內(nèi)控制度匯編

1、關(guān)于成立某某中心內(nèi)控制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知各部門：為貫徹落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行），提高某某中心的管理水平和風(fēng)險防范能力，根據(jù)湘財會201616號文件精神，特成立某某中心內(nèi)控制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對某某中心內(nèi)控制度建設(shè)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和保障。一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強對內(nèi)控體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保把某某中心的內(nèi)控建設(shè)落到實處，某某中心成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長： 副組長： 成 員： 具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦，由辦公室負(fù)責(zé)牽頭組織實施，向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組報告進(jìn)度，并指定專人作為內(nèi)部控制工作聯(lián)絡(luò)人，與上級內(nèi)控建設(shè)和實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行工作對接。主 任： 副主任：成 員： 二、內(nèi)部建設(shè)總體規(guī)劃項目時間工作內(nèi)容階段成

2、果12016.08.01內(nèi)控專題培訓(xùn)普及相關(guān)政策知識22016.08.03-8.15開展風(fēng)險評估形成風(fēng)險評估報告32016.08.20-8.30業(yè)務(wù)流程再造編制流程圖42016.09.01-10.20完善內(nèi)控制度對已有制度進(jìn)行完善對缺失制度進(jìn)行編寫52016.10.25-11.30內(nèi)控制度匯編完成內(nèi)控制度的建設(shè)三、具體實施步驟及計劃1、內(nèi)控專題培訓(xùn)由辦公室負(fù)責(zé)組織針對國家相關(guān)政策及本單位制度進(jìn)行培訓(xùn)，對比查找不足，擬定工作目標(biāo)，確定內(nèi)控建設(shè)組織實施計劃。2、開展風(fēng)險評估基于內(nèi)控目標(biāo)結(jié)合某某中心業(yè)務(wù)特點開展內(nèi)部控制風(fēng)險評估，建立風(fēng)險評估機(jī)制，形成風(fēng)險評估報告。3、業(yè)務(wù)流程再造根據(jù)“三定”方案，進(jìn)

3、行組織及業(yè)務(wù)流程梳理、再造，編制流程圖。4、完善內(nèi)控制度對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表建立健全內(nèi)部控制制度。5、內(nèi)控制度匯編完成內(nèi)控制度匯編，撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，報領(lǐng)導(dǎo)小組審核定稿。特此通知。某某中心2016年7月25日關(guān)于開展內(nèi)控專題培訓(xùn)的通知各部門： 按照湘財會201616號文件要求，我中心擬組織一次內(nèi)部控制專題培訓(xùn)，現(xiàn)將具體事宜安排如下：一、培訓(xùn)內(nèi)容1.財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知2.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）3.單位制度匯編4.財務(wù)相關(guān)制度匯編二、培訓(xùn)對象 中心全體人員。三、培訓(xùn)時間、地點培訓(xùn)時間：2016年8月1日上午

4、9:00-12:00。培訓(xùn)地點：三樓會議室特此通知。某某中心2016年7月26日簽到表會議名稱內(nèi)控專題培訓(xùn)會議時間 2016 年 8 月 1 日 9:00 會議地址三樓會議室序 號姓 名簽 到備 注12345678910111213141516序 號姓 名簽 到備 注17181920212223242526272829303132某某中心內(nèi)控制度匯編2016.11目 錄1、預(yù)算管理制度12、收入管理制度43、支出管理制度94、政府采購管理制度135、資產(chǎn)管理制度146、建設(shè)項目管理制度207、合同管理制度248、決策機(jī)制制度27預(yù)算管理制度一、預(yù)算編制與內(nèi)部審批（一）編制收入預(yù)算1、某某中心收

5、入預(yù)算主要由財政撥款和非稅收入組成。2、堅持預(yù)算內(nèi)與非稅收入收支脫鉤，各項非稅收入嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理的原則。3、對某某中心的收入預(yù)算進(jìn)行審核、匯總，將可能實現(xiàn)的收入編入到預(yù)算中來。4、在預(yù)算編制與審核過程中，分析占有的資產(chǎn)、往來款等的使用效率，同時要保證本年度總體目標(biāo)的實現(xiàn)。（二）編制支出預(yù)算支出預(yù)算按照突出重點，壓縮一般的要求，堅持預(yù)算資金保工資發(fā)放、保機(jī)構(gòu)運轉(zhuǎn)、保社會穩(wěn)定、保重點支出的原則。預(yù)算內(nèi)經(jīng)費由工資福利支出(原人員經(jīng)費支出)、商品和服務(wù)支出(原日常公用經(jīng)費和業(yè)務(wù)經(jīng)費支出)、對個人和家庭的補助、專項經(jīng)費支出等組成,具體如下：1、 工資福利支出：基本工資、津貼補貼、獎金、社會保

6、障繳費(基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、工傷、生育等社會保險費、殘疾人就業(yè)保障金)、伙食費、伙食補助費、其他工資福利支出。2、商品和服務(wù)支出：辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、交通費、差旅費、出國費、維修(護(hù))費、租賃費、會議費、某某費、招待費、專用材料費、裝備購置費、工程建設(shè)費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、其他商品和服務(wù)支出。3、對個人和家庭的補助：離休費、退休費、退職(役)費、撫恤金、生活補助、救濟(jì)費、醫(yī)療費、助學(xué)金、獎勵金、生產(chǎn)補貼、住房公積金、提租補貼、購房補貼、其他對個人和家庭的補助支出。4、專項經(jīng)費支出。專項資金的撥付和使用，嚴(yán)格按照專項資金管理規(guī)定，專

7、款專用。（三）某某中心的預(yù)算經(jīng)匯總審核后，形成預(yù)算建議數(shù)，同時還要編寫好預(yù)算編制說明書，一同上報上級部門或財政部門。二、預(yù)算分解下達(dá)（一）上級部門或財政部門根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、本地區(qū)的財力可能、政府及有關(guān)方面政策、文件規(guī)定和實際情況，對某某中心的預(yù)算建議數(shù)進(jìn)行審核，下達(dá)本單位的預(yù)算控制數(shù)。（二）根據(jù)上級部門或財政部門下達(dá)的預(yù)算控制數(shù)對某某中心的預(yù)算建議數(shù)進(jìn)行調(diào)整，編制預(yù)算，上報上級部門或財政部門。（三）上級部門或財政部門批準(zhǔn)的預(yù)算應(yīng)及時下達(dá)。三、預(yù)算的執(zhí)行預(yù)算下達(dá)后要嚴(yán)格按批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行。(一)分解落實預(yù)算指標(biāo)。要對預(yù)算進(jìn)行分解，層層落實到具體的支出科目，不得留有未落實的預(yù)算。(二)制定實

