5M1E變更控制程序

1、5m1e變更控制程序 5m1e 變更控制程序 1.0 目的 規(guī)范 5m1e 變更流程，確保變更過程得到有效的控制 2.0 適用范圍 適用于公司范圍內(nèi)的與產(chǎn)品相關的 5m1e 變更。 3.0 職責與權限 3.1 營銷部 3.1.1 負責提交工程/設計變更申請給客戶，并把客戶確認結果及時反饋給工程/設計變 更申請部門； 3.1.2 負責接收客戶變更需求并反饋給公司內(nèi)相關部門； 3.1.3 負責把工廠搬遷、品質(zhì)經(jīng)理變更等信息通知客戶。 3.2 工程/研發(fā)：對工程/設計變更過程負全責，包括： 3.2.1 負責工程/設計變更需求提出； 3.2.2 負責工程/設計變更必要性評估； 3.2.3 負責工程/設

2、計變更的 tcn 發(fā)行； 3.2.4 負責工程/設計變更方案驗證及修訂相關資料； 3.2.5 負責 ecn 發(fā)行及 ecn 執(zhí)行狀況的檢查。 3.3 質(zhì)量部：對產(chǎn)品品質(zhì)標準變更負全責，包括： 3.3.1 負責從客戶投訴、客戶退貨中總結客戶產(chǎn)品品質(zhì)標準變更的需求； 3.3.2 負責產(chǎn)品品質(zhì)標準變更的必要性評估和實施變更。 3.4 相關部門： 3.4.1 負責工程/設計變更需求提出； 3.4.2 負責產(chǎn)品品質(zhì)標準變更需求提出； 3.4.3 負責執(zhí)行與本部門相關的變更要求。 4.0 名詞定義 4.1 5m1e變更：指在man 人，mahcine 機，material 材料，method 法，meas

3、urement 測量， environment 環(huán)境等方面的變更。5m1e變更具體體現(xiàn)在工程變更，設計變更，品質(zhì)標準變更， 環(huán)境變更等方面。 4.2 ecr：工程/設計變更申請 4.3 tcn：臨時變更通知單 4.4 ecn：工程/設計變更通知 4.5 工程變更：工藝方法、包裝材料、工藝通用料（硅膠、acf等）的更改。 4.6 設計變更： 4.6.1 ctp：產(chǎn)品設計（結構設計、原材料）及設計資料方面的更改，原材料包括fpc、sensor glass、cover glass、包裝材料及客戶特殊要求的材料。 4.6.2 lcm：產(chǎn)品的結構、尺寸、性能、測試、關鍵材料等方面的變更，關鍵材料包括 l

4、cd、 ic、b/l、fpca、pcba、tp、電子元件（電阻/電容）等。 4.7 品質(zhì)標準變更： 4.7.1 內(nèi)部產(chǎn)品品質(zhì)標準變更：進料檢驗標準、制程檢驗標準、出貨檢驗標準、可靠性試驗標 準等的變更； 4.7.2 客戶產(chǎn)品品質(zhì)標準變更：客戶投訴、客戶退貨引起的品質(zhì)標準變更。 4.7.3 庫存未變更產(chǎn)品處理（舊料用完換新料、凍結），舊料出貨標示并通知客戶. 4.8 環(huán)境變更：指工廠搬遷、新增生產(chǎn)線、產(chǎn)品外包、重要品質(zhì)崗位換人、溫濕度變更等。 5.0 工具、設備、環(huán)境要求 無 6.0 內(nèi)容 6.1 工程/設計變更的原因 6.1.1 降低成本； 6.1.2 設計改進； 6.1.3 測試改進； 6.

5、1.4 關鍵材料市場供求變化導致的變更； 6.1.5 供應商變更； 6.1.6 工藝改進； 6.1.7 資料錯誤； 6.1.8 客戶要求變更 6.1.9 提升良率 6.2 工程/設計變更需求提出 6.2.1 客戶變更需求：由營銷部負責接收客戶的變更需求，然后統(tǒng)一歸口到研發(fā)部，由研發(fā)部判斷客戶的變更需求是設計變更還是工程變更，屬于設計變更的由研發(fā)部負責處理，屬于工程變更的以 ecr 形式反饋給工程部。 6.2.2 供應商變更需求：供應商依據(jù)pcn 協(xié)議書提交 pcn 變更申請單給 sqe，由 sqe 確定 是否需要提交給研發(fā)部評估。如需要，則 sqe 提交給研發(fā)部確認是否實施設計變更。 6.2.

