證券術語名詞解釋

1、證券證券是多種經(jīng)濟權益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。1  主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權市場產(chǎn)品如股票，債權市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權、利率期貨等。證券學的學科體系是由從不同角度研究證券市場的行為特征及其運行規(guī)律的各分支學科綜合構成的有機體系，主要包括傳統(tǒng)證券學理論和演化證券學理論兩大研究領域。ETF交易型開放式指數(shù)基金，通常又被稱為交易所交易基金（Exchange Traded Funds，簡稱“ETF”），是一種在交易所上市交易的、基金

2、份額可變的一種開放式基金。交易型開放式指數(shù)基金屬于開放式基金的一種特殊類型，它結合了封閉式基金和開放式基金的運作特點，投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額，同時，又可以像封閉式基金一樣在二級市場上按市場價格買賣ETF份額，不過，申購贖回必須以一攬子股票換取基金份額或者以基金份額換回一攬子股票。由于同時存在證券市場交易和申購贖回機制，投資者可以在ETF市場價格與基金單位凈值之間存在差價時進行套利交易。套利機制的存在，使得ETF避免了封閉式基金普遍存在的折價問題。根據(jù)投資方法的不同：ETF可以分為指數(shù)基金和積極管理型基金，國外絕大多數(shù)ETF是指數(shù)基金。目前國內(nèi)推出的ETF也是指數(shù)基金。ET

3、F指數(shù)基金代表一攬子股票的所有權，是指像股票一樣在證券交易所交易的指數(shù)基金，其交易價格、基金份額凈值走勢與所跟蹤的指數(shù)基本一致。因此，投資者買賣一只ETF，就等同于買賣了它所跟蹤的指數(shù)，可取得與該指數(shù)基本一致的收益。通常采用完全被動式的管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標，兼具股票和指數(shù)基金的特色。LOFLOF基金，英文全稱是"Listed Open-Ended Fund"，漢語稱為"上市型開放式基金"。也就是上市型開放式基金發(fā)行結束后，投資者既可以在指定網(wǎng)點申購與贖回基金份額，也可以在交易所買賣該基金。不過投資者如果是在指定網(wǎng)點申購的基金份額，想要上網(wǎng)拋出，

4、須辦理一定的轉托管手續(xù)；同樣，如果是在交易所網(wǎng)上買進的基金份額，想要在指定網(wǎng)點贖回，也要辦理一定的轉托管手續(xù)。LOFs（LISTED OPEN-ENDED FUNDS ）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機聯(lián)系在一起的一種開放式基金。LOF是指在證券交易所發(fā)行、上市及交易的開放式證券投資基金。上市開放式基金既可通過證券交易所發(fā)行認購和集中交易，也可通過基金管理人、銀行及其他代銷機構認購、申購和贖回。即是在保持現(xiàn)行開放式基金運作模式不變的基礎上，增加交易所發(fā)行和交易的渠道。證券、基金、股票、債券證券其實就是憑證，證券包括了股票，基金（全稱

5、是投資基金），債券。股票基金債券的區(qū)別用簡單的3句話可以概括：1，股票是所有權的憑證2，投資基金是收益的憑證3，債券是債權債務的憑證證券概念最廣，證券是賦予持有收益權等的一種書面憑證，股票、債券、基金等都屬于證券；股票是資本市場中一種金融工具，是持有者取得收益、分配利益的一種憑證，持有者擁有剩余索取權，也可以流通買賣，獲取價差；基金是集合理財，分散風險的一種的金融工具，其中基金有代理委托的關系，相對風險較小，分為開放式和封閉式基金。個股期權期權是交易雙方關于未來買賣權利達成的合約。就個股期權來說，期權的買方（權利方）通過向賣方（義務方）支付一定的費用（權利金），獲得一種權利，即有權在約定的時間

6、以約定的價格向期權賣方買入或賣出約定數(shù)量的特定股票或ETF。個股期權合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定合約買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的證券的標準化合約。買方以支付一定數(shù)量的期權費(也稱權利金)為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務。賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。代客理財通俗地說，就是專業(yè)的理財機構或個人為客戶提供理財服務，并收取酬金。 酬金包括：基本費+盈利提成，也有不收取基本費用（也稱為管理費，一般按年收取，費用率從1%-5%不等）的或只收取管理費不收取盈利提成的。期權期權又稱為選擇權，是一種衍生

