被審計(jì)單位需要填列盡職調(diào)查

1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查一、基本情況及歷史沿革（一）公司概況公司名稱：甘肅隴原中天生物工程股份有限公司注冊地址：甘肅省隴西縣注冊資本：6000萬實(shí)收資本：6000萬注冊號碼：621122200001529公司類型：股份有限公司法定代表人：陳耀祥所處行業(yè)：牲畜的飼養(yǎng)經(jīng)營范圍：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售；糧油收購、銷售；有機(jī)肥料生產(chǎn)、銷售； 蔬菜種植、購銷；沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣；培訓(xùn)服務(wù)；進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu) 經(jīng)營）停車、住宿、會議接待服務(wù)；日用百貨、酒零售營業(yè)期限：2004年11月5日至2054年11月5日國稅稅務(wù)登記證號碼：622425767711721地稅稅務(wù)登記證號碼：6211227677117

2、21組織機(jī)構(gòu)代碼證：76771172-1種畜禽經(jīng)營許可證（牛）號碼：（2010）甘0000207種畜禽經(jīng)營許可證（羊）號碼：（2010）甘0000308糧油收購許可證號碼：K030016.0肥料臨時登記證：甘農(nóng)肥（2010）臨字0226號（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變動情況1、公司的設(shè)立2004年12月，以貨幣方式出資 1000萬元，合計(jì)注冊資本 1000萬元，成立甘肅隴原中天生物工程有限公司，會計(jì)師事務(wù)所以甘中會驗(yàn)字 2004 第145號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證，于2004年11月5日在定西市工商行政管理局登記注冊，法定代表人陳耀祥。其設(shè)立時股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱出資額（萬兀）比例（）出資方式甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限

3、責(zé)任公司15015貨幣甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司10010貨幣陳耀祥45045貨幣何盛義10010貨幣羅海10010貨幣陳杰10010貨幣合計(jì)10001002、2006年5月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2006年5月，公司進(jìn)行了第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東陳耀祥受讓原股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司150萬元股份、原股東甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司100萬元股份、原股東羅海50萬兀股份、股東陳杰 50萬兀股份，新股東劉韶瓊受讓原股東羅海20萬兀股份、原股東何盛義100力兀股份,新股東陳垣受讓原股東羅海30萬元股份。股份轉(zhuǎn)讓完成后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱出資額（方兀）比例（）出資方式陳耀祥80080貨幣劉韶瓊12012貨幣陳垣3

4、03貨幣陳杰505貨幣合計(jì)10001003、2007年2月經(jīng)營范圍變更公司原經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)。此次變更加入分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍“停車，住宿，餐飲，會議接待服務(wù)，百貨，酒零售， 租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售。變更后經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程，動植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售。

5、4、2007年6月第一次增資增資情況介紹：公司原注冊資本1000萬元，實(shí)收資本1000萬元，此次增加注冊資本 2000萬元，由原股東陳垣以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣50萬元，新股東銀帆門窗有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣210萬元，新股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣744萬元,新股東蘭州鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣80萬元，新股東王洪斌以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣 899萬元，新股東劉韶文以債轉(zhuǎn)股方式出資人民幣17萬元。增資完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱出資額（萬兀）比例（）出資方式甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司74424.8貨幣甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司2107貨幣蘭州鑫

6、銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司802.67貨幣陳耀祥80026.67貨幣劉韶瓊1204貨幣陳垣802.67貨幣陳杰501.67貨幣王洪斌89929.96貨幣劉韶文170.57貨幣合計(jì)30001005、2007年10月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2007年10月，公司進(jìn)行了第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東陳耀祥受讓原股東甘肅銀帆經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司744萬元股份、原股東甘肅銀帆門窗有限責(zé)任公司210萬元股份、原股東王洪斌899萬元股份，股東劉韶瓊受讓原股東鑫銀達(dá)商貿(mào)有限責(zé)任公司80萬元股份、原股東劉韶文17萬元股份。股份轉(zhuǎn)讓完成后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東名稱陳耀祥劉韶瓊資額（力兀）比例（）出資方式265388.43貨幣2177.23貨幣80

7、2.67貨幣501.67貨幣30001006、2008年11月經(jīng)營范圍變更原經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)， 家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚胎工程, 動植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)（以下經(jīng)營范圍僅 限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會議接待服務(wù)，百貨，酒零售，租賃，科技服務(wù)，農(nóng) 作物育種，栽培，銷售。本次將“糧油收購”加入經(jīng)營范圍。變更后的經(jīng)營范圍為：生物工程研制開發(fā)，家畜良種繁育、示范、培訓(xùn)，生物育種，胚 胎工程，動植物保健品，家畜產(chǎn)品加工，生物產(chǎn)品銷售，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，糧油收 購（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會議接待服務(wù)，

