被審計(jì)單位需要填列盡職調(diào)查

1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查一、基本情況及歷史沿革（一）公司概況公司名稱(chēng)：甘肅隴原中天生物工程股份有限公司注冊(cè)地址：甘肅省隴西縣注冊(cè)資本：6000萬(wàn)實(shí)收資本：6000萬(wàn)注冊(cè)號(hào)碼：621122200001529公司類(lèi)型：股份有限公司法定代表人：陳耀祥所處行業(yè)：牲畜的飼養(yǎng)經(jīng)營(yíng)范圍：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷(xiāo)售；糧油收購(gòu)、銷(xiāo)售；有機(jī)肥料生產(chǎn)、銷(xiāo)售； 蔬菜種植、購(gòu)銷(xiāo)；沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣；培訓(xùn)服務(wù)；進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu) 經(jīng)營(yíng)）停車(chē)、住宿、會(huì)議接待服務(wù)；日用百貨、酒零售營(yíng)業(yè)期限：2004年11月5日至2054年11月5日國(guó)稅稅務(wù)登記證號(hào)碼：622425767711721地稅稅務(wù)登記證號(hào)碼：6211227677117

2、21組織機(jī)構(gòu)代碼證：76771172-1種畜禽經(jīng)營(yíng)許可證（牛）號(hào)碼：（2010）甘0000207種畜禽經(jīng)營(yíng)許可證（羊）號(hào)碼：（2010）甘0000308糧油收購(gòu)許可證號(hào)碼：K030016.0肥料臨時(shí)登記證：甘農(nóng)肥（2010）臨字0226號(hào)（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)情況1、公司的設(shè)立2004年12月，以貨幣方式出資 1000萬(wàn)元，合計(jì)注冊(cè)資本 1000萬(wàn)元，成立甘肅隴原中天生物工程有限公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所以甘中會(huì)驗(yàn)字 2004 第145號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證，于2004年11月5日在定西市工商行政管理局登記注冊(cè)，法定代表人陳耀祥。其設(shè)立時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)兀）比例（）出資方式甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限

3、責(zé)任公司15015貨幣甘肅銀帆門(mén)窗有限責(zé)任公司10010貨幣陳耀祥45045貨幣何盛義10010貨幣羅海10010貨幣陳杰10010貨幣合計(jì)10001002、2006年5月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2006年5月，公司進(jìn)行了第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟蓶|陳耀祥受讓原股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司150萬(wàn)元股份、原股東甘肅銀帆門(mén)窗有限責(zé)任公司100萬(wàn)元股份、原股東羅海50萬(wàn)兀股份、股東陳杰 50萬(wàn)兀股份，新股東劉韶瓊受讓原股東羅海20萬(wàn)兀股份、原股東何盛義100力兀股份,新股東陳垣受讓原股東羅海30萬(wàn)元股份。股份轉(zhuǎn)讓完成后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱(chēng)出資額（方兀）比例（）出資方式陳耀祥80080貨幣劉韶瓊12012貨幣陳垣3

4、03貨幣陳杰505貨幣合計(jì)10001003、2007年2月經(jīng)營(yíng)范圍變更公司原經(jīng)營(yíng)范圍為：生物工程研制開(kāi)發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷(xiāo)售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)。此次變更加入分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍“停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨，酒零售， 租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷(xiāo)售。變更后經(jīng)營(yíng)范圍為：生物工程研制開(kāi)發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷(xiāo)售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)（以下經(jīng)營(yíng)范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷(xiāo)售。

5、4、2007年6月第一次增資增資情況介紹：公司原注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)收資本1000萬(wàn)元，此次增加注冊(cè)資本 2000萬(wàn)元，由原股東陳垣以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣50萬(wàn)元，新股東銀帆門(mén)窗有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣210萬(wàn)元，新股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣744萬(wàn)元,新股東蘭州鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣80萬(wàn)元，新股東王洪斌以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣 899萬(wàn)元，新股東劉韶文以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣17萬(wàn)元。增資完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)兀）比例（）出資方式甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司74424.8貨幣甘肅銀帆門(mén)窗有限責(zé)任公司2107貨幣蘭州鑫

