壓力容器D1D2級制造許可鑒定評審記錄(共26頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上文件編號：AHTJ-PSPX/QR-RQ02-2010壓力容器制造許可現場鑒定評審記錄 申請單位_申請類別 增項 升級 取證 換證申請級別_評審組長評 審 員 _評審日期 年 月 日至月日發(fā)布日期：二0一0年十一月十五日實施日期：二0一一年 元 月一日安徽省特種設備檢測院說 明一、壓力容器制造許可現場鑒定評審記錄（以下簡稱現場記錄）適用于現場評審工作。二、現場記錄分為三部分：第一部分資源條件；第二部分質量保證體系的建立和實施；第三部分產品（設備）安全性能抽查檢驗。第一部分資源條件依據國務院373號令特種設備安全監(jiān)察條例、國質檢特2005220號特種設備行政許可鑒定評審

2、管理與監(jiān)督規(guī)則、TSGZ00042007特種設備制造、安裝、維修質量保證體系基本要求、TSGZ00052007特種設備制造、安裝、維修許可鑒定評審規(guī)則和國質檢鍋2003194號鍋爐壓力容器制造許可條件等法規(guī)、規(guī)章和技術規(guī)范的要求編制。第二部分質量保證體系的建立和實施依據TSGZ00042007特種設備制造、安裝、維修質量保證體系基本要求、TSGZ00052007特種設備制造、安裝、維修許可鑒定評審規(guī)則的有關要素要求編制，其中評審項目所選取的體系要素應考慮申請單位的實際管理情況。第三部分產品（設備）安全性能抽查檢驗依據TSGZ00042007特種設備制造、安裝、維修質量保證體系基本要求、TSGZ

3、00052007特種設備制造、安裝、維修許可鑒定評審規(guī)則等法規(guī)、規(guī)章和技術規(guī)范的要求編制。三、現場記錄填寫要求1、記錄的填寫必須用黑色鋼筆或簽字筆填寫，并確保清晰、工整，易于識別，不得用計算機錄入后打印。2、記錄的修改應當規(guī)范，修改時用“”改，修改人員必須在修改處簽名。3、存在問題應在對應的評審記錄欄中逐一說明，問題的表述應客觀、準確、簡潔、具體。4、每一項“評審結果”欄的填寫：根據該項的評審情況，在相應的“”畫“”。5、評審結束后，評審人員應在各自的現場記錄上簽字，并完整地填寫評審日期，同時經申請單位負責人簽字確認。一、壓力容器制造許可資源條件審查表項目評審內容評審要求評審記錄評審結果1單位

4、 資質1.1 營業(yè)執(zhí)照組織機構代碼證查看獨立法人資格或營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼正本是否與提出申請的信息一致符合 不符合需要整改 不適用1.2 原許可證查看原許可證正本是否與提出申請的信息一致符合 不符合需要整改 不適用2 質保 體系 人員2.1 質保工程師是否有任命文件，是否具有相關專業(yè)知識和一定資歷，工程師職稱。核對學歷、職稱證書、勞動合同。符合 不符合需要整改 不適用2.2 質量控制系統(tǒng)責任人員2.2.1設計、工藝是否有任命文件是否是相關專業(yè)工程技術人員；是否與申請單位簽訂了勞動合同；是否最多只兼任兩個管理職責不相關的質量控制系統(tǒng)責任人。符合 不符合需要整改 不適用2.2.2 材料符合 不符

5、合需要整改 不適用2.2.3 焊接符合 不符合需要整改 不適用2.2.4 理化符合 不符合需要整改 不適用2.2.5 熱處理符合 不符合需要整改 不適用2.2.6 無損檢測符合 不符合需要整改 不適用2.2.7壓力試驗符合 不符合需要整改 不適用2.2.8 檢驗符合 不符合需要整改 不適用3 技術人員應具備適應壓力容器制造和管理需要的專業(yè)技術人員符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容評審要求評審記錄評審結果4 作業(yè) 人員4.1 焊工具有不少于6名持證焊工，且具備至少2項合格項目符合 不符合需要整改 不適用4.2 組裝人員應具有滿足壓力容器制造要求的組裝人員符合 不符合需要整改 不適用4.3

