夾層產(chǎn)品要素表

1、托計(jì)劃要素表 產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱XXXX信托計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）產(chǎn)品類型 分級(jí)結(jié)構(gòu)化 型資產(chǎn)管理人投資顧問XXXX資產(chǎn)管理有限公司增強(qiáng)資金追加人（差額補(bǔ)足人）黑龍江同達(dá)投資有限公司(未定)資管項(xiàng)目經(jīng)理-產(chǎn)品投資經(jīng)理-目標(biāo)規(guī)模預(yù)計(jì)規(guī)模 18 億元其中優(yōu)先級(jí)12億元，夾層級(jí)1.5億元，進(jìn)取級(jí)4.5億元。產(chǎn)品席位股票席位： 未定 傭金萬2.5預(yù)計(jì)起始銷售日期2016年11月運(yùn)作方式運(yùn)作方式本計(jì)劃存續(xù)期間封閉運(yùn)作，不開放參與、退出，也不接受違約退出。委托人數(shù)限制不低于 2 人且不超過 200 人參與計(jì)劃最低金額不得低于 100 萬元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為 10 萬元

2、的整數(shù)倍 份額分級(jí)本計(jì)劃通過委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的三個(gè)級(jí)別，即優(yōu)先級(jí)、夾層級(jí)和進(jìn)取級(jí)，三者的份額配比原則上為 8：1：3 。初始銷售面值初始銷售面值為人民幣1.00元優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益率本計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)期收益為年化收益率【5.3】%，其預(yù)期收益按單利計(jì)算，并以計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)提。本資產(chǎn)管理計(jì)劃中優(yōu)先級(jí)的預(yù)期收益自資產(chǎn)管理合同生效日起，每日計(jì)提，按自然季支付，每自然季末月的21日為收益分配基準(zhǔn)日，分配的收益不含收益分配基準(zhǔn)日當(dāng)日收益，并于五個(gè)工作日之內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對(duì)后，由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令，從資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)

3、產(chǎn)中支付給優(yōu)先級(jí)份額委托人。優(yōu)先級(jí)份額預(yù)期收益=優(yōu)先級(jí)份額對(duì)應(yīng)的委托金額×【5.3】%÷365×上一核算日（或合同生效日）（含）至本核算日（或計(jì)劃終止日）（不含）的實(shí)際存續(xù)天數(shù)。若計(jì)劃提前終止導(dǎo)致實(shí)際存續(xù)期不滿【183】天（含183天），則計(jì)劃存續(xù)天數(shù)按【183】天計(jì)算。若計(jì)劃提前終止導(dǎo)致實(shí)際存續(xù)期超過【183】天但不滿【365】天，則計(jì)劃存續(xù)天數(shù)按【實(shí)際存續(xù)天數(shù)+30】天計(jì)算，計(jì)劃存續(xù)天數(shù)上限為365天。另外，本計(jì)劃資產(chǎn)管理合同生效當(dāng)日，優(yōu)先級(jí)份額需補(bǔ)計(jì)合同生效前相關(guān)收益，該收益連同優(yōu)先級(jí)份額的首期預(yù)期收益一次性支付。補(bǔ)記的收益計(jì)算公式如下：B =A×

4、【5.3】% ×X÷365 B為合同生效當(dāng)日優(yōu)先級(jí)份額補(bǔ)計(jì)的收益A為優(yōu)先級(jí)份額初始委托金額X為優(yōu)先級(jí)委托人劃款至本合同指定募集賬戶之日（含）至合同生效日前一自然日（含）之間的實(shí)際天數(shù)夾層級(jí)預(yù)期收益率本計(jì)劃的夾層級(jí)份額的預(yù)期收益為年化收益率不超過【8】%（含銷售費(fèi)），其預(yù)期收益按單利計(jì)算，并以計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)提。本資產(chǎn)管理計(jì)劃中夾層級(jí)的預(yù)期收益自資產(chǎn)管理合同生效日起，每日計(jì)提，按自然季支付，每自然季末月的21日為收益分配基準(zhǔn)日，分配的收益不含收益分配基準(zhǔn)日當(dāng)日收益，并于五個(gè)工作日之內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對(duì)后，由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令，從