8、施預(yù)算的各項管理制度和管理辦法。1、根據(jù)責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，合理確定各部室在預(yù)算執(zhí)行中應(yīng)負(fù)的責(zé)任。實行主任授權(quán)制，由辦公室負(fù)責(zé)收集整理各部室的預(yù)算計劃，安排財務(wù)執(zhí)行。2、制定各種支出控制定額。3、制定預(yù)算執(zhí)行的考核標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法。建立權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合的獎懲制度。(三)非稅收入，要按照有關(guān)規(guī)定，實行財政專戶管理，按照進(jìn)度組織收入并及時上繳。（四）及時、真實、準(zhǔn)確反映預(yù)算執(zhí)行情況。（五）要經(jīng)常對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對照本年度的總體目標(biāo)，分析預(yù)算執(zhí)行中的不正常因素和對預(yù)算執(zhí)行有重大影響的因素和環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施。（六）預(yù)算調(diào)整。在預(yù)算執(zhí)行過程中因遇到不可克服的因素需要增加支出或者減少

9、收入，就應(yīng)該對預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。四、年度決算與績效評價（一）會計年度結(jié)束，根據(jù)財政要求編報年度決算報表。（二）年度預(yù)算執(zhí)行績效評價。1、預(yù)算執(zhí)行的規(guī)范性。2、預(yù)算執(zhí)行的安全性。3、預(yù)算執(zhí)行的有效性。收入管理制度 第一章 總則第一條 為規(guī)范某某中心的收入管理，合理有效地使用資金，保障某某中心健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院和財政部有關(guān)規(guī)定，結(jié)合某某中心實際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于某某中心的收入管理行為。第三條 本制度用于保障某某中心收入準(zhǔn)確、及時計量和核算。第四條 收入是指某某中心開展業(yè)務(wù)活動及其他活動依法通過各種形式、各種渠道取得的非償還性資金。第五條 收入核算是指對收入取得的過程及其

10、去向進(jìn)行正確、系統(tǒng)、完整、及時地記錄、反映和監(jiān)督等一系列經(jīng)濟(jì)活動。第二章 收入的分類第六條 某某中心收入分為：財政撥款收入、上級補助收入、非稅收入和其他收入等。第七條 財政撥款收入是指從同級財政部門取得的各類財政撥款，包括基本支出和項目支出。第八條 上級補助收入是指某某中心從主管部門和上級單位取得的非財政補助收入。第九條 非稅收入是指某某中心利用國有資產(chǎn)出租取得的財政性資金。第十條 其他收入是指財政補助收入、上級補助收入和經(jīng)營收入以外的各項收入，包括投資收益、利息收入、捐贈收入等。第三章 收入的確認(rèn)和核算第十一條 財政撥款收入的核算財政撥款收入的核算設(shè)置“財政撥款收入”總賬科目，設(shè)“基本支出”

11、和“項目支出”明細(xì)科目，在基本支出科目下設(shè)“人員經(jīng)費”和“日常公用經(jīng)費”兩個明細(xì)科目。財政撥款收入年終余額轉(zhuǎn)入“事業(yè)結(jié)余”，設(shè)“基本支出”、“項目支出”明細(xì)帳。 第十二條 上級補助收入的確認(rèn)和核算 （一）上級補助收入的確認(rèn)核算從主管部門和上級單位取得的非財政補助收入，屬主管部門或上級單位用自身組織的收入和集中下級單位的收入撥入的非財政補助資金，用于補助事業(yè)單位的日常業(yè)務(wù)，若是指定專項用途并需單獨報賬，不能作為上級補助收入。（二）上級補助收入的核算設(shè)置“上級補助收入”科目。收到上級補助收入時，登記實際收到的上級補助收入數(shù)，年終結(jié)賬時，將余額全數(shù)轉(zhuǎn)入“事業(yè)結(jié)余”賬戶，結(jié)轉(zhuǎn)后，科

12、目無余額。第十三條 非稅收入的核算非稅收入采取“單位開票、銀行代收、財政統(tǒng)管、政府統(tǒng)籌”的管理模式，收取的款項直接存入財政部門在指定的代理銀行開設(shè)的“非稅收入?yún)R繳結(jié)算戶”。第十四條 其他收入的確認(rèn)和核算  （一)其他收入核算的確認(rèn) 其他業(yè)務(wù)收入，例如：有價證券及銀行存款的利息收入、固定資產(chǎn)的殘值變價收入，以實際收到貨幣資金確認(rèn)收入。單位經(jīng)營過程中發(fā)生的其他收入，可根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則加以確認(rèn)。 （二）其他收入的賬務(wù)處理 單位設(shè)置“其他收入”科目，用來核算撥入經(jīng)費和預(yù)算外資金收入以外的收入，其貸方登記其他收入的增加數(shù)，借方登記沖銷轉(zhuǎn)出數(shù)，平時本科目貸方余

13、額反映其他收入累計數(shù)。年終結(jié)賬時，本科目貸方余額轉(zhuǎn)入“結(jié)余”科目，結(jié)賬后，本科目無余額。本科目可按收入的主要類別設(shè)明細(xì)賬，進(jìn)行明細(xì)分類核算。 第四章 非稅收入管理第十五條 非稅收入管理范圍包括：政府性基金、專項收入、罰沒收入、國有資源（資產(chǎn)）有償使用收入、國有資本經(jīng)營收益、其他政府非稅收入等。政府非稅收入實行“收支兩條線”管理。經(jīng)營服務(wù)收入依法納稅后的余額、與非稅收入有關(guān)而暫時收取的款項（含暫扣款、保證金、押金等）也要繳入財政專戶，實行“收支兩條線”管理。財務(wù)部門要嚴(yán)格按照收費許可證批準(zhǔn)的收費項目及收費標(biāo)準(zhǔn)實行收費。除財政部另有規(guī)定外，執(zhí)收單位收取政府非稅收入，必須嚴(yán)格使用財政廳統(tǒng)一印制票據(jù)，

14、并及時上繳財政專戶。 第五章 價格確定管理第十六條 行政事業(yè)類收入價格確定管理，根據(jù)國家發(fā)改委、財政局關(guān)于印發(fā)<行政事業(yè)性收費標(biāo)準(zhǔn)管理暫行辦法>的通知（發(fā)改價格2006532號）和省、市相關(guān)文件要求，規(guī)范單位行政事業(yè)收入價格確定管理。第十七條 對其他收入價格確定管理，根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律要求，成本控制前提下，編制項目預(yù)算，形成項目報價，并報相關(guān)部門負(fù)責(zé)審批后通過，規(guī)范對其他收入價格確定管理。第六章 票據(jù)管理第十八條 票據(jù)由財務(wù)室按票種設(shè)置票據(jù)登記簿，如實反映收費票據(jù)的購領(lǐng)、使用、結(jié)存情況，并定期向財政廳票據(jù)管理機(jī)構(gòu)報告。收費票據(jù)在啟用前，應(yīng)當(dāng)檢查票據(jù)是否有缺頁、漏頁、重號等情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，

