第五章 安全決策-52安全決策過程與決策要素

1、5.2 安全決策過程與決策要素5.2.1決策過程決策是人們?yōu)閷崿F(xiàn)某個（些）準則而制定、分析、評價、選擇行動方案，并組織實施的全部活動；也是提出、分析和解決問題的全部過程。主要包括5個階段，如圖5.1 所示。圖 5.1 典型的決策過程在這種典型的決策過程中，系統(tǒng)分析、綜合、評價是系統(tǒng)工程的基本方法，亦是決策（評價）的主要階段。分析一般是指把一件事物、一種現(xiàn)象或一個概念分成較簡單的組成部分，找出這些部分的本質(zhì)屬性和相互關(guān)系。系統(tǒng)分析是為了給決策者提供判斷、評價和抉擇滿意方案所需的信息資料，系統(tǒng)分析人員使用科學(xué)的分析方法對系統(tǒng)的準則、功能、環(huán)境、費用、效益等進行充分的調(diào)查研究，并收集、分析和處理有關(guān)

2、的資料和數(shù)據(jù)，對方案的效用進行計算、處理或仿真試驗，把結(jié)果與既定準則體系進行比較和評價，作為抉擇的主要依據(jù)。綜合一般是指把分析過的對象的各個部分，各種關(guān)系聯(lián)合成一個整體。系統(tǒng)綜合就是根據(jù)分析結(jié)果確定系統(tǒng)的組成部分及它們的構(gòu)成方式和運作方式，進行系統(tǒng)設(shè)計，形成滿足約束條件的可供優(yōu)選的備選方案集。評價是對分析、綜合結(jié)果的鑒定。評價的主要目的是判別設(shè)計的系統(tǒng)（備選方案）是否達到了預(yù)定的各項準則要求，能否投入使用。這是決策過程中的評價，是屬于狹義評價。最后，根據(jù)分析、綜合評價的結(jié)果，再引入決策者的傾向性信息和酌情選定的決策規(guī)劃排列各備選方案的順序，由決策者選擇滿意方案付諸實施。如果實施的結(jié)果不滿意或不

3、夠滿意，可根據(jù)反饋的信息，返回到上述4 個階段的任何一個階段，重復(fù)地更深入地進行決策分析研究，以期獲得盡可能滿意的結(jié)果。關(guān)于價值判斷，需要作一解釋。在每個決策過程中，都包含有真實元素和價值的元素。真實的元素能用科學(xué)的方法去檢驗，可經(jīng)過科學(xué)的加工、變換為其他能被檢驗的元素。而價值元素卻不同，它們不能直接用任何科學(xué)方法去檢驗和處理?！芭袛唷薄ⅰ皟A向性意見”是在制定決策過程中的最常遇到的價值元素。價值元素的集合構(gòu)成價值系統(tǒng)。價值系統(tǒng)是屬于社會科學(xué)研究的范疇。決策離不開主體的認識、判斷、傾向性、評價、選擇等價值元素，所以不能用純自然科學(xué)的觀念，方法來認識和處理決策問題。5.2.2 決策要素決策的要素有

4、：決策單元、準則體系、決策結(jié)構(gòu)和環(huán)境、決策規(guī)則等。5.2.2.1 決策單元和決策者決策者是指對所研究問題有權(quán)利、有能力作出最終判斷與選擇的個人或集體。其主要責(zé)任在于提出問題，規(guī)定總?cè)蝿?wù)和總需求，確定價值判斷和決策規(guī)劃，提供傾向性意見，抉擇最終方案并組織實施。所謂決策單元常常包括決策者及共同完成決策分析研究的決策分析者，以及用以進行信息處理的設(shè)備。它們的工作是接受任務(wù)、輸入信息、生成信息和加工成智能信息，從而產(chǎn)生決策。5.2.2.2 準則（指標）體系對一個有待決策的問題，必須首先定義它的準則。在現(xiàn)實決策問題中，準則常具有層次結(jié)構(gòu)，包含有目標和屬性兩類，形成多層次的準則體系，如圖5.2所示。圖5.

