【ISO三項體系認(rèn)證系統(tǒng)文件】3環(huán)境因素識別與評價控制程序

1、. XYKFQ/CX-03-2005環(huán)境因素識別與評價控制程序1目的 為識別開發(fā)區(qū)環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中能夠控制以及可以期望對它施加影響的環(huán)境因素，并判定哪些對環(huán)境具有或可能重大影響的因素，特制定本程序。2范圍 本程序適用于開發(fā)區(qū)環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的環(huán)境因素的識別與評價控制。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)環(huán)境因素識別與評價的領(lǐng)導(dǎo)工作及重要環(huán)境因素的批準(zhǔn)。3.2規(guī)劃建設(shè)局負(fù)責(zé)環(huán)境因素的識別與評價的組織工作，經(jīng)貿(mào)招商局等各相關(guān)部門協(xié)助實(shí)施。4工作程序4.1環(huán)境因素的識別4.1.1環(huán)境因素的識別范圍a）開發(fā)區(qū)開發(fā)和服務(wù)中的環(huán)境因素；b）所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可以施加影響的環(huán)境因

2、素c）識別環(huán)境因素時應(yīng)考慮：l 正常、異常和緊急三種狀態(tài)；l 過去、現(xiàn)在和將來三個時態(tài)；l 以下若干方面： a）向大氣的排放；b）向水體的排放；c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用；e）能源使用；f）廢物管理；g）能量釋放（如熱、輻射、振動等）；h）其他污染問題和周邊影響等。4.1.2環(huán)境因素識別方法環(huán)境因素識別可選用以下方法，也可幾種方法同時使用：工藝流程分析、現(xiàn)場調(diào)查、統(tǒng)計分析、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)對照、問卷調(diào)查等。4.1.3環(huán)境因素識別步驟4.1.3.1規(guī)劃建設(shè)局負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行環(huán)境因素識別工作，將“環(huán)境因素調(diào)查表”發(fā)放到各部門。4.1.3.2各部門將環(huán)境因素調(diào)查結(jié)果填寫填在“環(huán)境因素

3、調(diào)查表”上，并匯總到綜合服務(wù)部。4.1.3.3規(guī)劃建設(shè)局負(fù)責(zé)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行修改補(bǔ)充和整理，填寫“環(huán)境因素清單”。4.2重要環(huán)境因素的評價4.2.1重要環(huán)境因素的評價依據(jù)a）造成影響的規(guī)模、影響的嚴(yán)重程度、發(fā)生頻次、影響的持續(xù)時間、控制情況；b）有關(guān)法律和法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；c）開發(fā)區(qū)的實(shí)際情況（改變環(huán)境影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟(jì)承受能力、對開發(fā)區(qū)公共形象的影響等）；e）相關(guān)方的要求。4.2.2重要環(huán)境因素的評價方法環(huán)境因素的評價方法采用是非判斷法、矩陣法、打分法相結(jié)合進(jìn)行，一般選取矩陣法。4.2.3環(huán)境因素的評價步驟4.2.3.1規(guī)劃建設(shè)局負(fù)責(zé)組織環(huán)境因素的評價小組，確定重要環(huán)境因素。4.2.3.2規(guī)

4、劃建設(shè)局對評價結(jié)果確認(rèn)后，填寫“重要環(huán)境因素清單”。4.2.3.3評價出的重要環(huán)境因素報管理者代表批準(zhǔn)。4.2.3.4規(guī)劃建設(shè)局負(fù)責(zé)將重要環(huán)境因素評價結(jié)果傳遞給有關(guān)部門，作為建立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制程序的依據(jù)。4.3環(huán)境因素的更新4.3.1每年年底由規(guī)劃建設(shè)局組織對環(huán)境因素進(jìn)行重新識別與評價，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時對環(huán)境因素進(jìn)行識別與評價，更新重要環(huán)境因素：a）管理評審要求；b）組織的開發(fā)、服務(wù)發(fā)生較大變化（新進(jìn)項目等）；c）有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化；d）相關(guān)方提出抱怨或合理要求。4.3.2環(huán)境因素的更新執(zhí)行文件和資料控制程序有關(guān)規(guī)定要求。4.3.3規(guī)劃建設(shè)局負(fù)責(zé)保存環(huán)境