15、應(yīng)及時向財政廳票據(jù)管理機(jī)構(gòu)報告。開具的票據(jù)必須內(nèi)容完整，字跡工整，印章齊全。如填寫錯誤，應(yīng)另行填開。填錯的票據(jù)應(yīng)加蓋作廢戳記，保存其各聯(lián)備查，不得涂改、挖補、撕毀。如發(fā)生票據(jù)丟失，應(yīng)及時查明原因，聲明作廢，并寫出書面報告，報財政廳票據(jù)管理機(jī)構(gòu)處理。 第十九條 已開具的收費票據(jù)存根，應(yīng)妥善保管，保管期一般應(yīng)為五年。保存期滿需要銷毀的票據(jù)存根，報財政廳票據(jù)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后銷毀。 第七章 單位收入的監(jiān)督第二十條 任何部門一律不準(zhǔn)私設(shè)小金庫，一切現(xiàn)金收入包括廢舊物資出售或其他現(xiàn)金收入等都必須交回財務(wù)室，不得私自截留、自行處理，更不能貪污挪用，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。

16、60;第二十一條 依法積極組織收入，各項收入應(yīng)符合國家的收費政策和管理制度，做到應(yīng)收盡收，無超收亂收的情況。 第二十二條 預(yù)算外收入與經(jīng)營收入應(yīng)劃清，對經(jīng)營、服務(wù)性收入按規(guī)定依法納稅。支出管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范某某中心的支出管理，合理有效地使用資金，保障某某中心健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院和財政部有關(guān)規(guī)定，結(jié)合某某中心實際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于某某中心的支出管理行為。第三條 本制度用于保障某某中心支出依法合規(guī)、及時計量和核算。第四條 支出是指某某中心開展業(yè)務(wù)活動及其他活動支付的各種資金。第五條 支出核算是指對支出的過程及其去向進(jìn)行正確、系統(tǒng)、完整、及時地

17、記錄、反映和監(jiān)督等一系列經(jīng)濟(jì)活動。第二章 預(yù)算與計劃第六條 辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)上年決算及年初預(yù)算，嚴(yán)格制定和遵守年度用款預(yù)算計劃，保障某某中心的正常開支和整體運行。第七條 各部室根據(jù)年度工作計劃，在年初編出本部門年度用款預(yù)算計劃 ，由辦公室綜合平衡后報某某中心領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)形成年度財務(wù)預(yù)算計劃。第八條 預(yù)算計劃制定后，一般不予更改，因特殊情況變更的，須經(jīng)某某中心辦公會議討論通過，方可實行。第三章 支出范圍與標(biāo)準(zhǔn)第九條 現(xiàn)金管理。職工辦理現(xiàn)金結(jié)算和借款，經(jīng)由領(lǐng)導(dǎo)審批后辦理。因公借款要及時報賬，前次借款未結(jié)清的，原則上不予辦理新的借款。第十條 差旅費的開支標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照湘財行201415號湖南省財政廳關(guān)

18、于印發(fā)<湖南省省直機(jī)關(guān)差旅費管理辦法>的通知文件規(guī)定執(zhí)行。出差人員由所在部室負(fù)責(zé)人簽署意見，經(jīng)某某中心領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，憑開會、出差和辦班通知等文件到財務(wù)室辦理借款手續(xù)；數(shù)額根據(jù)路途、時間及出差標(biāo)準(zhǔn)計算，不得超出過多；返回單位后，十天以內(nèi)必須結(jié)清借款。借支堅持前款不清，后款不供的原則，確因特殊情況需第二次借款，須經(jīng)某某中心主管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)方可借支第十一條 非因公借款，一般情況不予辦理，但因天災(zāi)人禍個人急需借公款的，必須由本人訂出歸還計劃，部室領(lǐng)導(dǎo)簽出意見，由某某中心領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可到財務(wù)室辦理。第四章 公務(wù)卡管理 第十二條 從2010年起，國庫集中支付系統(tǒng)將對省直預(yù)算單位設(shè)定公務(wù)卡支付額度

19、，公務(wù)卡額度為單位授權(quán)支付額度總額的20% （一）適用范圍 1、行政事業(yè)單位原使用現(xiàn)金結(jié)算方式的零星商品服務(wù)支出，包括差旅費等費用； 2、行政事業(yè)單位原使用轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式的小額商品服務(wù)支出，包括設(shè)備購置費、辦公費、會議費、維修費、招待費、培訓(xùn)費等費用。 （二）基本流程 1、小額公務(wù)支出原則上均應(yīng)使用公務(wù)卡辦理公務(wù)支出的結(jié)算。如支出項目超過公務(wù)卡授信額度，或者報銷期限可能超過公務(wù)卡免息透支期，或者辦理一些無法用公務(wù)卡結(jié)算的公務(wù)支出，可以事先申請借款，經(jīng)批準(zhǔn)后從單位賬戶劃入個人賬戶； 2、職工因公務(wù)活動的需要，使用個人卡刷卡消費后，在個人卡透支免息期內(nèi)，憑合規(guī)的POS消費憑條和發(fā)票辦理報銷手續(xù)。單位

20、財務(wù)部門通過公務(wù)卡支持信息系統(tǒng)，對刷卡消費信息進(jìn)行審核確認(rèn)無誤后，從單位賬戶將報銷款項劃入相應(yīng)的個人賬戶進(jìn)行還款。 （三）報銷流程 1、持卡人在公務(wù)刷卡消費3天后，憑發(fā)票、POS消費憑條等單據(jù)，按財務(wù)報銷程序報批。 2、財務(wù)人員在查詢核對公務(wù)卡信息庫中的卡號、金額、刷卡時間等與公務(wù)卡支出憑條和發(fā)票一致時，予以辦理報銷手續(xù)。 3、出納人員憑審批手續(xù)完整的報銷單據(jù)，從單位賬戶將報銷資金劃入個人賬戶。 4、因個人商業(yè)服務(wù)網(wǎng)點無法使用公務(wù)卡結(jié)算，或因公務(wù)卡損壞等原因無法使用公務(wù)卡刷卡消費的，經(jīng)辦人員需作出說明。5、因向供應(yīng)商退貨等原因?qū)е乱褕箐N資金退回公務(wù)卡的，持卡人應(yīng)及時將相應(yīng)款項退回所在單位財務(wù)部

21、門，并按單位財務(wù)部門規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第五章 審批權(quán)限與審批流程第十三條 某某中心財務(wù)工作由辦公室領(lǐng)導(dǎo)，采取主任負(fù)責(zé)制，財務(wù)開支堅持“一支筆”審批的原則，誰審批，誰負(fù)責(zé)。第十四條 某某中心發(fā)生任何經(jīng)濟(jì)往來，都要有合法的收據(jù)和發(fā)票。凡報銷單據(jù)，應(yīng)由經(jīng)辦人或驗收人簽字，并經(jīng)所在部室負(fù)責(zé)人和某某中心領(lǐng)導(dǎo)簽字后，經(jīng)財務(wù)人員復(fù)核方可報銷。下列情況不予報銷：1、白條；2、發(fā)票直接用圓珠筆書寫，沒有復(fù)寫的；3、超過限額的發(fā)票；4、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的發(fā)票；5、發(fā)票只有經(jīng)手人簽字，或只有領(lǐng)導(dǎo)簽字的；6、單價、數(shù)量不全，或單價數(shù)量與合計不一致的發(fā)票；7、發(fā)票大小寫不符，或已改動的；8、貨款名稱不具體，如辦公用品、文

