《證券交易》模擬試卷二

1、證券交易模擬試卷二一、單項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)最符合題意的，每題0.5分，共30分）1. 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布的關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的補(bǔ)充通知和關(guān)于深市新股資金申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知的規(guī)定，對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的（ ）進(jìn)行申購(gòu)。 a. 下限 b. 上限 c. 中間價(jià) d. 任意價(jià)2. 債券質(zhì)押式回購(gòu)報(bào)價(jià)為（ ）。a. “每百元資金到期年收益” b. “每百元面值的價(jià)格”c. “每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)格” d. “每百元票面收益率”3. 融資融券業(yè)務(wù)，是指（ ）向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上

2、市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。a. 證券公司 b. 商業(yè)銀行 c. 登記結(jié)算公司 d. 客戶交易對(duì)方4. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的a股現(xiàn)金紅利派發(fā)除息日為（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日5. 證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。a. 交易的無風(fēng)險(xiǎn)性 b. 收益的穩(wěn)定性 c. 決策的自主性 d. 數(shù)量的不變性6. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。 a. 安全性 b. 流動(dòng)性 c. 收益性 d. 風(fēng)險(xiǎn)性7. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ）的一方。a. 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán) b. 融入資金、出質(zhì)債券c

3、. 融出資金、出質(zhì)債券 d. 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)8. （ ）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。 a. 發(fā)行登記 b. 送股登記 c. 變更登記 d. 退出登記9. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 a. 發(fā)行日交收 b. 會(huì)計(jì)日交收 c. 隨時(shí)交收 d. 滾動(dòng)交收10.（ ）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。a. 董事會(huì) b. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) c. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 d. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人11.

4、 買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（ ）條件的申報(bào)為有效申報(bào)。 a. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%b. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70% c. 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140%且不低于該平均數(shù)的60%d.

5、 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%12. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)在近（ ）沒有因違法違規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰。 a. 半年 b. 1年 c. 2年 d. 3年13. 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。a. 50% b. 60% c. 80% d. 100%14. 以資融券者在回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（ ）。a. 買入（s） b. 買入（b） c. 賣出（s） d. 賣出（b）15. （ ）由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。a.

6、集合資產(chǎn)管理合同 b. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同 c. 一般資產(chǎn)管理合同 d. 定向資產(chǎn)管理合同16. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對(duì)于上海證券交易所上市的a股送股日程安排，若公告刊登日為t日，股權(quán)登記日為（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日17. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（ ）代表?xiàng)墮?quán)。 a. 0股 b. 1股 c. 2股 d. 3股18. 根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，資金交收（ ）。 a. 先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收b. 先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，后滿足一級(jí)市場(chǎng)交收 c. 同時(shí)滿足一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交收d.

7、由結(jié)算參與人選擇滿足一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交收次序19. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)的計(jì)算公式是（ ）。 a. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×100）/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格b. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000）/當(dāng)時(shí)相關(guān)股價(jià)c. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×10000）/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格d. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000）/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格20. 客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（ ）。a. 可以有多個(gè) b. 一般有2個(gè) c. 至少有1個(gè) d. 只能有1個(gè)21. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，

8、應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（ ）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。a. 當(dāng)日 b. 次日 c. 第三日 d. 當(dāng)月末22. 在中國(guó)金融期貨交易所，交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為（ ）。a. 50手 b. 100手 c. 200手 d. 500手23. 內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。a. 發(fā)行人的高級(jí)管理人員 b. 持有公司3%股份的股東c. 發(fā)行人控股的公司 d. 保薦人24. 在下列國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易品種中，（ ）不屬于目前深圳證券交易所的品種。a. 3天 b. 5天 c. 7天 d. 91天 25. 在上海證券交易所，相對(duì)于a股的

9、過戶費(fèi)，b股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為（ ）。 a. 過戶費(fèi) b. 結(jié)算費(fèi) c. 手續(xù)費(fèi) d. 清償費(fèi)26. 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（ ）。 a. 證券交易委托規(guī)則b. 網(wǎng)上買賣規(guī)則c. 證券交易委托代理協(xié)議書d. 證券全權(quán)買賣協(xié)議書27. 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（ ）向結(jié)算參與人收取罰息。 a. 0.1 b. 0.5 c. 1 d. 1.528. 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基

10、金折算率最高不超過（ ）。a. 70% b. 80% c. 90% d. 100%29. a股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（ ）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。a. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 b. 交易所證券賬戶 c. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 d. 國(guó)有企業(yè)證券賬戶30. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（ ）個(gè)證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。 a. 3 b. 5 c. 10 d. 1531. 投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向（ ）申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦或更換證券賬戶卡。 a. 登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu) b. 證券交易所 c. 上市公司 d.

