新三板券商立項(xiàng)報(bào)告

1、新三板券商立項(xiàng)報(bào)告（標(biāo)準(zhǔn)版）關(guān)于推薦 xxxx 有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告xxx 證券股份有限公司項(xiàng)目組201年月正文目錄（略）公司股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)立項(xiàng)委員會(huì)：項(xiàng)目組在前期對(duì) xxxx 有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “xxxx或”“公司 ”）進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，與公司管理層就公司進(jìn)行改制 / 規(guī)范（有限公司）及股份在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行了溝通。 xxxx 有意聘請(qǐng)我公司作為其股份在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的主辦券商。根據(jù) xxx 證券股份有限公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)立項(xiàng)管理辦法 （試行） 的規(guī)定， 項(xiàng)目組現(xiàn)將 xxxx 的盡

2、職調(diào)查情況匯報(bào)如下， 并申請(qǐng)對(duì) xxxx 的推薦掛牌項(xiàng)目立項(xiàng)。釋義本報(bào)告中除非文義另有所指，下列簡(jiǎn)稱具有如下含義：簡(jiǎn)稱釋義公司 /xxxx指xxxx 有限公司股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司法指中華人民共和國(guó)公司法報(bào)告期、最近兩年指2014 年度、 2015 年度一期元/ 萬(wàn)元指人民幣元 / 萬(wàn)元關(guān)聯(lián)關(guān)系指依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36 號(hào)關(guān)聯(lián)方披露所確定的公司關(guān)聯(lián)方與公司之間內(nèi)在聯(lián)系一、公司基本情況（一）公司概況中文名稱： xxxx 有限公司公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)注冊(cè)資本：萬(wàn)元實(shí)收資本：萬(wàn)元法定代表人：有限公司成立日期：年月日注冊(cè)地址：經(jīng)營(yíng)范圍：。營(yíng)業(yè)期限：。主營(yíng)業(yè)務(wù)：。（

3、二）公司簡(jiǎn)介（三）公司設(shè)立及歷史沿革1 、 2006 年 7 月，公司設(shè)立2 、 2008 年 8 月，公司第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓3 、 2012 年 7 月，公司第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓4 、 2015 年 6 月，公司股東名稱變更（四）公司控股子公司、參股公司和分公司情況（五）公司人員情況截止至 2015 年 12 月 31 日，公司共有在冊(cè)職工數(shù)人。公司已辦理了社會(huì)保險(xiǎn)登記，取得社會(huì)保險(xiǎn)登記證。公司員工具體情況如下：1 、員工年齡結(jié)構(gòu)年齡人數(shù)占比（ %）20 歲以下20-30 歲31-40 歲41-50 歲51 歲以上合計(jì)2 、員工學(xué)歷結(jié)構(gòu)學(xué)歷人數(shù)占比（ %）碩士及以上本科大專高中及以下合計(jì)3 、員工崗位

4、結(jié)構(gòu)崗位人數(shù)占比 (%)管理及行政人員生產(chǎn)人員研發(fā)人員銷(xiāo)售人員采購(gòu)人員合計(jì)（六）公司規(guī)范運(yùn)行情況公司根據(jù)公司法及公司實(shí)際情況設(shè)立組織機(jī)構(gòu)，公司不設(shè)董事會(huì)， 設(shè)執(zhí)行董事一名， 由擔(dān)任；不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名，由擔(dān)任；建立了公司財(cái)務(wù)制度、人事管理制度等。經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)總經(jīng)理，由擔(dān)任，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，下屬個(gè)部門(mén)。公司的組織架構(gòu)圖如下：由于公司尚未改制， 在組織結(jié)構(gòu)、 制度建設(shè)方面還存在需要完善的方面， 我們將督促公司盡快按照公司法的規(guī)定，完善內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)；制定完善的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及各項(xiàng)投資、決策、擔(dān)保制度；建立健全公司治理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度等。二、公司實(shí)