22、具、資料等；9、其他按規(guī)定不能報銷的票據(jù)和款項。第六章 支出核算第十五條 財政撥款支出的核算設(shè)置“財政撥款支出”總賬科目，設(shè)“基本支出”和“項目支出”明細(xì)科目，在基本支出科目下設(shè)“人員經(jīng)費”和“日常公用經(jīng)費”兩個明細(xì)科目。財政撥款支出年終余額轉(zhuǎn)入“事業(yè)結(jié)余”，設(shè)“基本支出”、“項目支出”明細(xì)帳。政府采購管理制度為加強對某某中心采購活動的內(nèi)部控制和管理，防范采購過程中的差錯和風(fēng)險，結(jié)合某某中心實際，特制定本制度。一、編制財政預(yù)算的時候，應(yīng)當(dāng)按預(yù)算編制要求向財政廳提交某某中心的政府采購計劃及預(yù)算明細(xì)表。經(jīng)財政廳批復(fù)后方可實施。二、在政府采購預(yù)算執(zhí)行中，遇特殊情況確需調(diào)整的，逐級上報，經(jīng)財政廳批準(zhǔn)后

23、方可組織實施。三、辦公室負(fù)責(zé)按照采購需求，向政府采購部門提出申請，實施采購活動，包括確定采購方式、詢價議價、擬定采購合同、完善采購文件。四、辦公室負(fù)責(zé)所購貨物的驗收與入庫，并完善相關(guān)記錄。五、分管副主任負(fù)責(zé)審核采購價格、驗收入庫和監(jiān)督完善采購文件。六、主任負(fù)責(zé)對采購合同、付款的審批。七、財務(wù)室負(fù)責(zé)審核確定采購方式、發(fā)票真?zhèn)巍⒅Ц敦浛?。八、對于大宗設(shè)備、物資或重大服務(wù)采購業(yè)務(wù)需求，由某某中心領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，并成立單位內(nèi)部采購工作小組，形成各部門相互協(xié)調(diào)、相互制約的機(jī)制，加強對采購業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)的控制。九、加強涉密采購項目安全保密管理。涉密采購項目，應(yīng)當(dāng)在委機(jī)關(guān)的監(jiān)督指導(dǎo)下，嚴(yán)格履行安全保密審

24、查程序，并與相關(guān)供應(yīng)商或采購中介機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議或者在合同中設(shè)定保密條款。資產(chǎn)管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范行某某中心國有資產(chǎn)管理，維護(hù)國有資產(chǎn)的安全和完整，提高國有資產(chǎn)使用效益，根據(jù)財政部頒發(fā)的事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法及省發(fā)改委有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所稱的資產(chǎn)，是指某某中心占有、使用的，依法確認(rèn)為國家所有，能以貨幣計量的各種經(jīng)濟(jì)資源的總稱。具體包括：(一)現(xiàn)金、銀行存款、庫存材料(存貨)、暫付款(應(yīng)收及預(yù)付款項)、有價證券等流動資產(chǎn);(二)占有和使用的土地、房屋及構(gòu)筑物、附著物、通用設(shè)備、專用設(shè)備、交通運輸設(shè)備、電氣設(shè)備、儀器儀表、電子產(chǎn)品及通信設(shè)備、文藝體育設(shè)備、圖書

25、文物及陳列品、家具用具等固定資產(chǎn);(三)占有和使用的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn);(四)接受捐贈的資產(chǎn)以及其他依法確認(rèn)為國家所有的資產(chǎn);(五)出租出借的經(jīng)營性門面、流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和對外投資等。第四條 國有資產(chǎn)實行“國家統(tǒng)一所有，政府分級監(jiān)管，單位占有、使用”的管理體制。第五條 國有資產(chǎn)管理應(yīng)當(dāng)堅持資產(chǎn)管理與預(yù)算管理相結(jié)合，資產(chǎn)管理與財務(wù)管理相結(jié)合，實物管理與價值管理相結(jié)合的原則。第二章 資產(chǎn)管理第六條 某某中心的國有資產(chǎn)由辦公室實行綜合管理。具體行使以下職責(zé)：（一）根據(jù)國家及上級財政部門國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，制定國有資產(chǎn)管理的規(guī)章制度，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;（二）按

26、照湖南省財政廳關(guān)于印發(fā)<湖南省省直行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)配置管理辦法>的通知和湖南省財政廳 湖南省機(jī)關(guān)事務(wù)管理局關(guān)于印發(fā)<湖南省省直行政事業(yè)單位2015年國有資產(chǎn)配置預(yù)算限額標(biāo)準(zhǔn)>的通知文件精神配置資產(chǎn);（三）負(fù)責(zé)資產(chǎn)的購置、驗收入庫、維護(hù)保管等日常管理以及賬務(wù)管理、清查登記、統(tǒng)計報告、資產(chǎn)評估、租金收取、日常監(jiān)督檢查等工作，保障資產(chǎn)的安全完整;（四）向省發(fā)改委和上級財政部門報告有關(guān)國有資產(chǎn)管理工作。第七條 對外出租出借使用的國有資產(chǎn)由物業(yè)部實施管理。具體行使以下職責(zé)：(一)根據(jù)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，擬定某某中心國有資產(chǎn)出租出借的合同并組織實施;(二)負(fù)責(zé)出

27、租出借資產(chǎn)的維護(hù)保管等日常管理以及合同管理、清查登記、統(tǒng)計報告、日常監(jiān)督檢查等工作，保障資產(chǎn)的安全完整;(三)按照合同規(guī)定及時、足額催繳租賃費;(四)負(fù)責(zé)組織資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解處理等工作;(五)接受財政部門的監(jiān)督、指導(dǎo)，按照規(guī)定報告本單位國有資產(chǎn)出租出借工作。第三章 資產(chǎn)使用第八條 建立國有資產(chǎn)臺帳，定期清查盤點，做到賬、卡、物相符，防止國有資產(chǎn)流失。第九條 未經(jīng)批準(zhǔn)不得對外出租、出借國有資產(chǎn)。特殊情況確需出租、出借的，應(yīng)當(dāng)事先報省發(fā)改委同意，省財政廳審核批準(zhǔn)。第十條 利用國有資產(chǎn)出租出借所獲得的收入，應(yīng)當(dāng)及時上繳財政，實行專戶管理。第四章 資產(chǎn)配置與調(diào)劑第十一條 對有配備標(biāo)