8、百貨，酒零售， 租賃，科技服務(wù)，農(nóng)作物育種，栽培，銷售。7、2009年12月發(fā)起設(shè)立股份制公司2009年12月10日，公司召開臨時股東大會，全體股東一致統(tǒng)一將公司性質(zhì)變更為股份有限公司，2009年12月16日，甘肅隴原中天生物工程股份有限公司（籌）創(chuàng)立大會暨第一次股東大會召開，并通過第一份決議。公司名稱變更為：甘肅隴原中天生物工程股份有限公司；公司性質(zhì)變更為：股份有限公司；公司注冊資本以凈資產(chǎn)整體折股變更為：3600萬；公司經(jīng)營期限變更為：長期；公司經(jīng)營范圍變更為： 家畜良種繁育、示范，糧油收購；生物工程研制開發(fā)， 科技服務(wù),中藥材種植、示范、培訓(xùn)，（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，

9、餐飲，會議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。同時，以公司凈資產(chǎn)整體折股變更出資后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東名稱出資額（萬兀）比例（）出資方式陳耀祥3183.688.43凈資產(chǎn)劉韶瓊260.47.23凈資產(chǎn)陳垣962.67凈資產(chǎn)陳杰601.67凈資產(chǎn)合計(jì)36001008、2010年6月第二次增資本次定向募股1500萬股，募股對象為 2名法人機(jī)構(gòu)和4名自然人，具體為：法人機(jī)構(gòu)深圳市天寅投資有限公司認(rèn)購股份800萬股，法人機(jī)構(gòu)甘肅省盛華投資有限公司認(rèn)購股份300萬股，自然人呂進(jìn)認(rèn)購股份300萬股，自然人康黨輝認(rèn)購股份60萬股，自然人劉曉剛認(rèn)購股份30萬股，自然人李惠認(rèn)購股份10萬股。增資完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股

10、東名稱出資額（萬兀）比例（）出資方式陳耀祥3183.662.42凈資產(chǎn)劉韶瓊260.45.10凈資產(chǎn)陳垣961.88凈資產(chǎn)陳杰601.18凈資產(chǎn)深圳市天寅投資有限公司80015.69現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.88現(xiàn)金呂進(jìn)3005.88現(xiàn)金康黨輝601.18現(xiàn)金劉曉剛300.59現(xiàn)金李惠100.20現(xiàn)金合計(jì)51001009、2010年8月經(jīng)營范圍變更原經(jīng)營范圍為：家畜良種繁育、示范，糧油收購；生物工程研制開發(fā)，科技服務(wù)，中藥材種植、示范、培訓(xùn)，（以下經(jīng)營范圍僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。變更后的經(jīng)營范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售，糧油收購，蔬菜種

11、植、購銷，沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣，培訓(xùn)服務(wù)，進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會議接待服務(wù)，日用百貨，酒零售。10、2010年12月第三次增資本次定向募股900萬股，募股對象為1名法人機(jī)構(gòu)和1名自然人，具體為：法人機(jī)構(gòu)甘肅拓普沃爾投資有限公司認(rèn)購股份400萬股，自然人常彬認(rèn)購股份 500萬股。增資完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱出資額（萬兀）比例（）出資方式陳耀祥3183.653.06凈資產(chǎn)劉韶瓊260.44.34凈資產(chǎn)陳垣961.60凈資產(chǎn)陳杰601.00凈資產(chǎn)深圳市天寅投資有限公司80013.33現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.00現(xiàn)金呂進(jìn)3005.00現(xiàn)金康黨輝601.

