(jù)明確證實了員主管當局應根據(jù)明確證實了“進口的增長已經(jīng)或正進口的增長已經(jīng)或正在造成嚴重損害或威脅在造成嚴重損害或威脅”的初步裁定

32、，才能采取臨時的初步裁定，才能采取臨時保障措施。保障措施。（3）臨時保障措施的實施期限不得超過）臨時保障措施的實施期限不得超過200天，并且該期限天，并且該期限計入保障措施總期限。計入保障措施總期限。（4）臨時保障措施只能采取增加關稅的形式，如果隨后的）臨時保障措施只能采取增加關稅的形式，如果隨后的調查不能證實增加的進口已經(jīng)導致或威脅導致對國內調查不能證實增加的進口已經(jīng)導致或威脅導致對國內產(chǎn)業(yè)的損害，則增加的關稅應迅速退還。產(chǎn)業(yè)的損害，則增加的關稅應迅速退還。（5）成員在采取臨時保障措施前應通知保障措施委員會，）成員在采取臨時保障措施前應通知保障措施委員會，在采取措施后應盡快與各利害關系方舉行

33、磋商在采取措施后應盡快與各利害關系方舉行磋商。WTO保障措施26 由于保障措施針對的是公平貿易條件下的產(chǎn)品進口，因此，保障措由于保障措施針對的是公平貿易條件下的產(chǎn)品進口，因此，保障措施的實施必然影響出口方的正當利益。為此，協(xié)議第施的實施必然影響出口方的正當利益。為此，協(xié)議第8條規(guī)定，實施保條規(guī)定，實施保障措施的成員與其他有利害關系的成員可就貿易補償問題進行談判。障措施的成員與其他有利害關系的成員可就貿易補償問題進行談判。 如果如果30日內不能達到雙方滿意的補償方案，在貨物貿易理事會收到日內不能達到雙方滿意的補償方案，在貨物貿易理事會收到其關于報復的書面通知其關于報復的書面通知30日后，則利益受

34、到影響的出口成員可在保障措日后，則利益受到影響的出口成員可在保障措施實施后施實施后90日內，可以對實施保障措施的成員采取實質對等的報復措施。日內，可以對實施保障措施的成員采取實質對等的報復措施。當然，條件是貨物貿易理事會不反對實施這種報復措施。當然，條件是貨物貿易理事會不反對實施這種報復措施。 協(xié)議對報復權還有一種限制：協(xié)議對報復權還有一種限制：如果采取保障措施是因為進口的絕對如果采取保障措施是因為進口的絕對增長，并且該措施符合協(xié)議的規(guī)定，則在措施實施的第一個增長，并且該措施符合協(xié)議的規(guī)定，則在措施實施的第一個3年中，利年中，利益受影響的出口成員不得行使報復權（中止義務的權利）。益受影響的出口

35、成員不得行使報復權（中止義務的權利）。問題（問題（1）如果進口是相對增長？如果進口是相對增長？問題（問題（2）如果進口國的保障措施不符合協(xié)議規(guī)定？）如果進口國的保障措施不符合協(xié)議規(guī)定？WTO保障措施27協(xié)議對報復進行了限制（程序性要求）：協(xié)議對報復進行了限制（程序性要求）：（1）除非事先進行了補償談判；）除非事先進行了補償談判；（2）在）在30天內不能達成協(xié)議；天內不能達成協(xié)議；（3）利益受到影響的出口成員在貨物貿易理事會收到其關于報復的書面通）利益受到影響的出口成員在貨物貿易理事會收到其關于報復的書面通知知30日后，貨物貿易理事會不反對實施這種報復措施。日后，貨物貿易理事會不反對實施這種報復

36、措施。（4）進口絕對增長情況下，并且該措施符合協(xié)議的規(guī)定，則在保障措施實）進口絕對增長情況下，并且該措施符合協(xié)議的規(guī)定，則在保障措施實施的第一個施的第一個3年中，則利益受影響的出口成員也不得行使報復權。年中，則利益受影響的出口成員也不得行使報復權。問題（問題（1）如果進口是相對增長，則符合前三條，可采取措施。如果進口是相對增長，則符合前三條，可采取措施。問題（問題（2）如果進口國的保障措施不符合協(xié)議規(guī)定。則符合前三條，可采?。┤绻M口國的保障措施不符合協(xié)議規(guī)定。則符合前三條，可采取措施。措施。問題（問題（3）進口絕對增長情況下，在保障措施實施的第一個）進口絕對增長情況下，在保障措施實施的第一個