7、性金融工具。是指買方向賣方支付期權費（指權利金）后擁有的在未來一段時間內(nèi)（指美式期權）或未來某一特定日期（指歐式期權）以事先規(guī)定好的價格（指履約價格）向賣方購買或出售一定數(shù)量的特定標的物的權利，但不負有必須買進或賣出的義務（即期權買方擁有選擇是否行使買入或賣出的權利，而期權賣方都必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾）。轉融通所謂轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。轉融通是為證券公司開展融資融券業(yè)務而資金和證券不足時提供資金和證券來源的一種安排。所謂“轉”，指證券公司借到資金和證券后再“轉”借給客戶。從證券金融公司角度

8、看，向證券公司提供資金和證券供其開展融資融券業(yè)務，便稱為轉融通業(yè)務。轉融通包括轉融券業(yè)務和轉融資業(yè)務兩部分。其中與轉融資相比，轉融券業(yè)務的制度安排和實施方案的設計更為復雜。融資融券融資融券交易(securities margin trading)又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分別發(fā)布公告，表示將于2010年3月31日起正式開通

9、融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點會員融資融券交易申報。融資融券業(yè)務正式啟動。融資融券和轉融通區(qū)別1,、融資融券業(yè)務，是建立在投資者與券商之間的借貸關系，投資者向券商借資借券交易。券商是債權方。2、轉融通業(yè)務，是投資者，券商，證券金融公司三者的借貸關系，券商先向證金公司借，然后再把借到的借給券商，這里，券商不再是債權人，而是中介。3、證券公司必須要有融資融券業(yè)務資格后，才能有轉融通的資格，因為轉融通是建立在融資融券業(yè)務資格上的。紅沖藍補因為某些特殊的原因，股票和資金不能非交易過戶，必須通過手工調帳。在一個帳目上減去（資金或股票）即為紅沖，在另一個或者同一個或多個帳目添加同樣的資金或股票 

10、即為藍補。報盤一、報盤（offer），也叫報價，是賣方主動向買方提供商品信息，或者是對詢盤的答復，是賣方根據(jù)買方的來信，向買方報盤，其內(nèi)容可包括商品名稱、規(guī)格、數(shù)量、包裝條件、價格、付款方式和交貨期限等。報盤有兩種：虛盤（non-firm offers）, 即無約束力的報盤。一般情況下，多數(shù)報盤均為虛盤，虛盤不規(guī)定報盤的有效日期，并且附有保留條件，如：The offer is subject to our final confirmation/prior sale. 該報盤以我方最后確認/事先售出為準。實盤（firm offers）則規(guī)定有效日期，而且實盤一旦被接受，報盤人就不能撤回。新股配售

11、新股配售是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值自愿申購新股。轉股回售轉股回售是指當一個上市公司的可轉換債券在發(fā)行存續(xù)期內(nèi)，滿足回售的條件，上市公司用一定的價格，在規(guī)定的期限內(nèi)對轉債進行回售，減少轉債發(fā)行總量?；厥鄣姆椒ㄓ袃煞N： 一種是股民在規(guī)定期限內(nèi)可對自己擁有的轉債進行全部或部分的回售委托，回售委托成功部分兌付成現(xiàn)金， 另一種是強制回售，按一定的價格對轉債擁有者進行部分或全部強制回售，兌付成現(xiàn)金。證券轉托管轉托管，又稱證券轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處

12、托管，是投資者的一種自愿行為。證券轉托管是指深市投資者將其托管在某一證券商那里的證券轉到另一個證券商處托管。根據(jù)深交所規(guī)則規(guī)定，投資者在哪個證券商處買進的證券就只能在該券商處賣出。投資者如果不想在原開戶的證券部買賣股票，想換另一家證券部交易，同時又不想賣出持有的股票，可以辦理轉托管手續(xù)。股票質押證券公司股票質押貸款管理辦法(以下簡稱辦法)規(guī)定： 1.用于質押貸款的股票原則上應業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。對上一年度虧損的，或股票價格波動幅度超過200%的， 或可流通股股份過度集中的，或證券交易所停牌或除牌的，或證券交易所特別處理的股票均不能成為質押物；這一條意味著：證券公司如果想最大

13、限度利用其質押貸款的額度，那么它會首選已經(jīng)得到市場認同的、穩(wěn)健的“績優(yōu)股”，而非未來的“績優(yōu)股”。原因是因為股票的風險衡量由銀行來確定，從穩(wěn)妥的角度出發(fā)，股價穩(wěn)定、業(yè)績好、財務健康的上市公司無疑會成為銀行的首選。(剖析主流資金真實目的，發(fā)現(xiàn)最佳獲利機會！)從“華爾街”的經(jīng)驗看，藍籌股的質押率是70%，普通股的質押率是50%。這說明國外銀行用以衡量質押股票的風險指標也是看其“質地是否優(yōu)良”。2.一家商業(yè)銀行接受的用于質押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用于質押的一家上市公司股票，不得高于該上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于該上市公司已發(fā)行股份的5%