11、 清算銀行32. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。a. 5年 b. 10年 c. 20年 d. 30年33. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ）內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。a. 1年 b. 6個(gè)月 c. 5個(gè)月 d. 3個(gè)月34. 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得b股席位，須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。 a. 中國(guó)銀行 b. 證券交易所 c. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) d. 國(guó)家外匯管理局35. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的參與者（ ）進(jìn)行證券交易。a. 資金賬戶 b. 交易業(yè)務(wù)單元 c

12、. 管理權(quán)限 d. 經(jīng)營(yíng)證書36. 機(jī)房應(yīng)配備不間斷電源設(shè)備，其容量應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和關(guān)鍵交易設(shè)備在斷電情況下維持到后備電源供電。無備用發(fā)電機(jī)時(shí)，不間斷電源設(shè)備應(yīng)能夠持續(xù)供電（ ）以上。 a. 4小時(shí) b. 2小時(shí) c. 3小時(shí) d. 5小時(shí)37. 關(guān)于開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，投資者對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)申報(bào)要采用（ ）方式。 a. 市值認(rèn)購(gòu) b. 現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) c. 信用方式 d. 金額認(rèn)購(gòu)38. 證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定每月向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括：對(duì)全體客戶和前（ ）客戶的融資、融券余額。a. 3名 b. 5名 c. 8名 d. 10名39. 根據(jù)上

13、海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則，國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格按（ ）進(jìn)行申報(bào)。a. 每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)） b. 每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）c. 每手債券到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)） d. 每手債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）40. 根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，收市前（ ）內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制。a. 10分鐘 b. 20分鐘 c. 30分鐘 d. 40分鐘41. 按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式，若t為交易當(dāng)日，那么在（ ），中國(guó)結(jié)算深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)。 a. t日開市前 b. t+1日開市后 c. t+1日開市前 d. t+2日開市前42. 根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基

14、金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，（ ）。a. 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出 b. 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回c. 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出 d. 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回43. 申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件之一是：最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于（ ）。 a. 20億元 b. 30億元 c. 50億元 d. 100億元44. 投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天（t日）進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。投資者于（ ）就可以在轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部（新的托管證券

15、營(yíng)業(yè)部）賣出證券。a. 當(dāng)天 b. 第三個(gè)交易日 c. 第二個(gè)交易日 d. 第四個(gè)交易日45. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。a. 1萬張 b. 5萬張 c. 10萬張 d. 100萬張46. 有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25；乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋海?）。a. 乙、甲、丙 b. 甲、丙、乙 c. 甲、乙、丙 d. 丙、乙、甲47. 按照（ ）劃分，證券交易種類主

16、要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 a. 交易對(duì)象的品種 b. 交易規(guī)模 c. 交易場(chǎng)所 d. 交易性質(zhì)48. 按權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可以把權(quán)證分為（ ）。 a. 認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 b. 美式權(quán)證和歐式權(quán)證 c. 認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 d. 看漲權(quán)證和看跌權(quán)證49. 在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。a. 25% b. 20% c. 15% d. 10%50. 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，目前規(guī)定：基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。a. 0.1元人民幣 b. 0.01

17、元人民幣 c. 0.001元人民幣 d. 0.005元人民幣51. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：連續(xù)（ ）交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。a. 40個(gè) b. 30個(gè) c. 20個(gè) d. 10個(gè)52. 對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。a. 20% b. 25% c. 30% d. 35%53. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ）以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。a. 5% b. 10% c. 1

18、5% d. 20%54. 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（ ）。a. 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 b. 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先c. 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 d. 數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先55. 信用交易是投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。 a. 政府 b. 經(jīng)紀(jì)人 c. 交易對(duì)手 d. 證券交易所56. 深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日（ ）為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。a. 14:59至15:00 b. 14:58至15:00 c. 14:57至15:00 d. 15:00至15:0157. 某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.4

19、0元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ）。a. 15.55元 b. 15.50元 c. 15.45元 d. 15.35元58. 關(guān)于我國(guó)證券交易所，下列（ ）不屬于其職能。 a. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 b. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 c. 管理和公布市場(chǎng)信息 d. 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料59. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日換手率達(dá)到