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付給夾層級(jí)份額委托人。夾層級(jí)份額預(yù)期收益=夾層級(jí)份額對(duì)應(yīng)的委托金額×【8】%÷365×上一核算日（或合同生效日）（含）至本核算日（或計(jì)劃終止日）（不含）的實(shí)際存續(xù)天數(shù)。若計(jì)劃提前終止導(dǎo)致實(shí)際存續(xù)期不滿【183】天（含183天），則計(jì)劃存續(xù)天數(shù)按【183】天計(jì)算。若計(jì)劃提前終止導(dǎo)致實(shí)際存續(xù)期超過【183】天但不滿【365】天，則計(jì)劃存續(xù)天數(shù)按【實(shí)際存續(xù)天數(shù)+30】天計(jì)算，計(jì)劃存續(xù)天數(shù)上限為365天。存續(xù)期限本計(jì)劃的存續(xù)期限為 1 年。即產(chǎn)品成立之日起至下一年度對(duì)應(yīng)日前一日。如該日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。如有展期需約定。存續(xù)期內(nèi)分紅本計(jì)劃

6、成立日期后每自然季度末月的21日（遇節(jié)假日順延）分紅，扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，優(yōu)先分配優(yōu)先級(jí)份額預(yù)期收益、其次分配夾層級(jí)份額的預(yù)期收益。若本計(jì)劃單位凈值達(dá)到1.30以上時(shí)，對(duì)進(jìn)取級(jí)份額進(jìn)行分紅，分紅后本計(jì)劃單位凈值不得低于1.30。收益分配本計(jì)劃終止清算時(shí)，扣除各項(xiàng)費(fèi)用后按以下順序進(jìn)行收益分配：1、 優(yōu)先級(jí)份額優(yōu)先獲得本金及預(yù)期收益。本計(jì)劃的收益不足以分配優(yōu)先級(jí)份額的本金及預(yù)期收益時(shí)，首先由進(jìn)取級(jí)份額承擔(dān)，不足部分由夾層級(jí)份額承擔(dān)；2、 夾層級(jí)份額獲得本金及預(yù)期收益。分配優(yōu)先級(jí)份額本金和預(yù)期收益后，本計(jì)劃剩余收益不足以分配夾層級(jí)份額本金和預(yù)期收益時(shí)，有進(jìn)取級(jí)份額承擔(dān)；3、 本計(jì)劃剩余財(cái)產(chǎn)全部分配給進(jìn)取

7、級(jí)份額。進(jìn)取級(jí)委托人分別與優(yōu)先級(jí)委托人、夾層級(jí)委托人簽訂差額補(bǔ)足協(xié)議。投資管理投資目標(biāo)在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過二級(jí)市場(chǎng)擇時(shí)和擇股投資，力爭(zhēng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。投資范圍上海證券交易所、深圳證券交易所已經(jīng)公開發(fā)行并掛牌交易的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的股票，不含融資融券）、新股申購(gòu)、基金（包括ETF買賣、不含ETF申贖）、新股申購(gòu)、大宗交易、可轉(zhuǎn)債、貨幣型基金（不涉及一級(jí)市場(chǎng)交易）、國(guó)債逆回購(gòu)及銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）等現(xiàn)金管理工具。除上述投資標(biāo)的外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種，或法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后

8、允許投資的其他品種，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人書面協(xié)商一致，資產(chǎn)管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。投資策略通過對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的合理配置，力求實(shí)現(xiàn)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健增值的目的。產(chǎn)品主要投資于大盤藍(lán)籌股，也可投資于中小板和創(chuàng)業(yè)板、國(guó)債逆回購(gòu)等。投資限制1、證券市場(chǎng)投資限制（1）投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的4.99%，同時(shí)不得超過該上市公司流通股本的10%； （2）投資于滬深300指數(shù)成分股單只股票以買入成本計(jì)算最高不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；投資于一家A股非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票（滬深300指數(shù)成分股除外）以買入成本計(jì)算最高不得超過

