公司經(jīng)營管理自查報(bào)告

1、公司經(jīng)營管理自查報(bào)告公司經(jīng)營管理自查報(bào)告根據(jù)上級(jí)集團(tuán)公司下發(fā)的以履職盡責(zé)、失職問責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督為宗旨的經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)自查工作的通知的精神，我公司按照檢查內(nèi)容及時(shí)開展自查工作，并于2015年8月4日成立了以總經(jīng)理劉捷為組長、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉立軍為副組長，各部門經(jīng)理為成員的自查小組，同時(shí)下發(fā)了以履職盡責(zé)、失職問責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督為宗旨的經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)自查工作的通知（復(fù)綜201514號(hào)）文件給公司各部門，安排布置了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、自查范圍及內(nèi)容（一）自查范圍：對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層、內(nèi)部控制、重大決策、財(cái)金管理、人事管理、采購管理、合同管理等進(jìn)行自查。（二）自查內(nèi)容：1、經(jīng)營管理的職責(zé)分

2、工和授權(quán)體系是否完善2、經(jīng)營管理的規(guī)章制度體系是否完善3、經(jīng)營管理責(zé)任體系是否得到有效執(zhí)行和落實(shí)4、經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)是否得到有效的監(jiān)督和問責(zé)二、自查情況（一）經(jīng)營管理的職責(zé)分工和授權(quán)體系是否完善1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層的任職條件和職責(zé)權(quán)限是否清晰明確，是否能確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督互相分離，形成制衡。公司自08年成立以來，堅(jiān)持按照產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)的現(xiàn)代制度要求，積極推進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善，制定了公司章程、合資經(jīng)營合同、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)辦議事規(guī)則及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等崗位職責(zé)等相關(guān)規(guī)章制度，并遵照規(guī)章制度中的責(zé)任目標(biāo)執(zhí)行日常經(jīng)營管理，確保公司在日常經(jīng)營管理及各項(xiàng)決策中做

3、到公平公正，有效的規(guī)避了獨(dú)政、獨(dú)權(quán)的管理模式。2、總經(jīng)理和其他部門設(shè)置是否合理，內(nèi)部機(jī)構(gòu)部門職責(zé)權(quán)限是否明確。公司在成立初期領(lǐng)導(dǎo)班子到位后，構(gòu)建了公司組織機(jī)構(gòu)圖，明確了領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工，其間根據(jù)董事會(huì)決議安排對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)班子有過幾次調(diào)整 ，公司均及時(shí)的作了相應(yīng)分工調(diào)整，確保了各項(xiàng)工作的正常運(yùn)行。3、內(nèi)部機(jī)構(gòu)部門設(shè)置是否合理，職責(zé)權(quán)限是否明確，是否存在職能交叉、缺失或權(quán)責(zé)過于集中的問題，能否形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制約、互相協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。我公司在08年至2011年10月份其間共設(shè)立了6個(gè)職能部門，2011年公司根據(jù)實(shí)際運(yùn)營情況，為了更好的開發(fā)風(fēng)電市場，提升公司自身產(chǎn)品市場開發(fā)銷售能力，加

4、強(qiáng)品牌宣傳等因素，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)（11-HY-027）研究決定增設(shè)了商務(wù)部，由原來的6個(gè)部門增設(shè)為7個(gè)部門，分別是生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、物流部、財(cái)務(wù)部、綜合部、商務(wù)部，同時(shí)根據(jù)各部門的工作性質(zhì)經(jīng)過多輪會(huì)上討論，最終重新詳細(xì)的調(diào)整了各部門的職能權(quán)限，并形成公司各部門職能界定表（復(fù)綜【2011】7號(hào)），以文件形式下發(fā)至各部門，明確了各部門的工作職責(zé)，加強(qiáng)各部門工作責(zé)任落實(shí)，促使各部門更好的理解、溝通工作。4、崗位職責(zé)及工作要求是否明確，不相容職責(zé)是否分離。為了規(guī)范公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗位職責(zé)制度，使員工能夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責(zé)及具體分管工作內(nèi)容，同時(shí)

