供應(yīng)商庫管理考核評價實施細(xì)則

1、體系名稱采辦管理編碼LG-01-03-02版本號2013-01供應(yīng)商考核評價實施細(xì)則公司名稱中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司批準(zhǔn)人職務(wù)總經(jīng)理批準(zhǔn)依據(jù)供應(yīng)商管理制度發(fā)布文號發(fā)布文件名稱發(fā)布日期生效日期1目的嚴(yán)格執(zhí)行XX公司供應(yīng)商管理辦法和有關(guān)規(guī)定，規(guī)范中海油海西寧德工 業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司（以下簡稱“公司”）的供應(yīng)商考核評價管理活動。2適用范圍本細(xì)則適用于公司機關(guān)及所屬各單位，包括公司直接或間接持有超過50%股權(quán)或在董事會（或類似管理機構(gòu)）享有多數(shù)表決權(quán)的有限責(zé)任公司、股份有限 公司、合資企業(yè)、合作企業(yè)、合伙企業(yè)等以及公司和前述企業(yè)設(shè)立的分公司、項 目組、代表處、辦事機構(gòu)等分支機構(gòu)。參股項目公司的工

2、程和服務(wù)及物資采辦活 動可參照本細(xì)則執(zhí)行。3編制依據(jù)3.1 XX公司采辦管理制度，LG-01，20103.2 XX公司供應(yīng)商管理辦法，LG-01-02，20103.3 中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司采辦管理規(guī)定，LG-01，公司。3.4中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司供應(yīng)商管理辦法，LG-01-03，公司。 4釋義4.1 除非明確另有其他解釋，本細(xì)則下述詞語的解釋定義為：4.1.1 總公司指XX公司。4.1.2 公司指中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開發(fā)有限公司4.1.3 業(yè)務(wù)部門指公司機關(guān)主管具體業(yè)務(wù)，在采辦活動中的供應(yīng)商管理實施部門4.1.4 所屬單位指公司各業(yè)務(wù)部門及公司所屬的全資或控股子公司、分

3、公司、事業(yè)部、項目組（項目公司）。4.1.5 供應(yīng)商指經(jīng)總公司或公司審查認(rèn)定，具備向公司或所屬單位提供貨物、工程和服務(wù) 能力的法人、其他組織或者自然人。4.1.6 臨時供應(yīng)商指未在供應(yīng)商庫中，因采辦業(yè)務(wù)需要，被邀請參與采辦活動的供應(yīng)商及一次 性供應(yīng)商。4.1.7 備選供應(yīng)商指通過考察、評審、審批后進入公司二級供應(yīng)商庫且未達到合格供應(yīng)商條件 的供應(yīng)商。4.1.8 合格供應(yīng)商指備選供應(yīng)商在合作后（僅指合同關(guān)閉后）的考核中信譽、供貨/服務(wù)質(zhì)量、 供貨金額/服務(wù)收費及售后服務(wù)等各項指標(biāo)滿足入庫要求的供應(yīng)商。4.1.9 一級供應(yīng)商庫指由總公司建立及管理的供應(yīng)商庫，庫內(nèi)供應(yīng)商適用于總公司及其所屬單 位。4

4、.1.10 二級供應(yīng)商庫指由公司建立及管理的供應(yīng)商庫，庫內(nèi)供應(yīng)商包括備選供應(yīng)商及合格供應(yīng)商，均適用于公司及其所屬單位。4.2 上述詞語的定義和解釋僅限用于本細(xì)則的解釋。5職責(zé)分工5.1 采辦委員會采辦委員會主任由公司總經(jīng)理擔(dān)任，固定成員為公司總經(jīng)理、法規(guī)商務(wù)部主管領(lǐng)導(dǎo)和法規(guī)商務(wù)部總經(jīng)理，其他成員視具體項目的業(yè)務(wù)性質(zhì)由業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng) 導(dǎo)及業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理等人員組成。采辦委員會秘書由法規(guī)商務(wù)部總經(jīng)理擔(dān)任。采辦委員會職責(zé)包括：a）為公司總經(jīng)理提供決策支持；b）負(fù)責(zé)對供應(yīng)商入庫、清理、考核評價結(jié)果的審批。5.2 供應(yīng)商管理小組固定成員為法規(guī)商務(wù)部采辦和供應(yīng)商管理人員， 其他成員視具體項目的業(yè)務(wù) 性質(zhì)由業(yè)