9、本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板A股上市公司所發(fā)行的股票以買入成本計(jì)算最高不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%,且投資于創(chuàng)業(yè)板A股上市公司所發(fā)行的股票以買入成本計(jì)算合計(jì)不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%。（3）投資于單只封閉式基金以買入成本計(jì)算最高不得超過所管理資產(chǎn)凈值的10%；（4）除二級(jí)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債外，其他各種評(píng)級(jí)的債券均不可投資；投資于單只二級(jí)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債以買入成本計(jì)算最高不得超過管理資產(chǎn)凈值的20%；（5）不得主動(dòng)投資“S”、“ST”、“*ST”、“S*ST”及“SST”類股票及權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，如果被動(dòng)持有，須在可交易的前提下2個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；（6）不得投資于各類金融產(chǎn)品的次級(jí)子產(chǎn)品（

10、如分級(jí)基金、資產(chǎn)支持證券等）；（7）不得投資于新債申購(gòu)；（8）不得投資于股票公開增發(fā)、定向增發(fā)等一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行的證券品種；（9）不得投資于債券發(fā)行人主體評(píng)級(jí)低于AA（含），債券發(fā)行人最近一年虧損的債券；（10）本計(jì)劃期限在約定期限屆滿前15個(gè)交易日起，管理人有權(quán)禁止本計(jì)劃進(jìn)行證券買入的交易；（11）若因市值波動(dòng)或其他原因?qū)е卤居?jì)劃的投資連續(xù)五個(gè)交易日不符合上述規(guī)定，管理人有權(quán)在下一交易日開始進(jìn)行調(diào)倉(cāng)操作，以使本計(jì)劃的投資滿足計(jì)劃文件的規(guī)定，遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時(shí)間順延；（12）若本計(jì)劃持有的證券已被交易所出具退市風(fēng)險(xiǎn)警示，或符合潛在暫停上市、退市條件，管理人有權(quán)在五個(gè)交易日內(nèi)對(duì)相關(guān)股

11、票進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)；（13）不得投資于非金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債、資產(chǎn)支持票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非公開定向債務(wù)融資工具、中小企業(yè)私募債等流動(dòng)性較差的債券產(chǎn)品；（14）不得投資于管理人和托管人關(guān)聯(lián)公司的股票（15）不得投資存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的情形；（16）不得投資于融資融券、股指期貨、商品期貨、權(quán)證、正回購(gòu)交易及上市公司增發(fā)業(yè)務(wù)；（17）不得投資于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、信貸資產(chǎn)；（18）相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)品文件約定禁止從事的投資。2、投資禁止為維護(hù)本計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，本計(jì)劃委托資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：1.承銷證券；2.向他人貸款或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交

12、易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5.向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資；6.依照法律、行政法規(guī)、本合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。倉(cāng)位控制當(dāng)計(jì)劃單位凈值大于0.90時(shí)，股票市值倉(cāng)位0100%；當(dāng)計(jì)劃單位凈值大于0.85且小于等于0.90時(shí)，股票市值倉(cāng)位不得超過30%；當(dāng)計(jì)劃單位凈值小于等于0.85時(shí)，計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行全部變現(xiàn)處理。注：股票市值倉(cāng)位 = T日股票市值 /T日計(jì)劃資產(chǎn)凈值。預(yù)警與止損l 預(yù)警線：0.90 止損線：0.85(1)在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)交易日（T日）收盤后，資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值不高于預(yù)警線但未觸及止損線的，管理人應(yīng)限制本計(jì)劃開新倉(cāng)并根據(jù)倉(cāng)位控制要求及時(shí)對(duì)本計(jì)劃

