有限合伙制基金委托管理協(xié)議

1、【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議附件 5【】【】基金基金與與【】【】基金管理有限公司基金管理有限公司之之委托管理協(xié)議委托管理協(xié)議（模版）年【】月【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議目錄前言.1第一條 釋義.1第二條 委托管理協(xié)議當(dāng)事人.2第三條 委托管理事項(xiàng).2第四條 乙方的權(quán)利與義務(wù).4第五條 乙方受托為甲方進(jìn)行的投資.7第六條 專項(xiàng)委員會(huì).13第七條 甲方資產(chǎn)的運(yùn)用并管理.15第八條 管理報(bào)酬、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、虧損與債務(wù)承擔(dān).16第九條 乙方對(duì)甲方的信息報(bào)告及相關(guān)義務(wù).19第十條 管理評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與基金監(jiān)管.21第十一條 本管理協(xié)議的生效、期限和終止 .22第十二條 違約責(zé)任 .24第十三條

2、不可抗力 .24第十四條 保密 .25第十五條 適用法律及爭(zhēng)議解決 .26第十六條 雜項(xiàng)條款 .27【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議1前言前言依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定， 【】基金（以下稱“基金”）和【】基金投資管理公司（以下稱“基金管理人”）基于基金合伙協(xié)議于 年【】月【】日在湖北武漢簽訂本管理協(xié)議。第一條第一條釋義釋義1.1本管理協(xié)議中，除非文意另有明確規(guī)定，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：委托管理協(xié)議、管理協(xié)議、本協(xié)議或本管理協(xié)議指本委托管理協(xié)議及本管理協(xié)議當(dāng)事人對(duì)其不時(shí)做出的修訂和補(bǔ)充。甲方或基金指【】乙方或基金管理人指【】合伙協(xié)議指【】合伙協(xié)議雙方指甲方及乙方。一

3、方指甲方或乙方【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議2第二條第二條委托管理協(xié)議當(dāng)事人委托管理協(xié)議當(dāng)事人2.1甲方名 稱：【】注冊(cè)地址：【】執(zhí)行事務(wù)合伙人代表：【】組織形式： 有限合伙企業(yè)存續(xù)期間： 【】年2.2乙方名 稱：【】注冊(cè)地址：【】法定代表人：【】組織形式：有限公司存續(xù)期間： 【】年第三條第三條委托管理事項(xiàng)委托管理事項(xiàng)3.1根據(jù)甲方合伙協(xié)議，甲方的日常經(jīng)營(yíng)及投資活動(dòng)將按照甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議約定的條件委托給乙方運(yùn)營(yíng)和管理。3.2乙方接受甲方的委托，按照甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議的約定向甲方提供運(yùn)營(yíng)及管理服務(wù)，該等服務(wù)包括但不限于：【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議33.2.1為甲方提供全

4、面的日常運(yùn)營(yíng)服務(wù)。乙方受托向甲方提供的日常經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)包括但不限于：設(shè)置代表甲方接受往來(lái)函件的地址、信箱、指定聯(lián)系人、進(jìn)行財(cái)務(wù)收付、設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄并進(jìn)行賬務(wù)處理、進(jìn)行稅務(wù)登記及納稅等；3.2.2除本協(xié)議另有明確約定外，甲方資產(chǎn)及業(yè)務(wù)均由乙方受托辦理并管理。乙方受托業(yè)務(wù)包括代表甲方對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行考察、分析，設(shè)計(jì)投資結(jié)構(gòu)方案并進(jìn)行談判，選擇投資項(xiàng)目并做出投資決策，對(duì)受托管理甲方資產(chǎn)及業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，就出售或變賣甲方委托資產(chǎn)的機(jī)會(huì)做出決策；代理甲方辦理經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。乙方承諾按照甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定對(duì)甲方資產(chǎn)及業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，乙方將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。乙方

5、受托代表甲方辦理經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)收益歸屬甲方，甲方按照甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議的約定，向乙方支付管理費(fèi)和投資收益提成。具體來(lái)說(shuō)，乙方作為甲方基金管理人的具體職責(zé)如下表（表 1）：表 1：乙方的受托管理職責(zé)職責(zé)項(xiàng)目職責(zé)要點(diǎn)投資決策 在遵守甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)規(guī)則前提下，以基金名義進(jìn)行項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、盡職調(diào)查與交易條款談判； 根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議執(zhí)行由基金的投資決策委員會(huì)作出的決策； 代表基金簽署投資協(xié)議等相關(guān)法律文件，完成投資相關(guān)法律手續(xù)?！尽炕鹋c基金管理人之委托管理協(xié)議4資金收付 在遵守甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，向托管銀行下達(dá)資金支付和收款指令。投資項(xiàng)

6、目管理 代表基金行使股東權(quán)利、爭(zhēng)取獲得董事席位并參與重大決策； 代表基金提供資源整合、咨詢顧問(wèn)等在內(nèi)的增值服務(wù)； 基于股東身份、按約定投資條款對(duì)被投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)控。投資退出 根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議執(zhí)行由投資決策委員會(huì)對(duì)本基金投資退出作出的決策； 代表本基金完成投資退出程序，回收投資本金和收益。管理報(bào)告 按規(guī)定時(shí)間和規(guī)范要求向出資人提交基金管理報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表，包括季報(bào)、半年報(bào)和年度報(bào)告。 重大事項(xiàng)報(bào)告。其他代理職責(zé) 代理基金賬務(wù)處理及文檔管理 代理基金工商、稅務(wù)、社保、訴訟等其他所有非投資管理事務(wù)。第四條第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方的權(quán)利與義務(wù)【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議54.1乙

7、方的權(quán)利4.1.1自本協(xié)議生效之日起，依照法律法規(guī)、甲方合伙協(xié)議及本管理協(xié)議運(yùn)營(yíng)和管理甲方的資產(chǎn)并代表甲方從事甲方經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的其他業(yè)務(wù)；4.1.2依照法律法規(guī)、甲方合伙協(xié)議及本管理協(xié)議，制訂甲方對(duì)擬投資項(xiàng)目的投資、退出投資的方案等；4.1.3代表甲方且為甲方的利益以甲方的名義簽訂關(guān)于甲方投資、退出投資的合同和協(xié)議，及其他管理甲方資產(chǎn)而必需或有利于甲方的其他合同；4.1.4代表甲方對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利及因甲方投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；4.1.5乙方受托代表甲方經(jīng)營(yíng)管理的所有風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)收益歸屬甲方，乙方有權(quán)按照本管理協(xié)議的約定，向甲方收取管理費(fèi)用。但乙方存在明顯違法違規(guī)、違反甲方合伙協(xié)議或本協(xié)議、