28、準(zhǔn)規(guī)定的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行配備;對沒有配備標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)從實際出發(fā)，從嚴(yán)控制，合理配備。資產(chǎn)購置必須納入政府采購預(yù)算，實行政府采購。屬于基建工程類資產(chǎn)配置，必須公開招標(biāo)，并由有資質(zhì)的評審中心進(jìn)行預(yù)、決算評審。第十二條 對上級部門直接配置、獎勵、調(diào)撥的資產(chǎn)，接受捐贈、利用上級補助或者其他收入購置的資產(chǎn)以及其他依法確認(rèn)為國家所有的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時入賬，并辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立臨時機(jī)構(gòu)使用的資產(chǎn)，機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤銷時，應(yīng)當(dāng)辦理資產(chǎn)移交手續(xù)，并對資產(chǎn)的安全和完整負(fù)責(zé)。第十三條 調(diào)劑使用或者處置超標(biāo)準(zhǔn)配置、低效運轉(zhuǎn)或者長期閑置的國有資產(chǎn)，由省發(fā)改委同意，省財政廳批準(zhǔn)后，方可組織實施。第五章 資產(chǎn)

29、處置第十四條 國有資產(chǎn)處置，是指行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移及核銷，包括國有資產(chǎn)的無償轉(zhuǎn)讓、有償轉(zhuǎn)讓、置換、對外捐贈、報廢、報損及貨幣性資產(chǎn)損失核銷等。第十五條 國有資產(chǎn)處置應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：(一)公開原則。處置國有資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)堅持公開、公平、公正，資產(chǎn)處置的依據(jù)、過程和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公布。(二)先審批后處置原則。行政事業(yè)單位處置國有資產(chǎn)，必須嚴(yán)格履行審批手續(xù),未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行處置。(三)“三統(tǒng)一”原則。行政事業(yè)單位處置國有資產(chǎn),實行資產(chǎn)統(tǒng)一公開處置、收益統(tǒng)一上繳、資金統(tǒng)一調(diào)控。第十六條 某某中心國有資產(chǎn)處置經(jīng)辦公會議集體討論表決，擬定處置方案，報省發(fā)改委審核、省財政廳批準(zhǔn)后，方可具體組織實施。

30、第十七條 國有資產(chǎn)處置范圍包括：(一)行政事業(yè)單位的土地、建筑物、構(gòu)筑物、附著物等。(二)閑置的資產(chǎn);因技術(shù)原因并經(jīng)過科學(xué)論證，確需報廢、淘汰的資產(chǎn)。(三)因單位分立、撤銷、合并、改制、隸屬關(guān)系改變等原因發(fā)生的產(chǎn)權(quán)或者使用權(quán)轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)。(四)盤虧、呆賬及非正常損失的資產(chǎn)。(五)已超過使用年限無法使用的資產(chǎn)。(六)其他按國家和省政府規(guī)定需要進(jìn)行處置的資產(chǎn)。第十八條 處置國有資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)履行下列審批手續(xù)：(一)某某中心向省發(fā)改委提出國有資產(chǎn)處置申請;(二)省發(fā)改委審批后報省財政廳簽署意見;(三)填報省直行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置申報表，報相關(guān)部門核準(zhǔn)審批。第十九條 國有資產(chǎn)處置由辦公室具體組織實施：(

31、一)辦公室向省財政廳提出組織實施國有資產(chǎn)處置的申請，同時提供省發(fā)改委資產(chǎn)處置審批意見;(二)請審計機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)權(quán)界定和資產(chǎn)評估;(三)委托市房產(chǎn)交易中心、市土地交易中心或其他拍賣公司依法拍賣處置。第二十條 處置國有資產(chǎn)，應(yīng)根據(jù)不同情況提交以下文件、證件或者資料：(一)資產(chǎn)處置申請及省直行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置申報表;(二)能夠證明資產(chǎn)價值的有效憑證，包括購貨單、工程決算副本、記賬憑單復(fù)印件、固定資產(chǎn)卡片等;(三)資產(chǎn)統(tǒng)計報告或決算報告、具有法定資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告、專業(yè)技術(shù)鑒定部門依法出具的鑒定報告;(四)單位資產(chǎn)處置公示資料;(五)資產(chǎn)目前的使用情況說明，因單位分立、撤銷、合并、改

32、制、隸屬關(guān)系改變等處置國有資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提供有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件;(六)其他依法應(yīng)當(dāng)提供的有關(guān)資料。第二十一條 國有資產(chǎn)處置應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：(一)按照財政主導(dǎo)、單位配合、中介評估的原則實行公開處置，以實現(xiàn)國有資產(chǎn)收益最大化;(二)處置土地、建筑物、構(gòu)筑物、附著物等資產(chǎn)的，國土、房產(chǎn)等部門應(yīng)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù);(三)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)評估價值作為作價參考依據(jù)，一般不得低于評估價值;(四)根據(jù)省發(fā)改委出具的批復(fù)文件或者簽署意見的省直行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置申報表，按規(guī)定辦理賬戶、資產(chǎn)等有關(guān)手續(xù)的調(diào)整。第二十二條 國有資產(chǎn)處置收入屬于國家所有，按照政府非稅收入管理的規(guī)定，實行“收支兩條線”管理。資產(chǎn)處

33、置收入應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳存國有資產(chǎn)處置專戶。第六章 資產(chǎn)統(tǒng)計與清查第二十三條 國有資產(chǎn)實行年度統(tǒng)計和報告制度。某某中心應(yīng)當(dāng)按年度向省財政廳報送資產(chǎn)統(tǒng)計報告，并對國有資產(chǎn)占有、使用、變動、處置等情況做出文字說明。第二十四條 某某中心接受省發(fā)改委、省財政廳、省審計廳組織開展的資產(chǎn)清查工作。建設(shè)項目管理制度第一條  為進(jìn)一步加強某某中心基本建設(shè)項目管理，確保項目工程規(guī)范實施，根據(jù)中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例等規(guī)定，結(jié)合某某中心實際情況，特制定本制度。第二條  本制度所指的基本建設(shè)項目主要包括：（一）新建、改建、擴(kuò)建工程。包括各類房屋新、改、擴(kuò)建基本建設(shè)工程；（二

