國際工程施工施工索賠案例分析報告

1、國際工程施工索賠及案例分析International Construction Claim and CasesAnalyze課程科目 建設(shè)工程合同管理學(xué)生學(xué)生學(xué)號所在院系 土木工程學(xué)院所在班級任課教師摘要：近幾年來我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展， 各行各業(yè)與國際市場接軌的趨勢愈加明顯。 雖然目前我國尚未完全對外開放建筑市場， 但是在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下， 我國 建筑市場的對外開放無疑是必然的。而且現(xiàn)在我國已有許多施工隊伍走出國門， 前往中東及非洲參與各種援建項目。 在復(fù)雜的涉外援建項目中， 索賠是時常發(fā)生 甚至不可避免的。 然而由于我國在工程索賠方面尚不十分完善， 這使得我國的施 工隊伍在國際工程中難以占據(jù)

2、主動地位。 本文主要站在參與涉外工程的我國施工 隊伍的角度上，通過認(rèn)識索賠的實質(zhì)， 探討索賠的方法， 分析成功的索賠案例等， 以說明索賠的重要性， 并嘗試提出改善現(xiàn)狀的幾點(diǎn)措施， 主要包括增強(qiáng)索賠意識， 培養(yǎng)專業(yè)人才等。關(guān)鍵字：國際工程；工程索賠；索賠方法；索賠案例Abstract ： The Chinese economy rises in an astonishing speed above these years, which makes the trend of integrating into international market on all trades much more

3、clear. China haven't open the construction marketto the globe now, but it 's under the trend too. So the opening of Chinese construction market is certain. And right now many Chinese contractors appear in international aid construction projects in the Middle East and Africa. The internationa

4、l aid construction project is very complicated, during the project, construction claims happen frequently, sometimes even necessary. However, since the construction claim is not very ripe in China , it is rough for Chinese contractors to seize the initiative. This paper stands on the Chinese contrac

5、tors ' points of view, shows the importance of construction claim and try to give several means include awakening of construction claims; educating professional brains by understanding the essence of construction claim; exploring the methods of construction claim; analyzing the successful cases

6、of construction claim, etc.Key words: international construction; construction claim; methods of claim; cases of claim目錄1 前言 (Introduction) 11.1 選題背景及目的 (Background and objectives of research) 11.2 工程索賠發(fā)展現(xiàn)狀 (Development of construction claim) 11.2.1 國際發(fā)展現(xiàn)狀 (International development) 11.2.2 國發(fā)展現(xiàn)狀 (D

7、omestic development) 12 索賠基本理論 (Claim theory) 22.1 索賠定義 (Definition of claim) 22.1.1 工程索賠的概念 (Concept of construction claim) 22.1.2 工程索賠的實質(zhì) (Essence of construction claim) 22.2 工程索賠的分類 (Groups of construction claim) 22.2.1 按發(fā)生原因分類 (Group by cause) 22.2.2 按目的分類 (Group by purpose) 32.2.3 按依據(jù)分類 (Group

8、by basis) 32.3 工程索賠程序 (Construction claim process) 32.3.1 發(fā)出索賠意向通知 (Sending the notification of disposition to claim out) 32.3.2 準(zhǔn)備證據(jù) (Preparation of evidence) 32.3.3 提交索賠報告 (Sending the claim report out) 32.3.4 審核索賠報告 (Claim report being vetted) 42.3.5 談判 (Negotiation) 42.3.6 解決爭議 (Reckon with diss

9、ension) 43 國際工程索賠 (International construction claim) 53.1 我 國 承 接 的 國 際 工 程 項 目 概 況 (Introductionof internationalconstruction project contracted by Chinese contractors) 53.1.1 我國承接的國際工程項目的分布(Location of internationalconstruction project contracted by Chinese contractors) 53.1.2 我國承接的國際工程項目的特征 (Featu