8、過(guò)錯(cuò)或不作為行為給甲方導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)；4.1.6根據(jù)本管理協(xié)議的約定，代表甲方以甲方的名義行使相關(guān)訴訟權(quán)利和采取其他合理適當(dāng)?shù)姆墒侄我员Ｗo(hù)甲方資產(chǎn)及利益；4.1.7法律法規(guī)以及甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議所規(guī)定的其他權(quán)利。4.2乙方的義務(wù)4.2.1自本管理協(xié)議生效之日起，遵守法律、法規(guī)、甲方合伙協(xié)議及本管理協(xié)議，在對(duì)甲方進(jìn)行日常運(yùn)營(yíng)、管理甲方資產(chǎn)及代表甲方從事有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，必須誠(chéng)實(shí)信用、恪盡職守，并運(yùn)用一個(gè)專業(yè)機(jī)構(gòu)所應(yīng)具有的注意、技能和謹(jǐn)慎；乙方在履行職責(zé)過(guò)程中，其自身應(yīng)、并應(yīng)確保其管理人員、雇員遵守所適用的法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方合伙協(xié)議、出資人協(xié)議及本協(xié)議的約定；4.2.2執(zhí)行并遵

9、守甲方合伙協(xié)議、出資人協(xié)議及本管理協(xié)議確定的甲方的投資準(zhǔn)則（包括但不限于投資領(lǐng)域、投資對(duì)象、投資階段、投資進(jìn)度、投資【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議6限制、投資和業(yè)務(wù)禁止等） ，根據(jù)甲方合伙協(xié)議、出資人協(xié)議及本管理協(xié)議規(guī)定認(rèn)真執(zhí)行投資決策；4.2.3本著追求甲方及其投資人最大限度投資回報(bào)的原則，為甲方制定投資方案并為甲方尋求、篩選、確認(rèn)、調(diào)查及評(píng)估適合的投資，對(duì)甲方已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，代表甲方行使股東權(quán)利，走訪被投資企業(yè)并提供增值服務(wù)，根據(jù)甲方的指示向甲方已投資項(xiàng)目派出及撤回董事，就投資和投資退出與相關(guān)方進(jìn)行磋商，簽訂相關(guān)合同或協(xié)議并做出安排；4.2.4配備足夠的具有項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和

10、資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)營(yíng)甲方財(cái)產(chǎn)；4.2.5建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證甲方資產(chǎn)的安全；4.2.6根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，代理甲方辦理稅務(wù)登記并繳納應(yīng)付的各項(xiàng)稅費(fèi)；4.2.7根據(jù)本管理協(xié)議的約定，制定甲方的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)核算方法，按中國(guó)會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制甲方的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，經(jīng)甲方合伙人會(huì)議決議聘請(qǐng)的符合資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后，向甲方遞交審計(jì)報(bào)告；4.2.8按照甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議的約定，向甲方履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)與管理報(bào)告、項(xiàng)目決策文件以及履職評(píng)估、基金凈值評(píng)估所需資料等信息提供義務(wù)；

11、4.2.9不得以甲方資產(chǎn)及受托管理的甲方其他業(yè)務(wù)為自己及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)甲方同意，不得委托第三人管理或運(yùn)作甲方資產(chǎn)及其他業(yè)務(wù)；4.2.10 根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議的約定保守甲方商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、甲方合伙協(xié)議、本管理協(xié)議另有規(guī)定或者司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性要【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議7求之外，不得向任何第三方泄露；4.2.11 當(dāng)基金托管人違反相關(guān)托管協(xié)議造成甲方資產(chǎn)損失時(shí)，乙方應(yīng)為甲方利益向基金托管人追償；4.2.12 甲方資產(chǎn)或利益受到侵犯或損害時(shí)，采取訴訟或其他必要的法律行動(dòng)保護(hù)甲方的利益；4.2.13 乙方在受托運(yùn)用甲方資產(chǎn)進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，應(yīng)對(duì)甲方存續(xù)期間的

12、日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、應(yīng)納稅款及其他一切可能的支出進(jìn)行合理的估算，并預(yù)留充足的資金以備該等支付；4.2.14 因乙方違反法律法規(guī)或違反甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議規(guī)定導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失或損害甲方出資人利益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；4.2.15 對(duì)于涉及基金出資人的關(guān)聯(lián)交易，乙方應(yīng)及時(shí)提交給甲方合伙人會(huì)議進(jìn)行審議表決并嚴(yán)格執(zhí)行表決結(jié)果；4.2.16 按甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的時(shí)間和程序?qū)κ芡泄芾砑追劫Y產(chǎn)時(shí)取得的每一筆可分配資金向甲方出資人進(jìn)行分配；4.2.17 按甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定對(duì)受托管理的甲方資產(chǎn)的虧損承擔(dān)分擔(dān)義務(wù)；4.2.18 按照雙方和基金托管人簽署的資金保管協(xié)議 ，接受基金托管人對(duì)投資運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)督；

13、4.2.19 法律法規(guī)以及甲方合伙協(xié)議、出資人協(xié)議和本管理協(xié)議所規(guī)定的其他義務(wù)。第五條第五條乙方受托為甲方進(jìn)行的投資乙方受托為甲方進(jìn)行的投資【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議8乙方運(yùn)用甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資，除遵守法律法規(guī)、甲方合伙協(xié)議及本管理協(xié)議的其他規(guī)定外，須遵循本條的規(guī)定。5.1投資理念乙方接受甲方委托管理運(yùn)營(yíng)甲方的投資業(yè)務(wù)需符合甲方的投資理念，即秉承【】的投資理念，在嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，為所投項(xiàng)目提供全面系統(tǒng)的增值服務(wù)。5.2投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域：投向【】產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資額不低于可投資金規(guī)模的【】 。5.3投資對(duì)象以初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不低于基金