6、無損檢測人員無損檢測分包時，應配備RT級無損檢測責任人員；無損檢測不分包時，至少應具有RT和UT級人員各2人·項，無損檢測責任人員應具有級資格證書。 符合 不符合需要整改 不適用5 場地 設備工裝5.1 制造場地5.1.1制造場地應具備適應壓力容器制造需要的制造場地。符合 不符合需要整改 不適用5.1.2不銹鋼、有色金屬容器制造不銹鋼或有色金屬容器制造企業(yè)須有專用的制造場地，不得與碳鋼混用。符合 不符合需要整改 不適用5.1.3壓力容器材料存放要求具有存放壓力容器材料的庫房和專用場地，并應有有效的防護措施，合格區(qū)與不合格區(qū)有明顯標志符合 不符合需要整改 不適用5.1.4焊接材料存放要

7、求具有滿足焊接材料存放要求的專用庫房和烘干、保溫設備符合 不符合需要整改 不適用5.1.5射線曝光室具有與所制造產品相適應的足夠面積的射線曝光室符合 不符合需要整改 不適用5.1.6焊接試驗室具有與所制造產品相適應的足夠面積的焊接試驗室符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容評審要求評審記錄評審結果5 場地 設備工裝5.2 設備和工裝5.2.1焊接設備適應壓力容器制造需要符合 不符合需要整改 不適用5.2.2起重設備適應生產制造吊裝要求符合 不符合需要整改 不適用5.2.3成型設備卷板機 或滿足經常性、典型產品需要、特殊情況可分包符合 不符合需要整改 不適用5.2.4切割設備、適應壓力容器制造

8、需要符合 不符合需要整改 不適用5.2.5機加工適應壓力容器制造需要、可分包符合 不符合需要整改 不適用5.2.6工裝滿足壓力容器制造需要符合 不符合需要整改 不適用5.2.7無損檢測設備滿足壓力容器制造需要，可分包符合 不符合需要整改 不適用5.2.8耐壓試驗設備滿足壓力容器制造需要符合 不符合需要整改 不適用5.2.9氣密試驗設備滿足壓力容器制造需要符合 不符合需要整改 不適用主要問題：評審員： 年 月 日 申請單位人員確認： 二、壓力容器制造許可質量保證體系審查表項目評審內容和要求評審記錄評審結果1 管理職責1.1 質量方針和目標查閱質量保證體系文件的相關內容，結合申請單位實際情況和受理

9、的許可項目特性，采用與有關責任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質量方針和目標是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經法定代表人（或其授權代理人）批準；(2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性，突出特種設備安全性能的要求；(3)貫徹落實到責任人員和相關人員；(4)質量方針體現了對特種設備安全性能及其質量持續(xù)改進的承諾；(5)對質量目標進行量化，并按相關規(guī)定進行了分解和定期考核。符合 不符合需要整改 不適用1.2 質量保證體系組織審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織，并且有效地實施質量控制活動。符合 不符合需要整改 不適用1.3 責任

10、人員職責、權限查閱質量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求：(1) 規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備安全質量負責；(2) 在管理層中任命了1名質量保證工程師，并且明確其對質量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限；(3) 質量保證體系文件明確規(guī)定了質量控制系統(tǒng)責任人員和檢驗、試驗人員的職責、權限、相互關系、以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協調措施；(4) 任命了各質量控制系統(tǒng)的責任人員；(5) 質量保證體系責任人員在特種設備制造過程中勝任并履行其職責、權限。符合 不符合需要整改 不適用1.4 管理評審