5、務(wù)部門經(jīng)辦人等人員組成。供應(yīng)商管理小組職責(zé)包括：a）負(fù)責(zé)對新增供應(yīng)商進行審核；b）負(fù)責(zé)對在用供應(yīng)商年度評價進行評審；5.3 法規(guī)商務(wù)部法規(guī)商務(wù)部根據(jù)各業(yè)務(wù)部門/所屬單位的反饋，向總公司定期報送供應(yīng)商履 約情況。對發(fā)生違規(guī)行為的供應(yīng)商，在公司范圍內(nèi)作出違規(guī)處理，并及時向總公 司反饋。積極配合、參與總公司組織的對供應(yīng)商的評估和考核工作。5.4 業(yè)務(wù)部門/所屬單位各業(yè)務(wù)部門/所屬單位負(fù)責(zé)對本單位供應(yīng)商實施跟蹤，以月報形式定期向法 規(guī)商務(wù)部反饋供應(yīng)商在采辦過程中的履約情況。配合、參與法規(guī)商務(wù)部組織的對供應(yīng)商的評估和考核工作6工作程序6.1 供應(yīng)商評價分類供應(yīng)商考核評價分為日常階段性評價和年度評價兩種。

6、6.1.1 在用供應(yīng)商日常評價：由業(yè)務(wù)部門/所屬單位每月末負(fù)責(zé)對本單位的在用 供應(yīng)商的安全、質(zhì)量、服務(wù)水平、社會責(zé)任等信息進行核實評價，作為年度評價 的基礎(chǔ)資料，主要內(nèi)容包括：a）實時跟蹤供應(yīng)商在采辦活動中的表現(xiàn)，每月統(tǒng)計并向法規(guī)商務(wù)部上報有不良表現(xiàn)的供應(yīng)商，填報供應(yīng)商不良表現(xiàn)匯報表（見附件1）；b）對在用供應(yīng)商的資質(zhì)有效性和準(zhǔn)確性進行定期核實；c）對使用過的供應(yīng)商的服務(wù)進行后評價：包括業(yè)務(wù)能力、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平等，需記錄在案并及時提交法規(guī)商務(wù)部。6.1.2 在用供應(yīng)商年度評價：法規(guī)商務(wù)部應(yīng)于每年年末統(tǒng)一組織各所屬單位對 本單位使用的供應(yīng)商進行年度評審，年度評價工作應(yīng)于第二年元月末前完成。6

7、.2 在用供應(yīng)商年度評價程序6.2.1 組建供應(yīng)商管理小組。根據(jù)實際需要，從公司業(yè)務(wù)部門/所屬單位抽調(diào)供 應(yīng)商管理人員、采辦管理人員、HSE管理人員及相關(guān)技術(shù)人員組成供應(yīng)商管理小 組。6.2.2 供應(yīng)商管理小組應(yīng)于每年9月初編制供應(yīng)商年度評價實施計劃并于當(dāng)月 報公司采辦委員會批準(zhǔn)后實施。實施計劃內(nèi)容包括：評審時間、評審對象、評審 依據(jù)、評審目的、評審組織機構(gòu)、評審方法、評審指標(biāo)內(nèi)容及分值權(quán)重、供應(yīng)商 分級標(biāo)準(zhǔn)、評審結(jié)果的應(yīng)用等。6.2.3 公司管理的供應(yīng)商采取“分類-綜合評分-分級”的方法，首先根據(jù)采辦業(yè)務(wù)實際，標(biāo)的物的特點及市場競爭情況對公司管理的所有供應(yīng)商進行分類；其次，基于供應(yīng)商分類、對

8、同類別供應(yīng)商進行綜合評分；最后，根據(jù)評分情況對供 應(yīng)商進行分級管理。6.2.4 根據(jù)不同標(biāo)的的特點、采辦工作實際情況及市場競爭情況，對不同類別 供應(yīng)商的評審指標(biāo)內(nèi)容及分值權(quán)重進行差異化設(shè)置，供應(yīng)商管理小組據(jù)此制定供應(yīng)商評審表進行綜合評審，各成員分別進行獨立打分。供應(yīng)商得分由各成 員打分的算術(shù)平均值為最終得分。6.2.5 依據(jù)各家供應(yīng)商的最終得分分級：最終得分 91-100%者為核心供應(yīng)商， 最終得分90-81%者為優(yōu)選供應(yīng)商，最終得分70-80%者為合格供應(yīng)商，最終得分 70%以下者為不合格供應(yīng)商。6.2.6 供應(yīng)商管理小組編制公司供應(yīng)商年度評審報告，經(jīng)采辦委員會批準(zhǔn)后 發(fā)布。公司供應(yīng)商年度評