20、20%的前（ ）股票（基金）。a. 7只 b. 5只 c. 3只 d. 2只60. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件之一是：依法設(shè)立且滿（ ）。 a. 半年 b. 1年 c. 1年半 d. 2年二、不定項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)或幾個(gè)符合題意的選項(xiàng)，每題1分，共40分）1. 證券交易結(jié)算資金賬戶用于投資者證券交易的（ ）。a. 資金清算 b. 記錄資金的幣種 c. 記錄資金的余額 d. 記錄資金的變動(dòng)情況2. 以下選項(xiàng)中符合上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的是（ ）。 a. 每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是

21、1000股的整數(shù)倍b. 申購(gòu)數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者99999.9萬股c. 同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無效申購(gòu)d. 新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司處罰的權(quán)利有（ ）。a. 警告 b. 罰款 c. 暫停其從事證券業(yè)務(wù) d. 撤銷其證券營(yíng)業(yè)許可證4. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。a. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司b. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)c. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近

22、2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形d. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上5. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為t日，下面符合b股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（ ）。a. 向交易所提交公告申請(qǐng)日為t-1日前 b. 最后交易日為t+3日c. 權(quán)益登記日為t+5日 d. 現(xiàn)金紅利發(fā)放日為t+11日6. 基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。 a. 基金的募集符合中華人民共和國(guó)證券投資基金法的規(guī)定 b. 募集金額不少于2億人民幣 c. 持有

23、人不少于1000人 d. 持有人不超過1000人7. 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因，一般分為（ ）。a. 管理性差錯(cuò) b. 技術(shù)性差錯(cuò) c. 事故性差錯(cuò) d. 責(zé)任性差錯(cuò) 8. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。a. 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) b. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)c. 保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性 d. 按合同約定支付管理費(fèi)9. 下列質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種中，（ ）屬于目前上海證券交易所的品種。a. 1天 b. 3天 c. 7天 d. 91天 10. 非上市證券自營(yíng)買賣的實(shí)現(xiàn)方式包括（ ）。a. 柜臺(tái)自營(yíng)買賣 b. 股票包銷 c. 配股 d. 股票代

24、銷11. 在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括（ ）。a. 對(duì)股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開b. 對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開c. 股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布d. 股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布12. 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ）。a. 合理性 b. 合法性 c. 科學(xué)性 d. 真實(shí)性13. 關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)兩次結(jié)算，以下說法正確的是（ ）。 a. 初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保b. 初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保 c. 到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公

25、司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保d. 到始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保14. 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ）、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。a. 權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷 b. 權(quán)證行權(quán) c. 開放式基金發(fā)行 d. 交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回15. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資在交易所上市的（ ）。 a. 國(guó)債 b. 可轉(zhuǎn)換債券 c. 企業(yè)債券 d. 封閉式基金16. 在自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，要確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等在機(jī)構(gòu)、人員（ ）等方面嚴(yán)格分離。a. 信息 b. 賬戶 c. 資金 d. 會(huì)計(jì)核算17. 在全國(guó)

26、銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（ ）。a. 債券的買賣實(shí)價(jià) b. 買賣數(shù)量 c. 清算速度 d. 交易對(duì)手名稱18. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）等賬戶。a. 信用交易資金交收賬戶 b. 融資專用資金賬戶c. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 d. 融券專用資金賬戶19. 買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)（ ）。a. 可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià) b. 不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)c. 可暫存于交易主機(jī) d. 當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)參加競(jìng)價(jià)20. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。

27、a. 信用風(fēng)險(xiǎn) b. 管理風(fēng)險(xiǎn) c. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) d. 法律風(fēng)險(xiǎn)21. 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中包括（ ）。a. 對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) b. 尋求司法保護(hù)權(quán)c. 對(duì)證券交易過程的知情權(quán) d. 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金22. 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（ ）。 a. 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 b. 不得違背客戶的指令買賣證券 c. 不得以任何方式提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) d. 不得借職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息23. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。a. 客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的

28、方式委托會(huì)員買賣證券b. 證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)c. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易d. 上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型相同24. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 a. 公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況 b. 公司的經(jīng)理、副經(jīng)理或者高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 c. 公司解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 d. 公司經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化25. 實(shí)行每周5次（周一至周五）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有（ ）。a. 規(guī)范履行信息披露義務(wù) b. 股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值 c. 有相應(yīng)的