5、在財(cái)務(wù)部的崗位管理上，嚴(yán)格執(zhí)行崗位5年調(diào)換及財(cái)務(wù)用章分別管理制度。5、經(jīng)營管理授權(quán)體系是否建立，三重一大事項(xiàng)的管理權(quán)限和審批程序是否清晰明確。（1）公司設(shè)立了采購小組，并本文由論文聯(lián)盟http:/www.LWlm.COM收集整理制定了大宗物資采購管理辦法，同時(shí)為貫徹落實(shí)中國航天科技集團(tuán)公司第一研究院在三重一大決策管理實(shí)施辦法的要求，特制訂了公司級(jí)三重一大決策目錄及三重一大決策管理實(shí)施細(xì)則（復(fù)綜201424號(hào)）文件下發(fā)至各部門，密切配合北京航天萬源（國際）集團(tuán)公司對(duì)我公司重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用事項(xiàng)的監(jiān)督，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)決策行為，嚴(yán)格決策程序，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)決策民主

6、化、科學(xué)化、規(guī)范化、增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性和有效性。（2）從下發(fā)文件至今我公司在重大事項(xiàng)決策中嚴(yán)格按照文件中要求執(zhí)行，堅(jiān)持做到重大事項(xiàng)集體決策、重點(diǎn)工作合力推進(jìn)，有力地保障了企業(yè)決策的科學(xué)性和有效性。凡是對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同、物資采購、工程建設(shè)項(xiàng)目等實(shí)行重大事項(xiàng)會(huì)審制，并留有詳細(xì)記錄。（二）經(jīng)營管理規(guī)章制度體系是否完善。1、是否制定規(guī)章制度管理辦法，并形式規(guī)章制度體系構(gòu)架，對(duì)規(guī)章制度體系建設(shè)工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)。在公司成立初期，制定了如崗位職責(zé)、考核、安全、薪酬、合同、固定資產(chǎn)、辦公用品管理、加班、考核、采購等各項(xiàng)規(guī)章制度（制度清單見附件1），經(jīng)過2008年至2012年的生產(chǎn)經(jīng)營管理等實(shí)質(zhì)性工作的摸索，我公司

7、在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用的各項(xiàng)管理制度，對(duì)考勤管理辦法、加班管理辦法及各項(xiàng)安全方面的規(guī)章制度在不違背國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下做了更符合公司日常經(jīng)營管理的修訂，并在職工大會(huì)上舉手表決通過，同時(shí)我公司財(cái)務(wù)部門按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和上級(jí)單位指示制定了各項(xiàng)規(guī)章制度（見附件2），并嚴(yán)格按照規(guī)章制度規(guī)范日常財(cái)務(wù)工作，但在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)，并未制定規(guī)章制度管理辦法。2、現(xiàn)有規(guī)章制度體系構(gòu)架是否健全，能否覆蓋經(jīng)營管理決策、執(zhí)行、監(jiān)督問責(zé)全過程，重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否存在缺失。2013年至2014年我公司補(bǔ)充完善了企業(yè)決策機(jī)制及各項(xiàng)管理制度，一是規(guī)范了企業(yè)決策運(yùn)行機(jī)制三重一大決策目錄，二是修訂完善了公司固

8、定資產(chǎn)管理制度、基建管理制度、車輛使用管理辦法、一線班組考核管理辦法、印章使用管理制度、預(yù)算管理制度、成本管理制度、出差管理制度等相關(guān)管理制度；三是健全完善了差旅費(fèi)報(bào)銷辦法及產(chǎn)品質(zhì)量事故獎(jiǎng)懲辦法；四是建立健全了公司職工職業(yè)健康管理體系及13項(xiàng)職業(yè)健康管理制度；基本覆蓋了公司目前生產(chǎn)經(jīng)營管理的需求性。3、規(guī)章制度中是否包含經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)與問責(zé)的內(nèi)容和條款，是否存在重大缺少和漏洞。2015年公司根據(jù)新修正的國家安全生產(chǎn)法及上級(jí)公司中國航天科技集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理辦法、中國航天科技集團(tuán)第一研究院安全生產(chǎn)管理規(guī)定的內(nèi)容，重新修訂了本公司的安全生產(chǎn)管理辦法、安全考核管理辦法安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)事故報(bào)