5、因素識別與評價過程中的有關(guān)記錄。5相關(guān)文件5.1文件和資料控制程序5.2 環(huán)境因素識別與評價方法6 相關(guān)記錄6.1“環(huán)境因素調(diào)查表” JL5.4.3-016.2“環(huán)境因素清單” JL5.4.3-026.3“環(huán)境因素登記及評價表” JL5.4.3-036.4“重要環(huán)境因素清單” JL5.4.3-04附錄A環(huán)境因素識別與評價方法1. 環(huán)境因素識別依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境因素含義，環(huán)境因素可理解為組織的產(chǎn)品的活動和服務(wù)中“從環(huán)境的索取或向組織的輸入”和“向環(huán)境的排放或從組織的輸出”，因?yàn)檫@些“索取”和“排放”或“輸入”和“輸出”必然造成環(huán)境影響。1.1 環(huán)境因素識別的步驟1.1.1 劃分和選擇組

6、織過程（即某一活動、產(chǎn)品或服務(wù)）某一過程可細(xì)分為若干小過程應(yīng)包括組織自身的產(chǎn)品、活動或服務(wù)；應(yīng)包括組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)；過程的劃分的粗細(xì)程度應(yīng)適當(dāng)。1.1.2 確定選定過程中的存在的環(huán)境因素-某一過程中可能存在的若干環(huán)境因素盡可能全面地；可以控制及可望影響的；每一過程在過去、現(xiàn)在和將來發(fā)生和可能發(fā)生的；每一過程從環(huán)境的7個方面去確定。1.1.3 明確每一環(huán)境因素對應(yīng)的環(huán)境影響-某一環(huán)境因素可能產(chǎn)生若干環(huán)境影響盡可能全面明確積極的和負(fù)面的。1.2 環(huán)境因素/影響類別大氣排放-大氣質(zhì)量、溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、惡臭、酸雨等；水體排放；廢棄物管理；地域和社區(qū)問題-噪聲、振動、景觀、生態(tài)等；土地污染；能

7、源、資源、原輔材料等自然資源使用消耗。1.3 確定環(huán)境因素的依據(jù)客觀地具有或可能具有環(huán)境影響的；法律、法規(guī)及其他要求有明確規(guī)定的；相關(guān)方關(guān)注或要求的；其他。1.4 環(huán)境因素的描述方法依據(jù)ISO14004標(biāo)準(zhǔn)示例，環(huán)境因素可描述為：“環(huán)境因子或物質(zhì)或污染物”與“某一行動或動作的組合” ，考慮到在體系中對環(huán)境因素進(jìn)行重要性評價以及改進(jìn)和控制的需要，在描述環(huán)境因素時應(yīng)盡可能明確有關(guān)污染因子或物質(zhì)或組分的名稱。1.5 環(huán)境因素調(diào)查中不容忽視的幾個方面：1.5.1 產(chǎn)品中的環(huán)境因素1.5.1.1 產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響方面能耗水平/物耗水平（如：汽車百公里耗油、節(jié)電、節(jié)能）；污染物水平（如：汽車尾氣、空調(diào)

8、噪聲）；使用無危害環(huán)境的物質(zhì)（如；無CFC空調(diào)、冰箱）；產(chǎn)品新的包裝材料和包裝方式（如：無少白色泡沫塑料、可復(fù)用包裝、減少包裝）；綠色產(chǎn)品（如：無磷洗衣粉、水劑無氯工業(yè)清洗劑）；高性能、高效率設(shè)施設(shè)備產(chǎn)品；產(chǎn)品使用功能的合理和經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品安全性能等。1.5.1.2 產(chǎn)品廢棄后的環(huán)境影響方面產(chǎn)品報廢后的易肢解程度；產(chǎn)品中可復(fù)用材料使用；產(chǎn)品中易降解材料使用；產(chǎn)品中無害或有害材料使用；產(chǎn)品中稀有材料和貴重材料使用；產(chǎn)品使用壽命長短；產(chǎn)品小型化/清量化等。1.5.2 服務(wù)中的環(huán)境因素產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計服務(wù)-環(huán)保產(chǎn)品/工藝設(shè)計等；運(yùn)輸倉貯-火災(zāi)、泄露事故、汽車尾氣等；項目建筑-垃圾、建材、噪聲、節(jié)能建筑