10、re of international construction project contracted by Chinese contractors) 53.2 國際工程索賠的特點(diǎn) (Feature of international construction claim) 63.3 國外差距 (Gap between China and the globe) 63.3.1 索賠意識的缺乏 (Lake of claim consciousness) 63.3.2 索 賠 人 才 與 經(jīng) 驗 的 缺 乏 (Lake of claim brains and claim experience) 64

11、案例分析 (Cases analyze) 74.1 非洲 某公路 項目 索賠 (Claim to an Africa highway construction project) 74.1.1 工程概況 (Construction project introduction) 74.1.2 索賠事件及索賠過程 (Claim incidence and claim process). 74.1.3 索賠管理分析 (Claim management analyze) 95 結(jié)論及建議 (Conclusions and suggestions) 105.1 結(jié)論 (Conclusions) 105.2

12、幾點(diǎn)建議 (Some suggestions) 105.2.1 樹立索賠意識 (Awakening of construction claim) 105.2.2 培養(yǎng)專業(yè)人才 (Educating professional brains) 105.2.3 掌握索賠技巧 (Absorb claim arts) 106 詞 (Vote of thanks) 117 參考文獻(xiàn) (Reference literature) 121 前言( Introduction )1.1 選題背景及目的 (Background and objectives of research) 工程索賠是我國建筑行業(yè)發(fā)展到一定

13、程度， 開始與國際市場接軌后出現(xiàn)的新 興事物，因此目前其在國的應(yīng)用并不十分成熟。 并且由于相關(guān)法律法規(guī)的不健全， 相關(guān)人才的匱乏， 加上國人固有的傳統(tǒng)思維觀念等種種因素， 使得工程索賠在國 的發(fā)展受到了一定程度的限制。 反觀國際建筑市場， 索賠早已成為工程項目合同 中必不可少的部分， 是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、 彌補(bǔ)工程損失、 提高經(jīng)濟(jì)效益 的重要的和有效的手段。 許多國際工程項目通過成功的索賠能使工程收入的改善 達(dá)到工程造價的 10一 201 ，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身。 如此巨大的差距足以引起我們的關(guān)注和重視。 本文試圖通過分析工程索賠的方法 和總結(jié)成功索賠案例的經(jīng)驗來說明

14、工程索賠的意義所在， 并針對目前國存在的問 題提出幾點(diǎn)可行的建議。1.2 工程索賠發(fā)展現(xiàn)狀 (Development of construction claim)1.2.1 國際發(fā)展現(xiàn)狀 (International development) 由于起步較早，許多發(fā)達(dá)國家的工程索賠理論體系都已經(jīng)較為完善，實際應(yīng) 用也十分成熟。理論方面的著作有 Ace, Cost - Estimating principles、 Contractors Construction - Claims Avoiding等等；實際應(yīng)用過程中常常需要結(jié)合具體的合同條件，國際上常用的合同條件包括 FIDIC 條件、 ICE條

15、件、 JCT條件、 AIA 條件、 AGC條件等等，這些標(biāo)準(zhǔn)合同條件在長時間的使用條件下 不斷得到改進(jìn)和完善，均已相當(dāng)成熟。1.2.2 國發(fā)展現(xiàn)狀 (Domestic development)1982 年開建的魯布革水電站是我國第一個面向國際公開招標(biāo)的大型土建工 程，可以說是我國建筑市場與國際接觸的起點(diǎn)。 從魯布革水電站起到現(xiàn)在， 我國 的工程索賠已經(jīng)發(fā)展了三十余年， 經(jīng)歷了從無到有的歷程， 到目前為止， 已經(jīng)取 得了一定程度的進(jìn)展， 但是與發(fā)達(dá)國家相比仍有差距。 而且由于國人的固有思維 觀念的影響使得工程索賠在實際中應(yīng)用不不十分廣泛，承包商索賠觀念普遍不 強(qiáng)。2 索賠基本理論 （Claim

