第五章國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當代理論(II)

1、國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當代理論（國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當代理論（IIII） 國際經(jīng)濟學(xué)國際經(jīng)濟學(xué) 第五章第五章重點問題重點問題v產(chǎn)品的同質(zhì)性產(chǎn)品的同質(zhì)性v產(chǎn)品異質(zhì)性產(chǎn)品異質(zhì)性v產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易v擴大的擴大的H HO O模型模型v戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 國際貿(mào)易對國際貿(mào)易對H HO O模型的挑戰(zhàn)模型的挑戰(zhàn)v 1 1、挑戰(zhàn)之一：發(fā)達國家間的貿(mào)易量增加、挑戰(zhàn)之一：發(fā)達國家間的貿(mào)易量增加v （1 1）傳統(tǒng)的）傳統(tǒng)的H HO O模型認為，國家間的要素稟賦差異是國際貿(mào)模型認為，國家間的要素稟賦差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，那么國際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在發(fā)達國家（資本易產(chǎn)生的原因，那么國際貿(mào)易應(yīng)

2、主要發(fā)生在發(fā)達國家（資本豐裕國）與發(fā)展中國家（勞動力豐裕國）之間。豐裕國）與發(fā)展中國家（勞動力豐裕國）之間。2020世紀世紀5050年年代之前的國際貿(mào)易大部分屬于代之前的國際貿(mào)易大部分屬于“南北貿(mào)易南北貿(mào)易”，但，但6060年代后，年代后，發(fā)達國家之間的貿(mào)易在國際貿(mào)易中所占的比率逐步上升，成發(fā)達國家之間的貿(mào)易在國際貿(mào)易中所占的比率逐步上升，成為國際貿(mào)易的重要部分。為國際貿(mào)易的重要部分。國際貿(mào)易對國際貿(mào)易對H HO O模型的挑戰(zhàn)模型的挑戰(zhàn)v（2 2）部分國家貿(mào)易量占總貿(mào)易量的份額）部分國家貿(mào)易量占總貿(mào)易量的份額(2010(2010年年) )出口到工業(yè)化國家的比例出口到工業(yè)化國家的比例從工業(yè)化國家

3、進口的比例從工業(yè)化國家進口的比例美美 國國0.560.51英英 國國0.810.76加拿大加拿大0.950.82日日 本本0.510.39德德 國國0.750.72意大利意大利0.730.69法法 國國0.770.80總計總計0.700.70國際貿(mào)易對國際貿(mào)易對H HO O模型的挑戰(zhàn)模型的挑戰(zhàn)v2 2、挑戰(zhàn)之二：產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移、挑戰(zhàn)之二：產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移v（1 1）國際貿(mào)易的發(fā)展中，許多產(chǎn)品曾經(jīng)只由少）國際貿(mào)易的發(fā)展中，許多產(chǎn)品曾經(jīng)只由少數(shù)發(fā)達國家生產(chǎn)和出口。然而，戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的數(shù)發(fā)達國家生產(chǎn)和出口。然而，戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化，一些原來進口的發(fā)展中領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化，

4、一些原來進口的發(fā)展中國家開始生產(chǎn)并出口這類產(chǎn)品，而最初的出口的國家開始生產(chǎn)并出口這類產(chǎn)品，而最初的出口的發(fā)達國家反而需要進口。發(fā)達國家反而需要進口。6國際貿(mào)易對國際貿(mào)易對H HO O模型的挑戰(zhàn)模型的挑戰(zhàn)v（2 2）韓美日三國轎車產(chǎn)量相對比重趨勢圖）韓美日三國轎車產(chǎn)量相對比重趨勢圖4648495457605851324140403735333649681615131210960001020304050607080197019801990199119921993199419951996(%)日本美國韓國國際貿(mào)易對國際貿(mào)易對H HO O模型的挑戰(zhàn)模型的挑戰(zhàn)v3 3、挑戰(zhàn)之三：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量增加、挑戰(zhàn)之