6、銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司802.67貨幣陳耀祥80026.67貨幣劉韶瓊1204貨幣陳垣802.67貨幣陳杰501.67貨幣王洪斌89929.96貨幣劉韶文170.57貨幣合計(jì)30001005、2007年10月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2007年10月，公司進(jìn)行了第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟蓶|陳耀祥受讓原股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司744萬(wàn)元股份、原股東甘肅銀帆門(mén)窗有限責(zé)任公司210萬(wàn)元股份、原股東王洪斌899萬(wàn)元股份，股東劉韶瓊受讓原股東鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司80萬(wàn)元股份、原股東劉韶文17萬(wàn)元股份。股份轉(zhuǎn)讓完成后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東名稱(chēng)陳耀祥劉韶瓊資額（力兀）比例（）出資方式265388.43貨幣2177.23貨幣80

7、2.67貨幣501.67貨幣30001006、2008年11月經(jīng)營(yíng)范圍變更原經(jīng)營(yíng)范圍為：生物工程研制開(kāi)發(fā)， 家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程, 動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷(xiāo)售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)（以下經(jīng)營(yíng)范圍僅 限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng) 作物育種，栽培，銷(xiāo)售。本次將“糧油收購(gòu)”加入經(jīng)營(yíng)范圍。變更后的經(jīng)營(yíng)范圍為：生物工程研制開(kāi)發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚 胎工程，動(dòng)植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷(xiāo)售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，糧油收 購(gòu)（以下經(jīng)營(yíng)范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，

8、百貨，酒零售， 租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷(xiāo)售。7、2009年12月發(fā)起設(shè)立股份制公司2009年12月10日，公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，全體股東一致統(tǒng)一將公司性質(zhì)變更為股份有限公司，2009年12月16日，甘肅隴原中天生物工程股份有限公司（籌）創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)召開(kāi)，并通過(guò)第一份決議。公司名稱(chēng)變更為：甘肅隴原中天生物工程股份有限公司；公司性質(zhì)變更為：股份有限公司；公司注冊(cè)資本以?xún)糍Y產(chǎn)整體折股變更為：3600萬(wàn)；公司經(jīng)營(yíng)期限變更為：長(zhǎng)期；公司經(jīng)營(yíng)范圍變更為： 家畜良種繁育、示范，糧油收購(gòu)；生物工程研制開(kāi)發(fā)， 科技服務(wù),中藥材種植、示范、培訓(xùn)，（以下經(jīng)營(yíng)范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，

9、餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。同時(shí)，以公司凈資產(chǎn)整體折股變更出資后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)兀）比例（）出資方式陳耀祥3183.688.43凈資產(chǎn)劉韶瓊260.47.23凈資產(chǎn)陳垣962.67凈資產(chǎn)陳杰601.67凈資產(chǎn)合計(jì)36001008、2010年6月第二次增資本次定向募股1500萬(wàn)股，募股對(duì)象為 2名法人機(jī)構(gòu)和4名自然人，具體為：法人機(jī)構(gòu)深圳市天寅投資有限公司認(rèn)購(gòu)股份800萬(wàn)股，法人機(jī)構(gòu)甘肅省盛華投資有限公司認(rèn)購(gòu)股份300萬(wàn)股，自然人呂進(jìn)認(rèn)購(gòu)股份300萬(wàn)股，自然人康黨輝認(rèn)購(gòu)股份60萬(wàn)股，自然人劉曉剛認(rèn)購(gòu)股份30萬(wàn)股，自然人李惠認(rèn)購(gòu)股份10萬(wàn)股。增資完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股

10、東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)兀）比例（）出資方式陳耀祥3183.662.42凈資產(chǎn)劉韶瓊260.45.10凈資產(chǎn)陳垣961.88凈資產(chǎn)陳杰601.18凈資產(chǎn)深圳市天寅投資有限公司80015.69現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.88現(xiàn)金呂進(jìn)3005.88現(xiàn)金康黨輝601.18現(xiàn)金劉曉剛300.59現(xiàn)金李惠100.20現(xiàn)金合計(jì)51001009、2010年8月經(jīng)營(yíng)范圍變更原經(jīng)營(yíng)范圍為：家畜良種繁育、示范，糧油收購(gòu)；生物工程研制開(kāi)發(fā)，科技服務(wù)，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，（以下經(jīng)營(yíng)范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。變更后的經(jīng)營(yíng)范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷(xiāo)售，糧油收購(gòu)，蔬菜種