29、從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施 d. 最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見26. 境外投資者若要買賣b股，其特點(diǎn)和程序?yàn)椋?）。a. 必須通過境外的證券代理商進(jìn)行b. 境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的b股場(chǎng)內(nèi)交易員c. 由駐場(chǎng)b股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機(jī)d. 電腦在核查通過后撮合成交27. 從狹義上說，下列的（ ）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。a. 證券托管 b. 代理買賣證券 c. 證券登記 d. 證券賬戶的管理28. 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（ ）。 a. 流動(dòng)性 b. 穩(wěn)定性 c. 有效性 d. 公正性2

30、9. 關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。a. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過10萬份 b. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出 c. 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算（無保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算） d. 已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證30. 以下選項(xiàng)符合證券法第209條規(guī)定的是：證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，（ ）。 a. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 b. 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 c. 情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可 d. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

31、直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款31. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：（ ）。a. 調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 b. 調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率c. 調(diào)整融資保證金比例 d. 調(diào)整融券保證金比例32. 深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括（ ）。 a. 遠(yuǎn)期結(jié)算 b. 代理結(jié)算 c. 擔(dān)保結(jié)算 d. 直接參與結(jié)算33. 關(guān)于上市開放式基金，下列的（ ）是錯(cuò)誤的。 a. 可以在證券交易所買賣該基金b. 與傳統(tǒng)的開放式基金不同，需要通過證券交易所進(jìn)行申購(gòu)和贖回 c. 可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)買賣和申購(gòu)、贖回兩種交易方式的轉(zhuǎn)

32、換d. 本質(zhì)上仍是開放式基金，基金份額總額不固定34. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（ ）。a. 頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定b. 在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易c. 大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易d. 進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易35. 在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，以下說法正確的是（ ）。a. 買斷式回購(gòu)按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào) b. 融券方申報(bào)“賣出”c. 交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投

33、資者d. 融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)36. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。 a. 價(jià)格優(yōu)先原則 b. 時(shí)間優(yōu)先原則 c. 按比例分配原則 d. 數(shù)量?jī)?yōu)先原則37. 在融資融券交易中，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。a. 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%b. 近3個(gè)月內(nèi)日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過5個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上c. 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革d. 股票交易未被交易所實(shí)行特別處理38. 關(guān)于證券交易所交易席位，下述說法是正確的有

34、（ ）。 a. 證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 b. 證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所 c. 在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓 d. 交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員39. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。a. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值b. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過2億元且占凈資產(chǎn)值的50%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）c. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券

35、交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的d. 連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票漲幅每日達(dá)5%40. 深圳證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）等。a. 證券代碼 b. 證券簡(jiǎn)稱 c. 集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格 d. 匹配量和未匹配量三、是非判斷題（每題0.5分，共30分）1. 我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所市價(jià)申報(bào)也只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。（ ）2. 金融期貨交易的集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。（ ）3. 如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。（ ）4. 深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量超過500股的必須是50

36、0股的整數(shù)倍，但最終不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量。（ ）5. 在我國(guó)證券界，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。（ ）6. 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易。（ ）7. 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。（ ）8. 關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。（ ）9. 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。（ ）10. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個(gè)方面。（ ）11. 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證

37、券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。（ ）12. 限價(jià)委托必須填清委托買入或賣出的具體價(jià)位或限價(jià)幅度。（ ）13. “債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。（ ）14. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)時(shí)，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。（ ）15. 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10。（ ）16. 證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是雇傭關(guān)系。（ ）17. 投資者自助委托是指：投資者的委托指令直

38、接輸入證券經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不通過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)。（ ）18. 金融期貨交易所期貨交割都采用現(xiàn)金交割方式。（ ）19. 投資者在賣出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金；而在買入證券時(shí)，須查驗(yàn)投資者是否有足夠的證券。（ ）20. 過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。（ ）21. 在銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以進(jìn)行現(xiàn)金交割。（ ）22. 現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，a股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ）23. 客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到

39、規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ）24. 證券公司與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，屬于操縱市場(chǎng)行為。（ ）25. 證券業(yè)協(xié)會(huì)必須對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行每個(gè)季度定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（ ）26. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是：必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。（ ）27. 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。（ ）28. 在

40、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，格式化詢價(jià)中未按規(guī)定所做出的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)。（ ）29. 集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)。（ ）30. 中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同交收對(duì)手方，負(fù)責(zé)結(jié)算參與人之間的etf份額交易、申購(gòu)、贖回的資金的結(jié)算。（ ）31. 證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）32. 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱a股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a股的境內(nèi)投資者開立。（ ）33. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。（ ）34. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，交易雙方可以向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司舉報(bào)。（ ）35. 證券公司