5、三：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量增加v（1 1）古典和新古典貿(mào)易理論認為國際貿(mào)易的根源）古典和新古典貿(mào)易理論認為國際貿(mào)易的根源在于各國在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)差異、在于各國在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)差異、要素稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異等。按照這些要素稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異等。按照這些理論，各國之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)理論，各國之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即易，即“產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易”。但二戰(zhàn)后，各國同類產(chǎn)。但二戰(zhàn)后，各國同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即品之間的貿(mào)易，即“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”大大增加，這大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易模式，種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的

6、貿(mào)易模式，是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的又一個挑戰(zhàn)。是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的又一個挑戰(zhàn)。國際貿(mào)易對國際貿(mào)易對H HO O模型的挑戰(zhàn)模型的挑戰(zhàn)v（2 2）部分國家制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)）部分國家制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)工業(yè)化國工業(yè)化國家家197019871999發(fā)展中國發(fā)展中國家家 197019871999美美 國國55.161.081.1印印 度度22.337.088.0法法 國國78.183.897.7土耳其土耳其16.536.382.2英英 國國64.380.091.9泰泰 國國 5.230.294.8意大利意大利61.063.386.0韓韓 國國19.442.273.3加拿大加拿大62.471.692.8阿

7、根廷阿根廷22.136.448.7西班牙西班牙41.267.486.7新加坡新加坡44.271.896.8平平 均均60.471.289.4平平 均均21.642.380.6第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義v產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：指一國同時存在著進口和出口同種類產(chǎn)品的貿(mào)易活動。v同類產(chǎn)品：消費上能夠互相替代而生產(chǎn)上又投入相近或相似的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。v產(chǎn)業(yè)的特點：組成產(chǎn)業(yè)的廠商生產(chǎn)投入要素相近，產(chǎn)品用途可以相互替代。第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提v（1 1）從靜態(tài)出發(fā)，只側(cè)重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原）從靜態(tài)出發(fā)，只側(cè)重于產(chǎn)業(yè)

8、內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因、結(jié)果而非過程。因、結(jié)果而非過程。v（2 2）不完全競爭（壟斷競爭）市場。）不完全競爭（壟斷競爭）市場。v（3 3）經(jīng)濟中具有規(guī)模收益。）經(jīng)濟中具有規(guī)模收益。v（4 4）考慮需求相同與不相同的情況。）考慮需求相同與不相同的情況。第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論三、產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性（一）產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性v產(chǎn)品同質(zhì)性或相同產(chǎn)品：產(chǎn)品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費者對這類產(chǎn)品的消費偏好完全一樣。一般情況下大多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象。v產(chǎn)品的異質(zhì)性或差異產(chǎn)品：產(chǎn)品相似但又不完全一樣，存在著一定的差異，產(chǎn)品彼此之間不能完全替代但尚可

9、進行一定程度的替代，交叉彈性小于同質(zhì)性產(chǎn)品，在生產(chǎn)中要素投入具有相似性。大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品都屬于這類產(chǎn)品。第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論v國際貿(mào)易標準分類（Standard International Trade Classification, SITC）將國際貿(mào)易商品合并為十大部類：（0）食物與活禽畜；（1）飲料及煙類；（2）非食用或非燃料用的原料；（3）礦物燃料；（4）動植物油脂；（5）化學(xué)品；（6）按原料區(qū)分的制成品；（7）機械及運輸設(shè)備；（8）雜項制造品；（9）特殊處理商品。第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（二）異質(zhì)產(chǎn)品或差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（二）異質(zhì)產(chǎn)品或差

10、異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易v水平差異：商品相同屬性的不同組合而產(chǎn)生的差異性v技術(shù)差異：用新技術(shù)制造的新產(chǎn)品帶來的差異，處于不同產(chǎn)品生命周期階段的同類產(chǎn)品往往在不同類型的國家進行生產(chǎn)，繼而在彼此間進行進出口貿(mào)易，便會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 v垂直差異：產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易衡量指標 v沃頓指數(shù) 接近于1時則表明貿(mào)易的結(jié)構(gòu)屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若該數(shù)值遠離1，如為無窮小或無窮大，則該貿(mào)易的結(jié)構(gòu)則為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。目前這一指標已經(jīng)基本不采用了。 jjjXSM第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論v巴拉薩指數(shù)v貿(mào)易相關(guān)度即出口的絕對值量（價格量）在多大的程度上為進口所抵