9、告和調(diào)查處理辦法、安全生產(chǎn)應(yīng)急處置救援預(yù)案（通過當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)局備案）、安全管理責(zé)任人獎(jiǎng)懲辦法等相關(guān)管理制度，其中明確了對(duì)責(zé)任落實(shí)與問責(zé)內(nèi)容的具體要求，同時(shí)公司每年1月初分級(jí)對(duì)全體員工簽訂安全崗位告知書、安全協(xié)議、安全目標(biāo)管理責(zé)任書，同時(shí)對(duì)特殊崗位簽訂保密協(xié)議，崗位廉潔從業(yè)承諾書等相關(guān)協(xié)議，分級(jí)落實(shí)責(zé)任職責(zé)。4、是否建立科學(xué)有效的投資管理制度。我公司在13年及14年的經(jīng)營管理治理情況表中與上級(jí)單位溝通了解到，我公司不涉及此項(xiàng)。三、經(jīng)營管理責(zé)任體系是否得到有效執(zhí)行和落實(shí)1、經(jīng)營管理職責(zé)分工和授權(quán)體系是否得到執(zhí)行和落實(shí)，是否存在超越職責(zé)和權(quán)限違規(guī)決策的情況。自公司成立以來，公司經(jīng)營管理層嚴(yán)格按照上級(jí)公司

10、要求和董事會(huì)決議以及公司總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，每年由公司董事長對(duì)公司總經(jīng)理進(jìn)行重大事項(xiàng)專項(xiàng)授權(quán)，在超出職責(zé)權(quán)限的情況下，根據(jù)實(shí)際情況報(bào)請(qǐng)公司董事會(huì)和上級(jí)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行，嚴(yán)格按照公司章程及上級(jí)公司要求對(duì)公司的實(shí)際經(jīng)營情況進(jìn)行管控，沒有出現(xiàn)超越職責(zé)和權(quán)限違規(guī)決策的情況。2、董事、監(jiān)事、經(jīng)營層是否符合任職要求，并能夠做到履職盡責(zé)。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)營層嚴(yán)格按照公司章程、合資經(jīng)營合同、董事會(huì)會(huì)議議事規(guī)則等相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，歷任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層均符合任職要求，并能夠做到履職盡責(zé)。3、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層的相關(guān)會(huì)議能否按照會(huì)議制度和議事規(guī)則的規(guī)定嚴(yán)格召開。是否形成會(huì)議記錄并由參會(huì)

11、人員進(jìn)行簽字。董事會(huì)、經(jīng)營層的相關(guān)會(huì)議嚴(yán)格按照會(huì)議制度和議事規(guī)則的規(guī)定來召開，并由專人形成會(huì)議記錄、紀(jì)要，經(jīng)參會(huì)人員匯簽后存檔，可見公司董事會(huì)會(huì)議記錄文件及總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議文件。4、經(jīng)營管理規(guī)章制度是否得到執(zhí)行和落實(shí)，是否開展規(guī)章制度執(zhí)行效果檢查評(píng)估工作并形成分析報(bào)告，是否存在嚴(yán)重違反規(guī)章制度造成重大經(jīng)營管理損失的情況。公司根據(jù)實(shí)際工作情況不斷的完善各類經(jīng)營管理規(guī)章制度，并及時(shí)下發(fā)給各部門進(jìn)行宣貫實(shí)施，同時(shí)在日常工作中起到了有效的應(yīng)用管理，促使各項(xiàng)管理工作穩(wěn)定有序的進(jìn)行當(dāng)中，至今未出現(xiàn)過任何因嚴(yán)重違反規(guī)章制度而造成的重大經(jīng)營管理損失情況發(fā)生，但在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)我公司并未對(duì)已經(jīng)下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)行過效果檢查評(píng)估，也未形成任何分析報(bào)告。5、是否能夠通過合法有效的形式履行出資人職責(zé)，維護(hù)出資人權(quán)益等。我公司董事、監(jiān)事、經(jīng)管層嚴(yán)格按照公司章程、合資經(jīng)營合同及三重一大決策目錄進(jìn)行各項(xiàng)重大決策及管理工作，履行各項(xiàng)職責(zé)義務(wù)，堅(jiān)決維護(hù)出資人各項(xiàng)權(quán)益。（四）、是否按照國家和集團(tuán)公司有關(guān)要求定期開展內(nèi)外部審計(jì)工作，審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題是否得到及時(shí)整改，是否對(duì)造成重大損失。是否按照國家和集團(tuán)公司