5、2 準則體系的層次結(jié)構(gòu)準則體系最上層的總準則只有一個，一般比較宏觀、籠統(tǒng)、抽象，不便于量化、測算，比較、判斷。為此要將總準則分解為各級子準則。直到相當(dāng)具體、直觀，并可以直接或間接地用備選方案本身的屬性（性能、參數(shù)）來表征的層次為止。在層次結(jié)構(gòu)中，下層的準則比上層的準則更加明確具體并便于比較、判斷和測算，它們可作為達到上層準則的某種手段。下層子準則集合一定要保證上層準則的實現(xiàn)，子準則之間可能一致，亦可能相互矛盾，但要與總準則相協(xié)調(diào)，并盡量減少冗余。設(shè)定準則體系是為了評價、選擇備選方案，所以準則體系最低層是直接或間接表征方案性能、參數(shù)的屬性層。應(yīng)當(dāng)盡量選擇屬性值能夠直接表征與之聯(lián)系達到程度的屬性，

6、否則，只好選用間接表征與之聯(lián)系的達到程度的代用屬性。代用屬性與相應(yīng)目標之間的關(guān)系表現(xiàn)為間接關(guān)系，其中隱含有決策人的價值判斷。例如，用武器系統(tǒng)操作人員的文化程度，與是否需要專門培訓(xùn)來表征武器系統(tǒng)的使用方便性（目標要求），就是一種代用屬性。它隱含著下述價值判斷：操作人員文化程度愈低，武器系統(tǒng)使用方便性愈好。當(dāng)將一個或一組屬性與一個準則聯(lián)系時，應(yīng)該具備綜合性和可度量性。如果屬性的值可充分地表明滿足與之聯(lián)系準則的程度，則稱該屬性（集）是綜合的；如果對于備選方案可以用某一種標度賦予這屬性一定值，則稱該屬性是可度量的。常用來度量屬性的標度有比例標度、區(qū)間標度和序標度。5.2.2.3 決策結(jié)構(gòu)和環(huán)境決策的結(jié)

7、構(gòu)和環(huán)境屬于決策的客觀態(tài)勢（情況）。為闡明決策態(tài)勢，必須盡量清楚地識別決策問題（系統(tǒng)）的組成、結(jié)構(gòu)和邊界，以及所處的環(huán)境條件。它需要標明決策問題的輸入類型和數(shù)量，決策變量（備選方案）集和屬性集以及測量它們的標度類型，決策變量（方案）和屬性間以及屬性與準則間的關(guān)系。決策變量亦稱可控（受控）變量，它是決策（評價）的客觀對象。在自然系統(tǒng)中，決策變量集常以表征系統(tǒng)主要特征的一組性能、參數(shù)形式出現(xiàn),由它們可以組合出無限多個備選方案，方案是連續(xù)型，其范圍由一組約束條件所限制。而在實際（社會）系統(tǒng)中，例如安全系統(tǒng)，因變量之間，變量與屬性之間的結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，有許多是半結(jié)構(gòu)化甚至非結(jié)構(gòu)化形式，尚難以給予形式化的

8、表述，所以決策變量常以有限個離散的備選方案的形式出現(xiàn)。決策變量的這兩種類型（連續(xù)、離散），導(dǎo)致了兩類不同的決策方法，有人稱前者為多目標決策，稱后者為多屬性決策，二者又統(tǒng)稱為多準則決策。決策的環(huán)境條件可區(qū)分為確定性和非確定性兩大類。由于決策是面向未來發(fā)生事件所作的抉擇，所以決策的環(huán)境條件都帶有不確定性，只是在很多情況下，正常環(huán)境出現(xiàn)的概率很大，非正常條件發(fā)生的可能性很?。唇普J為是小概率事件），而認為環(huán)境條件是確定的。在非確定性中,又分因果關(guān)系不確定的隨機型和排中律不確定的模糊型。發(fā)展初期的經(jīng)典決策，就是在隨機環(huán)境下進行的單準則優(yōu)選，稱之為統(tǒng)計決策。5.2.2.4 決策規(guī)則決策就是要從眾多的備