11、銷。 v其經(jīng)濟含義是：凈出口在多大程度上被進口所抵銷，當Xj或Mj為0時，Aj=1；當XjMj時，Aj0，這樣，該指數(shù)Aj與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈反比關(guān)系。01jjjjjjXMAAXM其 中第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論v衡量同類加總產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，巴拉薩指數(shù)在進行了加權(quán)調(diào)整后也可以使用：v對個別產(chǎn)品加權(quán)的方法就需要改用為算術(shù)平均： 1()nijijijjjXMAXM11()njjijnjjiXMAXM第一節(jié)第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論v人們使用較多的是格魯貝爾 (H.G Grubel)勞埃德(P.J Lloyd)指數(shù) v當Bj接近100時，該國的進出口更接近產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，我們考察

12、第i產(chǎn)業(yè)的G L指數(shù)：1100()jjjjjXMBXM()100()ijijijijiijijXMXMBXM第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋一、同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 v運輸成本引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。v經(jīng)濟合作或因經(jīng)濟技術(shù)因素而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 v大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。 v政府干預(yù)產(chǎn)生的價格扭曲。 v季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易。 v跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋二、新HO模型v主要代表模型法爾維（Falvey E.R）模型。（一）新HO模型的假設(shè)條件v在新HO模型中，在一些模型分析的假設(shè)條件方面，仍然與傳統(tǒng)的HO模型相同：兩國的要素

13、相對豐饒程度的差異，因而資本報酬率和勞動報酬率上也存在著差異。 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋v該模型的假設(shè)條件又與傳統(tǒng)HO模型有所區(qū)別：1. 在兩種投入要素中，一種可以跨部門自由流動，另一種卻不行；2. 兩國要素稟賦有差異；3. 兩種產(chǎn)品中，一種可以是同質(zhì)、無差別產(chǎn)品，但經(jīng)濟中至少有一個廠商生產(chǎn)差異產(chǎn)品；產(chǎn)品差異源于質(zhì)量的區(qū)別，而質(zhì)量的差異來自于與勞動力投入相關(guān)的資本量；4. 對于質(zhì)量不同的商品的需求取決于商品價格和購買者的收入。5. 市場完全競爭。 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋（二）新HO模型的基本內(nèi)容v 設(shè)某產(chǎn)品中，C：成本；W：工資率；

14、R：利息率；a：產(chǎn)品質(zhì)量。則當a既定時，A、B兩國生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本分別為：CA（a）WAaRA；CB（a）WBaRB。v 若：A為資本豐裕國，B為勞動豐裕國，產(chǎn)品質(zhì)量與資本密集度正相關(guān)；則A在高質(zhì)量產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢，B在低質(zhì)量產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋v 證明：設(shè)存有某一邊際質(zhì)量a0，使得：CA（a0）CB（a0），即：WAa0RAWBa0RB ， 或：a0（WAWB）/（RARB），則有：v CA（a）CB（a）（WAaRA）（WBaRB） （WAWB）a（RARB） （WAWB）1 a（RARB）/（WAWB） （WAWB）（1a/a0） （W

15、AWB）/a0（a0a）v 由假設(shè)：WAWB，則 （WAWB）/a00，則：v 當aa0時，有CA（a）CB（a）；v 當aa0時，有CA（a）CB（a）。v 所以A國在質(zhì)量高于邊際質(zhì)量的商品有比較優(yōu)勢，在質(zhì)量低于邊際質(zhì)量的商品有比較劣勢；B國正相反。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋（三）新HO模型的實踐含義v在實踐中，新HO模型解釋的國際貿(mào)易類型，一般而言，屬于垂直型差異產(chǎn)品之間的交易。v在相似的產(chǎn)業(yè)中，由于生產(chǎn)差異產(chǎn)品需要不同的要素存量比率，而人們的需求在相同或相似產(chǎn)品上又存在著區(qū)別，貿(mào)易便有發(fā)生的可能。v但是針對這一理論，也有人提出過質(zhì)疑，并非高資本密集度的生產(chǎn)就必