6、3 公司內(nèi)部變更需求：研發(fā)部基于設計改進、降低成本、測試改進、關鍵材料市場供求狀 況、供應商變更、資料錯誤等需求，由研發(fā)部內(nèi)部啟動設計變更。 6.2.4 工程內(nèi)部變更需求：工程部基于工藝改進、降低成本、產(chǎn)品可制造性、供應商變更等需 求，由工程部內(nèi)部啟動工程變更。 6.2.5 相關部門變更需求：相關部門基于產(chǎn)品品質(zhì)改善、效率提升.等的需求，以郵件或書 面的形式向研發(fā)部或工程部提出變更申請；研發(fā)部或工程部確認是否進行設計變更或工 程變更，如不同意變更，需在 1 個工作日內(nèi)回復變更申請部門；如變更申請部門存在異 議，則提交給副總以上裁決。 6.3 工程/設計變更必要性評估 6.3.1 工程/設計變更

7、必要性評估需要解決四個問題： u 變更涉及的所有產(chǎn)品型號和客戶 u 變更方案是否影響產(chǎn)品品質(zhì) u 變更的成本是否能夠接受 u 變更是否需要通知客戶 6.3.2 當工程/設計變更最終涉及材料變更時，工程部/研發(fā)部需到 erp 中查詢該材料變更涉及 到的所有產(chǎn)品型號及對應的客戶和客戶經(jīng)理，然后評審是否所有產(chǎn)品型號都需要進行工 程/設計變更。 6.3.3 工程部/研發(fā)部完成工程/設計變更必要性評估后，應在 1 個工作日內(nèi)回復給 ecr 發(fā)出部 門；工程部回復的 ecr 由副總以上批準，研發(fā)部回復的 ecr 由副總以上批準；ecr 不需 要受控發(fā)行。 6.3.4 當確定需要進行工程/設計變更時，符合以

8、下條件之一的需要通知客戶確認 u 客戶提出的變更需求 u 客戶規(guī)定的變更項目 u 公司規(guī)定的需通知客戶的工程/設計變更項目如下： 序號 項目 變更內(nèi)容 1 lcd lcd 變更 2 ic 工藝變更，版本升級，尺寸變化，程序升級 3 fpc 材質(zhì)變更，外形結構變更，走線變更 4 背光 亮度變更，顏色變化，關鍵結構與公差變更，燈源更換 5 偏光片 材料供應商更換 6 pcb layout 變更，關鍵尺寸變更，材質(zhì)變更 7 以上材料影響可靠性要求（溫濕度、esd、emc 等）都要求向客戶提出 8 lcm 結構 關鍵尺寸變更，公差變更，對客戶組裝有影響的變更 9 電性 功耗，vop，電流規(guī)格變更，對抗

9、干擾有影響的變更 10 sensor glass 走線變更、外形變更、材質(zhì)變更。 11. cover glass 材料變更、外形變更。 6.3.4.1 當需要通知客戶時，工程部/研發(fā)部負責準備相關變更資料（包括：變更后的設計資料, 相關測試驗證報告, 變更驗證后的產(chǎn)品樣品以及對應的產(chǎn)品規(guī)格書等），填寫 ecr 或客戶自己規(guī)定的表單，經(jīng)審批后提交營銷；由營銷向客戶申請承認。如客戶不同意更改，則變更終止；如客戶同意變更，則由工程部/研發(fā)部發(fā)行 ecn 進行變更。 備注：工程部/研發(fā)部須執(zhí)行 6.4-6.5 項后才能準備好相關變更資料。 6.3.4.2 當不需要通知客戶時，轉(zhuǎn) 6.4 項。 6.3.