12、00現(xiàn)金劉曉剛300.50現(xiàn)金李惠100.17現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司4006.67現(xiàn)金常彬5008.33現(xiàn)金合計(jì)600010011、2011年1月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2011年1月，公司進(jìn)行了第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，自然人高啟鹿受讓公司股東陳耀祥500萬股，法人機(jī)構(gòu)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司受讓原股東深圳市天寅投資有限公司800萬股。轉(zhuǎn)讓完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:股東名稱出資額（萬兀）比例（）出資方式陳耀祥2683.644.73凈資產(chǎn)劉韶瓊260.44.34凈資產(chǎn)陳垣961.60凈資產(chǎn)陳杰601.00凈資產(chǎn)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司80013.33現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.00現(xiàn)金呂進(jìn)3005.0

13、0現(xiàn)金康黨輝601.00現(xiàn)金劉曉剛300.50現(xiàn)金李惠100.17現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司4006.67現(xiàn)金常彬5008.33現(xiàn)金高啟鹿5008.33現(xiàn)金合計(jì)600010012、2011年3月公司經(jīng)營范圍變更原經(jīng)營范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售，糧油收購，蔬菜種植、購銷，沼氣技術(shù)應(yīng) 用、推廣，培訓(xùn)服務(wù)，進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）停車，住宿，餐飲，會議接 待服務(wù)，日用百貨，酒零售。變更后的經(jīng)營范圍為：良種牛羊養(yǎng)殖、繁育、銷售；糧油收購、銷售；有機(jī)肥料生產(chǎn)、 銷售；蔬菜種植、購銷；沼氣技術(shù)應(yīng)用、推廣；培訓(xùn)服務(wù)；進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（以下由分支機(jī) 構(gòu)經(jīng)營）停車、住宿、會議接待服務(wù)；日用百貨

14、、酒零售。13、2011年7月股權(quán)轉(zhuǎn)讓2011年7月，公司進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓，自然人劉淑君受讓公司股東陳垣股份20萬，自然人黨續(xù)皋受讓公司股東陳垣股份5萬，自然人莫清受讓公司股東陳垣股份8萬，自然人王驥受讓公司股東陳垣股份 5萬，自然人趙世民受讓公司股東陳垣股份22萬，自然人馬國俠受讓公司股東陳垣股份 22萬，自然人李洪波受讓公司股份4萬，自然人焦彥斌受讓公司股東陳垣股份5萬，自然人韓東紅受讓公司股東陳杰股份22萬，自然人范得勤受讓公司股東陳杰股份8萬，自然人張智功受讓公司股東陳杰股份10萬，公司自然人張樹峰受讓公司股東陳杰股份10萬，自然人高暢受讓公司股東劉韶瓊股份韶瓊股份5萬。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，

15、股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：15方，自然人劉麗茹受讓公司股東劉股東名稱出資額（方兀）比例（）出資方式陳耀祥2683.644.727凈資產(chǎn)劉韶瓊240.44.007凈資產(chǎn)陳垣50.083凈資產(chǎn)陳杰100.167凈資產(chǎn)甘肅寶信電力投資擔(dān)保有限公司80013.333現(xiàn)金甘肅省盛華投資有限公司3005.000現(xiàn)金呂進(jìn)3005.000現(xiàn)金康黨輝601.000現(xiàn)金劉曉剛300.500現(xiàn)金李惠100.167現(xiàn)金甘肅拓普沃爾投資有限公司4006.667現(xiàn)金常彬5008.333現(xiàn)金高啟鹿5008.333現(xiàn)金張智功100.167現(xiàn)金韓東紅220.367現(xiàn)金趙世民220.367現(xiàn)金馬國俠220.367現(xiàn)金Wj暢150.250現(xiàn)金

16、張樹峰100.167現(xiàn)金焦彥斌50.083現(xiàn)金李洪波40.067現(xiàn)金范得勤80.133現(xiàn)金劉麗茹50.083現(xiàn)金劉淑君200.333現(xiàn)金王驥50.083現(xiàn)金黨續(xù)皋50.083現(xiàn)金莫清80.133現(xiàn)金合計(jì)6000100二、公司的組織結(jié)構(gòu)及管理架構(gòu)（一）公司的組織結(jié)構(gòu)及各機(jī)構(gòu)的職責(zé)甘恚隴原中天生物工程股份有限公司組蠅向色事會組織結(jié)構(gòu)設(shè)立及實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，存在的主要問題重事會sea或看中天«耳至濤生套雄合力公室立京度度中天春收一究裳育限公司中天祥真食品育K費(fèi)任公司星fift£中天生,工程穹ft會再（二）各部門主要職責(zé)1、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收支、成本計(jì)算和核算。制定成本控制計(jì)劃并監(jiān)督其實(shí)施。