16、然決定發(fā)生高質(zhì)量產(chǎn)品的出口。 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋三、需求偏好相似（重疊）論（一）需求偏好在國際貿(mào)易中的作用v國際貿(mào)易可以看成是一國國內(nèi)貿(mào)易跨越國界的延伸，因為一國的廠商進行生產(chǎn)首先總是為了滿足國內(nèi)市場的需求的即總是首先為自己所熟悉的國內(nèi)市場而創(chuàng)新、而生產(chǎn)的。v實踐中，一個國家的人均收入在很大程度上決定一個國家的需求結(jié)構(gòu)。v稟賦類似的國家之間的貿(mào)易則更多地從需求的角度來進行說明。 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋（二）需求偏好相似理論的圖形說明需求偏好相似理論的圖形說明 ABPbaxY（產(chǎn)品加工深度） 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)

17、業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋（三）需求偏好相似論的評價（三）需求偏好相似論的評價v需求偏好相似作為經(jīng)濟水平相近國家之間發(fā)生貿(mào)易的解釋原因在一定程度上是具有說服力的。v傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論大多產(chǎn)生于“差異”,需求偏好相似理論卻從趨同的角度來分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。v在實踐中，需求偏好相似引發(fā)貿(mào)易的設(shè)想得到了驗證。 第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋四、規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的貿(mào)易四、規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的貿(mào)易（一）規(guī)模收益（一）規(guī)模收益v規(guī)模收益描述的是產(chǎn)出增加的幅度大于要素投入增加幅度的現(xiàn)象，它是各國廠商所普遍追求的利益。（二）規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（二）規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 v產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益主要源于規(guī)

18、模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品的可選擇性。規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本原因。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋v規(guī)模經(jīng)濟可能出現(xiàn)的情況：v規(guī)模經(jīng)濟生產(chǎn)可能性曲線凸向原點v規(guī)模不經(jīng)濟生產(chǎn)可能性曲線凹向原點v規(guī)模經(jīng)濟不變生產(chǎn)可能性曲線為直線第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋基于規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易基于規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易A B CCABXYOBA第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋（三）對于規(guī)模經(jīng)濟論的評價（三）對于規(guī)模經(jīng)濟論的評價v規(guī)模經(jīng)濟理論在很大程度上反映了當今世界經(jīng)濟中的事實，具有一定的說服力。v從理論與實踐的角度進行分析，如果某一產(chǎn)業(yè)存在著規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的額外

19、的利益，而其他廠商卻不能很快的進入該行業(yè)牟利，這說明該行業(yè)顯然存在市場不完全競爭的情況，如果其他廠商能夠輕易地進入這一行業(yè)，則產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益的規(guī)模經(jīng)濟將不復(fù)存在，因此完全競爭市場條件下很難有規(guī)模經(jīng)濟的利益。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋五、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的綜合解釋五、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的綜合解釋v產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)。v規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益的來源。v兩國偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的條件。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋六、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評價v（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析更為符合實際v（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對于福利的分析具有相應(yīng)的特色 FBCADYX

20、第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋v兩個完全相似的國家進行貿(mào)易，生產(chǎn)一種差別產(chǎn)品（兩個完全相似的國家進行貿(mào)易，生產(chǎn)一種差別產(chǎn)品（a a1 1、a a2 2）。對于）。對于B B國，消費者剩余增加（國，消費者剩余增加（d db b），生產(chǎn)者剩），生產(chǎn)者剩余增加（余增加（b bc c），則），則B B國福利增加國福利增加（d dc c）。）。第二節(jié)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋（三） 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的不足v產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論強調(diào)貿(mào)易的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟，而在現(xiàn)實中，具有規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)部門大多為制成品生產(chǎn)部門，它們又大多在收入相對較高的發(fā)達國家，因此發(fā)達國家在國際貿(mào)易中

