年度物料供應(yīng)商審計方案

1、.XXXX 年度物料供應(yīng)商審計方案起草人：日期：審核人：日期：批準(zhǔn)人：日期：;.XXXXXXX 有限公司目錄1.審計范圍2.審計目的3.審計計劃4.審計依據(jù)5.審計涉及物料6.審計小組成員及職責(zé)7.審計內(nèi)容8.審計流程9. 審計評定標(biāo)準(zhǔn)10.審計周期與變更11.審計文件存放;.12.審計報告1.審計范圍我公司正式生產(chǎn)品種所需的原料、輔料、中藥材 / 飲片、包裝材料的供應(yīng)商。2.審計目的對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系進(jìn)行資質(zhì)審核， 必要時現(xiàn)場審核， 為評估批準(zhǔn)合格供應(yīng)商資格提供依據(jù)。3.審計計劃3.1 新供應(yīng)商正式供貨前應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量審計；3.2 符合復(fù)審條件的供應(yīng)商現(xiàn)場審計時間各安排 1 個工作日，具體日期

2、見附表一 。4.審計依據(jù)4.1藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年版）；4.2 物料供應(yīng)商質(zhì)量審計管理規(guī)程SMP-QA-b018-00；4.3提供的物料符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求（物料法定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、或;.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或供應(yīng)商企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，或我公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；5. 審計涉及物料序號類別物料名稱藥材、中藥飲片1原料維生素 A 、維生素 E、甲基橙皮甙酒精、明膠、膠囊殼2輔料苯甲酸鈉、聚山梨酯80 、糊精、淀粉、蔗糖高密度聚乙烯瓶、沖洗器3包材PVC、鋁箔、復(fù)合膜防潮卷料、紙盒、說明書、紙箱6.審計小組成員及職責(zé)6.1 公司成立供應(yīng)商質(zhì)量審計小組具體實施供應(yīng)商質(zhì)量審計活動。6.2 審計小組人員組成：組長：質(zhì)量受

3、權(quán)人；組員：質(zhì)量部（牽頭部門）、物流部、生產(chǎn)部、設(shè)備工程部。姓名職務(wù)職責(zé)物料供應(yīng)商審計方案與報告的審核批準(zhǔn)；現(xiàn)場質(zhì)量受權(quán)人審計計劃的審核批準(zhǔn)；合格供應(yīng)商的批準(zhǔn)。質(zhì)量部經(jīng)理物料供應(yīng)商審計方案與報告的審核。QA 主管參與供應(yīng)商審資質(zhì)評審與現(xiàn)場審計；物料供應(yīng)商審計方案與報告的審核。物流部經(jīng)理提供供應(yīng)商資料；參與供應(yīng)商現(xiàn)場審計。;.物流部采購提前聯(lián)系供應(yīng)商；參與供應(yīng)商現(xiàn)場審計。生產(chǎn)部經(jīng)理提供物料生產(chǎn)使用情況及試機情況。設(shè)備工程部經(jīng)理保障物料生產(chǎn)使用及試機設(shè)備與系統(tǒng)保障。參與供應(yīng)商審資質(zhì)評審與現(xiàn)場審計；物料供應(yīng)QA商審計方案與報告的起草。QC產(chǎn)品質(zhì)量檢驗。7.審計內(nèi)容7.1 審計小組對物流部提供的初選供

4、應(yīng)商目單中的供應(yīng)商證照等資料、基本情況登記表進(jìn)行資料審查。7.2 QC 按照物料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)商樣品進(jìn)行檢驗；特殊物料（如空心膠囊等）已經(jīng)檢驗合格，經(jīng)評估，可能還需要生產(chǎn)部安排樣品上機試用，必要時對物料還要進(jìn)行穩(wěn)定性考察。7.3 資格資料審查及樣品檢驗及試機等情況完全合格、符合GMP 標(biāo)準(zhǔn)要求，這時：對于 C 級物料的供應(yīng)商， 可初定為我公司合格供應(yīng)商并形成審計報告報質(zhì)量部最后批準(zhǔn)。 一般不需進(jìn)行現(xiàn)場審計 （特殊情況也可安排現(xiàn)場審計）。對于關(guān)鍵物料（ A 級物料）供應(yīng)商，一般應(yīng)進(jìn)行供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場審計（特殊情況，基于質(zhì)量風(fēng)險評估，對通過GMP 、GSP、ISO9000認(rèn)證企業(yè)、一些國營大公司可