13、的持倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，以符合倉(cāng)位控制要求，同時(shí)通知本計(jì)劃追加資金義務(wù)人，追加資金義務(wù)人應(yīng)在T+2交易日11:00前將增強(qiáng)資金劃至本計(jì)劃銀行托管賬戶，并馬上通知本計(jì)劃資產(chǎn)管理人。若追加資金義務(wù)人未在約定時(shí)間內(nèi)足額追加增強(qiáng)資金以使份額凈值達(dá)【0.9000】元以上，則管理人應(yīng)當(dāng)立即對(duì)本資管計(jì)劃進(jìn)行減倉(cāng)，并使本資產(chǎn)管理計(jì)劃現(xiàn)金類資產(chǎn)比例不低于資管計(jì)劃總值的50%。資金追加義務(wù)人追加增強(qiáng)資金以使計(jì)劃份額凈值達(dá)0.9000元以上后方可開新倉(cāng)。(2)在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)交易日（T日）盤中，資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值觸及或低于止損線時(shí)（T日），管理人應(yīng)限制本計(jì)劃開新倉(cāng)并根據(jù)倉(cāng)位控制要求及時(shí)對(duì)本計(jì)劃的持倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，以符

14、合倉(cāng)位控制要求，同時(shí)通知本計(jì)劃追加資金義務(wù)人，追加資金義務(wù)人應(yīng)在次交易日（T+1交易日）上午11:00前將增強(qiáng)資金劃至本計(jì)劃銀行托管賬戶，并馬上通知本計(jì)劃資產(chǎn)管理人。若追加資金義務(wù)人未在約定時(shí)間內(nèi)足額追加增強(qiáng)資金以使份額凈值達(dá)【0.9000】元以上，則資產(chǎn)管理人無須征求投資顧問建議，在遵守交易所交易規(guī)則、監(jiān)管要求、合同約定和達(dá)成實(shí)際止損目標(biāo)的前提下，應(yīng)在T+1日上午11:00起，持倉(cāng)品種存在交易后30分鐘內(nèi)將需要平倉(cāng)的股票進(jìn)行平倉(cāng)，直至觸及當(dāng)日的漲跌停板（無交易量）為止，直至將本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)。如因不可抗力因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理人無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)開始平倉(cāng)的，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。由于流

15、動(dòng)性不足、交易所交易規(guī)則限制等市場(chǎng)原因無法平倉(cāng)的，未平倉(cāng)部分可以順延至下一個(gè)交易日，直至賬戶資產(chǎn)全部變現(xiàn)。該平倉(cāng)操作不可逆，直至賬戶資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。管理人應(yīng)在平倉(cāng)后通知本計(jì)劃追加資金義務(wù)人，本計(jì)劃追加資金義務(wù)人在10個(gè)工作日內(nèi)追加增強(qiáng)資金以使份額凈值達(dá)【0.90000】元以上后方可開新倉(cāng)。本計(jì)劃追加資金義務(wù)人未在約定時(shí)限內(nèi)按約定足額追加增強(qiáng)資金或明確表示不追加增強(qiáng)資金的，本計(jì)劃進(jìn)入終止清算程序。追加的增強(qiáng)資金既不改變委托人持有的份額，也不改變本計(jì)劃的總份額，會(huì)計(jì)上作其他收入處理。增強(qiáng)資金應(yīng)歸入本計(jì)劃資產(chǎn)一并投資運(yùn)作。 (3)提前終止一旦本計(jì)劃份額凈值觸及止損線（包含本數(shù)），且進(jìn)取級(jí)份額委托人