37、3年后（保障措年后（保障措施繼續(xù)有效），則利益受影響的出口成員可否行使報復權？有專家認施繼續(xù)有效），則利益受影響的出口成員可否行使報復權？有專家認為為3年的規(guī)定是為了誘導成員國盡量短時期的保障，如果保障期限超年的規(guī)定是為了誘導成員國盡量短時期的保障，如果保障期限超過過3年，則第年，則第4年出口國的報復可以追溯前年出口國的報復可以追溯前3年的利益損失補償。年的利益損失補償。WTO保障措施28 GATT1947第第19條沒有對發(fā)展中成員的待遇做任條沒有對發(fā)展中成員的待遇做任何特別規(guī)定，但保障措施協(xié)議仍體現(xiàn)了對發(fā)展中成何特別規(guī)定，但保障措施協(xié)議仍體現(xiàn)了對發(fā)展中成員利益的特別關注。員利益的特別關注。1

38、、協(xié)議規(guī)定，如果某一發(fā)展中成員的出口在進口成員方、協(xié)議規(guī)定，如果某一發(fā)展中成員的出口在進口成員方總進口中的份額不超過總進口中的份額不超過3%，幾個發(fā)展中成員所占的份，幾個發(fā)展中成員所占的份額之和不超過額之和不超過9%，則保障措施不能適用于此類發(fā)展中，則保障措施不能適用于此類發(fā)展中成員的出口產(chǎn)品。成員的出口產(chǎn)品。2、發(fā)展中成員采取保障措施的限期比發(fā)達國家成員長一、發(fā)展中成員采取保障措施的限期比發(fā)達國家成員長一些，其最長適用期可為些，其最長適用期可為10年。在針對同一產(chǎn)品適用保障年。在針對同一產(chǎn)品適用保障措施的頻度方面，對一發(fā)展中成員來講，只要擬實施的措施的頻度方面，對一發(fā)展中成員來講，只要擬實施

39、的后一次保障措施與前次保障措施之間的時間間隔等于前后一次保障措施與前次保障措施之間的時間間隔等于前次保障措施期限的一半，且該時間間隔至少為次保障措施期限的一半，且該時間間隔至少為2年，則年，則后一次保障措施即可實施。后一次保障措施即可實施。WTO保障措施29協(xié)議有關條款規(guī)定在以下情況下應立即通知保障措施委員會：協(xié)議有關條款規(guī)定在以下情況下應立即通知保障措施委員會： （1） 發(fā)起與嚴重損害或嚴重損害威脅相關的調查程序及其原因；發(fā)起與嚴重損害或嚴重損害威脅相關的調查程序及其原因； （2） 就因增加的進口所造成的嚴重損害或嚴重損害威脅提出調查結就因增加的進口所造成的嚴重損害或嚴重損害威脅提出調查結果

40、；果； （3） 就實施或延長保障措施作出決定；就實施或延長保障措施作出決定；(包括臨時措施和磋商結果包括臨時措施和磋商結果) （4） 磋商結果；磋商結果； （5） 中期審議結果；中期審議結果；（6）補償或中止減讓和其他義務；等等。）補償或中止減讓和其他義務；等等。 WTO保障措施30 成員方應注意保障措施協(xié)議第成員方應注意保障措施協(xié)議第12條第條第11款的規(guī)定，款的規(guī)定，即即“本協(xié)定有關通知的規(guī)定不要求任何成員披露會妨礙執(zhí)本協(xié)定有關通知的規(guī)定不要求任何成員披露會妨礙執(zhí)法或違背公共利益或損害特定公私企業(yè)合法商業(yè)利益的機法或違背公共利益或損害特定公私企業(yè)合法商業(yè)利益的機密信息。密信息。”WTO保障

41、措施31（1）啟動調查的通知。）啟動調查的通知。 （2）損害或損害威脅裁決的通知和實施保障措施決定通知。）損害或損害威脅裁決的通知和實施保障措施決定通知。 (3) 關于采取臨時保障措施的通知。關于采取臨時保障措施的通知。 （4）磋商的通知）磋商的通知 。（5）中期審議的結果通知。）中期審議的結果通知。 （6）補償?shù)男问酵ㄖ?。）補償?shù)男问酵ㄖ?（7）中止的減讓和其他義務的通知。）中止的減讓和其他義務的通知。WTO保障措施32均是為保護國內產(chǎn)業(yè)而采取的行政措施；均是為保護國內產(chǎn)業(yè)而采取的行政措施；均是針對進口產(chǎn)品（過量或其傾銷）而采取的行政措施；均是針對進口產(chǎn)品（過量或其傾銷）而采取的行政措施；