16、theory）2.1 索賠定義 （Definition of claim） 22.1.1 工程索賠的概念 （Concept of construction claim）所謂索賠，就是作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出對某一有關(guān)資格、 財產(chǎn)、金錢等方面的要求。工程索賠，是指承包商對于非自身原因發(fā)生的建設(shè)工程合同規(guī)定之外的工作 或損失，而向發(fā)包人提出予以合理補(bǔ)償?shù)囊蟆?廣義上的索賠是雙向的， 即可以 是承包商向業(yè)主的索賠， 也可以是業(yè)主向承包商的索賠。 本文所指均為狹義上的 索賠，即承包商向業(yè)主的索賠。業(yè)主向承包商的索賠本文中一律稱反索賠。2.1.2 工程索賠的實質(zhì) （Essence of c

17、onstruction claim）（1）索賠是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的 行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。（2）索賠與反索賠是承發(fā)包雙方之間正常的管理業(yè)務(wù)， 是雙方合作的方式， 目的是為了促進(jìn)雙方合作，不是對立。（3）索賠既可以要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也可要求工期延長，或兩者兼之。2.2 工程索賠的分類 （Groups of construction claim） 索賠的分類方法多種多樣，本文不再一一列舉，僅介紹以下三種較為典型的 分類方式。2.2.1 按發(fā)生原因分類 （Group by cause） 3（1）增加或減少工程量索賠（2）地基變化索賠（3）工期延誤索賠（4）

18、加速施工索賠（5）不利自然條件或障礙索賠（6）工程變更索賠（7）合同文件錯誤索賠（8）暫停施工索賠（9）終止合同索賠（10）設(shè)計圖紙延交索賠（11）拖延付款索賠（12）物價上漲索賠（13）業(yè)主風(fēng)險索賠（14）不可抗力索賠（15）業(yè)主違約索賠（16）法律法規(guī)變化索賠2.2.2 按目的分類 （Group by purpose）（1）工期索賠：即要求業(yè)主順延施工時間，以避免違約罰金的發(fā)生。（2）費(fèi)用索賠：即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價款。2.2.3 按依據(jù)分類 （Group by basis）（1）合同規(guī)定的索賠（明示索賠） ，是指索賠涉及的容在合同文件中能找到 依據(jù)，承包商可據(jù)此提出索賠要

19、求。（2）非合同規(guī)定的索賠（默示索賠） ，是指索賠涉及的容在合同文件中沒有 專門的文字?jǐn)⑹觯?但可以根據(jù)合同條件中的某些條款的含義， 推論出有一定的索 賠權(quán)。（3）道義索賠（優(yōu)惠索賠），是指業(yè)主看到承包商為了完成某項困難的施工， 承受了額外的費(fèi)用損失， 甚至蒙受重大虧損， 出于善良愿意給承包商以適當(dāng)?shù)慕?jīng) 濟(jì)補(bǔ)償。2.3 工程索賠程序 （Construction claim process）2.3.1 發(fā)出索賠意向通知 （Sending the notification of disposition to claim out）承包商在意識到潛在的索賠機(jī)會后， 應(yīng)該盡快向工程師提交書面形式的索賠

20、意向通知。 索賠意向通知是一種維護(hù)自身索賠權(quán)利的文件， 容應(yīng)當(dāng)簡明扼要。 發(fā) 出索賠意向通知，標(biāo)志著一項索賠的開始。2.3.2 準(zhǔn)備證據(jù) （Preparation of evidence）提交索賠意向通知后，承包商應(yīng)盡快對索賠事件進(jìn)行調(diào)查分析，判斷該事件 的影響、損失，確定索賠價值及索賠理由，搜集與索賠事件相關(guān)的各項證據(jù)，以 為索賠報告的編寫提供支持。索賠證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實有效、全面詳細(xì)。2.3.3 提交索賠報告 (Sending the claim report out)FIDIC 合同條件和我國建設(shè)施工合同條件同時都規(guī)定，承包商必須在發(fā)出索 賠意向通知書后 28 天或經(jīng)工程師同意的其他合理時間，