16、未按本協(xié)議約定期間內(nèi)足額追加增強(qiáng)資金的，本計(jì)劃資產(chǎn)管理人無義務(wù)再另行通知全體委托人向本計(jì)劃追加資金，管理人有權(quán)提前終止本資產(chǎn)管理計(jì)劃并進(jìn)入清算程序，由此導(dǎo)致的委托資產(chǎn)損失全部由本計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。(4)指數(shù)收益法調(diào)整后的預(yù)警和止損本合同各方特別同意，當(dāng)本計(jì)劃賬上停牌股票市值占計(jì)劃資產(chǎn)凈值比例不低于15%時(shí)，或者發(fā)生其他管理人認(rèn)為有必要的情況時(shí)（如證券市場(chǎng)趨勢(shì)大幅波動(dòng)、本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生較大浮虧等），管理人有權(quán)在T日后對(duì)T日當(dāng)天的計(jì)劃份額凈值進(jìn)行指數(shù)法估值調(diào)整。若指數(shù)法估值調(diào)整后的T日單位凈值相比于未進(jìn)行指數(shù)法估值調(diào)整后的T日單位凈值有所下降的，且該估值下降后觸及預(yù)警線或止損線（包含本數(shù)）的，則無論追加

17、資金義務(wù)人在此前是否曾經(jīng)追加過增強(qiáng)資金，管理人應(yīng)當(dāng)立即在指數(shù)法估值調(diào)整完成后的當(dāng)日以短信或電話的方式通知追加資金義務(wù)人繼續(xù)追加增強(qiáng)資金。如指數(shù)法估值調(diào)整后計(jì)劃份額凈值觸及預(yù)警線（包含本數(shù)），追加資金義務(wù)人有義務(wù)在管理人通知日的T+2交易日11:00前額外追加足額增強(qiáng)資金；如指數(shù)法估值調(diào)整后計(jì)劃份額凈值觸及止損線（包含本數(shù)），追加資金義務(wù)人有義務(wù)在管理人通知后的次交易日11:00前額外追加足額增強(qiáng)資金，以確保按T日指數(shù)法調(diào)整后的計(jì)劃份額凈值不低于【0.9000】。追加資金義務(wù)人需特別注意：鑒于指數(shù)法估值調(diào)整具有一定滯后性，管理人根據(jù)估值調(diào)整后的單位凈值測(cè)算的追加資金義務(wù)人應(yīng)追加的資金不受該滯后期

18、間的計(jì)劃資產(chǎn)波動(dòng)的影響。如追加資金義務(wù)人在管理人通知日次日未能追加資金使計(jì)劃份額凈值超過該計(jì)劃的預(yù)警線之上，則管理人按照未調(diào)整的計(jì)劃份額凈值執(zhí)行預(yù)警或者止損等風(fēng)控措施。進(jìn)取級(jí)份額委托人需特別注意：鑒于指數(shù)法估值調(diào)整具有一定滯后性，管理人根據(jù)估值調(diào)整后的單位凈值測(cè)算的進(jìn)取級(jí)份額委托人應(yīng)追加的委托資金不受該滯后期間的計(jì)劃資產(chǎn)波動(dòng)的影響。如進(jìn)取級(jí)份額委托人在管理人通知日次日未能追加資金使計(jì)劃份額凈值超過該計(jì)劃的預(yù)警線之上，則管理人按照計(jì)劃預(yù)警、止損等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行風(fēng)控措施。(5)追加資金的退回本計(jì)劃份額凈值連續(xù)5個(gè)工作日高于1.00元時(shí)，則所有進(jìn)取級(jí)委托人達(dá)成一致并經(jīng)優(yōu)先級(jí)委托人書面確認(rèn)，可以向資產(chǎn)管

19、理人要求退回追加的資金（需要所有進(jìn)取級(jí)委托人于同一工作日16:30前發(fā)送退回資金申請(qǐng)給管理人）。向進(jìn)取級(jí)委托人退回追加資金后的本計(jì)劃份額凈值應(yīng)高于1.00元（以追加資金退回當(dāng)日管理人估算的計(jì)劃份額凈值為準(zhǔn)），要求返還的追加資金數(shù)額不得超過其已經(jīng)追加但未返還的追加資金數(shù)額，且以資金賬戶中現(xiàn)金為限。進(jìn)取級(jí)委托人必須一次將單次追加資金全額取回，單次追加的資金不得分次取回，且累計(jì)申請(qǐng)退回的資金不得超過累計(jì)追加的資金。追加資金產(chǎn)生的收益歸計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有，不屬于退還范圍。進(jìn)取級(jí)委托人申請(qǐng)退回追加資金的，資產(chǎn)管理人根據(jù)本計(jì)劃的具體運(yùn)營(yíng)情況在收到資金退回申請(qǐng)及優(yōu)先級(jí)委托人書面確認(rèn)后10個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行并付款，且每