17、建立公司財(cái)務(wù)、會計(jì)制度并實(shí)施。負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部審計(jì)。2、上市辦股東檔案管理；股東大會、董事會會議籌備及接待服務(wù)；負(fù)責(zé)公司信息披露；相關(guān)行業(yè)上市公司政策研究、信息收集及對比分析；開展證券市場領(lǐng)域的研究，為中短期投資策略的制定提供依據(jù)；與股東、證券公司及其他中介機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)絡(luò)工作。3、活體投放部開展市場調(diào)研工作，確定市場對產(chǎn)品的需求，獲得產(chǎn)品的銷售信息。組織、策劃和實(shí)施市場開發(fā)，了解顧客需求，協(xié)助其確定對產(chǎn)品的特殊需要。負(fù)責(zé)確認(rèn)顧客明示或期望的產(chǎn)品要求，獲取并反饋市場對產(chǎn)品發(fā)展的動態(tài)信息。組織商務(wù)洽談和合同的評審工作，建立顧客檔案，將顧客的有關(guān)資料予以收集保管。收集、反饋產(chǎn)品

18、和服務(wù)的質(zhì)量信息，為產(chǎn)品的開發(fā)提供咨詢建議。負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付并組織實(shí)施售后服務(wù)，并對售后服務(wù)的質(zhì)量信息反饋給有關(guān)部門。對有業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶宣傳本公司質(zhì)量方針和管理情況。對顧客的需求信息進(jìn)行收集與分析，對顧客滿意度進(jìn)行評價(jià)。4、綜合辦公室負(fù)責(zé)所有受控文件的發(fā)放和管理并指導(dǎo)各部門進(jìn)行文件管理。負(fù)責(zé)辦公用品的申購和發(fā)放。做好機(jī)動車輛的年檢和維修保養(yǎng)工作。負(fù)責(zé)公司后勤工作，包括職工伙食、住宿、環(huán)境衛(wèi)生管理。按食品衛(wèi)生法及食堂規(guī)章，做好食品采購、儲存、加工，防止食物中毒。負(fù)責(zé)公司消防與安全管理。5、人力資源開發(fā)部建立公司人事制度、員工培訓(xùn)制度，并組織實(shí)施。做好人員的招聘與解雇處理，負(fù)責(zé)員工考勤、考核、工資、福

19、利管理。建立員工人事檔案（包含員工的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷等記錄），適時組織公司各部門的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。負(fù)責(zé)對作業(yè)人員的職業(yè)衛(wèi)生和安全進(jìn)行管理及勞保用品的申購和發(fā)放。6、隴原中天循環(huán)經(jīng)濟(jì)生態(tài)園嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，對繁育、養(yǎng)殖質(zhì)量及所生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)養(yǎng)殖用品的檢驗(yàn)、疫病防治并做好記錄，負(fù)責(zé)不合格品的處理和過程的監(jiān)控。負(fù)責(zé)按規(guī)定做好存欄肉牛、肉羊的標(biāo)識，做好檢驗(yàn)、疫病防治狀態(tài)標(biāo)識。負(fù)責(zé)公司供水、供電、供氣。負(fù)責(zé)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)境評審、“三同時”竣工驗(yàn)收的工作。負(fù)責(zé)組織對外包工程及外來基建隊(duì)伍的環(huán)境教育和監(jiān)督，保證新建項(xiàng)目不留質(zhì)量、環(huán)境隱患。負(fù)責(zé)繁育、養(yǎng)殖過程信息（數(shù)據(jù)

20、）的收集和分析，配合處理產(chǎn)品售后服務(wù)中出現(xiàn)的技 術(shù)問題。目負(fù)責(zé)組織對環(huán)境績效的監(jiān)視和測量；負(fù)責(zé)定期監(jiān)督目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況； 負(fù)責(zé)聯(lián)系并協(xié)助監(jiān)測單位對污染物排放進(jìn)行監(jiān)測。負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中廢水、污水的監(jiān)測與處理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中噪聲的控制、防治和管理， 做好生產(chǎn)過程中化學(xué)品、油品的使用管理。CO負(fù)責(zé)公司節(jié)能降耗管理工作，定期統(tǒng)計(jì)場內(nèi)用水、用電量。©在生產(chǎn)過程中開展節(jié)約能源、材料及再利用的活動，做好生產(chǎn)過程中廢棄物分類、管 理工作，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的糞便的處理和再利用。負(fù)責(zé)對不符合的處理、對糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。組織結(jié)構(gòu)設(shè)立及實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)情況，存在的主要問題（三）各子公司概

