員工獎(jiǎng)勵(lì)與處罰辦法

1、X X X X 證 券 有 限 責(zé) 任 公 司員工獎(jiǎng)勵(lì)與處罰辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范員工行為，維護(hù)正常經(jīng)營、管理秩序，保障公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于全體員工。第三條 對員工的獎(jiǎng)懲實(shí)行精神鼓勵(lì)、思想教育與物質(zhì)獎(jiǎng) 懲相結(jié)合的原則。第二章 獎(jiǎng) 勵(lì)第四條 獎(jiǎng)勵(lì)類別：（一）精神獎(jiǎng)勵(lì)1、通報(bào)表揚(yáng)； 2、授予榮譽(yù)稱號； 3、記功。（二）物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)1、一次性獎(jiǎng)金； 2、加薪； 3、晉級； 4、其他。 第五條 榮譽(yù)稱號包括：（一）優(yōu)秀員工；（二）業(yè)務(wù)能手；（三）明星員工；（四）優(yōu)秀部門 / 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人第六條 記功，分為三等功、二等功、一等功、特等功 第七條獎(jiǎng)勵(lì)條件（

2、一）在開拓業(yè)務(wù)、完成工作及任務(wù)方面取得顯著成績或 經(jīng)濟(jì)效益者；（二）積極向公司提合理化建議并為公司采納，取得明顯 效益者；（三）維護(hù)公司利益，為公司爭得榮譽(yù)，對突發(fā)事件、事 故妥善處理，防止事故發(fā)生或挽救經(jīng)濟(jì)損失有功者；（四）維護(hù)紀(jì)律，抵制歪風(fēng)邪氣事跡突出者；（五）品行優(yōu)良、業(yè)務(wù)能力突出、工作認(rèn)真、愛崗敬業(yè)者;（六）其他對公司作出貢獻(xiàn)，總經(jīng)理辦公會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予 獎(jiǎng)勵(lì)的。第八條獎(jiǎng)勵(lì)程序（一）公司層面獎(jiǎng)勵(lì)1 、公司領(lǐng)導(dǎo)、部門、分支機(jī)構(gòu)提名，并提供事跡材料。部 門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)提名。2 、人力資源部初審，向分管人力資源的領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由其作 出是否提交總經(jīng)理辦公會研究的決定。3 、公司總經(jīng)理

3、辦公會批準(zhǔn)。4 、人力資源部發(fā)文。（二）分支機(jī)構(gòu)層面獎(jiǎng)勵(lì)：經(jīng)分支機(jī)構(gòu)辦公會研究后作出 決定，向人力資源部報(bào)備。第三章處罰第九條處罰類別（一）行政處罰1、誡勉談話；2、通報(bào)批評；3、警告；4、記過；5、降職；6、 撤職；7、離崗察看；&勸退；9、辭退；10、除名。（二）經(jīng)濟(jì)處罰1、一次性罰款；2、扣發(fā)工資；3、降薪。第十條 行政處罰與經(jīng)濟(jì)處罰可單處，也可并處。第十一條處罰條件員工有下列行為之一，視情節(jié)輕重，分別給予不同形式的處罰。（一）發(fā)生以下行為，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的：1、違反國家法律、法規(guī)、政策和公司規(guī)章制度；2、濫用職權(quán)，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，盜取、揮霍、浪費(fèi)公司資財(cái)， 損公肥私

4、；3、玩忽職守，違規(guī)操作或違規(guī)指揮；4、不堅(jiān)持財(cái)經(jīng)制度，喪失原則；5、泄露公司秘密，丟失重要文件和資料；6、盜用公司名義對外簽訂協(xié)議， 或有其他謀取私利行為的；7、違規(guī)買賣股票、代客理財(cái)或挪用、盜取客戶資產(chǎn)；&不按公司客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，對客戶態(tài)度惡劣，受到客戶投訴，影響公司聲譽(yù)的（二）出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故或其他重大事項(xiàng)，故意隱瞞不 報(bào)的。（三）沒有及時(shí)阻止危害公司事件，任其發(fā)生的。（四）拒不執(zhí)行公司決定，干擾正常工作進(jìn)行的；或不服 從工作安排或無理取鬧，影響經(jīng)營秩序、工作秩序，造成不良 影響的；遇有工作崗位變動拒不辦理移交或移交不清的。（五）在工作中不堅(jiān)持原則，徇私舞弊的；利用職權(quán)對員