11、每年至少進行一次管理評審，確保質量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質量方針和目標，并保存管理評審記錄。查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質量保證體系文件的規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果2 質量保證手冊2.1 質量保證手冊質量保證手冊應當描述質量保證體系文件的結構層次和相互關系。查閱申請單位提交的質量保證手冊和相關資料。審查質量保證手冊設置的質量控制基本要素、質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質量保證體系文件結構層次和相互關系等內容是否符合相關要求。符合 不符合需要整改 不適用2.2 程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）與質量方

12、針相一致、滿足質量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。查閱申請單位提交的質量保證手冊和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質量方針，是否與質量保證手冊設置的質量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。符合 不符合需要整改 不適用2.3 作業(yè)（工藝）文件和質量記錄作業(yè)（工藝）文件(通用或者專用)和質量記錄應當符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內容應當規(guī)范標準。查閱質量保證體系文件、技術文件、

13、作業(yè)（工藝）文件和質量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質量記錄符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項目、內容能夠規(guī)范標準。符合 不符合需要整改 不適用2.4 質量計劃（過程控制卡）質量計劃能夠有效控制產品（設備）安全性能，能夠依據各質量控制系統(tǒng)要求，合理設置控制環(huán)節(jié)、控制點（包括審核點、見證點、停止點），滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況。審閱質量保證體系文件有關質量計劃(過程控制卡)的規(guī)定，審查質量計劃的編制和實施是否符合如下要求：(1)質量計劃設置的質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點

14、滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況；(2)按照質量計劃的要求，實施了特種設備制造過程控制；(3)質量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關負責人員簽字確認。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果3 文件和記錄控制3.1 文件和記錄控制程序文件（管理制度）查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內容及其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應當包括收集、購買、接受）的要求，質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用3.2 文件和記錄的控

15、制結合抽查產品（設備）的質量檔案，查閱質量計劃（過程控制卡、施工組織設計或施工方案）、設計文件、作業(yè)（工藝）文件、質量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求，現場使用的文件和記錄是否是有效版本。外來文件是否齊全、有效。質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存、貯存是否符合規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用3.3 法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準的完整與有效性查閱相關的法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準明細表，審查申請單位所持有的相關法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準是否齊全完整，是否

16、是有效版本。符合 不符合需要整改 不適用4 合同控制4.1 合同評審程序文件（管理制度）查閱合同評審程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內容，合同鑒定、修改、會簽程序和要求。符合 不符合需要整改 不適用4.2 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)所簽訂的合同滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會簽按程序審批；(3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果5 設計控制5.1 設計控制程序文件（管理制度）查閱設計控制

17、程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查設計控制內容（如設計輸入、輸出、驗證、修改、外來設計文件控制、設計許可、等）是否符合相關要求。設計控制的范圍、程序、內容如下： (1) 設計輸入的內容包括依據的法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2) 設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算書、設計圖樣等），設計文件應當滿足法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件等要求；(3) 按照相關規(guī)定需要設計驗證的，制定設計驗證的規(guī)定；(4) 設計文件修改的規(guī)定；(5) 設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規(guī)定；(6) 法規(guī)、安全技術規(guī)范對設計許可有規(guī)定時

18、，應當制定相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用5.2 設計過程控制審查設計過程控制是否符合以下要求：(1)設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等過程得到有效控制；(2)設計文件符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定；(3)設計文件的修改符合安全技術規(guī)范的要求。符合 不符合需要整改 不適用5.3 外來設計文件的控制設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查外來設計文件是否符合相關安全技術規(guī)范的規(guī)定和質量保證體系文件對外來設計文件的控制要求，設計責任人員履行了確認手續(xù)。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果6 材料、零部件控制6.1 材料、零部件（包括配

19、套設備、下同）控制程序文件（管理制度）查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否規(guī)定了壓力容器制造所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內容，是否符合相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用6.2 采購控制查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊接庫和制造現場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術規(guī)范對分供方的產品（設備）有行政許可要求時，應當對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價；(

