重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度

1、重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度 第一章 總則 第一條 為光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作，明確公司總部各部門、各分公司、子公司以及有關(guān)人員重大信息內(nèi)部報(bào)告的職責(zé)和程序，確保公司信息披露內(nèi)容的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則、公司章程、公司信息披露事務(wù)管理制度的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 第二條 公司重大事項(xiàng)是指對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于： （一）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)和利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等； （二）

2、與公司收購(gòu)兼并、重組、重大投資、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)的信息； （三）與公司證券發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息； （四）與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如新產(chǎn)品的研制開發(fā)或獲批生產(chǎn)，商標(biāo)、新發(fā)明、新專利獲得政府批準(zhǔn)，簽署重大合同等； （五）與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息； （六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)披露的事件和交易事項(xiàng)。 第三條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人包括如下人員和機(jī)構(gòu)： （一）公司董事會(huì)秘書和信息披露事務(wù)管理部門； （二）公司董事和董事會(huì)； （三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)； （四）公司高級(jí)管理人員； （五）公司總部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人； （六）公司控股股東和持股

3、5%以上的大股東； （七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價(jià)格。 第二章 重大事項(xiàng)的范圍 第五條 公司各重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向董事長(zhǎng)報(bào)告，并同時(shí)將有關(guān)資料報(bào)證券部備案。主要包括： （一）董事會(huì)決議； （二）監(jiān)事會(huì)決議； （三）股東大會(huì)（股東會(huì)）決議； （四）應(yīng)當(dāng)報(bào)告的交易包括下列事項(xiàng)： 1、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)； 2、對(duì)外投資（包含委托理財(cái)、委托貸款等）； 3、提供財(cái)務(wù)

4、資助； 4、提供擔(dān)保； 5、租入或者租出資產(chǎn)； 6、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)； 7、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)； 8、債權(quán)、債務(wù)重組； 9、簽訂許可使用協(xié)議； 10、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究和開發(fā)項(xiàng)目； 11、證券交易所認(rèn)定的其他交易。 （五）應(yīng)當(dāng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易包括下列事項(xiàng)： 1、本條第（四）款規(guī)定的交易事項(xiàng)； 2、購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力； 3、銷售產(chǎn)品、商品； 4、提供或者接受勞務(wù)； 5、委托或者受托銷售； 6、與關(guān)聯(lián)人共同投資； 7、其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。 （六）重大訴訟和仲裁； （七）公司變更募集資金投資項(xiàng)目； （八）公司業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)； （九）公司利潤(rùn)分配和資本公積

5、金轉(zhuǎn)增股本； （十）公司股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清。 （十一）出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告： 1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； 2、發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期末獲清償； 3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任； 4、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； 5、公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉； 6、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）； 7、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提足額壞賬準(zhǔn)備； 8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； 9、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； 10、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；

6、11、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施； 12、其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。 （十二）變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等； （十三）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化； （十四）變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)； （十五）董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議； （十六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票召開發(fā)審委會(huì)議，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)或者其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見； （十七）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化； （十八）

7、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動(dòng)； （十九）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等）； （二十）訂立重要合同、可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響； （二十一）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響； （二十二）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （二十三）法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份； （二十四）任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托； （二十五）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)

8、生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （二十六）證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。 第三章 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告程序 第六條 公司總部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人是各部門及各分公司、子公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，同時(shí)各部門以及各分公司、子公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向董事長(zhǎng)或公司證券部報(bào)告信息。 第七條 公司各負(fù)有報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度第五條所述重大事項(xiàng)的當(dāng)日，以電話、傳真或郵件等方式向公司董事長(zhǎng)報(bào)告有關(guān)情況，并同時(shí)責(zé)成聯(lián)系人將該重大事項(xiàng)的簡(jiǎn)要情況填寫在重大事項(xiàng)報(bào)告單上，并附上相關(guān)的文件依據(jù)及資料，報(bào)送公司證券部。 報(bào)送地址：光伏科技股份有限公司證券部； 第八條

9、 公司證券部應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行分析、判斷，決定對(duì)其處理方式，公司董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)將需要公司履行披露義務(wù)的事項(xiàng)向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)的程序，并按照信息披露事務(wù)管理制度履行相應(yīng)信息披露程序。 第九條 公司證券部應(yīng)指定專人對(duì)上報(bào)的信息予以整理并妥善保管。 第十條 公司總部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人等重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人負(fù)有敦促本單位或部門內(nèi)部信息收集、整理的義務(wù)。 第四章 責(zé)任與處罰 第十一條 重大事項(xiàng)義務(wù)報(bào)告人違反本制度的規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)，視為違反崗位職責(zé)，公司將視情況追究其責(zé)任。 第十二條 重大事