11、植、購(gòu)銷(xiāo)，沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣，培訓(xùn)服務(wù)，進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。10、2010年12月第三次增資本次定向募股900萬(wàn)股，募股對(duì)象為1名法人機(jī)構(gòu)和1名自然人，具體為：法人機(jī)構(gòu)甘肅拓普沃爾投資有限公司認(rèn)購(gòu)股份400萬(wàn)股，自然人常彬認(rèn)購(gòu)股份 500萬(wàn)股。增資完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)兀）比例（）出資方式陳耀祥3183.653.06凈資產(chǎn)劉韶瓊260.44.34凈資產(chǎn)陳垣961.60凈資產(chǎn)陳杰601.00凈資產(chǎn)深圳市天寅投資有限公司80013.33現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.00現(xiàn)金呂進(jìn)3005.00現(xiàn)金康黨輝601.

12、00現(xiàn)金劉曉剛300.50現(xiàn)金李惠100.17現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司4006.67現(xiàn)金常彬5008.33現(xiàn)金合計(jì)600010011、2011年1月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2011年1月，公司進(jìn)行了第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)匀蝗烁邌⒙故茏尮竟蓶|陳耀祥500萬(wàn)股，法人機(jī)構(gòu)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司受讓原股東深圳市天寅投資有限公司800萬(wàn)股。轉(zhuǎn)讓完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東名稱(chēng)出資額（萬(wàn)兀）比例（）出資方式陳耀祥2683.644.73凈資產(chǎn)劉韶瓊260.44.34凈資產(chǎn)陳垣961.60凈資產(chǎn)陳杰601.00凈資產(chǎn)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司80013.33現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.00現(xiàn)金呂進(jìn)3005.0

13、0現(xiàn)金康黨輝601.00現(xiàn)金劉曉剛300.50現(xiàn)金李惠100.17現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司4006.67現(xiàn)金常彬5008.33現(xiàn)金高啟鹿5008.33現(xiàn)金合計(jì)600010012、2011年3月公司經(jīng)營(yíng)范圍變更原經(jīng)營(yíng)范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷(xiāo)售，糧油收購(gòu)，蔬菜種植、購(gòu)銷(xiāo)，沼氣技術(shù)應(yīng) 用、推廣，培訓(xùn)服務(wù)，進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)，住宿，餐飲，會(huì)議接 待服務(wù)，日用百貨，酒零售。變更后的經(jīng)營(yíng)范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷(xiāo)售；糧油收購(gòu)、銷(xiāo)售；有機(jī)肥料生產(chǎn)、 銷(xiāo)售；蔬菜種植、購(gòu)銷(xiāo)；沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣；培訓(xùn)服務(wù)；進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī) 構(gòu)經(jīng)營(yíng)）停車(chē)、住宿、會(huì)議接待服務(wù)；日用百貨

14、、酒零售。13、2011年7月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2011年7月，公司進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)匀蝗藙⑹缇茏尮竟蓶|陳垣股份20萬(wàn)，自然人黨續(xù)皋受讓公司股東陳垣股份5萬(wàn)，自然人莫清受讓公司股東陳垣股份8萬(wàn)，自然人王驥受讓公司股東陳垣股份 5萬(wàn)，自然人趙世民受讓公司股東陳垣股份22萬(wàn)，自然人馬國(guó)俠受讓公司股東陳垣股份 22萬(wàn)，自然人李洪波受讓公司股份4萬(wàn)，自然人焦彥斌受讓公司股東陳垣股份5萬(wàn)，自然人韓東紅受讓公司股東陳杰股份22萬(wàn)，自然人范得勤受讓公司股東陳杰股份8萬(wàn)，自然人張智功受讓公司股東陳杰股份10萬(wàn)，公司自然人張樹(shù)峰受讓公司股東陳杰股份10萬(wàn)，自然人高暢受讓公司股東劉韶瓊股份韶瓊股份5萬(wàn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，