21、況1、全資子公司：隴西中天食品有限責(zé)任公司成立時間：2006年11月24日住所：隴西縣文峰鎮(zhèn)站北路5號營業(yè)執(zhí)照號：621122200000621法定代表人：陳耀祥注冊資本：1850萬元經(jīng)營范圍：牲畜屠宰、加工、貯藏，血液內(nèi)臟提取、銷售，保健膳食生產(chǎn)、銷售，熟 食產(chǎn)品、山野菜購銷。2、全資子公司：通渭隴原中天生物工程有限公司成立時間：2010年2月3日住所：通渭縣平襄鎮(zhèn)舊店子街營業(yè)執(zhí)照號：621121200000901法定代表人：陳耀祥注冊資本：500萬元經(jīng)營范圍：肉牛、羊的養(yǎng)殖、繁育、育肥、銷售，科技服務(wù)、示范、培訓(xùn)，凍胚、凍 精。3、控股子公司：民勤隴原中天生物工程有限公司成立時間：2010

22、年7月15日住所：民勤縣城東工業(yè)開發(fā)區(qū)營業(yè)執(zhí)照號：620621000000216法定代表人：陳耀祥注冊資本：3360萬元持股比例：70%經(jīng)營范圍：良種肉牛羊繁育、育肥、推廣、調(diào)撥、回收，凍配凍精技術(shù)推廣、銷售， 飼草料種植、加工、銷售，生物工程研制開發(fā)，農(nóng)民養(yǎng)殖技術(shù)示范培訓(xùn)。4、控股子公司：北京隴原中天畜牧研究院有限公司成立時間：2010年8月3日住所：北京市海淀區(qū)圓明園西路2號1幢146室營業(yè)執(zhí)照號：110108013098887法定代表人：陳耀祥注冊資本：200萬元持股比例：70%經(jīng)營范圍：綜合科技研究與試驗(yàn)發(fā)展三、人力資源根據(jù)企業(yè)提供的資料，截至2011年6月30日，公司職工人數(shù) 221

23、人，其中主要管理人員37人，職工主要構(gòu)成如下：1、員工學(xué)歷分布情況如下：人員類別小類人數(shù)其中：碩士以上其中：大專以上具中：局職以上管理人員中高層管理人員244146一般管理人員13083技術(shù)人員總數(shù)3571711其中：研發(fā)人員9630工人技術(shù)工人16015非技術(shù)工人13314830合計(jì)2211891552、年齡結(jié)構(gòu)截止2011年6月30日，公司員工具體年齡結(jié)構(gòu)情況如下:年齡員工人數(shù)合計(jì)比例本部中天食品民勤中天通渭中天北京研究院55歲及以上2262313415%50歲至54歲42500115%40歲至49歲9147263817%30歲至3929歲及以下462822321

24、0146%合計(jì)946542119221100%3、管理層關(guān)鍵成員簡要說明姓名職務(wù)年從業(yè)年數(shù)本公司從是否公司股東齡職稱業(yè)年數(shù)主管業(yè)務(wù)Wj暢總經(jīng)理2851.5全面負(fù)責(zé)公司運(yùn)營是韓東紅副總經(jīng)理2775銷售工作是范得勤副總經(jīng)理37173行政及人力資源工作是韓鴻志副總經(jīng)理34125生產(chǎn)工作張達(dá)忠副總經(jīng)理392111采購工作馬國俠財(cái)務(wù)總監(jiān)40189財(cái)務(wù)工作是趙世民副總經(jīng)理、董事會秘書2677董秘工作是員工結(jié)構(gòu)相對公司發(fā)展需求是否合理？優(yōu)勢、劣勢?4、員工薪酬及社會保障情況（1）員工薪酬公司2009年工資總額為 萬元，2010年度工資總額為400萬元，2011年1 6月份工資總額為200萬元。人均工資總額：

25、上述工資中包含基本工資、崗位工資、養(yǎng)老保險(xiǎn)、加班費(fèi)、職工津貼、綜合醫(yī)補(bǔ)、獎金員工薪酬在萬達(dá)集團(tuán)各板塊中的大致水平，競爭力和對員工的吸引力？（2）社會保障介紹公司為員工繳納社會保險(xiǎn)情況，社會養(yǎng)老保險(xiǎn)繳納比例為 28% （其中個人繳納比例為8%）,失業(yè)保險(xiǎn)繳納比例為 3% （其中個人繳納比例為 1%）,醫(yī)療保險(xiǎn)繳納 比例為0% （其中個人繳納比例為），彳房公積金繳納比例為0% （其中個人繳納比例為）。工傷保險(xiǎn)繳納比例為 1.5 （其中個人繳納比例為 0%）。公司2008、2009年度、2010年1 3月份各項(xiàng)保險(xiǎn)繳納情況一覽表:年度社會養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)繳納金額醫(yī)療保險(xiǎn)住房公積金合計(jì)社會養(yǎng)老保險(xiǎn)失