42、均是以國內相關產(chǎn)業(yè)（大部分）受到損害為起因而采取均是以國內相關產(chǎn)業(yè)（大部分）受到損害為起因而采取的一種行政措施；的一種行政措施；均是國內產(chǎn)業(yè)受到損害并與進口產(chǎn)品有因果關系時（保均是國內產(chǎn)業(yè)受到損害并與進口產(chǎn)品有因果關系時（保障措施：損害是由有關進口產(chǎn)品的大量增加造成的；障措施：損害是由有關進口產(chǎn)品的大量增加造成的；反傾銷：損害是由有關進口產(chǎn)品傾銷造成的）才能采反傾銷：損害是由有關進口產(chǎn)品傾銷造成的）才能采取的行政措施。取的行政措施。WTO保障措施33反傾銷針對的是來自特定國家或地區(qū)的某種產(chǎn)品；而保障措施僅針對特定產(chǎn)品，而不針對具體國家、地區(qū)和公司；當一成員方限制進口以保護其國內產(chǎn)業(yè)而采取保障措

43、施時，原則上必須給予受到影響的其他成員方相應的補償，不能達成協(xié)議時，受影響的成員方還可以采取報復措施；而當一成員方對另一成員方進口產(chǎn)品采取反傾銷措施時，不必給予相應的補償。一成員方若決定采取保障措施，該成員方必須與有重大出口利益的成員方進行磋商；反傾銷措施無此規(guī)定。保障措施針對的是公平的貿易行為，反傾銷針對的是不公平的貿易行為。在調查程序方面，保障措施需要對進口增長和國內產(chǎn)業(yè)受到損害的情況進行調查；反傾銷需要對進口產(chǎn)品的傾銷幅度和國內產(chǎn)業(yè)損害程度進行調查。WTO保障措施34另據(jù)不完全統(tǒng)計，年至年部分國家針對不同進口產(chǎn)另據(jù)不完全統(tǒng)計，年至年部分國家針對不同進口產(chǎn)品發(fā)起的保障措施案件主要有：品發(fā)起

44、的保障措施案件主要有：澳大利亞：豬肉，皮革；墨西哥：高果糖玉米漿；印度：丙酮，黑電澳大利亞：豬肉，皮革；墨西哥：高果糖玉米漿；印度：丙酮，黑電石氣（乙炔），碳黑，丙二醇，硬紙板，丁苯橡膠，黃磷，苯酚，石氣（乙炔），碳黑，丙二醇，硬紙板，丁苯橡膠，黃磷，苯酚，亞麻制床上用品。亞麻制床上用品。加拿大：制藥業(yè)。加拿大：制藥業(yè)。美國：西紅柿和胡椒粉，金雀花，麥麩，羊肉，紗線，線材和焊管。美國：西紅柿和胡椒粉，金雀花，麥麩，羊肉，紗線，線材和焊管。韓國：大豆油，乳制品，自行車和零部件，大蒜，牛肉。韓國：大豆油，乳制品，自行車和零部件，大蒜，牛肉。危地馬拉：水泥；歐盟：石棉。危地馬拉：水泥；歐盟：石棉。泰

45、國：鋼材。泰國：鋼材。阿根廷：鞋，玩具，牛皮。阿根廷：鞋，玩具，牛皮。巴西：玩具；智利：輪胎。巴西：玩具；智利：輪胎。捷克：甜菜糖；捷克：甜菜糖；厄瓜多爾：檀香；厄瓜多爾：檀香；埃及：安全火柴，普通熒光燈；埃及：安全火柴，普通熒光燈；拉脫維亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞：豬肉。等等。拉脫維亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞：豬肉。等等。WTO保障措施35通過對近幾年的相關資料分析，保障措施的實施有以下一些特點：通過對近幾年的相關資料分析，保障措施的實施有以下一些特點：（一）保障措施立案數(shù)量總體上少于反傾銷案，但近幾年保障措施案（一）保障措施立案數(shù)量總體上少于反傾銷案，但近幾年保障措施案件卻持續(xù)快速增長。件卻持

46、續(xù)快速增長。（二）印度和美國一直是使用保障措施最多的國家。（二）印度和美國一直是使用保障措施最多的國家。 在過去年中立案的起保障措施案是由個國家提出的，其在過去年中立案的起保障措施案是由個國家提出的，其中：印度件，美國件，韓國件，阿根廷件，埃及件，中：印度件，美國件，韓國件，阿根廷件，埃及件，薩爾瓦多件，委內瑞拉件。印度和美國占案件總數(shù)的。薩爾瓦多件，委內瑞拉件。印度和美國占案件總數(shù)的。（三）更多國家拿起保障措施這一武器。年有個第一次使（三）更多國家拿起保障措施這一武器。年有個第一次使用保障措施的國家，它們是薩爾瓦多、日本、委內瑞拉、摩洛哥、用保障措施的國家，它們是薩爾瓦多、日本、委內瑞拉、摩