9、審報告應(yīng)包括：年度評審方法、供應(yīng)商分類情況、 綜合評分的指標(biāo)內(nèi)容、評分依據(jù)描述、供應(yīng)商的最終得分情況、得分排序情況、 分級情況等。6.2.7 評審結(jié)果的應(yīng)用a）公司供應(yīng)商年度評審報告 在公司范圍內(nèi)發(fā)布，督促公司各部門和所屬單位在采辦業(yè)務(wù)中對供應(yīng)商的優(yōu)缺點予以特別關(guān)注，有針對性地開展采辦業(yè)務(wù)，防范和規(guī)避采辦風(fēng)險。b）供應(yīng)商管理小組應(yīng)向供應(yīng)商反饋公司供應(yīng)商年度評審報告評審結(jié)果， 促進其發(fā)揚優(yōu)點、改進缺點，提高供應(yīng)商資源的素質(zhì)。C）對不合格的供應(yīng)商應(yīng)提報法規(guī)商務(wù)部并對其進行凍結(jié)。d）根據(jù)標(biāo)的物特點，符合“招標(biāo)-以單價定標(biāo)-簽訂年度協(xié)議-以訂單形式 執(zhí)行年度協(xié)議”的采辦項目，在不同供應(yīng)商報價相同的情況

10、下， 核心供應(yīng)商有優(yōu) 先獲得訂單的權(quán)利?？煽紤]簽訂年度協(xié)議。7附則7.1 本辦法由公司風(fēng)險管理辦公室負(fù)責(zé)組織解釋。7.2 本辦法自發(fā)布之日起生效?！菊慕Y(jié)束】附件一供應(yīng)商不良情況匯報表附件二供應(yīng)商分類情況表附件三供應(yīng)商年度評審表附件四供應(yīng)商考核評價流程附件五供應(yīng)商考核評價流程內(nèi)控活動列表附件供應(yīng)商不良情況匯報表填報單位：填報日期：XXXX年XX月XX日序號供應(yīng)商名稱合同內(nèi)容違約情況簡述處理情況合同執(zhí)行負(fù)責(zé)人相關(guān)建議備注123注：1、本表僅針對本月有違約等不良表現(xiàn)的供應(yīng)商，無情況反映直接填寫“無”。2、合同內(nèi)容：填寫合同名稱及合同編號。3、違約情況簡述：供應(yīng)商出現(xiàn)的違約等不良表現(xiàn)，包括質(zhì)量情況、

11、交貨情況、售后服務(wù)等4、處理情況：對供應(yīng)商出現(xiàn)違約情況的處理。5、本表應(yīng)于每月 25日-30日報開發(fā)公司法規(guī)商務(wù)部備案。XX發(fā)有限公司第6頁共11頁附件供應(yīng)商分類情況表物資服務(wù)工程供應(yīng)商分類辦公設(shè)備及 耗材類勞保用品及 其他類技術(shù)咨詢類工程設(shè)計類工程監(jiān)理類工程勘察類其他服務(wù)類工程施工類供應(yīng)商數(shù)量XX發(fā)有限公司第7頁共11頁附件三年供應(yīng)商年度評審表使用單位：評審時間:供應(yīng)商名稱：聯(lián)系人：聯(lián)系電話:序號考核 項目權(quán)重評審標(biāo)準(zhǔn)（滿分為100分）評審得分備注1質(zhì)量20%評價內(nèi)容：產(chǎn)品/服務(wù)/工程質(zhì)量好（18-20）良好（15-17）尚可（12-14 ）不及格（11分以下）2價格20%評價內(nèi)容：產(chǎn)品/服

12、務(wù)/工程價格合理（18-20） 一般（15-17） 可接受（12-14 ）不合理（11分以下）3HSE考核20%評價內(nèi)容：僅考核服務(wù)/工程類，產(chǎn)品類按15分計好（18-20）良好（15-17）尚可（12-14 ）不及格（11分以下）4交付20%評價內(nèi)容：交付時間、交付文件好（18-20）良好（15-17）尚可（12-14 ）不接受（11分以下）5服務(wù)10%評價內(nèi)容：服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量好（9-10）良好（7-8） 尚可（5-6 ）不及格（4分以下）6過程 考核10%評價內(nèi)容：合同執(zhí)行過程好（9-10 ）良好（7-8 ） 尚可（5-6 ）不及格（4分以下）7總評A（ 91-100） B（ 81-90）B（ 70-80）D（ 69 分以下）綜合評述意見8評審結(jié)果：A核心（）B優(yōu)選（）C合格（）D不合格剔除（）評審人員：法規(guī)商務(wù)部總經(jīng)理：業(yè)主部門主管領(lǐng)導(dǎo)：法規(guī)商務(wù)部主管領(lǐng)導(dǎo)：開發(fā)公司總經(jīng)理：附件四：供應(yīng)商考核評價流程附件五:供應(yīng)商考核評價流程內(nèi)控活動列表業(yè)務(wù)流程編號業(yè)務(wù)流 程名稱控制點編號控制點描述相關(guān)制度或 程序（文號 及名稱）是否為關(guān) 鍵控制點相關(guān)制度 是否覆蓋 該控制點責(zé)任崗位LG-01-03-02-C01供應(yīng)商 考核評 價流程LG-0103-02-C01LG-01