9、等；社區(qū)服務(wù)及動力供應(yīng)-垃圾、污水、蒸汽、水、煤氣泄露、鍋爐廢氣、空調(diào)制冷劑等；分銷及銷后維修-廢棄物、產(chǎn)品環(huán)境指標(biāo)等；廢棄物處置-廢棄物、再資源化、泄露、火災(zāi)等；設(shè)施設(shè)備維修-廢棄物、現(xiàn)場安全等。1.5.3 異常或緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素異?；蚓o急狀態(tài)下一般都可能產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境影響，應(yīng)充分地明確異?；蚓o急狀態(tài)下可能發(fā)生的環(huán)境影響及相應(yīng)的環(huán)境因素。人為失誤-設(shè)施破壞造成的危險品泄露、爆炸、火災(zāi)、超標(biāo)排放、放射源擴(kuò)散等；火災(zāi)、洪水、臺風(fēng)、地震等；有毒有害、易燃易爆產(chǎn)品或原材料使用，組織試產(chǎn)、檢修時-不合格或失效、半成品、成品或原輔材料處置、泄露、火災(zāi)、排放等；環(huán)保設(shè)施事故-超標(biāo)排放等；運(yùn)輸、倉貯、生

10、產(chǎn)過程事故-泄露、火災(zāi)、爆炸等；壓力容器破裂-泄露、火災(zāi)、爆炸等。1.6 環(huán)境因素識別方法環(huán)境因素識別可選用以下方法，也可幾種方法同時使用：工藝流程分析、現(xiàn)場調(diào)查、統(tǒng)計分析、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)對照、問卷調(diào)查等。各部門利用以上幾種方法將環(huán)境因素調(diào)查結(jié)果填寫填在“環(huán)境因素調(diào)查表”上，由主管部門匯總，形成“環(huán)境因素清單“。2. 重要環(huán)境因素評價2.1重要環(huán)境因素評價依據(jù)造成影響的規(guī)模、影響的嚴(yán)重程度、發(fā)生頻次、影響的持續(xù)時間、控制情況；有關(guān)法律和法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；組織的實(shí)際情況（改變環(huán)境影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟(jì)承受能力、對組織公共形象的影響等）；相關(guān)方的要求。2.2重要環(huán)境因素的評價方法環(huán)境因素的評價方法采用是

11、非判斷法、矩陣法、打分法相結(jié)合進(jìn)行，一般選取矩陣法。矩陣法是將識別出的環(huán)境因素分別從違反法律法規(guī)要求、污染物排放、資源和能源浪費(fèi)、安全隱患及危害員工健康、相關(guān)方、生態(tài)環(huán)境影響等方面進(jìn)行評估分類分級，從環(huán)境因素產(chǎn)生的環(huán)境影響的嚴(yán)重性和可能性及投入管理技術(shù)措施的可行性等角度確定重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素評價見表1。 表1 重要環(huán)境因素評價矩陣表 分類分級違反法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求“三廢”排放噪聲污染安全隱患或危害員工健康浪費(fèi)資源能源生態(tài)影響相關(guān)方關(guān)注環(huán)境影響大環(huán)境影響小環(huán)境影響大環(huán)境影響小加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作可改進(jìn)或控制改進(jìn)的方案技術(shù)可行，由低費(fèi)方案近期改進(jìn)有難度（技術(shù)不成熟及中費(fèi)方案）沒有改進(jìn)可能性（沒

12、有成熟技術(shù)或高費(fèi)方案）重要環(huán)境因素 一般環(huán)境因素 未來控制環(huán)境因素評價說明：判斷環(huán)境因素是否違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求。違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境因素必須作為重要環(huán)境因素。對于符合法律、法規(guī)要求的環(huán)境因素，分為以下六類：“三廢”（廢水、廢氣、固體廢物）排放類環(huán)境因素對環(huán)境影響大的因素，依靠加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作即可改進(jìn)或控制的，改進(jìn)技術(shù)方案和工藝成熟，且經(jīng)濟(jì)上可行的，作為重要環(huán)境因素。對環(huán)境影響小的因素，近期改進(jìn)有難度的，作為一般環(huán)境因素；改進(jìn)或控制有困難的，作為未來控制環(huán)境因素。固體廢物列入國家危險廢物名錄中的，均作為重要環(huán)境因素。噪聲類環(huán)境因素依靠加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作即可改進(jìn)或控制的，改進(jìn)的方

