供應(yīng)商審核表

1、供應(yīng)商綜合評估審核基本資料公司/工廠名稱地址成立時間注冊資本公司代表人聯(lián)系人電話傳真E-Mail公司網(wǎng)頁公司主營產(chǎn)品產(chǎn)品目前主要市場歐美外包牛產(chǎn)項目無 有，請?zhí)顚懀簭S房所有權(quán)生產(chǎn)區(qū)建筑物數(shù) 量/層數(shù)/面積倉庫建筑物數(shù) 量/層數(shù)/面積宿舍建筑物數(shù) 量/層數(shù)/面積辦公區(qū)層數(shù)/面積其它自有 租賃總?cè)藬?shù)生產(chǎn)人員數(shù)品質(zhì)人員數(shù)行政人數(shù)男女比例是否已通過管理體系和產(chǎn)品認(rèn)證？是否，如是，請?zhí)顚懖窓凇ＵJ(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)證書簽發(fā)機(jī)構(gòu)證書簽發(fā)日期評估審核結(jié)果項次項目評估結(jié)果單元目標(biāo)1質(zhì)量系統(tǒng)評估“ E'接受G 一般供應(yīng)商“L”有條件接受限時整改 “ U'不接受2反恐安全系統(tǒng)評估3社會責(zé)任和環(huán)境系統(tǒng)4經(jīng)營風(fēng)險評

2、估綜合結(jié)論Con clusi on最終得分最終等級改善對策應(yīng)回復(fù)日期改善對策回復(fù)負(fù)責(zé)人審核員:供應(yīng)商/服務(wù)商確認(rèn)： 日期：三、提供資料營業(yè)執(zhí)照稅務(wù)登記證獲的體系認(rèn)證的證書復(fù)印件組織架構(gòu)圖生產(chǎn)工藝流程圖廠區(qū)平面布置圖內(nèi)審與管理評審報告及不符合項整改關(guān)閉記 錄最近一年產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)部糾正行動記錄上一年度質(zhì)量目標(biāo)及達(dá)成情況上一年度交貨質(zhì)量、交貨期合格率客戶投訴處理記錄及工廠改善記錄供貨商評審程序及供貨商評估記錄三同時驗收報告/環(huán)境監(jiān)測記錄/重要 環(huán)境因素清單/環(huán)境評估報告/排污許可證員工手冊/雇傭制度/員工離職管理制度/ 工會制度員工花名冊消防驗收報告及現(xiàn)場滅火器分布圖設(shè)備安全許可證（如電梯使用許可證，

3、高壓氣 罐登記證，廚房衛(wèi)生許可證等）特種工人上崗（如電工，電梯工，廚工衛(wèi)生許 可證，保安上崗證，安全主任證件，急救員證件等）廠規(guī)或員工手冊質(zhì)量手冊和質(zhì)量管理相關(guān)程序反恐手冊和反恐管理相關(guān)程序過去12個月考勤記錄和工資表化學(xué)品處理程序及棄置程序，排放污物許可 證，危險品回收合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單培訓(xùn)記錄（如健康安全，化學(xué)品處理，反恐安 全，上崗培訓(xùn)）最近被其它國際品牌客戶驗廠證明/報告和其它驗廠證明/報告（例如IS09001，IS014001, C-TPATSMETA,SA800等）四、質(zhì)量系統(tǒng)評估評估結(jié)果單元目標(biāo)評估標(biāo)準(zhǔn)：單元評估項目共計25項,每項4分，總評分為100分；接受90分，有條件接受70-