21、呈現(xiàn)出優(yōu)勢，而發(fā)展中國家由于產(chǎn)業(yè)較少具有規(guī)模經(jīng)濟的特點，因此發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中顯現(xiàn)出劣勢的特點。第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、理論的提出v 戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論是1985年由斯賓瑟(B.Spencer)、布蘭德(J.Brander)、格羅斯曼（G.Grossman）、迪克西特(A.Dixit)等以不完全競爭和古諾雙寡頭為條件，運用產(chǎn)業(yè)組織理論、市場結(jié)構(gòu)的分析為工具提出的，其目的是證明在一定條件下，自由貿(mào)易的最優(yōu)性未必存在，而補貼、征收反補貼稅、運用關(guān)稅等手段，以國家干預(yù)為出發(fā)點，可以提高該國的經(jīng)濟福利。v 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論與比較利益學(xué)說、HO模型主張的自由貿(mào)易相反

22、，它是各國在國際貿(mào)易中實行貿(mào)易干涉與干預(yù)的理論基礎(chǔ)。該理論認為，一國可以通過各種政策的干預(yù)(如稅收、補貼、經(jīng)濟合作等)，在對本國至關(guān)重要的生產(chǎn)領(lǐng)域中創(chuàng)造出比較優(yōu)勢，這樣的干預(yù)雖然破壞了完全競爭，但卻可以增加一國的經(jīng)濟福利。 第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論二、理論的假設(shè)前提 v規(guī)模經(jīng)濟的存在是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提之一。 v市場的不完全性是戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的另一重要的前提。在這一理論中，存在著三種市場結(jié)構(gòu)：可競爭市場、古諾寡頭市場和壟斷競爭市場。 第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論三、理論的內(nèi)容v從規(guī)模經(jīng)濟角度出發(fā)，擴大廠商的生產(chǎn)規(guī)模有多種途徑，技術(shù)因素是廠商

23、在生產(chǎn)中具有動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的重要來源之一，這樣便將技術(shù)變化的因素歸納為推進國際貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量，而技術(shù)變化的經(jīng)常形式則是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)以及所謂的干中學(xué)(Learning by Doing 或譯為邊干邊學(xué))。v所謂干中學(xué)，或邊干邊學(xué)是指，隨著產(chǎn)量的累積擴大，生產(chǎn)經(jīng)驗、市場經(jīng)驗、管理經(jīng)驗不斷積累，邊際成本就會降低，從而改變生產(chǎn)函數(shù)。第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論v技術(shù)進步與成本降低T（時間）（成本）C第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論v在規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭的條件下，政府應(yīng)用補貼以及關(guān)稅等手段，支持國內(nèi)戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)，提升本國的

24、國際競爭力，提高總體福利。v在實施戰(zhàn)略性貿(mào)易戰(zhàn)略時，政府需要完整掌握信息、決策及時到位且具有進行干預(yù)的有力手段。v克魯格曼曾經(jīng)（1985年）研究過東亞一些產(chǎn)業(yè)迅速崛起并占據(jù)國際市場份額的過程，提出了所謂的“以保護進口促進出口”（IPAEP）的理論模型。 第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論四、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的政策結(jié)果分析v在戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的政策分析中，人們往往使用所謂美國波音公司和歐盟空中客車公司假設(shè)的貿(mào)易政策結(jié)果分析來說明這一理論。雙方公司沒有補貼時的財務(wù)損益情況雙方公司沒有補貼時的財務(wù)損益情況生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)生產(chǎn) 不生產(chǎn)不生產(chǎn)-10-100010000100波音公司空

25、中客車公司雙方公司有補貼時的財務(wù)損益情況雙方公司有補貼時的財務(wù)損益情況生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)生產(chǎn) 不生產(chǎn)不生產(chǎn)-10100012000100波音公司空中客車公司v信息不完全 戰(zhàn)略性政策取得成功的必要條件是政府掌握充分的信息，做出準確的決策，否則貿(mào)易政策可能是錯誤決定。v外國報復(fù)問題 戰(zhàn)略性政策是一種以鄰為壑的政策，通過犧牲別國利益來改善本國福利的行為往往會招致外國的報復(fù)，貿(mào)易戰(zhàn)所帶來的風險是巨大的。v產(chǎn)業(yè)間資源競爭問題 在生產(chǎn)資源既定的情況下，一個產(chǎn)業(yè)通過補貼而獲得擴張，必然從其他產(chǎn)業(yè)吸收資源，導(dǎo)致其他產(chǎn)業(yè)競爭力下降。 即使補貼政策使國內(nèi)企業(yè)在某個產(chǎn)業(yè)獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢，其他產(chǎn)業(yè)也可能會因可利用資