15、股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：15方，自然人劉麗茹受讓公司股東劉股東名稱(chēng)出資額（方兀）比例（）出資方式陳耀祥2683.644.727凈資產(chǎn)劉韶瓊240.44.007凈資產(chǎn)陳垣50.083凈資產(chǎn)陳杰100.167凈資產(chǎn)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司80013.333現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.000現(xiàn)金呂進(jìn)3005.000現(xiàn)金康黨輝601.000現(xiàn)金劉曉剛300.500現(xiàn)金李惠100.167現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司4006.667現(xiàn)金常彬5008.333現(xiàn)金高啟鹿5008.333現(xiàn)金張智功100.167現(xiàn)金韓東紅220.367現(xiàn)金趙世民220.367現(xiàn)金馬國(guó)俠220.367現(xiàn)金Wj暢150.250現(xiàn)金

16、張樹(shù)峰100.167現(xiàn)金焦彥斌50.083現(xiàn)金李洪波40.067現(xiàn)金范得勤80.133現(xiàn)金劉麗茹50.083現(xiàn)金劉淑君200.333現(xiàn)金王驥50.083現(xiàn)金黨續(xù)皋50.083現(xiàn)金莫清80.133現(xiàn)金合計(jì)6000100二、公司的組織結(jié)構(gòu)及管理架構(gòu)（一）公司的組織結(jié)構(gòu)及各機(jī)構(gòu)的職責(zé)甘恚隴原中天生物工程股份有限公司組蠅向色事會(huì)組織結(jié)構(gòu)設(shè)立及實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，存在的主要問(wèn)題重事會(huì)sea或看中天«耳至濤生套雄合力公室立京度度中天春收一究裳育限公司中天祥真食品育K費(fèi)任公司星fift£中天生,工程穹ft會(huì)再（二）各部門(mén)主要職責(zé)1、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收支、成本計(jì)算和核算。制定成本控制計(jì)劃并監(jiān)督其實(shí)施。

17、建立公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度并實(shí)施。負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部審計(jì)。2、上市辦股東檔案管理；股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議籌備及接待服務(wù)；負(fù)責(zé)公司信息披露；相關(guān)行業(yè)上市公司政策研究、信息收集及對(duì)比分析；開(kāi)展證券市場(chǎng)領(lǐng)域的研究，為中短期投資策略的制定提供依據(jù)；與股東、證券公司及其他中介機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)絡(luò)工作。3、活體投放部開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研工作，確定市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求，獲得產(chǎn)品的銷(xiāo)售信息。組織、策劃和實(shí)施市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，了解顧客需求，協(xié)助其確定對(duì)產(chǎn)品的特殊需要。負(fù)責(zé)確認(rèn)顧客明示或期望的產(chǎn)品要求，獲取并反饋市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息。組織商務(wù)洽談和合同的評(píng)審工作，建立顧客檔案，將顧客的有關(guān)資料予以收集保管。收集、反饋產(chǎn)品

18、和服務(wù)的質(zhì)量信息，為產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)提供咨詢(xún)建議。負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付并組織實(shí)施售后服務(wù)，并對(duì)售后服務(wù)的質(zhì)量信息反饋給有關(guān)部門(mén)。對(duì)有業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)宣傳本公司質(zhì)量方針和管理情況。對(duì)顧客的需求信息進(jìn)行收集與分析，對(duì)顧客滿(mǎn)意度進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、綜合辦公室負(fù)責(zé)所有受控文件的發(fā)放和管理并指導(dǎo)各部門(mén)進(jìn)行文件管理。負(fù)責(zé)辦公用品的申購(gòu)和發(fā)放。做好機(jī)動(dòng)車(chē)輛的年檢和維修保養(yǎng)工作。負(fù)責(zé)公司后勤工作，包括職工伙食、住宿、環(huán)境衛(wèi)生管理。按食品衛(wèi)生法及食堂規(guī)章，做好食品采購(gòu)、儲(chǔ)存、加工，防止食物中毒。負(fù)責(zé)公司消防與安全管理。5、人力資源開(kāi)發(fā)部建立公司人事制度、員工培訓(xùn)制度，并組織實(shí)施。做好人員的招聘與解雇處理，負(fù)責(zé)員工考勤、考核、工資、福