14、可投資額的【】 。初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò) 5 年，職工人數(shù)不超過(guò) 300 人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的 20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò) 3000 萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò) 3000萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)在 2000 萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售收入的 5%以上。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò) 500 人，資產(chǎn)總額不超過(guò) 2 億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò) 2 億元人民幣。上述條件按照初始投資行為發(fā)生時(shí)被投資企業(yè)的規(guī)模確定。5.4投資地域基金對(duì)武漢市企業(yè)的投資比例不低于基金可投金額的【】%。

15、5.5存續(xù)期基金存續(xù)期為【】年，自基金注冊(cè)登記之日起第【】年為基金投資期，之后【】年為回收期，回收期內(nèi)基金不得再進(jìn)行對(duì)外投資。投資期或回【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議9收期經(jīng)全體合伙人同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但不得使本企業(yè)的存續(xù)期限超過(guò)【】年。且，基金投資回收的資金和通過(guò)其他途徑實(shí)現(xiàn)的非投資收入不得再對(duì)外投資。5.6投資進(jìn)度考核基金【】年為投資考核期，按基金可投資金規(guī)模的【】%、 【】%完成年度投資目標(biāo)。5.7投資限制基金對(duì)于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資金額不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的【20】%。5.8投資和業(yè)務(wù)禁止基金不得從事以下業(yè)務(wù)（一）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（二）從事?lián)?、?/p>

16、押、委托貸款和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的對(duì)外投資；（六）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)；（七）投資于其他基金或投資類企業(yè)；（八）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；（九）使用貸款進(jìn)行投資；（十）國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。5.9投資方式主要投資方式為股權(quán)投資，即以甲方的名義通過(guò)認(rèn)購(gòu)增資、股權(quán)受讓、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式向被投資企業(yè)進(jìn)行投資，并取得被投資企業(yè)相應(yīng)比例的股權(quán)。經(jīng)甲方全體合伙人一致決議書(shū)面授

17、權(quán)，且在符合中國(guó)法律規(guī)定前提下，乙方可采取其他方式對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資。5.10投資決策程序【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議10乙方就運(yùn)用甲方資產(chǎn)進(jìn)行的具體投資項(xiàng)目的決策程序如下：5.10.1 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)尋找潛在的投資項(xiàng)目根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本管理協(xié)議，乙方將按照投資活動(dòng)需要設(shè)立若干項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，確保投資決策的專業(yè)性和項(xiàng)目跟蹤的持續(xù)性，每個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將設(shè)有專門的投資經(jīng)理負(fù)責(zé)該行業(yè)投資項(xiàng)目的選擇和投資后的日常跟蹤。5.10.2 總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)投資經(jīng)理初步調(diào)查后認(rèn)為有投資可能的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)準(zhǔn)備項(xiàng)目的基本情況報(bào)告，報(bào)由乙方的總經(jīng)理（或乙方日常管理負(fù)責(zé)人）申請(qǐng)立項(xiàng)。5.10.3 盡職調(diào)查及投資建議書(shū)經(jīng)乙方

18、總經(jīng)理（或乙方日常管理負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，將委托專業(yè)的法律及財(cái)務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)分別對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，并由投資經(jīng)理組織有關(guān)人員以及乙方以外的行業(yè)專家對(duì)備選項(xiàng)目進(jìn)行行業(yè)盡職調(diào)查。盡職調(diào)查主要針對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)背景、行業(yè)情況及企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、法律狀況進(jìn)行，通過(guò)盡職調(diào)查實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)/項(xiàng)目整體情況和未來(lái)前景的較好把握。5.10.4 風(fēng)控委員會(huì)提出專業(yè)意見(jiàn)投資經(jīng)理將擬投資項(xiàng)目的投資建議書(shū)報(bào)風(fēng)控委員會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)控委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議審核投資經(jīng)理提交的投資建議書(shū)并出具相應(yīng)的意見(jiàn)書(shū)。5.10.5 合規(guī)性審查擬提交投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目在推薦、獲取來(lái)源至資料收集、初審、調(diào)查、立

19、項(xiàng)、盡調(diào)、決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的各個(gè)流程是否遵循相關(guān)制度約定，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是否有違背職業(yè)操守和從業(yè)道德的情形以及基金投資方向、地域、階段、進(jìn)程是否按投資要求執(zhí)行等內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性審查。合規(guī)性審查由東湖創(chuàng)投負(fù)責(zé)。【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議115.10.6 投資決策委員會(huì)決策通過(guò)合規(guī)性審查的項(xiàng)目，投資經(jīng)理將投資建議書(shū)、風(fēng)控委員會(huì)出具的意見(jiàn)書(shū)一同上報(bào)投資決策委員會(huì)審批。投資決策委員會(huì)根據(jù)甲方合伙協(xié)議確定的權(quán)限和經(jīng)甲方合伙人會(huì)議表決通過(guò)的投資決策委員會(huì)議事規(guī)則，對(duì)項(xiàng)目投資建議書(shū)進(jìn)行審定并做出是否投資的最終決策。若投資決策委員會(huì)同意投資的擬投資項(xiàng)目屬于涉及基金與基金出資人或出資人的關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，乙

20、方應(yīng)將該投資項(xiàng)目提交甲方合伙人會(huì)議進(jìn)行表決，并嚴(yán)格執(zhí)行表決結(jié)果。5.11團(tuán)隊(duì)跟投乙方在基金中的跟投出資比例不得低于 1%。管理團(tuán)隊(duì)在基金中的跟投出資比例不得低于 0.5%。管理團(tuán)隊(duì)可通過(guò)對(duì)乙方出資實(shí)現(xiàn)跟投；若管理團(tuán)隊(duì)對(duì)乙方出資額達(dá)不到跟投標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)另行出資并由乙方對(duì)基金跟投。5.12投資后的監(jiān)控投資完成后，乙方應(yīng)根據(jù)個(gè)別投資項(xiàng)目的交易條款，通過(guò)以下方式對(duì)該投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控：5.12.1 代表基金在被投資企業(yè)中行使股東權(quán)利、爭(zhēng)取獲得董事席位，行使董事職權(quán)；5.12.2 及時(shí)發(fā)現(xiàn)被投資企業(yè)重大事項(xiàng)變更或獲得被投資企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告并及時(shí)行使決策權(quán)，形成書(shū)面決策記錄，闡述決策理由；5.12.3 被投資

