授權(quán)管理辦法

1、XX授權(quán)管理辦法（試行）第一章總則第一條 為加強(qiáng) XX 集團(tuán)（以下簡稱“集團(tuán)” ）的授權(quán)管理，規(guī)范集團(tuán)對(duì)外行為，保障集團(tuán)的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)章程，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條 本辦法作為授權(quán)管理工作指引，適用于集團(tuán)在職人員以集團(tuán)名義對(duì)外，并需要集團(tuán)授權(quán)的事項(xiàng)。對(duì)集團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)或人員的授權(quán)，適用集團(tuán)合同管理的有關(guān)規(guī)定。集團(tuán)各所屬企業(yè)可按照本辦法執(zhí)行或參照本辦法制定本單位授權(quán)管理規(guī)定。第三條 集團(tuán)董事長是集團(tuán)的法定代表人。依照法律、法規(guī)和集團(tuán)章程的規(guī)定，代表集團(tuán)進(jìn)行授權(quán)，簡稱為“授權(quán)人”，集團(tuán)在職人員接受法定代表人授權(quán)，以集團(tuán)名義實(shí)施受托行為，簡稱為“被授權(quán)人” 。第四條

2、被授權(quán)人行使授權(quán)權(quán)限時(shí)，應(yīng)接受集團(tuán)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵守集團(tuán)的規(guī)章制度。第五條 授權(quán)委托書經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)授權(quán)委托書的辦理和行權(quán)，實(shí)行“誰行權(quán)、誰負(fù)責(zé)”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)” 。第二章授權(quán)委托書管理部門及職責(zé)第六條 集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部是集團(tuán)授權(quán)委托書歸口管理部門，負(fù)責(zé)集團(tuán)授權(quán)委托書的管理工作，主要履行以下職責(zé)：（一）制定集團(tuán)授權(quán)管理規(guī)章制度并組織實(shí)施；（二）對(duì)集團(tuán)各職能部門報(bào)批的授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行法律審核；（三） 制作、修訂和完善集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書的格式文本；（四）會(huì)同集團(tuán)各職能部門對(duì)被授權(quán)人的行權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；（五）建立、管理集團(tuán)授權(quán)信息臺(tái)賬和檔案；（六）處理集團(tuán)總部授權(quán)糾紛引起的仲裁

3、和訴訟；（七）處理授權(quán)管理中涉及的其他問題。第七條授權(quán)委托書經(jīng)辦部門，主要履行以下職責(zé)：（一）審核擬授權(quán)事項(xiàng)根據(jù)集團(tuán)相關(guān)規(guī)定是否需要履行前置審議（審批）程序及是否履行了相應(yīng)程序；（二）審核被授權(quán)人、再受托人是否滿足條件；（三）擬定授權(quán)委托書條款，辦理授權(quán)委托書審批、蓋章及送交存檔手續(xù)；（四）跟蹤授權(quán)委托事項(xiàng)執(zhí)行情況，及時(shí)處理出現(xiàn)的問題，妥善辦理授權(quán)委托書的變更或解除事宜；（五）參與授權(quán)糾紛的調(diào)解、仲裁或訴訟，負(fù)責(zé)提供有關(guān)資料；（六）及時(shí)做好本部門授權(quán)委托書及有關(guān)文件的歸檔工作，建立本部門授權(quán)委托書臺(tái)賬。第三章授權(quán)的范圍、類別和形式第八條 以集團(tuán)名義對(duì)外從事下列行為，應(yīng)當(dāng)取得集團(tuán)授權(quán)：（一）對(duì)外