20、3)采購計劃和采購合同按照有關程序實施，經責任人員審批、簽字確認。符合 不符合需要整改 不適用6.3 材料控制按照質量體系文件的相關要求，結合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造現場的巡查，檢查材料、零部件驗收（復驗）記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1) 材料、零部件的驗收（復驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收（復驗）質量得到有效控制。(2) 材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求；(3) 材料、零部件臺帳所記錄的材質、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發(fā)

21、生材料代用時按照相關安全技術規(guī)范、標準及質量保證體系文件的規(guī)定實施。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果7 作業(yè)（工藝） 控制7.1 作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容，審查是否符合相關要求。符合 不符合需要整改 不適用7.2 作業(yè)（工藝）控制實施結合抽查產品（設備）安全性能，查閱產品（設備）的作業(yè)（工藝）文件、質量計劃、工藝紀律檢查記錄、產品（設備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，抽查施工現場特種設備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質量計劃、質量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。符合

22、不符合需要整改 不適用7.3 工裝模具控制實施查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關要求執(zhí)行。符合 不符合需要整改 不適用8 焊接控制8.1 焊接控制程序文件（管理制度）查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容，審查是否符合相關要求。符合 不符合需要整改 不適用8.2 焊接人員管理按照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產品（設備）質量檔案或在焊接現場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1) 建立了焊接人員

23、檔案并妥善保存；(2) 焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規(guī)定；(3) 焊接人員標識清晰（根據實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項目持證的合格項目。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果8 焊接控制8.3 焊接材料控制結合現場巡視，根據抽查產品（設備）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1) 焊接材料的儲存條件滿足相關規(guī)定；(2) 焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3) 焊

24、接材料采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用8.4 焊接工藝評定及焊接工藝審查焊接工藝評定報告(PQR)（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝指導書(WPS)、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產品施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導書、焊接工藝卡符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準的規(guī)定；(2)焊接工藝評定的項目、數量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；(3)焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關的規(guī)定。符合

25、 不符合需要整改 不適用8.5 焊接過程控制針對性的專門檢查，根據抽查產品（設備）的質量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1) 現場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質量得到有效控制；(2) 焊接設備完好，滿足施焊要求；(3) 焊接試板滿足相關安全技術規(guī)范及其相應標準要求；(4) 對焊接質量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數據進行分析；(5)焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按相關規(guī)定進行了檢驗。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果9 熱處理控制9.1 熱處

26、理控制程序文件（管理制度）查閱熱處理控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容是否符合相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用9.2 熱處理工藝和過程控制根據現場巡視情況和受理的許可項目特性，抽查產品（設備）質量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：（1）熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發(fā)放等符合質量保證文件規(guī)定，熱處理記錄、報告符合相關要求；（2）熱處理設備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關要求； （3）熱處理溫度自動記錄上注明熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。符合 不符合需要整改 不適用9.3 熱處理分

27、包控制申請單位熱處理工作由分包方承擔時，查閱熱處理分包合同（協議）、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料，審查對熱處理分包方的質量控制是否符合以下要求：（1）對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告；（2）熱處理工藝符合安全技術規(guī)范、標準要求；（3）熱處理分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關要求，并且注明了熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等；（4）熱處理責任人員對分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進行了審查確認。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果10 無損檢測控制10.1 無

28、損檢測控制程序文件（管理制度）查閱無損檢測控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件審查所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、內容等是否符合相關要求。 符合 不符合需要整改 不適用10.2 無損檢測人員管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責、權限等是否符合相應規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用10.3 無損檢測工藝結合抽查產品（設備）安全質量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用10.4 無損檢測過程控制結

29、合抽查產品（設備）安全質量，查閱產品（設備）無損檢測記錄、報告，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：（1）無損檢測方法、數量、比例、評定標準符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；（2）不合格部位的復驗監(jiān)測方法、擴探數量、評定標準符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；（3）射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合相關規(guī)定；（4）無損檢測過程中，能夠按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進行操作；（5）無損檢測設備及器材管理符合相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用10.5 無損檢測報告抽查產品（設備）的無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合如下要求：（1）無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術規(guī)范及其相應