5、際控制人（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（二）實(shí)際控制人及其基本情況1 、控股股東及實(shí)際控制人認(rèn)定2、控股股東及實(shí)際控制人簡(jiǎn)歷公司控股股東為，共同實(shí)際控制人為與，二人基本情況如下：xxxx，男，出生于 年 月，中國(guó)國(guó)籍， 無(wú)境外永久居留權(quán)， 畢業(yè)于 xxxx，xxxx 學(xué)歷。 年 月至 年 月，任 xxxx； 年 月至 年 月， xxxx； 年 月至今，任 xxxx 任董事長(zhǎng)。三、公司業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品介紹（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)介紹1 、公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：。公司主要從事。2 、公司產(chǎn)品介紹（二）公司業(yè)務(wù)流程介紹1 、研發(fā)流程3 、生產(chǎn)流程4 、采購(gòu)流程5 、銷(xiāo)售流程（三）與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的主要資源要素1

6、、知識(shí)產(chǎn)權(quán)截至 2015 年 12 月 31 日，公司有以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)：（1 ）商標(biāo)權(quán)序商標(biāo)商標(biāo)注冊(cè)號(hào)注冊(cè)人類(lèi)別有效期限號(hào)1（2 ）軟件著作權(quán)截至 2015 年 12 月 31 日，公司無(wú)軟件著作權(quán)。2 、取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況序證書(shū)名稱編號(hào)頒發(fā)部門(mén)資質(zhì)等級(jí) / 范圍有效期限號(hào)1（三）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況1 、公司最近兩年業(yè)務(wù)收入情況公司最近兩年業(yè)務(wù)收入如下表：?jiǎn)挝唬涸?xiàng)目2015 年度2014 年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入合計(jì)2 、公司最近兩年主要客戶情況公司前五名客戶情況如下：2015 年前五名客戶銷(xiāo)售金額（元）占銷(xiāo)售總額的比例（ %）合計(jì)2014 年前五名客戶銷(xiāo)售金額（元）占銷(xiāo)售總額的比例（ %）合

7、計(jì)3、公司最近兩年主要供應(yīng)商情況公司前五名供應(yīng)商情況如下：2015 年前五名供應(yīng)商采購(gòu)金額（元）占采購(gòu)總額的比例（ %）合計(jì)2014 年前五名供應(yīng)商采購(gòu)金額（元）占采購(gòu)總額的比例（ %）合計(jì)（四）公司商業(yè)模式1 、銷(xiāo)售模式2 、生產(chǎn)模式四、行業(yè)概述（一）行業(yè)現(xiàn)狀與特點(diǎn)1 、行業(yè)現(xiàn)狀（二）影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素1 、有利因素（三）進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙（四）上下游發(fā)展對(duì)行業(yè)的影響1 、公司與上游行業(yè)的關(guān)系2 、公司與下游行業(yè)的關(guān)系五、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況（一）公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)1 、技術(shù)優(yōu)勢(shì)2 、客戶資源優(yōu)勢(shì)3 、區(qū)位及規(guī)模優(yōu)勢(shì)（二）公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)1 、整體規(guī)模較小2 、融資渠道單一、發(fā)展資金不足（三）公司

8、國(guó)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較分析以下為公司在本行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：六、公司財(cái)務(wù)情況（一）公司主要會(huì)計(jì)政策及財(cái)務(wù)制度建設(shè)情況1 、收入確認(rèn)(1) 銷(xiāo)售商品收入的確認(rèn)方法銷(xiāo)售商品收入同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能予以確認(rèn)：1) 已將商品所有權(quán)上的主要風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬轉(zhuǎn)移給購(gòu)貨方；2) 既沒(méi)有保留通常與所有權(quán)相聯(lián)系的繼續(xù)管理權(quán)，也沒(méi)有對(duì)已售出的商品實(shí)施有效控制；3) 收入的金額能夠可靠計(jì)量；4) 相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益很可能流入公司；5) 相關(guān)的、已發(fā)生的或?qū)l(fā)生的成本能夠可靠計(jì)量。(2) 提供勞務(wù)收入的確認(rèn)方法在資產(chǎn)負(fù)債表日提供勞務(wù)交易的結(jié)果能夠可靠估計(jì)的，按照完工百分比法確認(rèn)提供勞務(wù)收入。公司按照已完工作的計(jì)量確定提供勞務(wù)交