21、企業(yè)中代表基金利益的董事或人員應(yīng)走訪被投資企業(yè)，聽(tīng)取匯報(bào)，深入了解被投資企業(yè)情況；5.12.4 定期獲得被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)報(bào)告，按年獲得經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和年度經(jīng)營(yíng)報(bào)告和財(cái)務(wù)預(yù)算并做出審核；5.12.5 必要時(shí)向被投資企業(yè)提供資源整合、咨詢顧問(wèn)等在內(nèi)的增值服務(wù)；【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議125.12.6 一旦發(fā)現(xiàn)被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大變化，可能給甲方投資造成損失，按照乙方內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制采取快速?zèng)Q策程序，避免或減少損失，并及時(shí)向甲方報(bào)告。5.13投資退出乙方在每次投資決策前即應(yīng)充分考慮到所運(yùn)用的甲方資產(chǎn)未來(lái)的退出方式。投資退出決策程序參照項(xiàng)目投資決策程序。每次投資退出后，投資經(jīng)理

22、應(yīng)對(duì)該項(xiàng)投資進(jìn)行專門分析總結(jié)，將總結(jié)報(bào)告上報(bào)投資決策委員會(huì)。每次投資獲得的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)應(yīng)成為未來(lái)投資決策的重要借鑒。退出方式主要有：5.13.1 ipo 方式退出乙方代表甲方以甲方名義通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資擴(kuò)股方式投資的未上市企業(yè)資本運(yùn)作上市后，乙方代表甲方通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。5.13.2 投資新設(shè)公司并由上市公司定向增發(fā)方式退出乙方代表甲方以甲方名義與其他企業(yè)（主要是上市公司）共同設(shè)立新的項(xiàng)目公司，在新公司運(yùn)行正常后，由上市公司向甲方定向增發(fā)收購(gòu)其持有的股權(quán)，甲方成為上市公司股東后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)讓股權(quán)實(shí)現(xiàn)退出。5.13.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出乙方代表甲方以甲方名義把所持股份通過(guò)協(xié)

23、議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)投資者，完成退出；或被投資企業(yè)作為整體被其他企業(yè)收購(gòu)兼并，甲方按照持有的股份取得收益。5.13.4 回購(gòu)方式退出乙方代表甲方以甲方名義投資企業(yè)后，約定退出時(shí)間，投資到期后由原【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議13股東受讓或被投資企業(yè)回購(gòu)甲方持有股權(quán)從而實(shí)現(xiàn)退出。5.13.5 法律允許的其他方式。第六條第六條專項(xiàng)委員會(huì)專項(xiàng)委員會(huì)及項(xiàng)目觀察員及項(xiàng)目觀察員甲方負(fù)責(zé)組建投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)設(shè)置在甲方合伙人會(huì)議下。乙方負(fù)責(zé)組建風(fēng)控委員會(huì)，風(fēng)控委員會(huì)設(shè)置在乙方董事會(huì)下。6.1投資決策委員會(huì)6.1.1投資決策委員會(huì)是形成投資決策的審議機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)經(jīng)過(guò)甲方法定權(quán)力機(jī)

24、構(gòu)授權(quán)，按照甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的權(quán)限和方式對(duì)甲方有關(guān)投資項(xiàng)目、被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和投資回收交易進(jìn)行最終審議，對(duì)運(yùn)用甲方資產(chǎn)進(jìn)行的投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)做出決定。其授權(quán)期限與委托管理協(xié)議期限相同。6.1.2投資決策委員會(huì)由【】組成。投資決策委員會(huì)設(shè)主任一名，由基金管理人（普通合伙人）委派代表出任。投資決策委員會(huì)主任召集并主持投資決策委員會(huì)會(huì)議。6.1.3任何應(yīng)提交給投資決策委員會(huì)的議案，均應(yīng)在提交表決之前七（7）個(gè)工作日送交東湖創(chuàng)投作合規(guī)性審查，東湖創(chuàng)投具有與投資決策委員會(huì)成員或者基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)相同的知情權(quán)，有權(quán)獲得基金管理人將提供給投資決策委員會(huì)成員或者基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)相同的項(xiàng)

25、目資料，并有權(quán)就相關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢，有權(quán)就該等議案是否符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合伙協(xié)議、本協(xié)議等事項(xiàng)進(jìn)行審核，并有權(quán)在認(rèn)為相關(guān)議案不符合上述約定的情況下否決該等議案，被否決的議案無(wú)需再提交表決，亦不得施行。如東湖創(chuàng)投在收到前述議案后七（7）個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面異議，則該等議案可根據(jù)基金合伙協(xié)議提交投資決策委員會(huì)或者基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)進(jìn)【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議14行表決，并根據(jù)表決結(jié)果執(zhí)行。6.1.4東湖創(chuàng)投有權(quán)向投資決策委員會(huì)委派觀察員。觀察員有權(quán)列席投資決策委員會(huì)會(huì)議，并有權(quán)對(duì)本基金投資和投資退出議案出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，行使一票否決權(quán)，而無(wú)論該議案是否經(jīng)投資決策委員會(huì)同

26、意。6.1.5投資決策委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議相關(guān)議案，投資決策委員會(huì)會(huì)議必須有全體委員三分之二以上親自出席方為有效（以電話、視頻或者全體參會(huì)委員可以聽(tīng)見(jiàn)或看見(jiàn)的其他方式參加會(huì)議的，視為出席） 。投資決策委員會(huì)會(huì)議審議相關(guān)議案，由委員在對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)人員提供的信息資料進(jìn)行詳細(xì)研究分析和充分協(xié)商溝通的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。對(duì)相關(guān)議案所做決議，經(jīng)全體委員三分之二或以上表決通過(guò)方為有效。6.1.6投資決策委員會(huì)的議事規(guī)則由投資決策委員會(huì)擬訂，甲方合伙人會(huì)議表決通過(guò)后方可執(zhí)行。6.1.7投資決策委員會(huì)的最終決策經(jīng)由乙方和甲方法定權(quán)力機(jī)構(gòu)按法律程序執(zhí)行。6.2風(fēng)控委員會(huì)6.2.1乙方下設(shè)風(fēng)控委員會(huì)。其主要義務(wù)為：應(yīng)乙方