4、89 分，限時整改60-69分，不接受60分評估細(xì)則：完全符合評估項目要求“ C =4分、“ PC =2分、“ NC” =0分、“ NA' =2分序 號項目/審核評估S果CPCNCNA1是否建立IS09000質(zhì)量管理體系2建立的質(zhì)量體系是否獲得第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可3是否設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)并定期驗證其達(dá)成情況4是否有完善的組織機(jī)構(gòu)，品質(zhì)部門是否有獨立行使品質(zhì)放行的權(quán)力5是否有進(jìn)料檢驗6是否有過程檢驗7是否有最終檢驗8是否有建立抽樣標(biāo)準(zhǔn)9用于檢驗、試驗的量具是否充分10是否有來料檢驗標(biāo)準(zhǔn)，檢驗人員是否按照標(biāo)準(zhǔn)檢驗，并保留原始記錄11是否有過程檢驗標(biāo)準(zhǔn)，并按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過程檢驗12過程檢驗是否有詳細(xì)記

5、錄13是否有成品檢驗標(biāo)準(zhǔn)14標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的AQL值是否合理并滿足顧客要求15是否執(zhí)行成品檢驗，并保留詳細(xì)記錄16用于檢驗、試驗用的量具是否進(jìn)行有效管理并定期檢定17是否有用于指導(dǎo)操作的作業(yè)指導(dǎo)書18員工操作是否按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行，對產(chǎn)品實施自檢19疋否有特殊過程并有相應(yīng)的控制辦法20物料、半成品是否有標(biāo)識和醒目的狀態(tài)標(biāo)識21已發(fā)出的產(chǎn)品是否有可供追溯的標(biāo)識22是否建立不合格處理流程如糾正和預(yù)防措施23是否對改善措施進(jìn)行評審并對效果進(jìn)行驗證24當(dāng)材料、零件、工藝等更改時是否由客戶進(jìn)行確認(rèn)25出貨產(chǎn)品包裝是否規(guī)范，并進(jìn)行定量包裝五、反恐安全系統(tǒng)評估評估結(jié)果單元目標(biāo)評估標(biāo)準(zhǔn)：單元評估項目共計25項

6、,每項4分，總評分為100分；接受90分，有條件接受70-89 分，限時整改60-69分，不接受60分評估細(xì)則：完全符合評估項目要求“ C =4分、“ PC' =2分、“ NC” =0分、“ NA” =2分序 號項目/審核評估結(jié)果CPCNCNA1工廠大門及四周是否有加設(shè)圍墻和可上鎖的大門 ？圍墻是否有定時巡查2車輛與人員進(jìn)出的大門是否始終有門衛(wèi)駐守或監(jiān)控？3出入口，貨物交接及儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場的內(nèi)部和外部是否有足 夠的照明？4廠區(qū)內(nèi)是否裝有警報器和/或視頻監(jiān)控錄像5是否建立相應(yīng)程序?qū)嵤┦芷竼T工的背景調(diào)查，保衛(wèi)人員是否有接受背景 調(diào)查及在職訓(xùn)練？6是否建立書面程序關(guān)于出入管制的發(fā)放

7、，解除和更改（如門卡，身份識 別卡等）？7雇員在進(jìn)入廠區(qū)之前是否經(jīng)過身份確認(rèn)？8是否有相關(guān)程序關(guān)于解除離職雇員的身份識別和進(jìn)入信息系統(tǒng)的授權(quán)？9是否有自聘安全保衛(wèi)：每天24小時，每周7天？如無，是否使用其它外聘安全服務(wù)？如果亦無，請詳細(xì)解釋。10是否有書面程序提及如何質(zhì)疑以及阻止未授權(quán) /未經(jīng)核實的人員？11訪客是否需提交帶有相片的身份證供核實身份，并且在逗留期間始終由 相關(guān)人員陪同或監(jiān)控？12裝貨區(qū)是否嚴(yán)格限定僅供授權(quán)的人員進(jìn)出？13貨物的裝柜或裝車是否在工廠的監(jiān)控之下進(jìn)行？14雇員和訪客的停車區(qū)疋否與裝貨區(qū)隔開？15是否建立和使用員工安全意識課程，指導(dǎo)關(guān)于貨物完整性，認(rèn)識內(nèi)部陰 謀，以及維