5、免于現(xiàn)場質(zhì)量審計，但應(yīng)通過前幾批使用后回顧情況進(jìn)一步評估） 。對供貨物料為淀粉、蔗糖等大宗物料供應(yīng)商，通過基本審核后，一;.般不進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場審計。 待連續(xù)供貨 3 批次后，審計小組根據(jù)物料檢驗情況、生產(chǎn)使用情況或成品質(zhì)量情況形成審計報告，由質(zhì)量部最后批準(zhǔn)。以上審計的同時，填寫供應(yīng)商資質(zhì)審計評估表。7.4 現(xiàn)場審計制定現(xiàn)場審計計劃審計小組對已初定的需現(xiàn)場審計的物料供應(yīng)商，制定現(xiàn)場審計計劃，包括審計內(nèi)容、審計時間，報質(zhì)量部批準(zhǔn)。同時應(yīng)將審計計劃至少提前一周通知供應(yīng)商，向其相關(guān)人員闡明審計的目的、要求，并根據(jù)實際情況，征求供應(yīng)商意見，確定審計時間、順序等。現(xiàn)場審計的實施現(xiàn)場審計內(nèi)容通過現(xiàn)場檢查和查看

6、文件制度，生產(chǎn)記錄、現(xiàn)場等，對下列內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的評價記錄：人員機構(gòu)情況；廠房環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境及有關(guān)設(shè)施設(shè)備管理情況；物料管理情況；生產(chǎn)工藝流程及現(xiàn)場生產(chǎn)管理情況（工作秩序、 定置管理、狀態(tài)標(biāo)志）；質(zhì)量檢驗設(shè)備、儀器及質(zhì)量控制情況；文件管理以及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)）情況；包裝、倉貯養(yǎng)護(hù)、保管、交付運輸?shù)冗^程質(zhì)量控制情況及記錄。;.標(biāo)簽印刷模板管理及廢次標(biāo)簽處理。檢查完畢，雙方共同進(jìn)行總結(jié)，審計小組應(yīng)按審計標(biāo)準(zhǔn)公正評價供應(yīng)商的優(yōu)點和缺陷， 準(zhǔn)確提出需整改的各類問題，并要求限期整改。本總結(jié)會一般不對審計結(jié)果作最后裁定。8.審計流程審計流程 見附表二9. 審計評定標(biāo)準(zhǔn)9.1 缺陷分類關(guān)鍵缺陷：即

7、嚴(yán)重缺陷，指已經(jīng)發(fā)生或會導(dǎo)致生產(chǎn)出對使用者有危害產(chǎn)品的重大風(fēng)險，已經(jīng)或?qū)⒁a(chǎn)的產(chǎn)品-不符合上市許可或者顯示嚴(yán)重偏離GMP或者顯示嚴(yán)重偏離生產(chǎn)許可的條件或顯示沒有執(zhí)行適當(dāng)?shù)呐判谐绦蚧蛳嚓P(guān)資格人員沒有覆行他的法定職責(zé)。這類缺陷包括造假、 虛報或偽造產(chǎn)品或數(shù)據(jù)。 被審計單位需立即采取糾正措施。主要缺陷：即非關(guān)鍵缺陷，系指與GMP要求有較大偏離的，顯示質(zhì)量體系存在缺陷或者本次審計時如發(fā)現(xiàn)上次審計的缺陷未按期進(jìn)行糾正的。次要缺陷：即非主要缺陷，系指微小缺陷，偏離了GMP的要求，但不屬于關(guān)鍵缺陷和主要缺陷的， 如果不及時采取糾正措施會演變成一個問題。;.9.2 審計結(jié)果判定合格：無關(guān)鍵缺陷，所發(fā)現(xiàn)主要