9、易的完工進(jìn)度。在資產(chǎn)負(fù)債表日提供勞務(wù)交易結(jié)果不能夠可靠估計(jì)的，分別下列情況處理：1)已發(fā)生的勞務(wù)成本預(yù)計(jì)能夠得到補(bǔ)償，應(yīng)按已經(jīng)發(fā)生的勞務(wù)成本金額確認(rèn)提供勞務(wù)收入，并按相同金額結(jié)轉(zhuǎn)勞務(wù)成本。2) 已發(fā)生的勞務(wù)成本預(yù)計(jì)不能夠得到補(bǔ)償?shù)?，將已?jīng)發(fā)生的勞務(wù)成本計(jì)入當(dāng)期損益，不確認(rèn)提供勞務(wù)收入。(3) 讓渡資產(chǎn)使用權(quán)收入的確認(rèn)方法1) 讓渡資產(chǎn)使用權(quán)收入的確認(rèn)原則讓渡資產(chǎn)使用權(quán)收入包括利息收入、使用費(fèi)收入等， 在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能予以確認(rèn)：與交易相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益能夠流入公司；收入的金額能夠可靠地計(jì)量。2) 具體確認(rèn)方法利息收入金額，按照他人使用公司貨幣資金的時(shí)間和實(shí)際利率計(jì)算確定。使用費(fèi)收入金額，按

10、照有關(guān)合同或協(xié)議約定的收費(fèi)時(shí)間和方法計(jì)算確定。2 、存貨核算(1) 存貨包括：原材料、庫(kù)存商品、低值易耗品、委托加工物資、在產(chǎn)品等。(2) 存貨盤(pán)點(diǎn)制度：采用永續(xù)盤(pán)存制。(3) 存貨的計(jì)價(jià)方法：存貨在取得時(shí)按實(shí)際成本計(jì)價(jià)，低值易耗品采用一次攤銷(xiāo)法。(4) 存貨跌價(jià)準(zhǔn)備資產(chǎn)負(fù)債表日， 存貨按照成本與可變現(xiàn)凈值孰低計(jì)量。在對(duì)存貨進(jìn)行全面盤(pán)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)于存貨因已霉?fàn)€變質(zhì)、 市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)下跌且在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)無(wú)回升的希望、全部或部分陳舊過(guò)時(shí)， 產(chǎn)品更新?lián)Q代等原因，使存貨成本高于其可變現(xiàn)凈值的，計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備，并計(jì)入當(dāng)期損益。按照單個(gè)存貨項(xiàng)目計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備?？勺儸F(xiàn)凈值為存貨的預(yù)計(jì)售價(jià)減去至完工時(shí)估計(jì)

11、將要發(fā)生的成本、估計(jì)的銷(xiāo)售費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi)后的金額。 其中：商品存貨的可變現(xiàn)凈值為估計(jì)售價(jià)減去估計(jì)的銷(xiāo)售費(fèi)用以及相關(guān)稅費(fèi)后的金額； 材料存貨的可變現(xiàn)凈值為產(chǎn)成品估計(jì)售價(jià)減去至完工時(shí)估計(jì)將要發(fā)生的成本、估計(jì)的銷(xiāo)售費(fèi)用以及相關(guān)稅費(fèi)后的金額；為執(zhí)行銷(xiāo)售合同或勞務(wù)合同而持有的存貨，可變現(xiàn)凈值以合同價(jià)格為基礎(chǔ)計(jì)算。 公司持有的存貨數(shù)量多于銷(xiāo)售合同訂購(gòu)數(shù)量的，超過(guò)部分的存貨的可變現(xiàn)凈值以一般銷(xiāo)售價(jià)格為基礎(chǔ)計(jì)算。于資產(chǎn)負(fù)債表日確定存貨的可變現(xiàn)凈值。以前減記存貨價(jià)值的影響因素已經(jīng)消失的，減記的金額予以恢復(fù)，并在原已計(jì)提的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備金額內(nèi)轉(zhuǎn)回，轉(zhuǎn)回的金額計(jì)入當(dāng)期損益。（二）公司主要稅率及稅種稅種計(jì)稅依據(jù)稅率增值