9、選方案中選擇一個用以付諸實施的方案，作為最終的抉擇。在作出最終抉擇的過程中，要按照多準則問題方案的全部屬性值的大小進行排序，從而依序擇優(yōu)。這種促使方案完全序列化的規(guī)則，便稱為決策規(guī)則。決策規(guī)則一般粗分為兩大類：最優(yōu)規(guī)則和滿意規(guī)則。最優(yōu)規(guī)則是使方案完全序列化的規(guī)則，只有在單準則決策問題中，方案集才是完全有序的，因此，總能夠從中選中最優(yōu)方案。然而在多準則決策問題中，方案集是不完全有序的，準則之間往往存在矛盾性，不可公度性（各準則的量綱不同），所以，各個準則均最優(yōu)的方案一般是不存在的。因而，只能在滿意規(guī)則下尋求決策者滿意的方案。在系統(tǒng)優(yōu)化中，用“滿意解”替“最優(yōu)解”，就會使復(fù)雜問題大大簡化。決策者的

10、滿意性一般通過所謂“傾向性結(jié)構(gòu)（信息）”來表述，它是多準則決策不可缺少的重要組成部分。5.2.3安全決策安全決策與通常的決策過程一樣，應(yīng)按照一定的程序和步驟進行。不同的是，在進行安全決策時，應(yīng)注意安全問題的特點，確定各個步驟的具體內(nèi)容。5.2.3.1 確定目標決策過程首先需要明確目標，也就是要明確需要解決的問題。對安全而言，從大安全觀出發(fā)，安全決策所涉及的主要問題就是保證人們的生產(chǎn)安全，生活安全和生存安全。但是這樣的目標所涉及的范圍和內(nèi)容太大了，以至于無法操作，應(yīng)進一步界定、分解和量化。例如：生產(chǎn)安全是一個總目標，它可以分解為預(yù)防事故發(fā)生，消除職業(yè)病和改善勞動條件。而且，對已分解的目標，還應(yīng)根

11、據(jù)行業(yè)不同，現(xiàn)實條件不同（例如，經(jīng)濟保證、技術(shù)水平），邊界約束條件不同區(qū)分目標的實現(xiàn)層次和內(nèi)涵。又如：生活安全可以分解為個人生活安全、家庭生活安全和社會生活安全，也可以分解為生命安全、財產(chǎn)安全和生活舒適與健康、生存安全可以分解為自然災(zāi)害、人為災(zāi)害，也可分解為生態(tài)環(huán)境安全、災(zāi)害、交通安全以及突發(fā)事件（戰(zhàn)爭、沖突等）。另外對于決策目標應(yīng)有明確的指標要求；對于技術(shù)問題，應(yīng)有風(fēng)險率，嚴重度，一定可靠度下的安全系數(shù)，以及事故率，時間域和空間域等具體量化指標；對于難于量化的定性目標，則應(yīng)盡可能加以具體說明。5.2.3.2 確定決策方案在目標確定之后，決定人員應(yīng)依據(jù)科學(xué)的決策理論，對要求達到的目標進行調(diào)查研

12、究，進行詳細的技術(shù)設(shè)計、預(yù)測分析，擬出幾個可供選擇的方案。首先，應(yīng)根據(jù)總目標和指標的要求將那些達不到目標基本要求的方案舍棄掉，然后再用加權(quán)法或其它數(shù)學(xué)方法對各個方案進行排序。排在第一位的方案也稱為備選決策提案。備選決策提案不一定是最后決策方案，還需要經(jīng)過技術(shù)評價和潛在問題分析，做進一步的慎重研究。5.2.3.3 潛在問題或后果分析對備選決策方案，決策者要向自己提出“假如采用這個方案，將要產(chǎn)生什么樣的結(jié)果；假如采用這個方案，可能導(dǎo)致哪些不良后果和錯誤?！钡葐栴}，從這些可能產(chǎn)生的后果中進行比較，以決定方案的取舍。對安全問題，考慮其決策方案后果，應(yīng)特別注意如下一些潛在問題：人身安全方面：應(yīng)特別注意有無生命危險，有無造成工傷的危險，有無職業(yè)病和后遺癥的危險；人的精神和思想方面：是否會造成人的道德、思想觀念的變化，