26、源的削減而處于戰(zhàn)略劣勢。 此消彼長的結(jié)果可能會使該國得不償失。第三節(jié)第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論五、對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的簡要評價v戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在假設(shè)前提上做出了更為符合實際的發(fā)展v從理論模型的分析角度看，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論更多地運用了經(jīng)濟學(xué)中的新成果和新工具，如信息經(jīng)濟學(xué)、博弈論、產(chǎn)業(yè)組織理論等v戰(zhàn)略性貿(mào)易理論具有相應(yīng)的針對性 v戰(zhàn)略性貿(mào)易理論對于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中有益的部分進行了相應(yīng)的吸收 第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論v帕累托改進 在其他條件不變的情況下，如果某一經(jīng)濟變動改善了一些人的狀況，同時又不使另一些人蒙受損失，這個變動就增加了社會福利，成為帕累托改進；如果

27、不減少一些人的福利，就不能增加另一些人的福利，就標志著社會福利達到了最大化狀態(tài)，實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。v帕累托最優(yōu)狀態(tài) 任何改變都不可能使至少一個人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞。 考慮兩種既定數(shù)量的產(chǎn)品在兩個單個消費者之間的分配問題。AXYMRS交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件的公式： =BXYMRSAXYMRS第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論 研究兩種既定數(shù)量的要素在兩個生產(chǎn)者之間的分配情況。CLKMRTS生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件的公式： =DLKMRTSCLKMRTS第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件最優(yōu)條件：MRSXY=MRTXY生

28、產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論一、扭曲的發(fā)生（一）達到帕累托狀態(tài)的條件達到帕累托狀態(tài)的條件v在經(jīng)濟學(xué)中這種狀態(tài)的獲得至少要具有以下兩個必要條件：其一邊際成本相等。其二私人成本等于社會成本，私人收益等于社會收益。（二）開放條件下的帕累托狀態(tài)（二）開放條件下的帕累托狀態(tài)v只有當產(chǎn)品對消費者而言，在國內(nèi)、國際市場上的邊際替代率一致時，社會福利才有可能達到最大化。以上條件如果沒有達到，則會出現(xiàn)扭曲。 第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論v扭曲扭曲(distortion)被定義為經(jīng)濟活動對帕累托最優(yōu)狀態(tài)的偏離。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為，無干預(yù)的自由

29、貿(mào)易是一種最理想的狀態(tài)。然而，符合帕累托最優(yōu)狀態(tài)的自由放任所要求的嚴格條件是不可能達到的，因為這些條件不僅要求所有的市場完美運轉(zhuǎn)、沒有外部性，而且要求所有的要素市場和商品市場(包括所有偶然事件)都是完美的，所有的市場參與者也具有對這些市場的完備知識?，F(xiàn)實中的貿(mào)易總是與最理想的自由貿(mào)易狀態(tài)(first best)有所差距，扭曲的情形時常發(fā)生，于是經(jīng)濟只能追求一種次優(yōu)的狀態(tài)(second best)。第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論二、國際貿(mào)易條件下扭曲的形式國際貿(mào)易條件下扭曲的形式 v在滿足帕累托最優(yōu)的完全競爭自由開放經(jīng)濟兩商品模型中，經(jīng)濟滿足： DRT=FRT=DRS 式中，DRT表示國