47、洛哥、保加利亞、約旦和波蘭。由于保障措施在調查程序上比較簡單，保加利亞、約旦和波蘭。由于保障措施在調查程序上比較簡單，無須收集出口國相關資料，因此，這種手段更多地被一些剛剛開無須收集出口國相關資料，因此，這種手段更多地被一些剛剛開始使用貿易保護武器的國家使用，特別是發(fā)展中國家越來越多地始使用貿易保護武器的國家使用，特別是發(fā)展中國家越來越多地使用。使用。（四）保障措施的實施以畜產(chǎn)品、食品和化工品最為集中。（四）保障措施的實施以畜產(chǎn)品、食品和化工品最為集中。WTO保障措施36 年月日，韓國政府以進口大蒜增加，導致韓大蒜市年月日，韓國政府以進口大蒜增加，導致韓大蒜市場價格下跌、產(chǎn)業(yè)受到損害為由，對主

48、要原產(chǎn)于中國的冷凍和醋酸腌制場價格下跌、產(chǎn)業(yè)受到損害為由，對主要原產(chǎn)于中國的冷凍和醋酸腌制大蒜采取了征收高額緊急關稅的臨時保障措施。后又于大蒜采取了征收高額緊急關稅的臨時保障措施。后又于年月日正式采取包括高關稅在內的保障措施。年月日正式采取包括高關稅在內的保障措施。 中方認為：依據(jù)世界貿易組織有關規(guī)則，韓方采取保障措施理由不成中方認為：依據(jù)世界貿易組織有關規(guī)則，韓方采取保障措施理由不成立，因為年韓國內大蒜產(chǎn)量激增萬噸，而進口僅增加立，因為年韓國內大蒜產(chǎn)量激增萬噸，而進口僅增加噸。韓大蒜產(chǎn)業(yè)受到損害，完全是韓國產(chǎn)量激增所致。韓方對來自中噸。韓大蒜產(chǎn)業(yè)受到損害，完全是韓國產(chǎn)量激增所致。韓方對來自中

49、國的大蒜產(chǎn)品采取的保障措施，違背了世界貿易組織保障措施協(xié)議規(guī)定國的大蒜產(chǎn)品采取的保障措施，違背了世界貿易組織保障措施協(xié)議規(guī)定的采取保障措施的條件，明顯屬于歧視性的貿易措施；同時韓方在未與的采取保障措施的條件，明顯屬于歧視性的貿易措施；同時韓方在未與中方磋商的情況下，單方面采取限制做法不符合世界貿易組織的規(guī)定。中方磋商的情況下，單方面采取限制做法不符合世界貿易組織的規(guī)定。 在經(jīng)過正式磋商失敗后，中國政府于年月日采取措施，在經(jīng)過正式磋商失敗后，中國政府于年月日采取措施，暫停從韓國進口手機和初級形狀聚乙烯。由于中國政府的暫停進口措施暫停從韓國進口手機和初級形狀聚乙烯。由于中國政府的暫停進口措施及受到

50、來自韓國國內相關產(chǎn)業(yè)的壓力，經(jīng)過進一步磋商，韓國政府于及受到來自韓國國內相關產(chǎn)業(yè)的壓力，經(jīng)過進一步磋商，韓國政府于年月日同中國政府簽署了協(xié)議，對主要來自中國的大蒜征年月日同中國政府簽署了協(xié)議，對主要來自中國的大蒜征收高關稅的保障措施作出了實質性修改，中國政府也決定自年收高關稅的保障措施作出了實質性修改，中國政府也決定自年月日起解除對韓國所實施的暫停進口。月日起解除對韓國所實施的暫停進口。WTO保障措施37 年月日，日本政府對大蔥、鮮香菇、藺草席三種主要來年月日，日本政府對大蔥、鮮香菇、藺草席三種主要來自中國的農(nóng)產(chǎn)品啟動臨時保障措施。臨時保障措施為期天，采取關自中國的農(nóng)產(chǎn)品啟動臨時保障措施。臨時保障措施為期天，采取關稅配額的形式，三種產(chǎn)品的進口限量分別為：大蔥噸、鮮香菇稅配額的形式，三種產(chǎn)品的進口限量分別為：大蔥噸、鮮香菇噸、藺草席噸；對超過限