21、向工程師提交一份詳細(xì) 的索賠文件如果干擾時間對工程的影響持續(xù)時間長， 承包商則應(yīng)按工程師要求的 合理間隔，提交中間索賠報告，并在干擾時間影響結(jié)束后的 28 天提交一份最終 索賠報告。 索賠報告是承包商向業(yè)主索賠的正式書面文件， 其容應(yīng)當(dāng)包括索賠事 件發(fā)生過程的詳細(xì)描述，索賠理由，索賠總量，詳細(xì)計算書及相關(guān)證據(jù)。2.3.4 審核索賠報告 (Claim report being vetted)工程師在接到承包商的索賠報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)主的委托和授權(quán)，本著公正 科學(xué)的態(tài)度， 對索賠報告進(jìn)行審核。 審核重點(diǎn)在于索賠時間是否成立和承包商的 索賠計算是否正確、 合理兩個方面， 并對不合理的索賠要求或不明確

22、的地方提出 反駁和質(zhì)疑， 或要求作出解釋和補(bǔ)充。 同時工程師還應(yīng)該在業(yè)主的授權(quán)圍作出自 己的獨(dú)立判斷。2.3.5 談判 (Negotiation)索賠報告審核完畢之后，業(yè)主、工程師和承包商三方應(yīng)就索賠事宜進(jìn)行進(jìn)一 步的討論、磋商，若經(jīng)談判達(dá)成一致意見，則可作出索賠決定；若無法達(dá)成一致 意見，則產(chǎn)生爭議。2.3.6 解決爭議 (Reckon with dissension)爭議產(chǎn)生后，可將爭端提交至工程師解決，若業(yè)主或承包商對工程師的決定 不滿意， 可提出仲裁或起訴。 一般情況下在爭議期間雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同， 保 持工程連續(xù)。3 國際工程索賠 (International constructi

23、on claim)3.1 我 國 承 接 的 國 際 工 程 項 目 概 況 (Introduction of international construction project contracted by Chinese contractors)3.1.1 我國承接的國際工程項目的分布 (Location of international construction project contracted by Chinese contractors)目前我國承接的國際工程項目在全球各地均有分布，其中亞洲(包括中東) 和非洲合計占中國對外承包工程新簽合同額近 81%。4 大洋洲、拉美及歐洲等地

24、 市場比重持續(xù)上漲，在美國、波蘭等發(fā)達(dá)國家也取得一定進(jìn)展。3.1.2 我國承接的國際工程項目的特征 (Feature of international construction project contracted by Chinese contractors)(1) 項目逐漸趨于大型化。隨著我國工程技術(shù)的不斷進(jìn)步，我國承攬的國 際工程項目型項目的比重開始增加。 公路鐵路項目是這類工程的典型代表， 如阿 爾及利亞公路項目和委瑞拉鐵路項目等。 這種大型工程項目通常較為復(fù)雜， 發(fā)生 索賠事件的概率也相對較大。(2) 國際競爭激烈且自相競爭嚴(yán)重。我國目前既面臨發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)與 管理、融資能力的挑戰(zhàn)

25、， 又面臨其他發(fā)展中國家低成本勞動力的競爭。 這導(dǎo)致我 國勞動力對比優(yōu)勢正在逐步喪失， 同時暴露出了技術(shù)的相對落后和管理水平的相 對低下的缺陷。 與此同時，由于國際工程項目的可觀收益， 大量國企業(yè)紛紛加入， 致使競爭過度， 各種不正當(dāng)競爭現(xiàn)象時有發(fā)生， 這不僅僅導(dǎo)致了國際工程項目收 益的減小， 還在一定程度上影響到了我國的國家形象。 如果國企業(yè)能把注意力投 向工程索賠而不是與本國其他企業(yè)的競爭，這種局面或許會有一定程度的緩解。(3) 安全問題與風(fēng)險大幅增大。由于我國承攬的國際工程項目絕大部分都 位于非洲和中東地區(qū)， 而這些地區(qū)往往都處在長期戰(zhàn)亂或政治動蕩的狀態(tài)下， 部 分地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)、 氣候等