27、要求，對(duì)投資經(jīng)理上報(bào)的項(xiàng)目提供專業(yè)意見(jiàn)，以及提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范建議。6.2.2風(fēng)控委員會(huì)可由甲方合伙人會(huì)議推薦的人選、國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜一蚱髽I(yè)界人士組成，風(fēng)控委員會(huì)委員由乙方董事會(huì)任命6.2.3風(fēng)控委員會(huì)負(fù)責(zé)審核向基金推薦的項(xiàng)目，只有風(fēng)控委員會(huì)審核通過(guò)的項(xiàng)目，才能報(bào)送到基金投資決策委員會(huì)?！尽炕鹋c基金管理人之委托管理協(xié)議15第七條第七條甲方資產(chǎn)的運(yùn)用并管理甲方資產(chǎn)的運(yùn)用并管理7.1甲方資產(chǎn)由乙方運(yùn)用并管理，乙方應(yīng)保障甲方資產(chǎn)的安全，保護(hù)甲方及其出資人的合法利益。乙方應(yīng)保證甲方賬戶、資產(chǎn)與乙方自有的賬戶、資產(chǎn)以及由乙方管理的其他委托人的賬戶、資產(chǎn)相區(qū)別，保持甲方賬戶、資產(chǎn)的獨(dú)立。7.2由乙方提議

28、并經(jīng)甲方合伙人會(huì)議審查同意，確定基金托管人并簽署資金保管協(xié)議 。7.3乙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和甲方合伙協(xié)議、本管理協(xié)議的約定，制作其管理的甲方資產(chǎn)業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表等，并在本管理協(xié)議終止時(shí)向甲方或其指定的第三方移交前述甲方資產(chǎn)業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表。7.4乙方有義務(wù)根據(jù)甲方或甲方出資人的要求，對(duì)甲方或其出資人就甲方資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所進(jìn)行的質(zhì)詢，及時(shí)做出解釋、說(shuō)明或應(yīng)要求提供所需資料。在甲方年度合伙人會(huì)議或甲方另行通知的同級(jí)別的臨時(shí)會(huì)議上，乙方應(yīng)當(dāng)就甲方資產(chǎn)的管理情況或有關(guān)具體問(wèn)題向甲方及其出資人詳細(xì)報(bào)告。7.5乙方因甲方資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形以及受托管理甲方其他業(yè)務(wù)而取得的資產(chǎn)和收益，

29、應(yīng)歸入甲方資產(chǎn)；乙方不得將甲方資產(chǎn)歸入其自有財(cái)產(chǎn)。7.6乙方因依法解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，甲方資產(chǎn)不屬于乙方的清算財(cái)產(chǎn)。7.7乙方管理運(yùn)作甲方資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與乙方自身的債務(wù)相互抵銷。乙方因管理不同委托人資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。7.8非因甲方本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)甲方資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議16第八條第八條管理報(bào)酬、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、虧損與債務(wù)承擔(dān)管理報(bào)酬、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、虧損與債務(wù)承擔(dān)作為乙方提供本管理協(xié)議項(xiàng)下受托運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)的對(duì)價(jià)，甲方將根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的數(shù)額和方式向乙方支付年度固定的基金管理費(fèi)和績(jī)效分成(業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì))作為管理

30、報(bào)酬。同時(shí)雙方同意按甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的順序承擔(dān)甲方資產(chǎn)(基金)虧損。8.1年度固定的基金管理費(fèi)8.1.1基金管理費(fèi)的支付按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：a）自基金成立起第一年按實(shí)際到位資金【】 ；b）剩余投資期實(shí)際投資額的【】計(jì)算；c）回收期內(nèi)按實(shí)際投資額的【】計(jì)算?；鸸芾碣M(fèi)在基金存續(xù)期間每年分兩期預(yù)付，每次支付全年應(yīng)支付數(shù)額的一半。管理費(fèi)應(yīng)按季度予以計(jì)提?；鹑缧柩娱L(zhǎng)投資期，應(yīng)同時(shí)調(diào)整投資延長(zhǎng)期內(nèi)管理費(fèi)率，每年按照已投資金額的【】%收取。8.1.2基金支付管理費(fèi)需經(jīng)東湖創(chuàng)投審核。8.1.3基金管理費(fèi)在基金存續(xù)期間每年分兩期預(yù)付，每次支付全年應(yīng)支付數(shù)額的一半。自基金成立后每滿半年后 10 日內(nèi)將下一

31、期間管理費(fèi)劃入基金管理人銀行賬戶，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為本協(xié)議簽署之日起 10 日內(nèi)，支付期間為基金成立日至基金成立滿半年之日，按天計(jì)算。如果在基金注冊(cè)登記之日起 6 個(gè)月內(nèi)，除武漢市引導(dǎo)基金之外的其他出資人的出資仍未能全部到位，則基金合伙人會(huì)議有權(quán)就管理費(fèi)的計(jì)提方法、標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和期限以及是否繼續(xù)支付管理費(fèi)等事項(xiàng)作出決議，上述決議由代表實(shí)際出資比例三分之二及以上的基金合伙人同意通過(guò)。該等決議通過(guò)后，管理費(fèi)的支付應(yīng)按照該等合伙人會(huì)議決議的內(nèi)容執(zhí)行?！尽炕鹋c基金管理人之委托管理協(xié)議178.1.4如果對(duì)乙方的委托因任何原因在甲方存續(xù)期屆滿前終止，則預(yù)支給乙方的相關(guān)半年期管理費(fèi)應(yīng)根據(jù)乙方該半年期內(nèi)

32、實(shí)際管理的天數(shù)進(jìn)行折算，并向基金退回折算后應(yīng)退還的部分。8.2費(fèi)用分擔(dān)8.2.1根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議，乙方將承擔(dān)其自身的運(yùn)營(yíng)和管理費(fèi)用，包括但不限于聘請(qǐng)乙方內(nèi)部專業(yè)技能人員（包括投資經(jīng)理、投資助理、公司其它人員）的費(fèi)用以及其他為尋找投資機(jī)會(huì)和對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理過(guò)程中提供一般性支持和服務(wù)的費(fèi)用（包括但不限于：房屋租賃費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)、水電費(fèi)、項(xiàng)目檔案管理費(fèi)用、投資決策委員會(huì)會(huì)議費(fèi)用等） 。8.2.2根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議，下列開(kāi)支項(xiàng)目列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，由甲方另行承擔(dān)：a）合伙企業(yè)辦理注冊(cè)登記、資格審查、免稅手續(xù)等產(chǎn)生的費(fèi)用以及稅收與其他政府收費(fèi)；b）合伙企業(yè)（基金）年度內(nèi)發(fā)生的基金