34、）房屋室內(nèi)外裝飾工程。包括一般修繕、內(nèi)外裝飾裝潢、安裝電子監(jiān)控等；（三）環(huán)境整治工程。包括拆建圍墻、大門、廁所、停車場、道路、院內(nèi)綠化等。（四）土地征用。第三條 基本建設(shè)項目必須堅持以下制度：（一）項目法人制。基本建設(shè)項目均需實行項目法人制，落實法人主體和實施管理責(zé)任。（二）合同管理制?；窘ㄔO(shè)項目均實行合同管理，一般項目建設(shè)合同應(yīng)載明建設(shè)規(guī)模、施工周期、雙方權(quán)力和義務(wù)、違約責(zé)任、工程造價等要素，規(guī)模以上項目應(yīng)采用建設(shè)部門監(jiān)制的施工合同文本。合同中具體條款與招標(biāo)文件實質(zhì)性精神不得矛盾或沖突。（三）預(yù)決算制度?；窘ㄔO(shè)項目均實行預(yù)決算制度，預(yù)算內(nèi)容應(yīng)包括所有施工項目，嚴(yán)格控制范圍外項目。工程決算

35、必須經(jīng)過審計鑒證，屬于政府性資金投資項目，必須經(jīng)過政府審計部門審計確認(rèn)。（四）招投標(biāo)制度。按照工程建設(shè)項目招投標(biāo)規(guī)定，基本建設(shè)必須按照政府有關(guān)規(guī)定實行公開招標(biāo)。（五）工程建設(shè)監(jiān)理制?；窘ㄔO(shè)項目，建設(shè)單位必須確定專人負(fù)責(zé)，落實現(xiàn)場施工管理員，規(guī)模以上項目單位應(yīng)成立項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組。政府性資金投資項目和規(guī)模以上房屋新、改、擴(kuò)建工程必須聘請具有法定資質(zhì)的工程監(jiān)理公司監(jiān)理。（六）竣工驗收制?；窘ㄔO(shè)項目竣工后，首先由建設(shè)單位按照合同約定自行組織驗收，驗收通過后，申請省發(fā)改委組織驗收，屬政府性資金投資的項目，應(yīng)會同發(fā)改、財政部門共同驗收，并提出書面驗收意見。第四條  基建項目建設(shè)遵守許可制度。

36、基本建設(shè)規(guī)模以上新建或改擴(kuò)建房屋項目應(yīng)在發(fā)改、規(guī)劃、建設(shè)、土地等部門辦理相應(yīng)建設(shè)施工手續(xù)，其程序是：（一）項目立項。按照項目計劃下達(dá)的建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模，向省發(fā)改委申請項目立項；（二）辦理土地使用手續(xù)。新征建設(shè)用地的，需向省國土局申請辦理土地使用權(quán)證；（三）項目開工前。憑項目批準(zhǔn)計劃、立項批復(fù)和土地使用權(quán)證，向省住建廳申請辦理“一書兩證”，即：選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。在取得“一書兩證”后再向省住建廳申請施工許可證。（四）項目開工。建設(shè)單位取得上述手續(xù)后方可開展項目施工。嚴(yán)禁未批先建。第五條 項目的變更管理(一)項目在建設(shè)施工過程中應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，原則上不得發(fā)生變更，如確

37、需變更，應(yīng)遵循科學(xué)、合理、真實、經(jīng)濟(jì)和及時的原則，并按規(guī)定程序辦理變更。（二）嚴(yán)格執(zhí)行工程變更的報審制度，建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位不得擅自隨意進(jìn)行工程變更，因擅自變更工程發(fā)生的費用及其他損失，將追究相關(guān)單位責(zé)任，其費用及損失由相關(guān)單位承擔(dān)；違反法律、法規(guī)的，將依法查處。第六條  項目資金的使用與管理（一）項目資金支付手續(xù)。項目資金必須轉(zhuǎn)賬支付，禁止現(xiàn)金付款。建設(shè)單位支付項目資金應(yīng)將款項匯入合同約定的施工單位賬戶，不得向個人付款或以借款的方式支付工程款。具體是：1、一般項目工程款原則上在工程結(jié)束后一次性付清，付款時需提供施工合同、工程預(yù)決算清單、決算審計報告、工程款稅務(wù)發(fā)

38、票、工程驗收報告等。2、規(guī)模以上項目。預(yù)付工程款需提供中標(biāo)通知書、施工合同、工程款稅務(wù)發(fā)票、工程形象進(jìn)度證明材料；工程款結(jié)算需提供中標(biāo)通知書、施工合同、工程款稅務(wù)發(fā)票、工程預(yù)決算清單、決算審計報告、工程驗收報告等；支付質(zhì)量保證金需提供施工合同、收款單位收款憑證等。（二）工程款的支付進(jìn)度必須嚴(yán)格按照施工合同約定付款。第七條  建立基本建設(shè)項目檔案。建設(shè)單位應(yīng)在項目完工后建立健全項目檔案，長期保管。項目檔案內(nèi)容主要包括：項目申請報告、項目計劃下達(dá)、立項批復(fù)、施工圖紙、招投標(biāo)文件、預(yù)決算清單、審計報告、施工記錄等與項目建設(shè)有關(guān)的證明材料或文件。第八條 責(zé)任追究 凡違反本辦法相關(guān)規(guī)定的單位和

39、個人，將根據(jù)情節(jié)輕重，追究單位和個人的責(zé)任；造成經(jīng)濟(jì)損失的要追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任；觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。合同管理制度 第一條 為規(guī)范合同的管理，防范與控制合同風(fēng)險，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，維護(hù)某某中心的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合某某中心的實際情況，制訂本制度。 第二條 某某中心所涉及的合同包括：政府采購合同、建設(shè)項目合同、門面租賃合同、其他合同。第三條 合同的訂立1、合同承辦部門： 1.1 政府采購合同由辦公室負(fù)責(zé)洽談，調(diào)研采購物品，報分管副主任和主任審定后簽訂； 1.2 建設(shè)項目合同由主任或分管主任負(fù)責(zé)牽頭，成立工作小組組織項目考評、調(diào)

40、研，指定專人負(fù)責(zé)簽訂；1.3 門面租賃合同由物業(yè)部負(fù)責(zé)洽談，報分管副主任和主任審定后簽訂；1.4 其他合同由主任指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)洽談、簽訂。2、承辦部門職責(zé)：2.1 在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽訂合同，既不能違章越權(quán)，也不能消極推諉；2.2 依照“誰簽訂合同誰負(fù)責(zé)”的原則，對本部門所承辦簽訂合同的主體資格，履約能力的可靠性，合同內(nèi)容的合法性、嚴(yán)密性、可行性及其執(zhí)行結(jié)果負(fù)直接、主要責(zé)任；2.3 負(fù)責(zé)按質(zhì)、按量、按時全面履行合同，避免出現(xiàn)違約造成損失；2.4 協(xié)調(diào)對方及與合同相關(guān)部門的關(guān)系。3、承辦人主要職責(zé)：3.1 承辦人對客戶資信調(diào)查的真實性負(fù)直接責(zé)任；3.2 負(fù)責(zé)本部門合同文本及相關(guān)文書的起草，