26、原因甚至不時發(fā)生饑荒、 瘟疫和重大自然災(zāi)害， 環(huán)境較 國甚為惡劣。 在這種環(huán)境下我國的承包商面臨的風(fēng)險大幅上升， 若不能合理進(jìn)行 索賠，將造成嚴(yán)重虧損。 家父所在的非洲南部某國某援建項目工地就曾遭受非法 武裝劫掠， 當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)工程安保的人員根本無力與之對抗， 結(jié)果導(dǎo)致我國工作 人員私人財產(chǎn)受到一定損失， 大量工程材料及施工機(jī)械被破壞。 事件發(fā)生后當(dāng)?shù)?政府雖承諾補(bǔ)償損失并調(diào)遣軍隊替代現(xiàn)有的安保人員， 但是實際補(bǔ)償遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以 填補(bǔ)損失。(4) 新的貿(mào)易保護(hù)主義正在出現(xiàn)。由于中國企業(yè)的進(jìn)入沖擊了當(dāng)?shù)氐睦?格局，部分國家的相關(guān)政府部門和民眾逐漸開始產(chǎn)生不滿。 這種不滿正在發(fā)展成 為一種趨勢，上文

27、中提到的劫掠事件就是在這種背景下發(fā)生的。3.2 國 際 工 程 索 賠 的 特 點(diǎn) (Feature of international construction claim)國際工程承包施工是一項風(fēng)險事業(yè)，它包含著獲利的機(jī)會，又存在競爭與挑 戰(zhàn)，在當(dāng)前國際承包事業(yè)競爭激烈的條件下， 承包商面臨著沉重的承包風(fēng)險， 稍 有失誤疏忽就可能遭受虧損。 所謂國際工程索賠， 就是利用施工合同條款的規(guī)定， 對合同價進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整， 以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失， 使承包合同的風(fēng) 險分擔(dān)程度趨于合理。 實踐經(jīng)驗證明： 承包商的合同管理水平愈高， 索賠的成功 率就愈大，項目就有可能實現(xiàn)贏利。 53.3 國外差

28、距 (Gap between China and the globe)3.3.1 索賠意識的缺乏 (Lake of claim consciousness)我國建筑市場里，承包商、業(yè)主，監(jiān)理之間存在較嚴(yán)重的“人情扭結(jié)”。 6我國的很多承包商們把這種 “人情扭結(jié)” 也帶到了國際工程中， 為了今后能在未 來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收， 很少拿索賠的手段來贏得自己的利益。3.3.2 索賠人才與經(jīng)驗的缺乏 (Lake of claim brains and claim experience)由于我國建筑市場的長期閉關(guān)自守， 導(dǎo)致本已發(fā)展十分成熟的工程索賠在目 前

29、就我國來說尚屬新興事物，這也就必然導(dǎo)致了我國索賠人才與經(jīng)驗的嚴(yán)重匱 乏。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)” ，參與索賠管理工作的人員既要熟悉 有關(guān)法律的規(guī)定和各種案例， 又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗， 能全面掌握施 工的各個環(huán)節(jié)， 同時還需要具備一定的財會貿(mào)易， 公共關(guān)系等在的知識。 雖然我 國不乏懂商務(wù)、擁有豐富涉外經(jīng)驗的相關(guān)人員，也有眾多技術(shù)過硬的骨干人才， 但是無奈懂商務(wù)的人員往往不懂工程技術(shù)， 技術(shù)骨干則缺乏相關(guān)的經(jīng)濟(jì)知識和涉 外經(jīng)驗，這就造成了索賠人才的極度匱乏。另一方面，我國對外工程承包起步較晚，并且在相當(dāng)長一段時間包括現(xiàn)在接 觸到的國際工程很多都是中國政府自行出資的經(jīng)濟(jì)援建項目