33、自身的年報(bào)審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、合伙人會(huì)議費(fèi)、股權(quán)交易費(fèi)、變更登記、工商年檢、信息披露費(fèi)及各項(xiàng)行政性收費(fèi)等；c）為維護(hù)本合伙企業(yè)利益而聘請(qǐng)獨(dú)立第三方出具法律建議、融資建議、稅收建議、會(huì)計(jì)建議（包括審計(jì)）而發(fā)生的律師費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、稅務(wù)師費(fèi)、評(píng)估師費(fèi)、咨詢師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等（但與投資項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、投資決策、投資后管理和項(xiàng)目投資退出決策有關(guān)的該等費(fèi)用除外） ；d）管理、運(yùn)用或處分本基金資產(chǎn)的過(guò)程中發(fā)生的稅費(fèi)和其他政府規(guī)費(fèi)性質(zhì)的交易費(fèi)用、合伙企業(yè)年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券開(kāi)戶費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、證券交易印花稅、合伙企業(yè)印花稅、營(yíng)業(yè)稅金及附加等；e）合伙企業(yè)自身的

34、文件或賬冊(cè)的制作及印刷費(fèi)用；f）為維護(hù)合伙企業(yè)的權(quán)利以基金為主體而提起訴訟或仲裁所發(fā)生的解決糾紛費(fèi)用；g）在本合伙企業(yè)已實(shí)際支付對(duì)某一項(xiàng)目投資款的情況下，與該投資項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、投資決策、投資后管理和項(xiàng)目投資退出決策有【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議18關(guān)的律師費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、稅務(wù)師費(fèi)、評(píng)估師費(fèi)、咨詢師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用均由被投資項(xiàng)目方承擔(dān)，在被投資項(xiàng)目方不承擔(dān)的情況下再由本合伙企業(yè)承擔(dān)；h）合伙企業(yè)終止時(shí)的清算費(fèi)用；i）合伙人會(huì)議確認(rèn)應(yīng)由合伙企業(yè)承擔(dān)的其他費(fèi)用。8.2.3乙方因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或甲方財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與甲方資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，而

35、應(yīng)由乙方承擔(dān)。8.2.4如果甲方最終沒(méi)有實(shí)際全額支付對(duì)某一項(xiàng)目的投資款，則上述已列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用中的、和該項(xiàng)目相關(guān)的所有費(fèi)用均應(yīng)從甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用中扣回，改由乙方承擔(dān)。8.2.5除上述基金管理費(fèi)、已明確的甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用和按資金保管協(xié)議應(yīng)支付給基金托管人的托管費(fèi)外，甲方不對(duì)其他任何形式的費(fèi)用做出支付。8.2.6上述費(fèi)用（包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用）均須通過(guò)甲方依據(jù)資金保管協(xié)議在基金托管人處開(kāi)立的支出賬戶支付，并接受基金托管人的合規(guī)性審查。8.3績(jī)效分成(業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì))8.3.1乙方有義務(wù)以其專業(yè)的投資管理知識(shí)、專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和勤勉盡職的態(tài)度，努力展開(kāi)和促進(jìn)甲方的對(duì)外投資業(yè)務(wù)，以期達(dá)到甲方

36、投資收益的最大化。甲方經(jīng)營(yíng)期間取得的可分配資金應(yīng)根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議于取得之后的三十（30）天內(nèi)進(jìn)行分配。8.3.2可分配資金的分配原則為“先回本后分利”，具體分配順序如下：首先讓甲方所有合伙人（包括乙方）按實(shí)繳出資比例回收其實(shí)繳出資額。實(shí)繳出資額全部回收后如有余額，則按 20%和 80%的比例在乙方和甲方合伙人（包括乙方）之間進(jìn)行分配。甲方合伙人（包括乙方）所獲得的 80%的收益按合伙協(xié)議約定的方式進(jìn)行分配?！尽炕鹋c基金管理人之委托管理協(xié)議198.3.3乙方獲得基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)凈額【】%的部分，可根據(jù)個(gè)人業(yè)績(jī)及貢獻(xiàn)對(duì)管理團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，其余部分作為乙方收入，由乙方出資人進(jìn)行分配。8.4虧

37、損承擔(dān)8.4.1如因乙方（包括其內(nèi)部機(jī)構(gòu)、雇員）違反法律法規(guī)、甲方合伙協(xié)議、本委托管理協(xié)議或明顯不作為行為，造成甲方資產(chǎn)虧損，由乙方應(yīng)承擔(dān)該等虧損。8.4.2非因上述原因，甲方資產(chǎn)清算時(shí)如果出現(xiàn)虧損，首先由乙方以其對(duì)甲方的出資彌補(bǔ)虧損，剩余部分按合伙協(xié)議約定的方式承擔(dān)。8.5債務(wù)承擔(dān)8.5.1乙方不得以甲方名義對(duì)外舉債。甲方債務(wù)僅包括應(yīng)付職工薪酬（如有） 、應(yīng)交稅金、應(yīng)付紅利和其他應(yīng)付款等應(yīng)交應(yīng)付性質(zhì)項(xiàng)目，而不涉及到任何形式的對(duì)外短期和長(zhǎng)期借款。8.5.2甲方涉及的上述債務(wù)應(yīng)先以甲方財(cái)產(chǎn)償還。當(dāng)甲方財(cái)產(chǎn)不足以清償時(shí)，甲方的有限合伙人在認(rèn)繳出資額內(nèi)承擔(dān)有限責(zé)任，乙方不得要求該等出資人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

38、。第九條第九條乙方對(duì)甲方的信息報(bào)告及相關(guān)義務(wù)乙方對(duì)甲方的信息報(bào)告及相關(guān)義務(wù)乙方應(yīng)向甲方履行定期報(bào)告及重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。9.1定期報(bào)告乙方應(yīng)按甲方要求的內(nèi)容和格式向甲方做出季度報(bào)告、半年度報(bào)告及年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、投資策略、已投資項(xiàng)目監(jiān)管、擬定投資項(xiàng)目情況、擬定及已退出項(xiàng)目情況等信息。甲方有權(quán)要求乙方提供補(bǔ)充報(bào)告和資料，乙方應(yīng)在甲方提出要求后的十個(gè)【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議20工作日內(nèi)提供。9.1.1乙方應(yīng)當(dāng)在甲方每一會(huì)計(jì)年度中的每一季度結(jié)束之日起十（10）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成甲方季度報(bào)告送交甲方合伙人會(huì)議。9.1.2乙方應(yīng)當(dāng)在甲方會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起九十（