8、護(hù)進(jìn)出管制的安全意識？16是否建立鑰匙控制日志，以記錄收發(fā)日期、鑰匙名稱以及誰來領(lǐng)取和歸 還鑰匙？17是否建立貨柜封條控制日志，記錄當(dāng)前存有的封條以及過去120天內(nèi)所使用的封條？是否按封條號碼編寫，注明使用日期、貨柜編號以及封條 使用者的名字？18是否使用關(guān)于如何匯報貨柜封條丟失的程序（包括聯(lián)絡(luò)人和所采取的措 施）？19在裝貨前是否對貨柜的7個檢查點（柜墻、左側(cè)和右側(cè)柜墻、柜地板、 柜頂/天花板、柜門、柜下部）進(jìn)行檢查以防貨柜被擅自改裝？20發(fā)運貨柜上是否僅使用符合ISO PAS 17712標(biāo)準(zhǔn)的高安全性封條？21是否僅有特別指疋的員工才能對發(fā)運的貨柜安裝圭寸條？22是否建立書面程序，以確保船

9、務(wù)文件準(zhǔn)確、完整、合法、防止被偷換、 丟失或包含錯誤信息？23工廠方面是否指定一條安全/固定的運送路線到裝船目的地，并指示司機(jī) 僅可使用該路線？是否指示司機(jī)向工廠方面匯報運送途中的任何延誤？24是否指示司機(jī)匯報運送途中發(fā)生的任何未經(jīng)授權(quán)的人員欲接近所運貨品 的企圖？25計算機(jī)之登錄是否僅限于相關(guān)授權(quán)人士？是否對每臺計算機(jī)設(shè)定密碼并 定期更換密碼？六、社會責(zé)任和環(huán)境系統(tǒng)評估評估結(jié)果單元目標(biāo)評估標(biāo)準(zhǔn)：單元評估項目共計25項,每項4分，總評分為100分；接受90分，有條件接受70-89 分，限時整改60-69分，不接受60分評估細(xì)則：完全符合評估項目要求“ C =不扣分、“ PC =根據(jù)實際情況和問

10、題的重要性給予扣2-5分、“ NC =扣10分/若項目帶“ ”則扣20分、“ NA'=不扣分序號項目/審核評估結(jié)果1禁止雇傭童工CPCNCNA1.1工廠是否有界定最低招聘年齡為16周歲以上？1.2工廠是否沒有聘用低于當(dāng)?shù)刈畹凸ぷ髂挲g或年齡低于16歲的工人？1.3工廠是否有文件或政策以描述招聘程序？1.4工廠是否有足夠的程序及完善的系統(tǒng)以確認(rèn)工人的年齡？1.5是否制訂程序或建立政策當(dāng)發(fā)現(xiàn)雇傭童工時應(yīng)參與或資助兒童接受義 務(wù)教育直至不再是兒童為止？1.6是否沒有安排年齡低于18歲的工人上夜班/過度加班或者從事對身體 有潛在危害的工作或牽涉使用重型工具的工作？1.7工廠是否有向年齡低于18歲

11、的工人及接觸有害物質(zhì)崗位的員工提供每 年一次適當(dāng)?shù)纳眢w健康檢查？1.8工廠是否有制定工人個人檔案并貼有工人身份證副本及照片？1.9工人是否不會帶工作回家做？1.10工廠是否有員工的花名冊，包括員工的姓名、工位、入職時間、出生日 期、身份證號碼等信息？2雇傭關(guān)系CPCr ncNA :2.1工廠是否沒有使用強(qiáng)迫、抵債勞工、囚工/監(jiān)獄勞工？2.2工人是否受保護(hù)而不會受到體罰、人身攻擊，言語上或精神上的威嚇 /侮辱/騷擾。2.3工廠是否有正確跟工人簽訂勞動合同？其包括工時、工資發(fā)放方法、辭 職安排等。如有，請說明與工人簽訂有效的合法的勞動合同人數(shù)。2.4工廠是否有分發(fā)經(jīng)雙方簽署的雇傭合同副本給工人？2