30、， 從這樣的項目中我 們很難積累到什么有價值的索賠經(jīng)驗。4 案例分析 (Cases analyze)4.1 非 洲 某 公 路 項 目 索 賠 (Claim to an Africa highway construction project) 74.1.1 工程概況 (Construction project introduction)在非洲某國 112公里道路升級項目中，業(yè)主為該國國家公路局，出資方為非 洲發(fā)展銀行 (ADF)，由法國 BCEO公M司擔(dān)任咨詢工程師， 我國某對外工程承包公司 以 1713萬美元的投標(biāo)價格第一標(biāo)中標(biāo)。該項目旨在將該國兩個城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行

31、車道寬 6.5m，兩側(cè)路肩各 1.5m的標(biāo)準(zhǔn)雙車道瀝青公 路。項目工期為 33 個月，其中前 3個月為動員期。項目采用 1987年版的 FIDIC合 同條件作為通用合同條件， 并在專用合同條件中對某些細(xì)節(jié)進(jìn)行了適當(dāng)修改和補(bǔ) 充規(guī)定。4.1.2 索賠事件及索賠過程 (Claim incidence and claim process)(1) 放線數(shù)據(jù)錯誤。按照合同規(guī)定，工程師應(yīng)在 6月 15日向承包商提供有關(guān) 的放線數(shù)據(jù)，但是由于種種原因， 工程師幾次提供的數(shù)據(jù)均被承包商證實是錯誤 的，直到 8月 10日才向承包商提供了被驗證為正確的放線數(shù)據(jù)。據(jù)此承包商于8月 18日發(fā)出了索賠通知，要求延長工期

32、 3個月。工程師在收到索賠通知后， 以承包商“施工設(shè)備不配套， 實驗設(shè)備也未到場 , 不具備主體工程開工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此，承 包商進(jìn)行了反駁， 提出：在有多個原因?qū)е鹿て谘诱`時， 首先要分清哪個原因是 最先發(fā)生的，即找出初始延誤， 在初始延誤作用期間， 其他并發(fā)的延誤不承擔(dān)延 誤的責(zé)任。在多次談判中，承包商根據(jù)合同第 6.4 款“如因工程師未曾或不能在一合理 時間發(fā)出承包商按第 6.3 款發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承 包商蒙受誤期和 (或) 招致費(fèi)用的增加時，給予承包商延長工期的權(quán)利” ，以及第 17.1款和第44.1款的相關(guān)規(guī)定據(jù)理力爭， 此

33、項索賠最終給予了承包商 69天的工期 延長。(2) 設(shè)計變更和圖紙延誤。按照合同談判紀(jì)要，工程師應(yīng)在 8月 1日前向承 包商提供設(shè)計修改資料，但工程師并沒有在規(guī)定時間提交全部圖紙。承包商于 8 月 18日對此發(fā)出了索賠通知， 由于此事件具有延續(xù)性， 因此承包商在提交最終的 索賠報告之前，每隔 28 天向工程師提交了同期紀(jì)錄報告。項目實施過程中主要 的設(shè)計變更和圖紙延誤情況記錄如下： 修訂的排水橫斷面在 8月13日下發(fā)； 在7月21日下發(fā)的道路橫斷面修訂設(shè)計于 10月1日進(jìn)行了再次修訂； 鋼橋圖紙在 11月28日下發(fā)； 箱涵圖紙在 9月5日下發(fā)。根據(jù)FIDIC合同條件第 6.4 款“圖紙誤期和誤