26、業(yè)保險(xiǎn)2008 年2009年度2010 年 1 3（社保繳納從2010年7月開始，故無法提供相關(guān)數(shù)據(jù)）社保繳納存在問題：標(biāo)準(zhǔn)、及時性、涉及員工的全面性?四、主要關(guān)聯(lián)方簡介1、隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對其控股；2、甘肅隴原中天物流有限責(zé)任公司該公司為隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司全資子公司，本公司大股東陳耀祥通過控股隴西中天藥業(yè)有限責(zé)任公司間接對該公司有實(shí)際控制權(quán)；3、甘肅隴原中天房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對其控股；4、甘肅銀帆物業(yè)管理有限責(zé)任公司本公司大股東陳耀祥對其控股；五、企業(yè)環(huán)境分析（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境（二）融資環(huán)境公司的籌資方式主要是逐項(xiàng)列示各銀行對其信用等級評

27、定情況。（三）稅收環(huán)境公司所需繳納的各稅項(xiàng)及稅率如下:逐項(xiàng)列示項(xiàng) 目稅率備注營業(yè)稅銷售不動產(chǎn)5%服務(wù)業(yè)5%城建稅7%教育費(fèi)附加3%地方教育費(fèi)附加1%土地使用稅8元/平方米二級地段房產(chǎn)稅自用的房產(chǎn)1.2%從價(jià)計(jì)征；扣除率為30%出租的房產(chǎn)12%從租計(jì)征車船使用稅載客汽車大型540元/年河北省車船稅實(shí)施辦法載客汽車中型516元/年載客汽車微型300元/年載貨汽車、專項(xiàng)作業(yè)車及輪式專用機(jī)械車按自重96元/噸印花稅購銷合同0.3 %。貸款合同0.05 %。契稅企業(yè)所得稅土地增值稅如果不同分公司稅率不同，要分別說明1、稅務(wù)局對企業(yè)的納稅人信用評級情況。列示評定人、評定時間及評定級別2、稅收優(yōu)惠政策逐項(xiàng)列

28、示3、查補(bǔ)稅收情況列示2008、2009年、2010年13月份稅收查補(bǔ)、罰款、滯納金情況。（四）財(cái)政及其他政府支持逐項(xiàng)列示2009、2010年度、2011年1 6月份財(cái)政及其他政府部門給予或承諾給予的支持，列示國家扶持政策六、公司的財(cái)務(wù)管理（一）公司的財(cái)務(wù)管理體系1.財(cái)務(wù)部組織架構(gòu)及人員配置公司本部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)人員共計(jì)名，崗位設(shè)置、人數(shù)及主要職責(zé)情況描述:各子公司財(cái)務(wù)人員構(gòu)成情況為：本部對子公司的財(cái)務(wù)管理模式為：公司財(cái)務(wù)部門人員分布及組織結(jié)構(gòu)圖如下財(cái)務(wù)管理體系及人員配置中存在的主要問題：2、財(cái)務(wù)報(bào)表體系：公司下屬各分公司均獨(dú)立核算，分公司報(bào)表編制及報(bào)送情況。公司報(bào)表編制情況。（二）公司的資產(chǎn)管理

29、介紹公司及各子公司資產(chǎn)管理體系和標(biāo)準(zhǔn)。（三）公司的稅收管理介紹公司及分公司稅收管理體系、人員配置及制度。發(fā)票開具、管理、納稅申報(bào)、稅務(wù)稽查、稅務(wù)工作交接方面的管理措施。（四）公司的資金管理介紹公司的資金管理體系、主要資金項(xiàng)目審批權(quán)限。子公司資金管理是否有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。（五）抵押擔(dān)保管理股份公司章程中是否已明確對外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，是否存在為控股股東、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形？（六）公司對子公司的管理管理模式：股權(quán)式還是行政管理模式？主要管理措施：人員、業(yè)務(wù)子公司的主要權(quán)限？對外擔(dān)保、融資、接洽業(yè)務(wù)、投資、（七）公司的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)1、公司目前執(zhí)行的會計(jì)政策描述公司目前執(zhí)行的會計(jì)政策，企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則？，目前會計(jì)政策中存在的問題：