14、。 被質押的一家上市公司股票不得高于該上市公司全部流通股票的20%。這一條決定了證券公司的分散投資，避免了只有少數(shù)個股受到追捧。3.股票質押率最高不能超過60%，質押率是貸款本金與質押股票市值之間的比值。這一規(guī)定和第2 條規(guī)定的共同作用意味著：流通市值大的股票將比流通市值小的更容易受到券商的青睞。股權融資股權融資是指企業(yè)的股東愿意讓出部分企業(yè)所有權，通過企業(yè)增資的方式引進新的股東的融資方式。股權融資所獲得的資金，企業(yè)無須還本付息，但新股東將與老股東同樣分享企業(yè)的贏利與增長。按大類來分，企業(yè)的融資方式有兩類，債權融資和股權融資。所謂股權融資是指企業(yè)的股東愿意讓出部分企業(yè)所有權，通過企業(yè)增資的方式

15、引進新的股東的融資方式。股權融資所獲得的資金，企業(yè)無須還本付息，但新股東將與老股東同樣分享企業(yè)的贏利與增長。股權融資的特點決定了其用途的廣泛性，既可以充實企業(yè)的營運資金，也可以用于企業(yè)的投資活動；債權融資是指企業(yè)通過借錢的方式進行融資，債權融資所獲得的資金，企業(yè)首先要承擔資金的利息，另外在借款到期后要向債權人償還資金的本金。債權融資的特點決定了其用途主要是解決企業(yè)營運資金短缺的問題，而不是用于資本項下的開支。長期性 股權融資籌措的資金具有永久性，無到期日，不需歸還。不可逆性 企業(yè)采用股權融資勿須還本，投資人欲收回本金，需借助于流通市場。無負擔性 股權融資沒有固定的股利負擔，股利的支付與否和支付

16、多少視公司的經(jīng)營需要而定。債權融資所謂債權融資是指企業(yè)通過借錢的方式進行融資，債權融資所獲得的資金，企業(yè)首先要承擔資金的利息，另外在借款到期后要向債權人償還資金的本金。1  債權融資的特點決定了其用途主要是解決企業(yè)營運資金短缺的問題，而不是用于資本項下的開支。按大類來分，企業(yè)的融資方式有兩類，債權融資和股權融資。債權融資是指企業(yè)通過舉債的方式進行融資，債權融資所獲得的資金，企業(yè)需要支付利息，并在借款到期后向債權人償還本金。股權融資則指企業(yè)通過出讓部分企業(yè)所有權，通過企業(yè)增資的方式引進新的股東的融資方式。股權融資所獲得的資金，企業(yè)無須還本付息，但新股東將與老股東同樣分享企業(yè)的

17、贏利與增長。1、債權融資獲得的只是資金的使用權而不是所有權，負債資金的使用是有成本的，企業(yè)必須支付利息，并且債務到期時須歸還本金。2、債權融資能夠提高企業(yè)所有權資金的資金回報率，具有財務杠桿作用。3、與股權融資相比，債權融資除在一些特定的情況下可能帶來債權人對企業(yè)的控制和干預問題，一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權問題。國債國債，又稱國家公債，是國家以其信用為基礎，按照債的一般原則，通過向社會籌集資金所形成的債權債務關系。國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，是中央政府向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期償還本金的債權債務憑證，由于國債的發(fā)行主體是國家，所以它具

18、有最高的信用度，被公認為是最安全的投資工具。股份轉讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉讓給他人的法律行為。全部轉讓的，轉讓人不再是公司股東，受讓人成為公司股東；部分轉讓的，轉讓人不再就已轉讓部分享受股東權益，受讓人就已受讓部分享受股東權益。股份轉讓一般包括股份回購和并購。股票交割單股票交割單是股民買賣股票的資金流水帳單。交割單查詢數(shù)據(jù)以電子表格的形式輸出比較容易看清，交割單表格內(nèi)容包含交割日期、證券代碼、成交價格等19項內(nèi)容，是股民的交割依據(jù)，據(jù)此計算成本，最后計算盈虧。例如：交割日期業(yè)務名稱證券代碼證券名稱成交價格成交數(shù)量剩余數(shù)量成交金額清算金額剩余金額傭金印花稅過戶費結算費附

19、加費幣種成交編號股東代碼資金帳號20101015證券賣出600350山東高速4.950200010009900.009880.6715026.647.439.902.00.00.00人民幣xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx銀證通銀證通是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上，投資者直接利用在銀行各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機銀行），或通過證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業(yè)務。權證行權權證是一種有價證券，投資者付出權利金購買后，有權利（而