41、送部門負(fù)責(zé)人修改完善；3.3 送相關(guān)部門會簽；3.4 呈送分管副主任或主任復(fù)核審批；3.5 及時掌握合同履行的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時向部門負(fù)責(zé)人匯報，并提出解決問題的意見和建議；3.6 負(fù)責(zé)保管合同文書及與履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除合同的有關(guān)文件。第四條 合同的履行1、承辦部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)合同規(guī)定義務(wù)的全面履行，督促檢查、驗收、確認(rèn)合同對方義務(wù)的履行；2、對應(yīng)驗收的標(biāo)的物，應(yīng)由有關(guān)部門驗收后簽署驗收證明。對驗收不合格或與合同規(guī)定不符的標(biāo)的物，應(yīng)由承辦部門在即日提出書面意見，按國家規(guī)定或合同約定的時間向?qū)Ψ教岢霎愖h，盡快采取適當(dāng)措施解決；3、凡不按合同規(guī)定的結(jié)算方式辦理收款和支付手續(xù)的，財務(wù)室有權(quán)

42、拒絕辦理。財務(wù)室應(yīng)隨時督促合同承辦部門保障合同雙方如約履行合同；4、合同承辦部門應(yīng)定期對到期合同履行情況進(jìn)行檢查。問題較大的應(yīng)書面上報主任；5、合同承辦部門要對重大合同的履行情況按進(jìn)行總結(jié)，分析執(zhí)行結(jié)果，評價合同伙伴，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。第五條 合同糾紛處理1、合同違約必須依法承擔(dān)違約責(zé)任。對方違約要按規(guī)定索取違約金，如造成經(jīng)濟(jì)損失還應(yīng)索取賠償金；我方違約或給對方造成經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由承辦部門查清原因，以書面報告形式逐級審批后按規(guī)定辦理違約金和賠償手續(xù)。2、發(fā)生合同糾紛后，承辦部門應(yīng)首先及時與對方協(xié)商解決。因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅持原則，保障某某中心合法權(quán)益不受侵犯；因某某中心責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方

43、的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補救措施，減少損失；因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決。對于雙方經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致意見時，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，簽訂的補充協(xié)議按正常合同依本辦法的規(guī)定辦理手續(xù)，作為原合同的附件進(jìn)行管理。3、發(fā)生合同糾紛協(xié)商不成時，承辦部門應(yīng)于三個工作日內(nèi)以書面報告形式逐級審批，并在法定代表人的授權(quán)下配合律師向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向法院起訴，任何部門不準(zhǔn)私自對外委托有關(guān)部門或個人處理糾紛。第六條 合同的歸檔1、政府采購合同、建設(shè)項目合同由辦公室負(fù)責(zé)編號歸檔。2、門面租賃合同由物業(yè)部負(fù)責(zé)編號歸檔。3、其他合同由負(fù)責(zé)簽訂、執(zhí)行的部門編號歸檔。4、凡涉及到財務(wù)支

44、付依據(jù)的合同，均應(yīng)做為財務(wù)記賬附件，納入會計檔案管理。決策機(jī)制制度為進(jìn)一步增強某某中心工作的規(guī)范性、科學(xué)性，根據(jù)國家和委機(jī)關(guān)的有關(guān)法規(guī)制度，結(jié)合某某中心的工作實際，制定本制度。一、議事原則某某中心重大事項決策實行民主集中制。在委黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，主任主持全面工作，副主任協(xié)助主任工作并對主任負(fù)責(zé)。某某中心正、副主任分管范圍的工作，按照集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)的原則各司其責(zé)。一般性的工作問題，由分管主任全權(quán)負(fù)責(zé)處理，不列入集體議事議程，某某中心重大問題和重大事項由黨總支集體研究決定，并及時向委分管主任和委黨組報告。二、重大問題的范圍某某中心重大問題和重大事項須由黨總支集體研究決定，并向委分管主任或委黨組

45、請示報告，主要包括：1、事關(guān)某某中心建設(shè)和發(fā)展的全局性問題。2、中長期某某規(guī)劃和年度某某工作會議。3、重大人事問題，包括干部任免、選拔、調(diào)整及獎懲等。4、某某中心編制、機(jī)構(gòu)的設(shè)置、調(diào)整以及職能的變動。5、其它有關(guān)重大問題。三、主任會議由某某中心班子成員（主任、副主任）參加，主任或主任委托副主任召集并主持，辦公室作記錄。主任會議根據(jù)情況不定期召開，主要研究當(dāng)前較為緊迫的問題，對重大問題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。1、研究討論內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員和調(diào)整；2、研究討論科級（含副科級）干部的職務(wù)任免、調(diào)動和獎懲；研究職工的內(nèi)部調(diào)動和獎懲；3、研究決定某某中心各部室及所屬實體目標(biāo)管理及承包方案、聘用人員待遇及福利發(fā)放；

46、4、研究決定年度財務(wù)預(yù)、決算及2萬元以上非預(yù)算內(nèi)的重大開支；5、其他需要討論研究的事項。四、辦公會議由主任或副主任負(fù)責(zé)召集并主持，參會人員包括某某中心正副主任、各部門負(fù)責(zé)人、特邀人員和記錄員。某某中心辦公會每個月最后一周舉行，特殊情況另行安排。會議由辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、通知，其主要議題為：1、傳達(dá)貫徹黨的路線、方針、政策和省發(fā)改委的重要決策及重要工作，并提出貫徹執(zhí)行的具體意見與措施。2、討論某某中心的發(fā)展方向、某某規(guī)劃、年度工作計劃及實施措施。3、研究布置月度主要工作并檢查落實進(jìn)展情況。4、討論修訂某某中心各項規(guī)章制度；5、其它有關(guān)問題。對需要提交某某中心辦公會討論的問題，由各部門交辦公室綜合后報

47、主任審定，并提前通知參會人員作好討論準(zhǔn)備。涉及多個部門的，主要部門事前應(yīng)進(jìn)行會商，并在辦公會上如實反映其它部門的意見。五、會議規(guī)定1、會議由辦公室指定專人記錄，對因故未出席某某中心主任會或某某中心辦公會的成員，由辦公室負(fù)責(zé)向其傳達(dá)會議主要精神。如要印發(fā)會議紀(jì)要，由記錄人員整理形成情況簡報，由某某中心領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后下發(fā)到各部門。2、參加會議人員應(yīng)準(zhǔn)時到會，遵守會場紀(jì)律。提倡開短會、說短話，認(rèn)真地發(fā)表意見。3、某某中心主任或副主任在會議討論的基礎(chǔ)上，提出決策意見。決策意見如有應(yīng)到人數(shù)的半數(shù)以上人員同意，即形成會議決定。少數(shù)人的意見被否決之后，可以保留，但必須擁護(hù)和執(zhí)行多數(shù)人通過的決定。對參會人員的表決