30、內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率，F(xiàn)RT表示國外邊際轉(zhuǎn)換率，DRS表示國內(nèi)消費邊際替代率。以上等式可以分解為三個等式：1.DRTFRT 2.DRTDRS 3.FRTDRS v但是經(jīng)濟活動往往會偏離這一帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，當這三個等式中任意兩個不能成立而另一個成立時，即形成了以下四種扭曲： 第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論v 貿(mào)易扭曲貿(mào)易扭曲：FRTDRTDRS。國外邊際轉(zhuǎn)換率不等于國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率，但國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率與國內(nèi)消費邊際替代率相等，即國外市場發(fā)生了扭曲。v 生產(chǎn)扭曲生產(chǎn)扭曲：DRTDRSFRT。國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率不等于國內(nèi)消費邊際替代率，但國內(nèi)消費邊際替代率與國外邊際轉(zhuǎn)換率相等，此時國內(nèi)生產(chǎn)

31、發(fā)生扭曲。v 消費扭曲消費扭曲：DRSDRTFRT。國內(nèi)消費邊際替代率不等于國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率，但國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率與國外邊際轉(zhuǎn)換率相等，這是消費扭曲。v 要素市場扭曲要素市場扭曲：DRS1DRS2。即一國的國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率與另一國的國內(nèi)生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率不相等，生產(chǎn)點不是生產(chǎn)可能性曲線上有效的點，這時發(fā)生了要素市場扭曲。 第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論三、產(chǎn)生扭曲的原因及影響產(chǎn)生扭曲的原因及影響v在國際貿(mào)易中引起扭曲的原因有兩大類：1. 政府政策干預(yù)造成的政策性扭曲 2. 市場不完全,要素無法充分流動造成的內(nèi)生性扭曲第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論v內(nèi)生性扭曲是指使自由放任的競爭

32、性市場達不到帕累托最優(yōu)的某種因素由于市場失靈所造成的扭曲。政策性扭曲是由各種經(jīng)濟政策產(chǎn)生的扭曲，又可分為自主性扭曲和非自主性扭曲，自主性扭曲是政策并非作為實現(xiàn)某種特定目標的工具時出現(xiàn)的扭曲(如并非為了特定的政策目的而征收的關(guān)稅) ，非自主性扭曲則是經(jīng)濟政策的工具性造成的扭曲(如為了抵制進口而征收的關(guān)稅) 。第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論市場條件市場條件(扭曲的原因扭曲的原因) 對帕累托最優(yōu)條件的偏離對帕累托最優(yōu)條件的偏離 結(jié)果結(jié)果(扭曲類型扭曲類型) 存在消費的外部性 DRSPd=DRT=MC1/MC2= FRT 消費扭曲存在生產(chǎn)壟斷 DRS=PdMC1/MC2=DRT生產(chǎn)扭曲存在生產(chǎn)

33、外部性 DRS=Pd=MC1/MC2DRT生產(chǎn)扭曲消費外部性和生產(chǎn)壟斷同時存在 DRSPdMC1/MC2=DRT生產(chǎn)扭曲存在貿(mào)易壟斷 DRT=MC1/MC2= PdPw =FRT貿(mào)易扭曲相同要素存在行業(yè)間價格差異 當(w/r)1(w/r)2時，DRS1DRS2要素市場扭曲市場不完善導(dǎo)致的內(nèi)生性扭曲市場不完善導(dǎo)致的內(nèi)生性扭曲第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理論政策措施政策措施 正向作用正向作用 反向作用反向作用 結(jié)果結(jié)果 關(guān)稅提高進口品價格，限制進口，保護國內(nèi)生產(chǎn)生產(chǎn)效率降低，消費者剩余損失不確定，但一般認為損失大于收益限額、許可證限制進口，保護國內(nèi)生產(chǎn)特權(quán)產(chǎn)生超額利潤，尋租壟斷，消費者面臨高價格補貼降低成本，擴大出口政府多支出，引致反補貼報復(fù)與比較優(yōu)勢相悖，導(dǎo)致資源錯置，當受報復(fù)時成無效努力出口稅控制出口，提高出口價格，引導(dǎo)資源配置，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和出口縮小，收入凈減少不確定，但資源可能轉(zhuǎn)移到其它無出口稅的非優(yōu)勢行業(yè)貿(mào)易干預(yù)導(dǎo)致的政策性扭曲貿(mào)易干預(yù)導(dǎo)致的政策性扭曲 第四節(jié)第四節(jié) 貿(mào)易扭曲理論貿(mào)易扭曲理