34、期的費(fèi)用”的規(guī)定， “如因工程 師曾或不能在一合理時間發(fā)出承包商按第 6.3 條發(fā)出的通知書中已說明了的任何 圖紙或指示， 而使承包商蒙受誤期和招致費(fèi)用的增加時， 則工程師在與業(yè)主和承 包商作必要的協(xié)商后，給予承包商延長工期的權(quán)利” 。承包商依此規(guī)定，在最終 遞交的索賠報告中提出索賠 81個工作日。 最終，工程師就此項索賠批準(zhǔn)了 30天的 工期延長。在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中工作日 （Sunny Working Day） 的天 數(shù)要小于工作日 （Working Day） ，更小于日歷天，特別是在道路工程施工中，某 些特定的工序是不能在雨天進(jìn)行的。 因此，索賠工作日的價值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于工作

35、日。（3）借土填方和第一層表處工程量增加。由于道路橫斷面的兩次修改，造 成借土填方的工程量比原 BOQ工（ 料測量單 ） 中的工程量增加了 50%，第一層表處工 程量增加了 45%。根據(jù)合同 52.2 款“合同所含任何項目的費(fèi)率和價格不應(yīng)考慮變 動，除非該項目涉及的款額超過合同價格的 2%，以及在該項目下實施的實際工程 量超出或少于工程量表中規(guī)定之工程量的 25%以上”的規(guī)定，該部分工程應(yīng)調(diào)價。 但實際情況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時間完成增加的工程量， 導(dǎo)致承包商不 得不增加設(shè)備的投入。 對此承包商提出了對趕工費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)償?shù)乃髻r報告， 并得 到了67萬美元的費(fèi)用追加。對于第一層表處的工程量增

36、加，根據(jù)第 44.1 款“竣工期限延長”的規(guī)定，承 包商向業(yè)主提出了工期索賠要求，并最終得到業(yè)主批復(fù)的 30天工期延長。（4）邊溝開挖變更。本項目的 BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術(shù)規(guī)中規(guī) 定，所有能利用的挖方材料要用于 3公里以的填方，并按普通填方支付，但邊溝 開挖的技術(shù)要求遠(yuǎn)大于普通挖方， 而且由于排水橫斷面的設(shè)計修改， 原設(shè)計的底 寬3米的邊溝修改為底寬 1米，鋪砌邊溝底寬 0.5 米。邊溝的底寬改小后，人工開 挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價來結(jié) 算。根據(jù)合同第 52.2 款“如合同中未包括適用于該變更工作的費(fèi)率或價格， 則應(yīng) 在合理的圍使合同中的費(fèi)

37、率和價格作為估價的基礎(chǔ)” 的規(guī)定，承包商提出了索賠 報告，要求對邊溝開挖采用新的單價。 經(jīng)過多次艱苦談判， 業(yè)主和工程師最后同 意，以 BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此一項索賠就成功 地多結(jié)算 140萬美元。（5）遲付款利息。該項目中的遲付款是因為從 25號賬單開始，項目的總結(jié) 算額超出了合同額， 導(dǎo)致后續(xù)批復(fù)的賬單均未能在合同規(guī)定的時間到賬， 以及部 分油料退稅款因當(dāng)?shù)卣脑驅(qū)е赂犊钔虾?。特殊合同條款第 60.8 款“付款的時間和利息”規(guī)定： “業(yè)主向承包商支 付，其中外幣部分應(yīng)該在 91天付清， 當(dāng)?shù)貛挪糠謶?yīng)該在 63天付清。如果由于業(yè)主 的原因而未能在上述的期限付

38、款， 則從遲付之日起業(yè)主應(yīng)按照投標(biāo)函附錄中規(guī)定 的利息以月復(fù)利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。 ”據(jù)此承包商提出了索賠報告，要求支付遲付款利息共計 88萬美元，業(yè)主起先 只愿意接受 45萬美元。 在此情況下， 承包商根據(jù)專用合同條款的規(guī)定， 向業(yè)主和 工程師提供了每一個賬單的批復(fù)時間和到賬時間的書面證據(jù)， 有力的證明了有關(guān) 款項確實遲付。 同時又提供了投標(biāo)函附錄規(guī)定的工程款遲付應(yīng)采用的利率。 由于 證據(jù)確鑿，經(jīng)過承包商的多方努力，業(yè)主最終同意支付遲付款利息約79萬美元。4.1.3 索賠管理分析 （Claim management analyze）（1）索賠的時效性。根據(jù) FIDIC 合同