4、簽署具有法律約束力的文件；（二）訴訟、仲裁；（三）工商登記；（四）辦理公證文書；（五）商標(biāo)注冊(cè)、著作權(quán)、專利申報(bào)；（六）生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)報(bào)名、資格預(yù)審、投標(biāo)；（七）土地、房產(chǎn)、股權(quán)等權(quán)屬的登記、轉(zhuǎn)讓；（八）其他需要集團(tuán)授權(quán)的行為。第九條 集團(tuán)授權(quán)，根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì)，分為一次性長期授權(quán)和一事一授單項(xiàng)授權(quán)。對(duì)被授權(quán)人在其職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)常從事本規(guī)定第五條所述行為的授權(quán)，可以采取長期授權(quán)的方式。長期授權(quán)的有效期限應(yīng)在 180 天（不含 180 天）以上， 360 天以下（含 360 天），超過 360 天仍不能處理完畢的，應(yīng)重新辦理授權(quán)委托書。單項(xiàng)授權(quán)可以采用固定有效期的單項(xiàng)授權(quán)，也可采用以完成一定事項(xiàng)為

5、有效期的單項(xiàng)授權(quán)。第十條被授權(quán)人不得轉(zhuǎn)委托。第十一條 集團(tuán)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式。 授權(quán)委托書是集團(tuán)授權(quán)的書面證明，由集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)一制作。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)包括被授權(quán)人的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼、授權(quán)事項(xiàng)和權(quán)限、授權(quán)有效期限、授權(quán)條件、授權(quán)終止等內(nèi)容。第十二條授權(quán)委托書由集團(tuán)法定代表人簽發(fā)。第四章授權(quán)委托書的辦理程序第十三條 根據(jù)集團(tuán)相關(guān)規(guī)定，如待授權(quán)事項(xiàng)需要履行前置審議（審批）程序的，則在相應(yīng)程序履行完畢后，經(jīng)辦部門方可填寫授權(quán)委托書審批表發(fā)起授權(quán)委托書審批程序。申辦授權(quán)委托書應(yīng)附授權(quán)委托事由、擬被授權(quán)人的身份證明以及其他所需資料。第十四條受權(quán)委托書經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)擬授權(quán)事項(xiàng)是否需要

6、履行前置審議（審批）程序及是否履行了相應(yīng)程序進(jìn)行審查，并對(duì)被授權(quán)人資格、授權(quán)委托書內(nèi)容及所附材料進(jìn)行審核，審核通過后，在授權(quán)委托書審批表上簽字確認(rèn)。第十五條 授權(quán)委托書經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人審批通過后，經(jīng)辦部門提交集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行法律審核。第十六條 集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人審批通過后，經(jīng)辦部門提交其集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十七條 經(jīng)辦部門集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，經(jīng)辦部門提交集團(tuán)董事長審批。第十八條 集團(tuán)董事長審批通過后，經(jīng)辦部門憑授權(quán)委托書審批表到總裁辦公室加蓋集團(tuán)法定代表人手簽章（或親自簽署）及集團(tuán)公章。 授權(quán)委托書審批表原件由總裁辦公室留存。第十九條 授權(quán)委托書原則上應(yīng)使用集團(tuán)發(fā)布的

7、格式文本，如需要使用非格式文本，須在授權(quán)委托書審批表中予以說明。第二十條 授權(quán)委托書一式四份，經(jīng)辦部門、歸口管理部門、印章管理部門、被授權(quán)人各持一份。第五章授權(quán)委托書的使用、管理及處罰第二十一條 授權(quán)委托書經(jīng)辦部門應(yīng)對(duì)所經(jīng)辦的授權(quán)委托書的申辦、使用全程監(jiān)控、管理；授權(quán)委托書歸口管理部門對(duì)被授權(quán)人的行權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；其他部門應(yīng)給予積極配合。第二十二條被授權(quán)人必須為集團(tuán)在職工作人員。集團(tuán)授權(quán)委托書經(jīng)辦部門以及授權(quán)管理歸口部門應(yīng)全面持續(xù)地了解擬被授權(quán)人的自然情況，關(guān)注其工作狀態(tài)，授權(quán)之后，如發(fā)生被授權(quán)人調(diào)出本單位或解除、終止勞動(dòng)合同或達(dá)到法定退休年齡或其他離職、解職等情況，應(yīng)及時(shí)終止或調(diào)整授權(quán)