20、非義務）在某一特定期間（或特定時點）按約定價格向發(fā)行人購買或者出售標的證券。權證持有人要求發(fā)行人按照約定時間、價格和方式履行權證約定的義務。其中：發(fā)行人是指上市公司或證券公司等機構；權利金是指購買權證時支付的價款；標的證券可以是個股、基金、債券、一籃子股票或其它證券，是發(fā)行人承諾按約定條件向權證持有人購買或出售的證券。滬港通滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當?shù)刈C券公司（或經(jīng)紀商）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制。銀證轉賬所謂銀證轉賬是指將股民在銀行開立的個人結算存款賬戶(或借記卡)與證券公司的資金賬戶建立對應關系，通過銀行的電話銀行

21、、網(wǎng)上銀行、網(wǎng)點自助設備和證券公司的電話、網(wǎng)上交易系統(tǒng)及證券公司營業(yè)部的自助設備將資金在銀行和證券公司之間劃轉，為股民存取款提供便利。銀證轉賬業(yè)務是券商電子商務發(fā)展的前提和基礎，銀證轉賬業(yè)務的開展大大促進了券商電子商務的發(fā)展?；疝D換基金轉換是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購目標基金的一種業(yè)務模式。投資者可在任一同時代理擬轉出基金及轉入目標基金銷售的銷售機構處辦理基金轉換。轉換的兩只基金必須都是該銷售人代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊的基金。封閉式基金與開放式

22、基金的主要區(qū)別1. 期限不同。封閉式基金通常有固定的封閉期，封閉期在5年之上，一般為10-15年。開放式基金沒有固定的期限，投資者可以隨時贖回。2.發(fā)行規(guī)模要求不同。封閉式基金發(fā)行規(guī)模固定，在封閉期限內(nèi)不能再增加基金單位；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者申購新的基金單位時，基金規(guī)模就增加，贖回后，基金規(guī)模就減少。3.轉讓方式不同。封閉式基金在封閉期內(nèi)，投資者一旦認購了基金，就不能贖回，只能尋求在證券交易所火其他交易場所掛牌，交易方式類似于股票及債券的買賣，價格受市場供求情況影響較大。開放式基金投資者可以隨時申購和贖回，買賣方式靈活。4.交易價格主要決定因素不同。封閉式基金的價格是隨行就市，不

23、完全取決于基金資產(chǎn)凈值，受市場供求關系等因素影響較大；開放式基金的價格每單位資產(chǎn)凈值的大小。紅利紅利是指上市公司在進行利潤分配時，分配給股東的利潤。一般是每10股，派發(fā)XX元，股東在獲得時，還要扣掉上交稅額。普通股股東所得到的超過股息部分的利潤，稱為紅利。普通股股東所得紅利沒有固定數(shù)額，企業(yè)分派給股東多少紅利，則取決于企業(yè)年度經(jīng)營狀況的好壞和企業(yè)今后經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略決策的總體安排。股息股息（Dividend）就是股票的利息，是指股份公司從提取了公積金、公益金的稅后利潤中按照股息率派發(fā)給股東的收益。紅利雖然也是公司分配給股東的回報，但它與股息的區(qū)別在于，股息的利率是固定的（特別是對優(yōu)先股而言），而紅

24、利數(shù)額通常是不確定的，它隨著公司每年可分配盈余的多少而上下浮動。因此，有人把普通股的收益稱為紅利，而股息則專指優(yōu)先股的收益。紅利則是在上市公司分派股息之后按持股比例向股東分配的剩余利潤。獲取股息和紅利，是股民投資于上市公司的基本目的，也是股民的基本經(jīng)濟權利。股息與紅利合起來稱為股利。股利股息、紅利亦合稱為股利（法文：le dividende）。股份公司通常在年終結算后，將盈利的一部分作為股息按股額分配給股東。股利的主要發(fā)放形式有現(xiàn)金股利、股票股利、財產(chǎn)股利和建業(yè)股利?，F(xiàn)金股利亦稱派現(xiàn)，是股份公司以貨幣形式發(fā)放給股東的股利；股票股利也稱為送紅股，是指股份公司以增發(fā)本公司股票的方式來代替現(xiàn)金向股東