8、缺陷3 個。不合格：有關(guān)鍵缺陷或所發(fā)現(xiàn)主要缺陷3 個。只有再次現(xiàn)場審計，確認(rèn)關(guān)鍵和主要缺陷已充分完成了整改并獲得令人滿意的效果之后，才可將不合格的供應(yīng)商確定為合格。10. 審計周期與變更10.1 審計周期物料再審計（年）原料 / 原藥材、中藥材 / 中藥飲片2輔料2與產(chǎn)品直接接觸的包裝材料2不與產(chǎn)品直接接觸的印字包裝材料4不與產(chǎn)品直接接觸的非印字次級包裝材料4非關(guān)鍵的生產(chǎn)區(qū)域消耗品10.2 物料供應(yīng)商的變更定點供應(yīng)商一經(jīng)確認(rèn)， 無特殊原因， 一般不得更改， 要保持物料供應(yīng)商一段時期的穩(wěn)定性。供應(yīng)商的撤銷凡連續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量問題、 連續(xù)供貨三批（或三次）不合格或年供貨退貨率達(dá) 20% 以上，質(zhì)量部應(yīng)撤

9、消該供應(yīng)商供貨的資格。供貨質(zhì)量出現(xiàn)不穩(wěn)定或供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量回顧中發(fā)現(xiàn)不良趨勢， 要求整改后，進(jìn)行復(fù)審不合格，質(zhì)量部應(yīng)撤消該供應(yīng)商供貨的資格。;.本公司對物料質(zhì)量要求變化或提高后，對原來供應(yīng)商資格的撤銷。更換供應(yīng)商更換新的物料供應(yīng)商，按照物料供應(yīng)商質(zhì)量審計管理規(guī)程要求重新審計和管理。11.審計文件存放供應(yīng)商審計資料由質(zhì)量部檔案室保存。保存期限：所供應(yīng)最后一批物料所生產(chǎn)的最后一批產(chǎn)品有效期后一年。12.審計報告12.1 經(jīng)審計后，應(yīng)得出明確的調(diào)查結(jié)論，通常分三類：審計合格者作為供應(yīng)商。審計不合格者不作為供應(yīng)商?；竞细竦腥毕?, 經(jīng)整改后，重新審計合格可以作為供應(yīng)商。12.2 審計小組依據(jù)基本審計

10、、現(xiàn)場審計，通過評估，審計小組應(yīng)完成審計報告。審計報告內(nèi)容包括： 物料供應(yīng)商實際情況、 明確的審計評估意見和結(jié)論，關(guān)鍵物料供應(yīng)商下次現(xiàn)場審計時間等，及時報經(jīng)質(zhì)量部、企業(yè)質(zhì)量受權(quán)人批準(zhǔn)。附表一2012年度供應(yīng)商審計計劃;.序供應(yīng)物料供應(yīng)商名稱供應(yīng)物料計劃審計時間審計內(nèi)容號級別1234567891011121314151620編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：;.附表二供應(yīng)商審計流程潛在供應(yīng)商調(diào)查、了解供應(yīng)商情況初選供應(yīng)商名單（物流部）供應(yīng)商基本評估不合格索要樣品合格不合格樣品試機（樣品Stop檢驗、試機試生產(chǎn)、穩(wěn)定性研究）不合格合格供應(yīng)商現(xiàn)場審計批準(zhǔn)供應(yīng)商;.XXXX 年度供應(yīng)商審計報告概述：XXXX 年 XX 月由審計小組成員對我公司正式生產(chǎn)品種所需的原料、輔料、中藥材/ 飲片、包裝材料的供應(yīng)商進(jìn)行一次系統(tǒng)、全面審計。目的：為了保證公司供應(yīng)商選取與審計符合GMP 要求和充分保證藥品質(zhì)量，嚴(yán)把原材料購進(jìn)第一關(guān)，進(jìn)行對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系資質(zhì)審核，必要時現(xiàn)場審核，為評估批準(zhǔn)合格供應(yīng)商資格提供依據(jù)。依據(jù)：1. 藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（ 2010 年版）；2. 物料供應(yīng)商質(zhì)量審計管理規(guī)程SMP-QA-b01