13、案技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行的，作為重要環(huán)境因素；近期改進(jìn)有難度的，作為一般環(huán)境因素；改進(jìn)或控制有困難的，作為未來控制的環(huán)境因素。安全隱患或危害員工健康類環(huán)境因素依靠加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作即可改進(jìn)或控制的，改進(jìn)的方案技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行的，作為重要環(huán)境因素；近期改進(jìn)有難度的，作為一般環(huán)境因素；改進(jìn)或控制有困難的，作為未來控制的環(huán)境因素。浪費(fèi)資源能源類環(huán)境因素將組織有關(guān)能耗、物耗數(shù)據(jù)與設(shè)計指標(biāo)和國內(nèi)外同類相比較，從節(jié)能降耗、清潔生產(chǎn)的觀點(diǎn)出發(fā)，判斷各項消耗指標(biāo)水平和進(jìn)一步改進(jìn)的可能性。依靠加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作即可改進(jìn)或控制的，改進(jìn)的方案技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行的，作為重要環(huán)境因素；近期改進(jìn)有難度的，作為一般環(huán)境因素；

14、改進(jìn)或控制有困難的，作為未來控制的環(huán)境因素。生態(tài)影響類環(huán)境影響從生產(chǎn)活動或服務(wù)對周圍生態(tài)的影響和控制難易程度出發(fā)，評估此類環(huán)境因素。依靠加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作即可改進(jìn)或控制的，改進(jìn)的方案技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行的，作為重要環(huán)境因素；近期改進(jìn)有難度的，作為一般環(huán)境因素；改進(jìn)或控制有困難的，作為未來控制的環(huán)境因素。相關(guān)方類環(huán)境因素依靠加強(qiáng)管理或優(yōu)化操作即可改進(jìn)或控制的，改進(jìn)的方案技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行的，作為重要環(huán)境因素；近期改進(jìn)有難度的，作為一般環(huán)境因素；改進(jìn)或控制有困難的，作為未來控制的環(huán)境因素。2.3重要環(huán)境因素排序組織完成評價重要環(huán)境因素工作后，應(yīng)對評價出的重要環(huán)境因素進(jìn)行分類排序，以確定控制和解決重要

15、環(huán)境因素，為下一步制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，制定環(huán)境管理方案提供依據(jù)。重要環(huán)境因素排序打分方法見表2。表2 重要環(huán)境因素環(huán)境影響重要度量化表重要環(huán)境因素的環(huán)境影響類型影響程度分類高（10分）中（5分）低（1分）從環(huán)境方面考慮環(huán)境影響的規(guī)模、范圍組織管理范圍內(nèi)涉及周邊地區(qū)涉及更大范圍環(huán)境影響的嚴(yán)重程度感官有難受感對健康有影響危及生態(tài)環(huán)境環(huán)境風(fēng)險的概率潛在的（如誤操作）操作停止時發(fā)生通常情況發(fā)生環(huán)境影響的持續(xù)時間瞬時（短暫的）影響持續(xù)數(shù)日影響持久從經(jīng)營方面考慮法律法規(guī)要求（導(dǎo)致違法的可能性）未違反法律有可能違法違反法律規(guī)定改變環(huán)境影響的難度難于應(yīng)用最好的技術(shù)可以應(yīng)用最好的技術(shù)立即可應(yīng)用最好的技術(shù)改變環(huán)境影響的資源代價組織難以做到數(shù)年內(nèi)可以做到可以很快做到相關(guān)方的關(guān)注程度一般性關(guān)注較為關(guān)注特別關(guān)注對組織公眾形象的影響周圍居民所在地區(qū)國內(nèi)外改變后對其他活動和過程的影響間接影響直接影響環(huán)境影響重要