25、派息，通常是按股票的比例分發(fā)給股東。股東得到的股票股利，實際上是向公司增加投資；新建或正在擴展中的公司，往往會借助于分派股票股利而少發(fā)現(xiàn)金股利。財產(chǎn)股利是股份公司以實物或有價證券的形式向股東發(fā)放的股利。建業(yè)股份公司是以公司籌集到的資金作為投資盈利分發(fā)給股東的股利。這種情況多發(fā)生在那些建設周期長、資金周轉緩慢、風險大的公司。因為建設時間長，一時不能贏利，但又要保證股利的發(fā)放吸引投資者。股利的發(fā)放一般是在期末結算后，在股東大會通過結算方案和利潤分配方案之后進行。有些公司的股利一年派發(fā)兩次，但是中期派息與年終派息有的不同，中期派息是以上半年的盈利為基礎，而且要考慮到下半年不至于出現(xiàn)虧損的情況。公司董

26、事會必須決定是將可動用作為判斷標準。從根本上講，看股東們考慮的是眼前利益還是將來公司的發(fā)展，從而所帶來的更大利益。股票股票是股份公司發(fā)行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業(yè)擁有一個基本單位的所有權。每支股票背后都有一家上市公司。同時，每家上市公司都會發(fā)行股票的。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決于其持有的股票數(shù)量占公司總股本的比重。股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資。印花稅印花稅是對經(jīng)濟活

27、動和經(jīng)濟交往中書立、領受具有法律效力的憑證的行為所征收的一種稅。因采用在應稅憑證上粘貼印花稅票作為完稅的標志而得名。印花稅的納稅人包括在中國境內(nèi)書立、領受規(guī)定的經(jīng)濟憑證的企業(yè)、行政單位、事業(yè)單位、軍事單位、社會團體、其他單位、個體工商戶和其他個人。股票與債券區(qū)別區(qū)別關鍵在于持有者權利不同：債券相當于借據(jù)，這個是要按規(guī)定條件償還你的本息的，這是你借給別人使用的錢，無論盈虧他只會還你本息，不多也不少。股票，是你投資于他人的錢，他沒有義務償還你，根據(jù)他的經(jīng)營狀況決定是否給你分紅。債券的主要風險在于借錢人無法償還，股票的風險在于經(jīng)營狀況的惡化導致股票貶值。兩者的風險無法在一般的意義上比較大小。 債券持

28、有人與股票持有人共同點是他們都是公司資金的提供者，但是他們的權利不同。 債券持有人權利優(yōu)先于股票持有人，此權利僅指獲得償付的權利，比如公司利潤分配時，公司破產(chǎn)清算時等等。一般來說，債券持有人無權干涉公司的經(jīng)營管理，而這恰恰是股票持有人的權利（通過股東大會以及董事會間接或直接）。特殊情況下，債券持有人，可以通過借款條件約束經(jīng)營管理。證券與債券的區(qū)別證券是多種經(jīng)濟權益憑證的統(tǒng)稱，是證明證券持有人有權按其券面所載內(nèi)容取得應有權益的書面證明。按其性質，不同證券分為證據(jù)證券，憑證證券、有價證券等等。有些證券是可以在市場上流通的。債券是指依法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價證券，其特點是收益固定

29、，風險較小。它們的聯(lián)系：簡單的說，證券就是所有與錢和物能掛上關系的憑證，而債券只是其中的一種 ?；鸫_權基金確權業(yè)務是指在封閉式基金到期終止上市后，中國證券登記結算有限責任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關數(shù)據(jù)，轉至基金管理公司所指定的注冊登記機構。原封閉式基金持有人需要攜帶注冊登記機構所規(guī)定的證明文件，通過各開放式基金代銷機構將其持有的封閉式基金份額、客戶信息等數(shù)據(jù)發(fā)送至注冊登記機構，注冊登記機構核對無誤后，將相應的基金份額登記到注冊登記系統(tǒng)，以便于持有人辦理轉為開放式基金后的贖回等業(yè)務。經(jīng)紀業(yè)務服務平臺-07證券對方買入：指投資者無須指定委托價格，當委托申報指令進入交易主機時，交易主機以當時集中申報簿有效競價范圍內(nèi)對手方隊列的最優(yōu)價格為其指定價格的委托類型。本方買入：是指投資者無須指定委托價格，當委托申報指令進入交易主機時，交易主機以當時集中申報簿有效競價范圍內(nèi)本方隊列最優(yōu)價格為其指定價格的委托類型。即時買入：是指無需指定委托價格，委托進入交易主機時能立即成交部分即予以撮合，未成交部分立即自動撤銷的委托方式，一筆委托可以與對手方數(shù)筆不同價格的委托撮合成交。五檔買入：為了避免市場價格波動過大而對即時買入的改良。其與即時買入的區(qū)別就在于即時買入可以與對手方數(shù)筆不同價格的委托撮合，直至無有效對手盤，而五檔買入只能與一定范圍