20、兩次提取資金間隔不少于1個(gè)月。追加資金的退回不進(jìn)行計(jì)劃份額的折算，不改變進(jìn)取級(jí)委托人持有的份額也不改變本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額總額。持倉(cāng)超限處理由于市值變動(dòng)等情況導(dǎo)致本計(jì)劃持倉(cāng)超出約定的限制條件時(shí)，管理人風(fēng)控崗以錄音電話、短信或郵件形式通知投資經(jīng)理調(diào)倉(cāng)，投資經(jīng)理最遲在接到通知后的3個(gè)工作日內(nèi)將持倉(cāng)調(diào)至符合約定的限制條件。如果投資經(jīng)理和投資顧問未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將持倉(cāng)調(diào)整至符合約定的限制條件，管理人風(fēng)控崗將進(jìn)行倉(cāng)位調(diào)整，直至持倉(cāng)符合約定條件。其間觸及預(yù)警線止損線，按照觸及預(yù)警線止損線相關(guān)約定處理。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本計(jì)劃屬權(quán)益類投資，優(yōu)先級(jí)份額具有相對(duì)低收益和低風(fēng)險(xiǎn)特征，進(jìn)取級(jí)份額具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)特征，夾層

21、級(jí)份額具有中間收益和風(fēng)險(xiǎn)的特征。風(fēng)控方式事前風(fēng)控 事中風(fēng)控原則上均采用券商恒生事前風(fēng)控，如申請(qǐng)事中風(fēng)控，要詳細(xì)說明原因。原因：費(fèi)率結(jié)構(gòu)管理費(fèi)率按0.10%年費(fèi)率收取。資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行不足一年的，在資產(chǎn)管理計(jì)劃終止清算時(shí)向資產(chǎn)管理人補(bǔ)足一年的管理費(fèi)。每日計(jì)提，按季支付，每個(gè)自然季度首月的前5個(gè)工作日內(nèi)支付。托管費(fèi)率按0.01%年費(fèi)率收取。資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行不足一年的，在資產(chǎn)管理計(jì)劃終止清算時(shí)向托管人補(bǔ)足一年的托管費(fèi)。每日計(jì)提，按季支付，每個(gè)自然季度首月的前5個(gè)工作日內(nèi)支付。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率無投資顧問費(fèi)按0.01%年費(fèi)率收取。資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行不足一年的，在資產(chǎn)管理計(jì)劃終止清算時(shí)向投資顧問補(bǔ)足一年的投資顧問費(fèi)

22、。每日計(jì)提，按季支付，每個(gè)自然季度首月的前5個(gè)工作日內(nèi)支付。業(yè)績(jī)報(bào)酬無外包風(fēng)控或其他費(fèi)率無 交易費(fèi)率股票傭金 2.5 目標(biāo)客戶目標(biāo)客戶委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。銷售安排優(yōu)先級(jí)18億元來源：銀行同業(yè)；夾層級(jí)1.5億元來源： 進(jìn)取級(jí)4.5億元來源：黑龍江同達(dá)投資有限公司。公司自有資金參與情況無投資經(jīng)理投資經(jīng)理簡(jiǎn)介投顧團(tuán)隊(duì)介紹投顧團(tuán)隊(duì)介紹北京億海源資產(chǎn)管理有限公司，公司成立于2015年6月19日 ，注冊(cè)資本/實(shí)繳資本為人民幣1000萬元，私募基金投資管理人登記編號(hào)：P1018919。主要股東：田崇山、鄧靈丹。投顧成員介紹投資總監(jiān)：高金剛，男，投研部經(jīng)理，在進(jìn)入