上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

1、上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范二、本規(guī)范所稱的股票、基金是指在滬、深證券交易所上市交易的A股、B股和證券投資基金；傭金標(biāo)準(zhǔn)均指不含稅費(fèi)的凈傭 金標(biāo)準(zhǔn)。三、各證券營業(yè)部會員應(yīng)當(dāng)在本規(guī)范所明確的上海地區(qū)股 票、基金交易傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)及之上確定營業(yè)部的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 高于最低標(biāo)準(zhǔn)的維持原狀。四、各證券營業(yè)部會員對于一般客戶的傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)為：現(xiàn)場交易（含自助委托）傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.8 %。；電話委托傭金標(biāo)準(zhǔn)不 低于2.2 %。；網(wǎng)上交易傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于1.6 %。五、各證券營業(yè)部會員對于大資金客戶和股票、基金每月成交 量較大的客戶的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以給予相應(yīng)優(yōu)惠 , 但給予優(yōu)惠不得低 于如下標(biāo)準(zhǔn)

2、表所示：優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)表 （ 幣種：人民幣 ） 各證券營 業(yè)部會員執(zhí)行優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)的 ,應(yīng)當(dāng)于 12月1 日前向公會秘書處 備案。六、各證券營業(yè)部會員對于銀證通客戶 , 參照以上各類傭金收費(fèi) 最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。本規(guī)范第四、五、六條所指的客戶按單個資金帳 戶劃分。七、各證券營業(yè)部會員應(yīng)從規(guī)范施行之日起 , 執(zhí)行規(guī)范 規(guī)定的各類客戶傭金標(biāo)準(zhǔn)。八、各證券營業(yè)部會員應(yīng)自覺遵守反不正當(dāng)競爭法和中國 證監(jiān)會關(guān)于反對不正當(dāng)競爭的規(guī)定 , 不得采用低于本規(guī)范規(guī)定的 傭金標(biāo)準(zhǔn)來搶奪客戶 , 不得采用現(xiàn)金返傭、贈送實物、提供非證券性 質(zhì)服務(wù)等不正當(dāng)競爭方式。九、公會理事會授權(quán)公會秘書處行使本規(guī)范的監(jiān)督權(quán)、調(diào) 查

3、權(quán)、處罰權(quán)的協(xié)調(diào)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。十、公會秘書處作為本規(guī)范的執(zhí)行機(jī)構(gòu) , 接受對公會會員違反本 規(guī)范規(guī)定的舉報和投訴：投訴人向公會舉報投訴時 , 應(yīng)提供被投 訴人違反規(guī)范的書面情況 , 包括違反規(guī)范行為的具體內(nèi)容、 時間、地點 , 并盡可能提供有力證據(jù)；投訴人并應(yīng)書面提供自己的真 實身份、 _, 投訴人為單位的 , 還應(yīng)當(dāng)在舉報投訴書上蓋章。公會秘書處接到舉報投訴后 , 由會員部登記、初審 , 對違反規(guī) 范事實基本清楚 , 符合受理條件的投訴案件 , 應(yīng)當(dāng)在接到舉報投訴后 5-10 個工作日內(nèi)將受理決定告知舉報投訴人。十一、公會秘書處對受理的投訴案件 , 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查取證。公 會秘書處認(rèn)為需要的 ,

4、 可以組織由被調(diào)查單位的負(fù)責(zé)人、工作人員、 關(guān)系人、舉證人等各方共同參加的聽證會。確實因調(diào)查工作需要的 , 公會秘書處可以組成臨時檢查小組進(jìn) 行現(xiàn)場調(diào)查 ,調(diào)查小組并可以根據(jù)工作的需要 , 向滬深兩地證券交易 所商調(diào)相關(guān)資料或者向上海證監(jiān)局有關(guān)部門匯報情況。在查證過程中 , 被調(diào)查的證券經(jīng)營者、 利害關(guān)系人、證明人應(yīng)配 合提供證明材料或與投訴案件有關(guān)的其他資料。被調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)如實提供與投訴案件相關(guān)的原始協(xié)議、賬冊單 據(jù)、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料。十二、對于查證屬實的會員違反規(guī)范行為 , 公會按照下列處 罰程序進(jìn)行處罰： 1、調(diào)查人員 ( 小組)在調(diào)查清楚違反規(guī)范事實 以后,應(yīng)當(dāng)提出初步處罰意見

5、 , 報公會秘書長辦 _審議。2 、公會秘書長辦 _審議決定處罰的 ,公會應(yīng)當(dāng)向違反規(guī)范 單位發(fā)出處罰告知書。被處罰的單位如對處罰有異議的 , 應(yīng)當(dāng)在 接到處罰告知書后 5個工作日內(nèi)向公會提出復(fù)議申請 , 并詳盡說 明理由。3 、公會接到復(fù)議申請的 , 應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)再次提請公會秘 書長辦 _對處罰決定進(jìn)行復(fù)議 , 并將復(fù)議結(jié)果告知被處罰單位。十三、對于查證屬實的會員違反規(guī)范行為 , 公會采取下列處 罰方式進(jìn)行處罰： 1、對于首次違反規(guī)范,后果輕微、影響較小的 , 且能積極配合查證、 迅速糾正自身違反規(guī)范行為的, 處罰措施為： (1) 對違反規(guī)范的會員單位及其主要責(zé)任人給予書面警告；

6、 (2) 對違反規(guī)范的會員單位及其主要責(zé)任人作不誠信記錄。2 、對于首次違反 規(guī)范但阻撓查證 , 或者兩次及以上違反 規(guī) 范的,處罰措施為： (1) 在公會網(wǎng)站及有關(guān)媒體上對違反規(guī)范的 會員單位及其主要責(zé)任人進(jìn)行公開譴責(zé)； (2) 對違反規(guī)范的會員 單位及其主要責(zé)任人作不誠信記錄并公布 , 同時將該記錄上報中國證 券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局及上海市有關(guān)部門備案。十四、對違反規(guī)范情節(jié)嚴(yán)重的 , 公會將書面提請上海證監(jiān)局 轉(zhuǎn)告其所在公司：該違規(guī)單位負(fù)責(zé)人嚴(yán)重違反行規(guī) , 不適合再擔(dān)任領(lǐng) 導(dǎo),建議撤消其職務(wù)。同時, 建議上海證監(jiān)局對所在公司在滬機(jī)構(gòu)的經(jīng) 紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展給予冷淡對待 , 直至所在公司采取有力措施糾正下屬機(jī)構(gòu) 違反規(guī)范行為 , 并向上海市證券同業(yè)公會全體會員書面致歉。十五、根據(jù)上海地區(qū)的實際情況和會員的要求 , 本規(guī)范的傭金最 低標(biāo)準(zhǔn)于 5年內(nèi)基本不變 ,如須調(diào)整 ,將由會員大會決定。十六、證券