30、標準規(guī)定；（2）采用的無損檢測標準正確；（3）射線檢測底片質量符合標準要求；（4）無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方法、數量、比例、評定標準等符合相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果10 無損檢測控制10.6 無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔時，審閱分包合同（協議）及分包方的評價報告，檢查方包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等，審查是否符合以下要求：（1）對無損檢測分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具了分包方評價報告；（2）分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關規(guī)定；（3）分包方出具的無損檢

31、測記錄、報告符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；（4）無損檢測責任人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認。符合 不符合需要整改 不適用11 理化檢驗控制11.1 理化檢驗控制程序文件（管理制度）查閱理化檢驗控制程序文件（管理文件）等質量保證體系文件審查所規(guī)定的理化檢驗質量控制范圍、程序、內容等是否符合要求。符合 不符合需要整改 不適用11.2 理化檢驗過程控制抽查產品（設備）理化檢驗記錄、報告、檢查理化檢驗過程控制，審查是否符合以下要求： （1）選用的理化檢驗方法、試樣數量正確，理化檢驗工藝（規(guī)程）符合要求，理化檢驗操作按照工藝（規(guī)程）的規(guī)定進行； （2）理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合相關規(guī)

32、定； （3）理化檢驗試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測手段； （4）理化檢驗結果的確認和復驗符合相關規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用11.3 理化檢驗分包控制申請單位理化檢驗由分包方承擔時，檢查分包合同（協議）及分包方評價報告，分包方所具備的理化檢驗能力及理化檢驗記錄、報告等，審查是否符合以下要求：（1）對理化檢驗分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告；（2）分包方所具備的理化檢驗能力滿足受理的許可項目要求；（3）分包方出具的理化檢驗報告符合相關規(guī)定，理化檢驗責任人員對分包方理化檢驗報告進行了審查確認。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果12 檢

33、驗與試驗控制12.1 檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）審查檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件所規(guī)定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內容是否符合要求。符合 不符合需要整改 不適用12.2 過程檢驗與試驗控制通過檢驗與試驗現場巡查，抽查質量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1)質量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；(2)各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用12.3 最終檢驗與試驗控制抽查產品檔案，審查竣工驗收、調試驗收、試運行驗收記錄、報告，

34、符合相關檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗與試驗結論滿足安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用12.4 檢驗試驗條件控制通過檢驗試驗現場巡查，并結合檢驗試驗記錄、報告的檢查，審查檢驗試驗裝置是否符合以下要求：(1)檢驗試驗裝置、工裝滿足檢驗試驗要求，所用儀器、儀表經檢定校準合格；(2)檢驗試驗場地、環(huán)境、溫度、介質、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認滿足檢驗試驗要求。符合 不符合需要整改 不適用12.5 檢驗試驗狀態(tài)結合抽查產品（設備）質量檔案及現場巡視，檢查檢驗試驗狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標識，審查是否符合質量體系文件規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結

35、果12.6檢驗與試驗記錄、報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：（1）檢驗與試驗項目齊全；（2）檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數據和結論符合安全技術規(guī)范、標準規(guī)定；（3）檢驗與試驗記錄、報告按照相關規(guī)定進行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；（4）檢驗與試驗責任人員對檢驗與試驗進行了監(jiān)督，對檢驗與試驗報告進行確認。符合 不符合需要整改 不適用13 設備和檢驗試驗裝置控制13.1 設備和檢驗試驗裝置控制程序文件（管理制度）查閱設備和檢驗試驗設備控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內容審查是否符合相關要求。符合條件 需要整改不符合條件不適用13.2 設備

36、和檢驗試驗裝置檔案管理按照設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，結合申請單位資源條件核實，審查設備和檢驗試驗裝置符合以下要求：(1)建立了設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；(2)設備和檢驗試驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告；(3)按照相關規(guī)定，對設備和檢驗試驗裝置進行了維修保養(yǎng)，有相應記錄符合 不符合需要整改 不適用13.3 設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)查閱設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，現場檢查設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)標識符合相關規(guī)定；(2)屬于法定檢驗的設備和檢驗試驗裝置，按照相關