19、利管理。建立員工人事檔案（包含員工的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷等記錄），適時(shí)組織公司各部門(mén)的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。負(fù)責(zé)對(duì)作業(yè)人員的職業(yè)衛(wèi)生和安全進(jìn)行管理及勞保用品的申購(gòu)和發(fā)放。6、隴原中天循環(huán)經(jīng)濟(jì)生態(tài)園嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，對(duì)繁育、養(yǎng)殖質(zhì)量及所生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)養(yǎng)殖用品的檢驗(yàn)、疫病防治并做好記錄，負(fù)責(zé)不合格品的處理和過(guò)程的監(jiān)控。負(fù)責(zé)按規(guī)定做好存欄肉牛、肉羊的標(biāo)識(shí)，做好檢驗(yàn)、疫病防治狀態(tài)標(biāo)識(shí)。負(fù)責(zé)公司供水、供電、供氣。負(fù)責(zé)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)審、“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收的工作。負(fù)責(zé)組織對(duì)外包工程及外來(lái)基建隊(duì)伍的環(huán)境教育和監(jiān)督，保證新建項(xiàng)目不留質(zhì)量、環(huán)境隱患。負(fù)責(zé)繁育、養(yǎng)殖過(guò)程信息（數(shù)據(jù)

20、）的收集和分析，配合處理產(chǎn)品售后服務(wù)中出現(xiàn)的技 術(shù)問(wèn)題。目負(fù)責(zé)組織對(duì)環(huán)境績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量；負(fù)責(zé)定期監(jiān)督目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況； 負(fù)責(zé)聯(lián)系并協(xié)助監(jiān)測(cè)單位對(duì)污染物排放進(jìn)行監(jiān)測(cè)。負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中廢水、污水的監(jiān)測(cè)與處理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中噪聲的控制、防治和管理， 做好生產(chǎn)過(guò)程中化學(xué)品、油品的使用管理。CO負(fù)責(zé)公司節(jié)能降耗管理工作，定期統(tǒng)計(jì)場(chǎng)內(nèi)用水、用電量。©在生產(chǎn)過(guò)程中開(kāi)展節(jié)約能源、材料及再利用的活動(dòng)，做好生產(chǎn)過(guò)程中廢棄物分類(lèi)、管 理工作，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的糞便的處理和再利用。負(fù)責(zé)對(duì)不符合的處理、對(duì)糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。組織結(jié)構(gòu)設(shè)立及實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，存在的主要問(wèn)題（三）各子公司概

21、況1、全資子公司：隴西中天食品有限責(zé)任公司成立時(shí)間：2006年11月24日住所：隴西縣文峰鎮(zhèn)站北路5號(hào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：621122200000621法定代表人：陳耀祥注冊(cè)資本：1850萬(wàn)元經(jīng)營(yíng)范圍：牲畜屠宰、加工、貯藏，血液內(nèi)臟提取、銷(xiāo)售，保健膳食生產(chǎn)、銷(xiāo)售，熟 食產(chǎn)品、山野菜購(gòu)銷(xiāo)。2、全資子公司：通渭隴原中天生物工程有限公司成立時(shí)間：2010年2月3日住所：通渭縣平襄鎮(zhèn)舊店子街營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：621121200000901法定代表人：陳耀祥注冊(cè)資本：500萬(wàn)元經(jīng)營(yíng)范圍：肉牛、羊的養(yǎng)殖、繁育、育肥、銷(xiāo)售，科技服務(wù)、示范、培訓(xùn)，凍胚、凍 精。3、控股子公司：民勤隴原中天生物工程有限公司成立時(shí)間：2010