8、。第二十三條 被授權(quán)人應(yīng)妥善保管好授權(quán)委托書，不得出借、毀損、遺失等；如有發(fā)生，應(yīng)立即書面報(bào)告集團(tuán)授權(quán)經(jīng)辦部門和管理歸口部門。授權(quán)經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)會(huì)同管理歸口部門研究補(bǔ)救措施。第二十四條授權(quán)委托書不得有任何修改、涂抹的痕跡。第二十五條 被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書載明的權(quán)限范圍內(nèi)忠誠、勤勉、盡責(zé)地處理所委托事務(wù)。第二十六條 在授權(quán)委托書出具之后，對(duì)交易雙方產(chǎn)生法律約束力之前，如發(fā)生需要撤回授權(quán)委托的情況，經(jīng)原授權(quán)人批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)向被授權(quán)人發(fā)出撤回授權(quán)委托通知。授權(quán)委托撤回的，被授權(quán)人應(yīng)及時(shí)將授權(quán)委托書交至集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部。在授權(quán)委托書對(duì)交易雙方產(chǎn)生法律約束力之后，一般不得輕易撤銷。如確需撤銷

9、授權(quán)委托，授權(quán)委托書經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)會(huì)同證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)部門研究補(bǔ)救措施，并形成報(bào)告， 經(jīng)原授權(quán)人批準(zhǔn)后， 可向交易對(duì)方發(fā)出撤銷通知。第二十七條出現(xiàn)下列情況之一，授權(quán)終止或失效：（一）授權(quán)委托期限屆滿的；（二）長期授權(quán)委托書雖在授權(quán)期限內(nèi)，但被授權(quán)人工作崗位發(fā)生變動(dòng)的；（三）長期授權(quán)委托書雖在授權(quán)期限內(nèi)，但業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變動(dòng)的；（四）授權(quán)人撤回或撤銷授權(quán)委托的；（五）其他應(yīng)當(dāng)視為終止或失效的情況。授權(quán)委托書終止或失效的，被授權(quán)人應(yīng)將現(xiàn)由其持有的授權(quán)委托書交回集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部。第二十八條 授權(quán)委托書終止或失效后，如有需要，應(yīng)依據(jù)本辦法重新申辦授權(quán)委托書。第二十九條 集團(tuán)對(duì)被授權(quán)人實(shí)行

10、嚴(yán)格的管理制度。有下列情形之一，根據(jù)情節(jié)輕重，按照集團(tuán)相關(guān)規(guī)定，給予責(zé)任人相應(yīng)處分、經(jīng)濟(jì)處罰或解除勞動(dòng)合同；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。（一）超越授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的；（二）授權(quán)委托書終止或失效后仍進(jìn)行該授權(quán)委托事項(xiàng)的；（三）違反前述第 1、 2 項(xiàng)規(guī)定，給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的；（四）其他違反法律法規(guī)或公司有關(guān)規(guī)定，給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的情形。第六章授權(quán)委托書歸檔第三十條 授權(quán)委托書經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)將簽章完畢的授權(quán)委托書原件、 授權(quán)委托書審批表復(fù)印件交由集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)一編號(hào)、分發(fā)、歸檔。第三十一條 授權(quán)委托書經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)完整保存授權(quán)事項(xiàng)履行各環(huán)節(jié)相關(guān)的書面材料。第三十二條 經(jīng)編號(hào)的授權(quán)委托書原件，集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、總裁辦各留存一份，其余返回經(jīng)辦部門。第三十三條 授權(quán)事項(xiàng)履行完畢后，經(jīng)辦部門應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)書面或郵件通知集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部。第三十四條 授權(quán)委托書審批表 、授權(quán)委托書等原件分別在集團(tuán)總裁辦公室、集團(tuán)證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部保存3 年，之后滾動(dòng)轉(zhuǎn)移至集團(tuán)檔案管理部門保存。第七章附則第三十五條集團(tuán)之前所有規(guī)章制度中關(guān)于授權(quán)的規(guī)定與本制度相抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。第三十六條本制度由集團(tuán)公司證券法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。