5、工打擊報(bào)復(fù)或包庇員工違規(guī)違紀(jì)行為的。（六）違反勞動紀(jì)律，工作時(shí)間擅自離崗、消極怠工的。（七）工作狀態(tài)不佳，責(zé)任心不強(qiáng)，不能勝任崗位要求， 不能完成上級交辦任務(wù)，考核結(jié)果達(dá)到公司相關(guān)考核辦法處罰 條件的。（八）使用偽造、涂改證件或編報(bào)虛假資料等欺騙手段進(jìn) 入公司或故意拖延、拒不提交所需證件及相關(guān)資料的。（九）參加經(jīng)司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的非法組織的。（十）受到治安或刑事處罰的。（）其他違規(guī)違紀(jì)行為或?qū)`規(guī)違紀(jì)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任的。第十二條處罰程序（一）分支機(jī)構(gòu)員工的處罰1、由各分支機(jī)構(gòu)組織人員進(jìn)行調(diào)查。2、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有權(quán)作出一次性罰款、扣發(fā)工資、賠償 金額在1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰決定； 其他處罰須經(jīng)

6、分支機(jī)構(gòu)總 經(jīng)理辦公會議研究決定。3、報(bào)公司人力資源部備案。4、分支機(jī)構(gòu)對處罰結(jié)果進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)。（二）分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部經(jīng)理、電腦部經(jīng)理、合規(guī)專員的處罰1、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、電腦部經(jīng)理分別由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)管理部會同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部組成調(diào)查小組進(jìn)行 調(diào)查；合規(guī)專員由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部會同營業(yè)部 組成調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查。2、調(diào)查小組將調(diào)查結(jié)果報(bào)總經(jīng)理辦公會。3、總經(jīng)理辦公會作出處罰決定。4、人力資源部發(fā)文。（三）總部員工的處罰1、由公司相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。2、對員工采取誡勉談話及 3000元以內(nèi)的經(jīng)濟(jì)處罰由分管 領(lǐng)導(dǎo)審批；3、對員工采取其他行政處罰及 3000元以上的經(jīng)濟(jì)處罰， 由分

7、管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)經(jīng)總經(jīng)理同意后，提交總經(jīng)理辦公會審批。4、人力資源部發(fā)文。（四）總部部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的處罰1、由公司相關(guān)部門組成調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查。如情節(jié)嚴(yán)重， 調(diào)查小組組長由總經(jīng)理指定的高管擔(dān)任。2、調(diào)查小組將調(diào)查結(jié)果報(bào)總經(jīng)理辦公會。3、總經(jīng)理辦公會作出處罰決定。4、人力資源部發(fā)文。第十三條處罰申訴（一）受處罰的員工如對處罰結(jié)論不服，可向作出處罰決 定部門或其上一級部門提出申訴或異議。（二）公司相關(guān)部門接到申訴或異議后，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，如 發(fā)現(xiàn)對員工的處罰不當(dāng)，可根據(jù)實(shí)際情況對有關(guān)處罰作出撤銷 或修改。（三）公司總經(jīng)理辦公會為最終裁決機(jī)構(gòu)。第十四條撤銷處罰員工受到通報(bào)批評、警告、記過、降職、撤職、離崗

8、查看 等處罰的，自作出處罰決定一年后，受處罰的員工在工作中能 改過進(jìn)步的，各部門可根據(jù)其實(shí)際工作表現(xiàn)，提請撤銷該處罰C 具體如下：（一）一般員工處罰的撤銷，由員工所屬部門提出。涉及 分支機(jī)構(gòu)員工的，由分支機(jī)構(gòu)辦公會研究決定；涉及總部員工 的，由總經(jīng)理辦公會研究決定。（二）分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部經(jīng)理、電腦部經(jīng)理、合規(guī)專員處罰 的撤銷，分別由所在分支機(jī)構(gòu)會同計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)管理 部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出，總經(jīng)理辦公會研究決定。（三）部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人處罰的撤銷，由人力資源部提出，總經(jīng)理辦公會研究決定。（四）人力資源部發(fā)文。第四章附則第十五條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：一、員工獎(jiǎng)勵(lì)建議申請表二、員工處罰建議表三、撤消員工處罰建議表附件一：員工獎(jiǎng)勵(lì)建議申請表申請日期：年 月 日建議獎(jiǎng) 勵(lì)通報(bào) 表揚(yáng)記三 等功記二 等功記一 等功記特 等功榮譽(yù) 稱號一次性 獎(jiǎng)金加薪晉級其他被建議人部門：崗位：姓名：事實(shí)說明推薦意見初審意見審批意見附件