12、稅營(yíng)業(yè)收入3%、 6%城市維護(hù)建設(shè)稅應(yīng)納流轉(zhuǎn)稅稅額7%教育費(fèi)附加應(yīng)納流轉(zhuǎn)稅稅額3%地方教育費(fèi)附加應(yīng)納流轉(zhuǎn)稅稅額2%企業(yè)所得稅應(yīng)納稅所得額25%（三）主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)1 、公司最近兩年資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)2015年 12 月 31 日2014年 12月 31日流動(dòng)資產(chǎn)：貨幣資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項(xiàng)其他應(yīng)收款存貨流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)非流動(dòng)資產(chǎn)：長(zhǎng)期股權(quán)投資固定資產(chǎn)工程物資在建工程無(wú)形資產(chǎn)長(zhǎng)期待攤費(fèi)用非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)資產(chǎn)總計(jì)資產(chǎn)負(fù)債表（續(xù)）負(fù)債和所有者權(quán)益（或股2015年 12月31日2014年 12月 31日東權(quán)益）流動(dòng)負(fù)債：短期借款應(yīng)付賬款預(yù)收款項(xiàng)應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付股利其他應(yīng)付款流動(dòng)負(fù)

13、債合計(jì)非流動(dòng)負(fù)債：遞延收益遞延所得稅負(fù)債非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益：實(shí)收資本資本公積專項(xiàng)儲(chǔ)備盈余公積未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)2 、公司最近兩年利潤(rùn)表項(xiàng)目2015 年度2014 年度一、營(yíng)業(yè)收入減：營(yíng)業(yè)成本營(yíng)業(yè)稅金及附加營(yíng)業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用資產(chǎn)減值損失加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“ - ”號(hào)填列）投資收益（損失以“ - ”號(hào)填列）其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益二、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“ - ”號(hào)填列）加：營(yíng)業(yè)外收入減：營(yíng)業(yè)外支出三、利潤(rùn)總額（虧損總額以“ - ”號(hào)填列）減：所得稅費(fèi)用四、凈利潤(rùn)（凈虧損以“ - ”號(hào)填列）3 、重要財(cái)務(wù)指標(biāo)項(xiàng)目2015年 12 月

14、31 日2014年 12月 31日資產(chǎn)負(fù)債率流動(dòng)比率項(xiàng)目2015 年度2014 年度總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）銷(xiāo)售毛利率銷(xiāo)售凈利率扣除非經(jīng)常性損益前凈資產(chǎn)收益率4 、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析（1 ）償債能力（ 2 ）盈利能力（ 3 ）運(yùn)營(yíng)效率（四）主要財(cái)務(wù)問(wèn)題分析七、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（一）關(guān)聯(lián)方基本情況序號(hào)關(guān)聯(lián)方名稱或姓名關(guān)聯(lián)關(guān)系1xxxx 有限公司的基本信息及結(jié)構(gòu)如下：名稱注冊(cè)資本萬(wàn)元注冊(cè)號(hào)公司類(lèi)型有限責(zé)任公司法定代表人住所成立日期年月日營(yíng)業(yè)期限自年月日至年月日經(jīng)營(yíng)范圍（二）關(guān)聯(lián)交易1 、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易（1 ）關(guān)聯(lián)方采購(gòu)（2 ）關(guān)聯(lián)方銷(xiāo)售2 、偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易3、關(guān)聯(lián)方資金占用情況（三）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)1 、 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的基本情況2 、 后續(xù)規(guī)范同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施八、該項(xiàng)目存在的可能影響推薦掛牌備案的問(wèn)題九、項(xiàng)目實(shí)施的工作步驟及時(shí)間安排公司擬以 2015 年 12月 31 日作為股改制基準(zhǔn)日及申報(bào)基準(zhǔn)日，項(xiàng)目總體工作步驟及時(shí)間安排如下：序號(hào) 工作步驟具體事項(xiàng)時(shí)間安排一立項(xiàng)通過(guò)立項(xiàng)，與公司簽訂掛牌合同二解決重點(diǎn)問(wèn)重點(diǎn)解決公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)務(wù)規(guī)范等遇題到問(wèn)題三制作申報(bào)材制作券商申報(bào)材料并報(bào)質(zhì)控料四申報(bào)內(nèi)核申請(qǐng)內(nèi)核，項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)進(jìn)行反饋并制作全套正式申報(bào)材料和工作底稿五申報(bào)掛牌報(bào)送