39、90）日內(nèi)，編制完成甲方年度報(bào)告并送交甲方合伙人會(huì)議，甲方年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。9.1.3甲方成立不足六個(gè)月的，乙方可以不編制甲方年度報(bào)告。9.2重大事項(xiàng)報(bào)告當(dāng)發(fā)生對(duì)甲方資產(chǎn)或權(quán)益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，乙方應(yīng)在合理的最短時(shí)間內(nèi)通知甲方，并應(yīng)立即采取一切必要的措施，防止發(fā)生損失或制止損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。該等事件包括但不限于：9.2.1違反國(guó)家政策規(guī)定及基金約定投資的；9.2.2基金資產(chǎn)或所投資項(xiàng)目發(fā)生重大損失的，即超過(guò)資產(chǎn)或項(xiàng)目投資額 10%以上的；9.2.3基金管理公司主要出資人、或出資結(jié)構(gòu)、或關(guān)鍵雇員發(fā)生變更；9.2.4基金托管人不當(dāng)行為或失誤；9.2.5任何有可能

40、影響到基金資產(chǎn)安全的違法違規(guī)或受處罰情況；9.2.6任何有可能影響到基金資產(chǎn)安全的法律、法規(guī)和政策的重大調(diào)整；9.2.7提起或被提起涉及基金或其管理機(jī)構(gòu)的訴訟、仲裁或其他行政措施；9.2.8被投資企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、或有足夠證據(jù)證明其技術(shù)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)失敗，或者被投資企業(yè)或其主要經(jīng)營(yíng)管理人員牽涉到任何訴訟和仲裁程序，或被司法或行政機(jī)關(guān)對(duì)其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行限制；9.2.9其他管理機(jī)構(gòu)知悉的對(duì)基金及其權(quán)益可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議219.3項(xiàng)目投資決策文件乙方應(yīng)在每一投資項(xiàng)目投資決策做出并完成資金撥付后三十（30）日內(nèi)向甲方提交該項(xiàng)目投資決策全套過(guò)程文件。9.4履職評(píng)估、凈值

41、評(píng)估和加強(qiáng)監(jiān)管所需的資料對(duì)于甲方或甲方出資人或其授權(quán)的代理人出于對(duì)乙方進(jìn)行履職評(píng)估、對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行凈值評(píng)估和因風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警而加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作監(jiān)管所需的資料，乙方應(yīng)在該等資料需求提出之后的二十（20）日內(nèi)提交。9.5甲方信息資料的保管與查閱甲方或甲方的出資人或授權(quán)的代理人有權(quán)隨時(shí)自行查閱乙方保管、保存的甲方文件、資料、帳薄、憑證等文件，并有權(quán)隨時(shí)自費(fèi)聘請(qǐng)外部有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)文件進(jìn)行相關(guān)的審計(jì)。但受委派的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)在查閱有關(guān)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)向乙方出具甲方的書(shū)面授權(quán)和保密承諾。第十條第十條管理評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與基金監(jiān)管管理評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與基金監(jiān)管10.1履職與基金凈值評(píng)估10.1.1 雙方同意，由東湖創(chuàng)

42、投出于引導(dǎo)基金監(jiān)管目的定期或不定期對(duì)乙方按本協(xié)議受托管理甲方資產(chǎn)（基金）的履職情況和基金凈值進(jìn)行評(píng)估。10.1.2 乙方同意應(yīng)東湖創(chuàng)投的要求及時(shí)提供評(píng)估所需資料（包括基金管理人履職評(píng)估所需資料、基金托管人履職評(píng)估所需資料和基金凈值評(píng)估所需資料等） ，并為評(píng)估工作提供必要的工作便利。10.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管10.2.1 雙方同意按照東湖創(chuàng)投的要求建立關(guān)于基金管理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管機(jī)制。【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議22并依據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別做好自律監(jiān)管，同時(shí)積極配合東湖創(chuàng)投及引導(dǎo)基金理事會(huì)以及相關(guān)政府部門做好正常監(jiān)管、強(qiáng)化監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管和深度監(jiān)管。10.2.2 乙方及其管理團(tuán)隊(duì)成員同意由引導(dǎo)基金理

43、事會(huì)、東湖創(chuàng)投對(duì)其進(jìn)行定期和不定期履職評(píng)估的結(jié)果、對(duì)其受托管理的甲方資產(chǎn)（基金）所做的凈值評(píng)估的結(jié)果以及其在受托管理甲方資產(chǎn)過(guò)程中的業(yè)績(jī)記錄，違法違規(guī)、違約或不作為等污點(diǎn)記錄，以及乙方管理團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人簡(jiǎn)歷等職業(yè)信息通過(guò)網(wǎng)站及其他媒介渠道進(jìn)行公示或公告，并接受外部任何第三方的開(kāi)放式查詢和驗(yàn)證。乙方及其管理團(tuán)隊(duì)成員在本協(xié)議簽署時(shí)同意：對(duì)本條所述之公示、公告、查詢和驗(yàn)證可能給乙方或乙方團(tuán)隊(duì)成員所造成的聲譽(yù)影響不追究任何當(dāng)事人的責(zé)任。第十一條第十一條本管理協(xié)議的生效、期限和終止本管理協(xié)議的生效、期限和終止11.1本管理協(xié)議在甲方、乙方法定代表人或授權(quán)代表簽署并加蓋雙方公章后且經(jīng)引導(dǎo)基金理事會(huì)審批通過(guò)

44、之日起生效。11.2本委托管理協(xié)議的任何修改均應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商確定，并經(jīng)甲乙雙方法定權(quán)力機(jī)構(gòu)以決議的方式作出。11.3本管理協(xié)議在基金存續(xù)期內(nèi)始終有效，除非根據(jù)第 11.4 條提前終止。11.4本管理協(xié)議的終止或單方面解除。有下列情形之一的，本管理協(xié)議終止：11.4.1 雙方一致同意終止本管理協(xié)議；11.4.2 甲方或乙方依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；11.4.3 一方嚴(yán)重違約行為給另一方造成嚴(yán)重?fù)p害的，經(jīng)另一方書(shū)面通知后三十【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議23天仍不采取有效措施補(bǔ)救的，另一方有權(quán)終止本管理協(xié)議；11.4.4 乙方出現(xiàn)下列情況時(shí)，甲方有權(quán)單方面解除本管理協(xié)議，并要求