37、規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構進行檢驗，并出具了有效的檢驗報告。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果14 不合格品控制14.1 不合格品（項）控制程序文件（管理制度）查閱不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查不合格品（項）控制程序范圍、程序、內容是否符合規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用14.2 不合格品（項）控制的實施根據抽查產品（設備）質量檔案和現場巡查，追蹤不合格品（項）報告及相關資料，審查不合格品（項）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標識、存放、隔離符合質量體系文件規(guī)定；(2)對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置；

38、(3) 不合格品（項）處置后進行檢驗；(4)糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。符合 不符合需要整改 不適用15 質量改進與服務15.1 質量改進與服務控制文件（管理制度）查閱質量改進與服務控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查質量改進與服務控制程序范圍、程序、內容是否符合要求。符合 不符合需要整改 不適用15.2 質量改進的實施查閱申請單位質量信息記錄、質量問題處理報告、內部審核記錄及報告，審查質量改進與實施情況是否符合以下要求：(1)質量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2)按規(guī)定進行了內部審核，對所發(fā)現的

39、問題采取了有效的糾正措施；(3)對產品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預防措施；(4)有效實施了用戶服務程序，對用戶提出的質量問題及時進行處理，并反饋到相關的責任人員。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果16 人員培訓考核管理16.1 人員培訓制度查閱人員培訓制度等質量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓范圍、程序、內容是否符合要求。符合 不符合需要整改 不適用16.2 人員培訓實施查閱人員培訓計劃、壓力容器制造許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓計劃，并按照培訓計劃實施了人員培訓；(2)建立了壓力容器制造許可所規(guī)定的

40、相關人員培訓、考核檔案。(3)規(guī)定了壓力容器制造許可所要求的相關人員的聘用、借調、調出的要求。符合 不符合需要整改 不適用17 其他過程控制17.1 其他過程控制程序文件（管理制度）查閱其他過程控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，所規(guī)定的其他過程是否完善，其控制范圍、程序、內容，審查是否符合要求，是否任命相關責任人員并規(guī)定了責任人員的職責、權限。符合 不符合需要整改 不適用17.2 其他過程控制抽查其他過程控制的質量記錄、報告，審查是否符合以下要求：(1)結合許可項目特性，明確了相應的其他過程；(2)規(guī)定了其他過程控制的責任人員職責、權限；(3)其他過程的過程控制記錄、報告完整、齊全，

41、檢驗試驗結果符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。符合 不符合需要整改 不適用項目評審內容和要求評審記錄評審結果18 執(zhí)行特種設備許可制度18.1 執(zhí)行特種設備許可制度的規(guī)定查閱執(zhí)行特種設備許可制度的規(guī)定等質量保證體系文件，審查質量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設備許可制度的控制范圍、程序、內容是否符合要求。符合 不符合需要整改 不適用18.2 許可制度的執(zhí)行通過了解聽取各有關方面的意見和現場巡視，抽查相關資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況是否符合以下要求：(1)遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設備許可制度的行為；(2)接受質量技術監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；(3)按照法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定接受檢驗機構的監(jiān)督檢驗；(4)向用戶提供的產品（設備）質量證明文件符合相關規(guī)定；(5)特種設備許可情況發(fā)生變更時（單位名稱、地址變更，單位負責人變更），及時辦理了變更申請；(6)按照規(guī)定向質量技術監(jiān)督部門、檢驗機構和社會提供相關信息；(7)特種設備許可證及特種設備許可標志的使用、保管等嚴格按照相關規(guī)定執(zhí)行。符合 不符合需要整改 不適用主要問題： 評審員： 年 月 日申請單位人員確認： 三、壓力容器制造產品（設備）安全性能抽查表項目評審內容評審要求情況結果（序號）123451 技術資料和產品（設備）檔案1.1 設計文件1.1.1 設計文件由具有特種設備設計許可資格的設計單位進行設計（設計圖樣上加蓋