22、年7月15日住所：民勤縣城東工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：620621000000216法定代表人：陳耀祥注冊(cè)資本：3360萬(wàn)元持股比例：70%經(jīng)營(yíng)范圍：良種肉牛羊繁育、育肥、推廣、調(diào)撥、回收，凍配凍精技術(shù)推廣、銷(xiāo)售， 飼草料種植、加工、銷(xiāo)售，生物工程研制開(kāi)發(fā)，農(nóng)民養(yǎng)殖技術(shù)示范培訓(xùn)。4、控股子公司：北京隴原中天畜牧研究院有限公司成立時(shí)間：2010年8月3日住所：北京市海淀區(qū)圓明園西路2號(hào)1幢146室營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：110108013098887法定代表人：陳耀祥注冊(cè)資本：200萬(wàn)元持股比例：70%經(jīng)營(yíng)范圍：綜合科技研究與試驗(yàn)發(fā)展三、人力資源根據(jù)企業(yè)提供的資料，截至2011年6月30日，公司職工人數(shù) 221

23、人，其中主要管理人員37人，職工主要構(gòu)成如下：1、員工學(xué)歷分布情況如下：人員類(lèi)別小類(lèi)人數(shù)其中：碩士以上其中：大專(zhuān)以上具中：局職以上管理人員中高層管理人員244146一般管理人員13083技術(shù)人員總數(shù)3571711其中：研發(fā)人員9630工人技術(shù)工人16015非技術(shù)工人13314830合計(jì)2211891552、年齡結(jié)構(gòu)截止2011年6月30日，公司員工具體年齡結(jié)構(gòu)情況如下:年齡員工人數(shù)合計(jì)比例本部中天食品民勤中天通渭中天北京研究院55歲及以上2262313415%50歲至54歲42500115%40歲至49歲9147263817%30歲至3929歲及以下462822321

24、0146%合計(jì)946542119221100%3、管理層關(guān)鍵成員簡(jiǎn)要說(shuō)明姓名職務(wù)年從業(yè)年數(shù)本公司從是否公司股東齡職稱(chēng)業(yè)年數(shù)主管業(yè)務(wù)Wj暢總經(jīng)理2851.5全面負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)是韓東紅副總經(jīng)理2775銷(xiāo)售工作是范得勤副總經(jīng)理37173行政及人力資源工作是韓鴻志副總經(jīng)理34125生產(chǎn)工作張達(dá)忠副總經(jīng)理392111采購(gòu)工作馬國(guó)俠財(cái)務(wù)總監(jiān)40189財(cái)務(wù)工作是趙世民副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)2677董秘工作是員工結(jié)構(gòu)相對(duì)公司發(fā)展需求是否合理？?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)?4、員工薪酬及社會(huì)保障情況（1）員工薪酬公司2009年工資總額為 萬(wàn)元，2010年度工資總額為400萬(wàn)元，2011年1 6月份工資總額為200萬(wàn)元。人均工資總額：

25、上述工資中包含基本工資、崗位工資、養(yǎng)老保險(xiǎn)、加班費(fèi)、職工津貼、綜合醫(yī)補(bǔ)、獎(jiǎng)金員工薪酬在萬(wàn)達(dá)集團(tuán)各板塊中的大致水平，競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)員工的吸引力？（2）社會(huì)保障介紹公司為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)情況，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)繳納比例為 28% （其中個(gè)人繳納比例為8%）,失業(yè)保險(xiǎn)繳納比例為 3% （其中個(gè)人繳納比例為 1%）,醫(yī)療保險(xiǎn)繳納 比例為0% （其中個(gè)人繳納比例為），彳房公積金繳納比例為0% （其中個(gè)人繳納比例為）。工傷保險(xiǎn)繳納比例為 1.5 （其中個(gè)人繳納比例為 0%）。公司2008、2009年度、2010年1 3月份各項(xiàng)保險(xiǎn)繳納情況一覽表:年度社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)繳納金額醫(yī)療保險(xiǎn)住房公積金合計(jì)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)失