48、情況，要記錄在案，凡影響全局的重大決策還要成紀(jì)要發(fā)各部室，讓全體職工了解某某中心的重大問題和決議。4、遵守會議保密紀(jì)律，會議討論決定的事項在未公開之前，不得隨意傳達(dá)和擴(kuò)散。某某中心辦公會精神傳達(dá)以會議決定為主，即只傳達(dá)會議形成的決定精神，不傳達(dá)討論過程，不得向會外人員泄漏會議的發(fā)言情況和內(nèi)容。5、會議決定的問題，按分工負(fù)責(zé)制的原則進(jìn)行落實，或者由主任指定有關(guān)部門或人員具體落實。任何人、任何部門不能因有不同意見而拒不完成或拖延完成，甚至擅自改變會議的決定。執(zhí)行決定或完成任務(wù)的結(jié)果，有關(guān)部門要督查督辦，跟蹤落實，并及時報告。內(nèi)控專題會議紀(jì)要2016年9月12日上午在三樓會議室，由某某主任主持召開了

49、某某中心內(nèi)部控制工作專題會議。會議按照湘財會201616號文件精神，對某某中心內(nèi)控工作有關(guān)問題進(jìn)行了認(rèn)真研究，現(xiàn)紀(jì)要如下：首先，某某中心辦公室主任某某同志向內(nèi)控制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組匯報了近期開展的工作。自內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成立以來，工作組根據(jù)某某中心內(nèi)部建設(shè)總體規(guī)劃的進(jìn)度安排。一是與各部室溝通交流，認(rèn)真梳理了部室職能職責(zé)，編制了工作流程圖；二是建立健全了某某中心權(quán)力運行監(jiān)督考評制度，并編制權(quán)力運行流程圖；三是根據(jù)某某中心現(xiàn)有風(fēng)險點，編寫并上交了內(nèi)控風(fēng)險評估報告；四是根據(jù)已有制度及內(nèi)控要求，編制某某中心內(nèi)控制度匯編。隨后，會議進(jìn)行了討論，各部室負(fù)責(zé)人對內(nèi)控制度建設(shè)工作發(fā)表了自己的看法，并提出建議。大家一致

50、認(rèn)為，內(nèi)控制度建設(shè)是現(xiàn)階段的重要工作，建立健全的制度是開展各項工作的指南，是規(guī)避風(fēng)險、廉潔自律的自我約束。最后，某某主任作了總結(jié)：他充分肯定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組所做的各項工作，并指出內(nèi)控建設(shè)既是現(xiàn)實工作的需要，也是未來發(fā)展的重要保障。內(nèi)控制度建設(shè)的多項工作已經(jīng)在有條不紊的開展，工作組要克服困難，按時保質(zhì)的完成這項工作。在建立了內(nèi)控制度以后，一定要嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，把某某中心的工作搞得更好。2016年9月12日出席：記錄：規(guī)范行政權(quán)力運行監(jiān)督考評辦法 第一條 為規(guī)范行政權(quán)力運行，提高行政工作效能，確保行政管理質(zhì)量，根據(jù)根據(jù)行政處罰法、政府信息公開條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合某某中心實際，制定本辦法。第二條 本

51、辦法所稱行政權(quán)力適用于某某中心行使“三重一大”權(quán)力（重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用），以及內(nèi)部管理權(quán)（物資采購、公車管理、財務(wù)審批）。第三條 規(guī)范行政權(quán)力運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)行政權(quán)力運行的日常監(jiān)督、考評工作，具體由辦公室會同相關(guān)部門共同實施。第四條 加強行政權(quán)力運行的規(guī)范化管理，建立、健全配套制度，確保專項工作的順利實施。第五條 實行行政權(quán)力動態(tài)管理制度。行政權(quán)力的設(shè)定、新增、變更、轉(zhuǎn)移、取消等必須依法確定并及時向社會公布。第六條 落實重要行政權(quán)力運行動態(tài)登記及報備制度。有關(guān)部門行使重要行政權(quán)力時，應(yīng)及時填寫重要行政權(quán)力運行動態(tài)登記表，并報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。第七

52、條 建立投訴舉報受理制度。暢通舉報投訴渠道，認(rèn)真聽取群眾以及社會各界對不作為、亂作為等不良行政行為的反映，并及時進(jìn)行糾正、處理。第八條 嚴(yán)格考核獎懲制度。行政權(quán)力運行工作質(zhì)量作為績效考核的重要內(nèi)容之一，其考核結(jié)果與評先評優(yōu)、晉級晉職進(jìn)行掛鉤，從而實現(xiàn)獎優(yōu)罰過。第九條 完善內(nèi)部管理規(guī)章制度，有關(guān)部門應(yīng)制定工作細(xì)則，明確協(xié)調(diào)機(jī)制，壓縮事項辦理時限，落實首問責(zé)任制、限時辦結(jié)制、服務(wù)承諾制等，提高工作效率和服務(wù)水平。第十條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)通過年終考核、專項檢查、不定期抽查等方式加強對行政權(quán)力運行全過程的監(jiān)督考評，確保專項配套制度的全面落實。第十一條 監(jiān)督考評內(nèi)容包括：（一）履行行政職責(zé)情況，是否存在

53、超越職責(zé)權(quán)限、濫用或放棄職權(quán)的情況；行政行為是否合法規(guī)范，是否違反規(guī)定程序；（二）規(guī)范行政權(quán)力運行工作配套制度的落實情況；（三）各部門之間協(xié)調(diào)配合的情況； （四）應(yīng)受監(jiān)督考評的其他事項。第十二條 檢查結(jié)束后，監(jiān)督考評人員應(yīng)及時向受檢查單位反饋情況，并以書面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組報告檢查結(jié)果。第十三條 受檢查部室應(yīng)認(rèn)真對待反饋情況，針對存在的問題及時進(jìn)行改進(jìn)。規(guī)范行政權(quán)力運行公開制度第一條 為加強規(guī)范行政權(quán)力運行的監(jiān)督管理，促進(jìn)行政權(quán)力運行的公開化、透明化，提高依法行政工作水平，根據(jù)行政處罰法、政府信息公開條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合某某中心實際，制定本制度。第二條 本辦法適用于某某中心行使“三重一大”權(quán)力（重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用），以及內(nèi)部管理權(quán)（物資采購、公車管理、財務(wù)審批）。第三條 在行使決策、執(zhí)行、監(jiān)督等行政權(quán)力時必須堅持公開透明原則，對行政權(quán)力運行實行事前、事中、事后全程公開，并強化行政權(quán)力運行的動態(tài)監(jiān)管。第四條 行政權(quán)力的設(shè)定、新增、變更、轉(zhuǎn)移、取消等事項必須依法確定，并通過一定途徑向社會公布，不得擅自或變相地增加、擴(kuò)大、轉(zhuǎn)移。第五條 公開內(nèi)容（一）行政職權(quán)目錄（包括項目名稱、類別、實施依據(jù)、公開形式、公開范圍、公開時間、承辦部室和負(fù)責(zé)人、監(jiān)管層級等）；（二）行政權(quán)力實施的法律法規(guī)依據(jù)；（三）各