12、.5是否不會扣押工人押金或其身份證等證件原件 ？2.6按雇傭合同，工人是否可以提前通知后自由辭職？2.7當(dāng)終止雇傭合同或合同結(jié)束時，工人是否獲得其全數(shù)薪金，未有被扣除 工資？2.8工廠是否有守則或紀(jì)律政策并清楚向工人作出溝通？如是，請簡述如何向工人溝通2.9工廠是否存在罰款？請列出過去12個月中的最高罰款金額（注明罰款 原因）2.10工廠是否己建立渠道讓工人向管理層作出溝通或投訴？如是，請簡述所使用的渠道2.11工人是否有權(quán)自由結(jié)社和向工廠作出集體談判？如是，請描述其方式。2.12工人是否已經(jīng)在工廠內(nèi)組織工會/員工代表？2.13工廠是否公平對待加入組織工會/員工代表的員工，沒有威脅、騷擾、歧

13、視或解雇？2.14不論工人文化、性別、宗教、性格,工廠是否平等地對待員工，提供公平 機(jī)遇和待遇？3工作時間及工資CPCNCNA3.1工廠是否有清楚界定的正常工作天數(shù)和工作時間？3.2工廠每月最高加班工時是否在 60小時以內(nèi)？3.3工人是否自愿參與加班？3.4工廠是否有有效的工時記錄以反映工人實際工作時間？3.5工廠是否符合當(dāng)?shù)刈畹凸べY要求？3.6工廠的加班津貼是否符合當(dāng)?shù)胤ǘㄒ螅?.7工人每星期是否享有一天的休息日？3.8工人是否每天有用餐/休息時間？3.9工廠是否適當(dāng)安排懷孕工人？3.10工廠是否向工人提供有薪年假（除國家假期外）3.11工廠是否向工人提供有薪病假？3.12工廠是否符合當(dāng)?shù)?/p>

14、發(fā)薪時限？3.13工廠是否有地法律替工人購買社會保障基金？4健康及安全CPCNCNA J4.1工廠是否為工人提供安全健康的工作及生活環(huán)境？4.2工廠是否為工人提供充足的個人保護(hù)設(shè)備并積極推動工人使用PPE4.3所有化學(xué)品是儲存于通風(fēng)及獨立的地方，是否防泄露？4.4工廠是否對化學(xué)品加以標(biāo)識？4.5化學(xué)品之容器是否密封及適當(dāng)處理？4.6工廠是否展示安全指引以提高工人對安全的意識？4.7工廠是否有向工人提供危險品安全處理培訓(xùn)？4.8在化學(xué)品存放和使用的區(qū)域是否安裝運作良好的洗眼器或淋浴設(shè)備？4.9車間及生活間之通風(fēng)是否理想？4.10工廠是否適當(dāng)使用防爆燈？4.11廠區(qū)及宿舍內(nèi)之電線是否安全？4.12

15、廠內(nèi)是否有合格電工？4.13工廠內(nèi)的電動機(jī)器外殼、設(shè)備及附件是否完好？4.14工廠的電制箱、電力控制室等裝置是否可鎖上及張貼警告語？4.15生產(chǎn)區(qū)及洗手間是否清潔衛(wèi)生，地面是否干爽？4.16在上班時，工人是否可以獲得干凈的飲用水？4.17工廠內(nèi)洗手間是否設(shè)有有效的沖水設(shè)備？4.18洗手間是否男女分隔，隔門且插銷良好？4.19洗手間是否有自來水和洗手液供工人洗手及清潔之用？4.20工廠是否有醫(yī)務(wù)室？或附近是否有醫(yī)院？4.21車間及宿舍內(nèi)是否有沒有上鎖的急救箱，藥物易于被員工獲得？4.22工廠是否有經(jīng)培訓(xùn)合格的急救員？4.23工廠是否定期檢查急救及其內(nèi)藥物的有效期？4.24工廠是否記錄所有工傷事故