45、乙方賠償甲方因此而遭受的損失：a）違法違規(guī)：乙方團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人或乙方的任何違法違規(guī)或弄虛作假行為，致使甲方利益受損的；b）過(guò)錯(cuò)、過(guò)失、違約或不作為：乙方的過(guò)錯(cuò)、過(guò)失或任何違反甲方合伙協(xié)議或本協(xié)議等違約或明顯不作為行為致使甲方利益受損的；c）資格條件喪失：乙方總經(jīng)理或投資總監(jiān)離職，或其他 2 名以上專業(yè)骨干員工同時(shí)離職且乙方未能提供有效證明證實(shí)其已有后續(xù)接替者且該等接替者有足夠的專業(yè)特長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)和能力足以滿足甲方本協(xié)議項(xiàng)下的要求，或其他甲方要求的資格條件喪失；d）基金重大虧損：任一時(shí)點(diǎn)甲方資產(chǎn)凈值虧損達(dá)到 20%以上的；e）實(shí)際控制人變更：在乙方完成對(duì)甲方 70%的資金委托投資之前，乙方的實(shí)際控制人

46、發(fā)生變更；f）乙方或乙方出資人未經(jīng)甲方的允許，將其持有的甲方出資進(jìn)行質(zhì)押的，或者將乙方出資人的出資質(zhì)押的；11.4.5 本管理協(xié)議規(guī)定的期限屆滿，雙方?jīng)]有續(xù)期的；11.4.6 法律法規(guī)及本管理協(xié)議規(guī)定的其他情形。11.5本管理協(xié)議終止后的義務(wù)11.5.1 本管理協(xié)議終止后，乙方應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，妥善保管甲方的業(yè)務(wù)資料及資產(chǎn)，并根據(jù)甲方的指令向甲方或甲方指定的其他人及時(shí)辦理乙方所受托運(yùn)營(yíng)管理的甲方業(yè)務(wù)、資產(chǎn)的移交手續(xù)。11.5.2 本管理協(xié)議終止后，乙方應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成對(duì)乙方所管理的甲方資產(chǎn)及業(yè)務(wù)的審計(jì)報(bào)告提交給甲方，會(huì)計(jì)師事務(wù)所由甲方聘請(qǐng)。11.5.3 本管理協(xié)議終止后，乙方應(yīng)

47、將屬于甲方業(yè)務(wù)范圍的有關(guān)合同、協(xié)議、財(cái)務(wù)記錄、印章、權(quán)證及有關(guān)的法律文件移交給甲方。【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議2411.5.4 本管理協(xié)議的終止不影響雙方在終止之前已經(jīng)形成的權(quán)利和責(zé)任。11.5.5 甲方有權(quán)就乙方任職期間因違反法律法規(guī)或甲方合伙協(xié)議或本管理協(xié)議而給甲方資產(chǎn)造成的損失要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。第十二條第十二條違約責(zé)任違約責(zé)任12.1本管理協(xié)議一方違反本管理協(xié)議約定，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)就其違約行為給守約方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2本管理協(xié)議一方違約后，另一方得知后應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)

48、大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。12.3雙方同意，在乙方?jīng)]有故意的不當(dāng)行為（過(guò)錯(cuò)）或重大過(guò)失、違反法律法規(guī)、違反其在甲方合伙協(xié)議或本管理協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)或其他違法犯罪行為的情況下，甲方不應(yīng)就其所遭受的任何損失（包括但不限于因投資所遭受的損失等）向乙方或乙方任何董事、高級(jí)管理人員、其它雇員或顧問(wèn)進(jìn)行索賠。12.4因一方違反本管理協(xié)議導(dǎo)致另一方遭到損害時(shí)，一方應(yīng)向另一方承擔(dān)的賠償責(zé)任，不因本管理協(xié)議終止而免除。第十三條第十三條不可抗力不可抗力13.1本管理協(xié)議任何一方因不可抗力的影響無(wú)法履行本管理協(xié)議項(xiàng)下的部分或全部義務(wù)，不構(gòu)成違約；但受不可抗力影響的一方應(yīng)盡快將不可抗力發(fā)生和影響的情況通知本管理協(xié)議

49、其他各方，并采取必要和可能的措施，【】基金與基金管理人之委托管理協(xié)議25避免不可抗力影響的擴(kuò)大；因怠于采取該等措施造成損失擴(kuò)大的，應(yīng)對(duì)該等擴(kuò)大的損失部分承擔(dān)責(zé)任。13.2上款所稱不可抗力是指妨礙一方履行或部分履行本管理協(xié)議的所有事件，而且該等事件是本管理協(xié)議雙方所不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的。上述事件指地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、傳染病、民眾騷亂、罷工，且包括一般國(guó)際商業(yè)慣例認(rèn)可為不可抗力的事件。13.3如果發(fā)生影響本管理協(xié)議履行的不可抗力事件，應(yīng)履行義務(wù)的一方有權(quán)中止履行本管理協(xié)議，并且無(wú)須受到任何違約處罰。如不可抗力事件消失，則義務(wù)方應(yīng)立即恢復(fù)履行其義務(wù)。13.4主張發(fā)生不可抗力的一方應(yīng)迅速以書(shū)面形式通知本管理協(xié)議另一方，并在其后的十五（15）天內(nèi)提供此種不可抗力發(fā)生及其預(yù)計(jì)持續(xù)或?qū)嶋H持續(xù)時(shí)間的足夠證據(jù)。第十四條第十四條保密保密14.1甲方、乙方對(duì)甲方的商業(yè)秘密以及因本管理協(xié)議的簽署和履行所知悉的各方當(dāng)事人的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，除因履行職責(zé)而確需了解相關(guān)資料的員工、專業(yè)顧問(wèn)外，不得向其他任何第三方披露；也不得基于履行本管理協(xié)議之外的任何目的使用該等商業(yè)秘密。甲方、乙方應(yīng)采取必要措施使其員工或其所聘請(qǐng)的專業(yè)顧問(wèn)遵守本協(xié)