10、5 當工程部/研發(fā)部確定需要進行工程/設計變更，但又需要一段時間做驗證時，為防止相 關部門用舊方式處理在手訂單，工程部/研發(fā)部必須立即發(fā)行 tcn 通知相關部門采取適 當?shù)膶Σ摺Ｈ鐭o需時間驗證，則工程部/研發(fā)部可以直接發(fā)行 ecn。 6.4 tcn 發(fā)行 6.4.1 tcn 申請需要解決三個問題： 6.4.1.1 通知相關部門需采取的臨時對策； 6.4.1.2 統(tǒng)計舊料，給出明確的舊料處理意見； 6.4.1.3 凍結 bom，防止 bom 的非預期使用。 6.4.2 針對量產(chǎn)型號，商務部如果沒有接到 tcn，則相關型號的量產(chǎn)訂單不需經(jīng)過技術評審； 商務部如果接到 tcn，則相關型號的量產(chǎn)訂單需

11、經(jīng)過技術評審。 6.4.3 tcn 表單的內(nèi)容包括但不限于： 6.4.3.1 工程部/研發(fā)部負責填寫詳細的變更方案和給出明確的舊料處理意見。原則上由客戶端要求變更需要營銷負責呆滯狀況（各部門配合）收集反饋客戶（客戶需承擔因變更導致的呆滯損失），供應商變更導致呆滯損失由品質(zhì)發(fā)文要求供應商承擔相應損失。內(nèi)部變更應遵循舊料消耗完畢原則。 6.4.3.2 pmc 負責統(tǒng)計舊料的數(shù)量（要求 pmc 在 1 個小時內(nèi)完成舊料統(tǒng)計），包括： 1）供應商端的物料、倉庫庫存物料、產(chǎn)線庫存物料； 2）產(chǎn)線庫存半成品； 3）產(chǎn)線庫存成品、倉庫庫存成品、客戶端庫存成品（必要時）。 6.4.3.3 各部門需采取的臨時對

12、策（由工程部/研發(fā)部明確給出）包括： 1）針對發(fā)行 tcn 的量產(chǎn)型號，商務部在手訂單是否需組織技術評審； 2）pmc 是否暫停物料請購； 3）采購是否要求供應商暫停生產(chǎn)，是否取消訂單； 4）研發(fā)部何時凍結 bom； 5）生產(chǎn)線是否停產(chǎn)； 6）質(zhì)量部是否凍結或隔離相關產(chǎn)品和物料。 6.4.3.4 各部門發(fā)行的 tcn 由副總以上批準， tcn 的審批需在 1 個工作日內(nèi)完成。 6.5 變更方案驗證及修訂相關資料 6.5.1 變更方案驗證由工程部/研發(fā)部依據(jù)各自專業(yè)領域的方法實施。 6.5.2 驗證結果合格時，工程部/研發(fā)部應及時修訂圖紙、bom、規(guī)格書、工藝文件等相關資料并安排文件受控發(fā)行。

13、6.5.3 工程變更方案驗證結果由總工批準，設計變更方案驗證結果由技術總監(jiān)批準。 6.6 ecn 發(fā)行 6.6.1 當 tcn 中確定變更的內(nèi)容完成相關準備工作（例如物料承認）后，由工程部/研發(fā)部發(fā)ecn 通知各部門變更正式實施。 6.6.2 ecn 表單的內(nèi)容包括但不限于： 1）變更內(nèi)容：變更前和變更后不同之處； 2）給出明確的舊料處理意見； 3）bom 解凍狀況； 4）相關資料變更狀況； 5）變更前變更后物料和成品的標識方法； 6）供應商/倉庫/iqc/sqe/生產(chǎn)線/制程品管/設備部等需要采取的措施和注意事項。 6.6.3 ecn 表單的有效期一般為 1 個月，不能超過 3 個月。 6.

14、6.4 工程部根據(jù)變更內(nèi)容涉及的部門確定需會簽部門（未涉及的部門可不參與會簽）；pmc必須參與 ecn 會簽，且 pmc 只對舊料處理方式的可操作性進行評審。ecn 發(fā)行后的舊料消耗控制由 mc 管理。 6.6.5 各部門發(fā)行的 ecn 由副總以上領導批準；ecn 的審批需在 1 個工作日內(nèi)完成。 6.6.6 工程部/研發(fā)部應根據(jù)變更內(nèi)容涉及的部門確定 ecn 發(fā)放范圍，在發(fā)放 ecn 的同時必須 回收 tcn。 6.6.7 文控中心發(fā)行 tcn/ecn 時，先回收舊文件再發(fā)放新文件。 6.6.8 tcn/ecn 發(fā)行流程 6.6.8.1 與 lcm 相關的 tcn/ecn 發(fā)行流程 粗流程：