26、業(yè)保險(xiǎn)2008 年2009年度2010 年 1 3（社保繳納從2010年7月開(kāi)始，故無(wú)法提供相關(guān)數(shù)據(jù)）社保繳納存在問(wèn)題：標(biāo)準(zhǔn)、及時(shí)性、涉及員工的全面性?四、主要關(guān)聯(lián)方簡(jiǎn)介1、隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對(duì)其控股；2、甘肅隴原中天物流有限責(zé)任公司該公司為隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司全資子公司，本公司大股東陳耀祥通過(guò)控股隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司間接對(duì)該公司有實(shí)際控制權(quán)；3、甘肅隴原中天房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對(duì)其控股；4、甘肅銀帆物業(yè)管理有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對(duì)其控股；五、企業(yè)環(huán)境分析（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境（二）融資環(huán)境公司的籌資方式主要是逐項(xiàng)列示各銀行對(duì)其信用等級(jí)評(píng)

27、定情況。（三）稅收環(huán)境公司所需繳納的各稅項(xiàng)及稅率如下:逐項(xiàng)列示項(xiàng) 目稅率備注營(yíng)業(yè)稅銷(xiāo)售不動(dòng)產(chǎn)5%服務(wù)業(yè)5%城建稅7%教育費(fèi)附加3%地方教育費(fèi)附加1%土地使用稅8元/平方米二級(jí)地段房產(chǎn)稅自用的房產(chǎn)1.2%從價(jià)計(jì)征；扣除率為30%出租的房產(chǎn)12%從租計(jì)征車(chē)船使用稅載客汽車(chē)大型540元/年河北省車(chē)船稅實(shí)施辦法載客汽車(chē)中型516元/年載客汽車(chē)微型300元/年載貨汽車(chē)、專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)車(chē)及輪式專(zhuān)用機(jī)械車(chē)按自重96元/噸印花稅購(gòu)銷(xiāo)合同0.3 %。貸款合同0.05 %。契稅企業(yè)所得稅土地增值稅如果不同分公司稅率不同，要分別說(shuō)明1、稅務(wù)局對(duì)企業(yè)的納稅人信用評(píng)級(jí)情況。列示評(píng)定人、評(píng)定時(shí)間及評(píng)定級(jí)別2、稅收優(yōu)惠政策逐項(xiàng)列

28、示3、查補(bǔ)稅收情況列示2008、2009年、2010年13月份稅收查補(bǔ)、罰款、滯納金情況。（四）財(cái)政及其他政府支持逐項(xiàng)列示2009、2010年度、2011年1 6月份財(cái)政及其他政府部門(mén)給予或承諾給予的支持，列示國(guó)家扶持政策六、公司的財(cái)務(wù)管理（一）公司的財(cái)務(wù)管理體系1.財(cái)務(wù)部組織架構(gòu)及人員配置公司本部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)人員共計(jì)名，崗位設(shè)置、人數(shù)及主要職責(zé)情況描述:各子公司財(cái)務(wù)人員構(gòu)成情況為：本部對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理模式為：公司財(cái)務(wù)部門(mén)人員分布及組織結(jié)構(gòu)圖如下財(cái)務(wù)管理體系及人員配置中存在的主要問(wèn)題：2、財(cái)務(wù)報(bào)表體系：公司下屬各分公司均獨(dú)立核算，分公司報(bào)表編制及報(bào)送情況。公司報(bào)表編制情況。（二）公司的資產(chǎn)管理

29、介紹公司及各子公司資產(chǎn)管理體系和標(biāo)準(zhǔn)。（三）公司的稅收管理介紹公司及分公司稅收管理體系、人員配置及制度。發(fā)票開(kāi)具、管理、納稅申報(bào)、稅務(wù)稽查、稅務(wù)工作交接方面的管理措施。（四）公司的資金管理介紹公司的資金管理體系、主要資金項(xiàng)目審批權(quán)限。子公司資金管理是否有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。（五）抵押擔(dān)保管理股份公司章程中是否已明確對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，是否存在為控股股東、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形？（六）公司對(duì)子公司的管理管理模式：股權(quán)式還是行政管理模式？主要管理措施：人員、業(yè)務(wù)子公司的主要權(quán)限？對(duì)外擔(dān)保、融資、接洽業(yè)務(wù)、投資、（七）公司的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)1、公司目前執(zhí)行的會(huì)計(jì)政策描述公司目前執(zhí)行的會(huì)計(jì)政策，企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則？，目前會(huì)計(jì)政策中存在的問(wèn)題：