39、條件規(guī)定，承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生 后 28 天之向工程師遞交索賠意向通知， 并在遞交索賠意向通知后 28 應(yīng)向工程師 提交索賠報告。同時，承包商應(yīng)有同期記錄，并應(yīng)允許工程師隨時審查。本案例 中，承包商均及時提出了索賠通知，使得索賠程序得以順利進(jìn)行。（2）對索賠權(quán)進(jìn)行充分的合同論證。一般情況下，為了保障自身利益，業(yè) 主和工程師不會輕易答應(yīng)承包商的索賠要求，有時甚至?xí)L試將責(zé)任推給承包 商，并進(jìn)行反索賠。 在這種情況下， 承包商應(yīng)能夠根據(jù)合同條件等對自己索賠要 求的合理性進(jìn)行論證， 找到支持自己正當(dāng)要求的依據(jù)和證據(jù)。 如本案例中針對遲 付款利息的索賠工作， 承包商提供出了具體的證據(jù)和相關(guān)合同條款，

40、 有效的保障 了自身權(quán)益。（3）索賠證據(jù)的準(zhǔn)備。承包商在工程施工的整個過程中應(yīng)當(dāng)建立完整有效 的文件管理制度， 實時掌控工程項目的各方資料。 一旦索賠事件發(fā)生， 可以迅速 的根據(jù)己方保存的資料整理出需要的證據(jù)， 占據(jù)主動。本案例中關(guān)于圖紙延誤的 索賠中，承包商列出了詳細(xì)而又完整的圖紙交付記錄， 顯示出良好的文件管理水 平。（4）合理計算，提交完整的索賠報告。根據(jù) FIDIC 合同條件規(guī)定，索賠報 告應(yīng)包括索賠的款額和要求的工期延長， 并附有相應(yīng)的索賠依據(jù)。 承包商應(yīng)當(dāng)對 準(zhǔn)備索賠的費(fèi)用和工期進(jìn)行正確的計算， 從而提出合理的索賠要求。 本案例中邊 溝開挖變更的索賠中， 承包商對工程量及單價重新進(jìn)

41、行了計算， 并據(jù)此提出索賠要求，成功索賠工程款 140 萬美元。5 結(jié)論及建議 (Conclusions and suggestions)5.1 結(jié)論 (Conclusions) 綜上所述，工程索賠是工程項目，尤其是國際工程項目中的重要組成部分， 是每一個承包商都應(yīng)該掌握并能夠靈活利用的保護(hù)自身權(quán)益、 擴(kuò)大項目收益的基 本手段。合理的利用工程索賠， 有助于提升我國工程項目管理的整體水平， 有助 于我國建筑市場更好的與國際接軌， 有助于擺脫我國對外承包工程項目遇到的瓶 頸。我國對于工程索賠方面的缺陷，應(yīng)當(dāng)盡快予以修補(bǔ)。5.2 幾點(diǎn)建議 (Some suggestions)5.2.1 樹立索賠意識 (Awakening of construction claim) “凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢” ，如果我們在日常施工管理過程中，沒有索賠意 識，就有可能白白喪失寶貴的索賠機(jī)會。 8 作為承包商，一定要正確認(rèn)識索賠的 性質(zhì)。不要認(rèn)為索賠是與業(yè)主的“叫板” ，擔(dān)心要求索賠會招致業(yè)主的不滿，從 而影響到合作。 其實恰恰相反， 合理的索賠目的在于促進(jìn)合作。 而且索賠體現(xiàn)的 是承包商的工程管理水平， 善于索賠是承包商專業(yè)、 干練的表現(xiàn)。 承包商一定要 丟掉思想包袱，敢于向業(yè)主索賠。5.2.2 培養(yǎng)專業(yè)人才 (Educating professional brains) 工程