16、、原因及相關(guān)改善行動？4.25工廠是否已委任一位合資格的代表負(fù)責(zé)工人的安全及健康，并負(fù)責(zé)執(zhí)行 廠內(nèi)的健康及安全要求？4.26工廠是否每年為廚房及食堂的工人提供身體檢查？4.27廚房和飯?zhí)玫膯T工是否有經(jīng)過專門的衛(wèi)生知識培訓(xùn)？4.28廚房及食堂內(nèi)食物是否衛(wèi)生及適當(dāng)保護(hù)？4.29廚房及食堂工人是否有戴口罩？4.30廚房及食堂地面是否清潔及防滑？4.31餐具是否衛(wèi)生及經(jīng)適當(dāng)處理？4.32宿舍房間住宿人數(shù)是否合理？4.33宿舍內(nèi)是否有為工人提供個人儲物箱？4.34宿舍是否以男女分隔？4.35是否提供足夠的澡堂或沐浴設(shè)備？4.36是否提供洗衣、晾衣設(shè)備？4.37是否安裝足夠的滅火器和應(yīng)急燈5防火CPCNC

17、NA5.1工廠是否備有一份消防設(shè)備清單？5.2消防設(shè)備是否適當(dāng)?shù)毓潭ú㈦x開地面易于發(fā)現(xiàn)？5.3工廠內(nèi)是否有煙霧感應(yīng)器和自動灑水系統(tǒng)？5.4工廠有充足滅火器，消防設(shè)備無被堵塞并易于提取？5.5滅火設(shè)備狀態(tài)是否良好？5.6工廠是否有定期對消防設(shè)備作出內(nèi)部檢查？5.7工廠是否設(shè)有消防小組5.8消防隊員是否曾接受相關(guān)培訓(xùn)并存有培訓(xùn)記錄？5.9工廠是否裝有警鐘系統(tǒng)？5.10所有逃生出口是否裝有出口指示燈？5.11每個車間和每層宿舍是否最少有 2個安全出口？5.12緊急安全出口是否可以從里面推開而沒有使用鑰匙？5.13工廠安全出口及走火通道是否裝有有效的應(yīng)急燈？5.14廠區(qū)內(nèi)是否有張貼逃生圖及疏散方向指示

18、？5.15車間內(nèi)是否有張貼內(nèi)部及外部緊急求救電話？5.16工廠內(nèi)是否有指定吸煙區(qū)？5.17工廠是否有定期進(jìn)行消防演習(xí)？6環(huán)境保護(hù)CPC"ncNA6.1按法規(guī)要求，工廠是否要滿足相關(guān)環(huán)保要求？6.2工廠運作是否符合當(dāng)?shù)丨h(huán)保法規(guī)要求？6.3工廠是否有二同時驗收報告/環(huán)境監(jiān)測記錄/重要環(huán)境因素清 單/環(huán)境評估報告/排污許可證6.4公司是否建立了相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)管理體系 ？6.5工廠是否適當(dāng)?shù)厥占Υ婕疤幚碛泻U料 ？6.6工廠是否適當(dāng)?shù)靥幚?生產(chǎn)污水？6.7是否將危險廢棄物移交有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理？6.8工廠是否定期對污染排放源（污水、廢氣、噪聲）進(jìn)行檢測？6.9生產(chǎn)過程中是否在使用禁用的化學(xué)物質(zhì)？七、經(jīng)營風(fēng)險評估評估結(jié)果|單元目標(biāo)|評估標(biāo)準(zhǔn)：單元評估項目共計25項,每項4分，總評分為100分