15、研發(fā)部lcm 工程部文控中心各相關部門。 詳細流程：研發(fā)工程師擬制 tcn/ecn（dcn）項目經(jīng)理審核-技術總監(jiān)批準項目助理-lcm 工程的產(chǎn)品工程師接收并轉(zhuǎn)換為新的 tcn/ecnlcm 工程主管審核相關部門會簽副總（總工）批準文控中心各相關部門（包括研發(fā)部）。 6.6.8.2 與 ctp 相關 tcn/ecn 發(fā)行流程 粗流程：開發(fā)部文控中心各相關部門。 詳細流程：研發(fā)工程師擬制 tcn/ecn相關部門會簽-項目經(jīng)理審核-副總以上人員批準項目助理文控中心各相關部門。 6.6.8.3 工程部的 tcn/ecn 發(fā)行流程 粗流程：工程部文控中心各相關部門。 詳細流程：工程師擬制 tcn/ec

16、n工程主管審核相關部門會簽副總以上領導批準文控中心各相關部門。 6.6.9 tcn/ecn 發(fā)行的注意事項 6.6.9.1 研發(fā)部發(fā)行 tcn/ecn 時應立即凍結 bom。 6.6.9.2 研發(fā)部收到工程部發(fā)行的 tcn/ecn 或收到工程部明確的郵件通知后才能修改并解凍 bom。 6.7 ecn 執(zhí)行 6.7.1 工程部/研發(fā)部負責變更后的批量驗證，對本部門發(fā)出 ecn 變更內(nèi)容進行跟進。 6.7.2 生產(chǎn)部門嚴格按 ecn 規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行，及時反饋因工程/設計變更引起的各種問題；若變更后引起重大異常，工程部/研發(fā)部應立即回收 ecn，并給出處理方案。 6.8 到期 ecn 的回收及相關文

17、件修改 6.8.1 有效期到期的 ecn 由文控中心強制回收。 6.8.2 ecn 發(fā)行部門應在 ecn 有效期到期之前更新相關文件。 6.8.3 ipqc 每周集中抽查一次 ecn 相關文件有無及時更新。 6.8.4 ecn 失效后，如舊料存在剩余，pmc 按以下兩種方式處理： 6.8.4.1pmc 根據(jù) ecn 變更舊料管控表跟進舊料消耗狀況，每周更新一次并與工程部確認舊料處理對策。 6.8.4.2 pmc 按物料代用流程處理 ecn 失效后剩余的舊料。 6.9 其他注意事項 6.9.1 與供應商相關的 ecn 變更過程的注意事項： 6.9.1.1 項目研發(fā)部通知供應商做 ecn 變更的途

18、徑如下： n 研發(fā)工程師經(jīng)由采購工程師通知供應商進行 ecn 變更； n 研發(fā)工程師通知供應商做 ecn 變更的同時知會采購工程師，且告知供應商此變更必須得到采購工程師許可，否則一切后果由供應商自己承擔。 6.9.1.2 針對研發(fā)部要求供應商做的 ecn 變更，其原則是："供應商可以從其他部門獲取相關變更信息，但未經(jīng)采購工程師許可，禁止供應商做任何更改。否則由此造成的一切后果由供應商自己承擔'。 6.9.1.3 如研發(fā)工程師未按上述要求操作，由此給公司造成的損失由研發(fā)工程師承擔。 6.9.2 針對 tcn/ecn 發(fā)行，文控中心應遵循的原則是："文控中心當天收到的 tcn/ecn 必須當 天完成發(fā)放'。 6.10 品質(zhì)標準變更作業(yè)流程 6.10.1 品質(zhì)標準變更需求提出 6.10.1.1 質(zhì)量部從客戶投訴、客戶退貨中總結客戶產(chǎn)品品質(zhì)標準變更的需求； 6.10.1.2 相關部門以 ecr 形式向品保部提出產(chǎn)品品質(zhì)標準變更需求。 6.10.2 品質(zhì)標準變更必要性評估和變更實施。具體參考產(chǎn)品品質(zhì)標準建立與維護控制程序。 6.11 環(huán)境變更作業(yè)流程 6.1