AQT煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范

1、煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范（AQ/T/1093-2011）1范圍本標準規(guī)定了煤礦安全風險預控管理體系的術語和定義、管理要素及要求本標準適用于井工煤礦的安全風險預控管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 僅注日期的版本適用于本 文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 4053.1-2009固定式鋼梯及平臺安全要求第1部分：鋼直梯GB 4053.2-2009固定式鋼梯及平臺安全要求 第2部分：鋼斜梯GB 4053.3-2009固定式鋼梯及平臺安全要求 第3部分：工業(yè)防護欄桿及鋼平臺GB 7059-2007便攜

2、式木梯安全要求GB 50016-2006建筑設計防火規(guī)范GB 50140-2005建筑滅火器配置設計規(guī)范GB 50215-2005煤炭工業(yè)礦井設計規(guī)范AQ 1026-2006煤礦瓦斯抽米基本指標AQ 1027-2006煤礦瓦斯抽放規(guī)范AQ 1029-2007煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及監(jiān)測儀器使用管理規(guī)范AQ/T 9002-2006生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則JGJ 80-1991建筑施工咼空作業(yè)安全技術規(guī)范中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國主席令第六十號（2001年）中華人民共和國消防法中華人民共和國主席令第六號（2008年）生產安全事故報告和調查處理條例中華人民共和國國務院令第49

3、3號（2007年）煤礦安全規(guī)程國家安全生產監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法國家煤礦安全監(jiān)察局煤礦測量規(guī)程原能源部3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1危險源hazard可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。GB/T 28001-2001定義3.43.2危險源辨識hazard identification認識危險源的存在并確定其特性的過程。GB/T 28001-2001定義3.53.3風險risk某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。GB/T 28001-2001定義3.143.4風險評估risk assessmen

4、t評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。注：改寫GB/T 28001-2001定義3.153.5風險預控risk precontrol在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。3.6危險源監(jiān)測hazard monitoring通過管理與技術手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。3.7風險預警risk early-warning通過一定的方式，對存在的風險進行信息警示。3.8不安全行為unsafe behavior可能產生風險或導致事故發(fā)生的行為。3.9風險管理對象objects of risk management可能產生或存在風險的主體。3.10風險管理

5、標準risk management standards針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則3.11風險管理措施risk management measures是指達到風險管理標準的具體方法、手段。3.12持續(xù)改進continual improvement為改進煤礦安全總體績效， 根據安全風險預控管理方針， 完善安全風險預控管理的過程 注：改寫GB/T 28001-2001定義3.34管理要素及要求4.1總要求煤礦應建立并保持安全風險預控管理體系。 安全風險預控管理體系包括： 管理方針、 風險預控 管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安 全風

6、險預控管理體系應符合“PDCA的運行模式。注：PDCA分別表示：P-Plan(計劃)；D-Do(實施)；C-Check(檢查)；A-Action(改進)。4.2安全風險預控管理方針煤礦應制定安全風險預控管理方針，方針應：a)經煤礦主要負責人批準；b)明確安全風險預控管理總目標；c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾；d)體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓的要求；e)針對煤礦安全風險的性質和規(guī)模；f)形成文件，實施并保持；g)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預控管理的義務、責任；h)可為相關方所獲??；i)定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。4.3風險預控管理4.3.1危險源辨識煤礦應組

7、織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：a)危險源辨識前應進行相關知識的培訓；b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；c)對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、 整理、歸檔；危險源辨識應采用適宜的方法和程序， 且與現(xiàn)場實際相符；危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等)中存在的危 險源進行辨識；d)工作程序或標準改變、生產工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，應及 時進行危險源辨識；e)發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時應及時進行危險源辨識

8、。4.3.2風險評估煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：a)對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸 檔；風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；根據風險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。b)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風險評估，并保留評估的記錄：新改擴項目前；新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；為特定項目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、 過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等)制定安全措施前；執(zhí)行重大風險任務前；執(zhí)行特定檢查和實驗前；審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；調查事故(

9、包括未遂)暴露的新風險。4.3.3風險管理對象、管理標準和管理措施在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：a)風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；b)針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序；c)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；d)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求；e)煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。4.3.4危險源監(jiān)測煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：a)危險源監(jiān)測方法適宜，

10、并在風險管理程序中予以明確；b)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；c)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.3.5風險預警煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警， 使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加 以控制。風險預警應：a)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；b)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。4.3.6風險控制煤礦應建立程序以確保風險管理標準、 風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行， 以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：a)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；b)危險源辨識、風險評估、風險

11、管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA勺運行模式；c)制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛 在風險；d)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計 劃、應急預案及其它專項安全技術措施；e)在進行重大以上風險任務時，應編制專門勺安全措施，并明確安全工作程序。4.3.7信息與溝通煤礦應建立并保持程序， 以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息， 并可相互溝通、 告知，煤礦應確保：a)員工參與風險預控管理方針和程序勺制定、評審；b)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施勺制定；c)員工

12、了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；d)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，作業(yè)中存在不符情況，應匯報，并組織班后或作業(yè)后評估，并留有記錄。4.4保障管理4.4.1組織保障煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作， 組織機構應：a)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；b)由不同層次的有代表性的人員組成。煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。4.4.2制度保障a)煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控

13、 制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備 使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi) 生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。b)煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：煤礦相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價 報告；及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關 的相關方；資料齊

14、全完善，有目錄清單。c)煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗 位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；文件收發(fā)、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件； 與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。4.4.3技術保障煤礦應建立并保持安全技術管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：a)應優(yōu)先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施；b)應針對煤礦具體

15、實際制定專項安全技術方案。4.4.4資金保障煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風險預控管理體系提供必 要的資金支持。并符合：a)煤礦應對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配；b)安全專項資金的提取、使用應遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則， 確保?？顚Ｓ?；c)有專門部門對資金使用情況進行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。4.4.5安全文化保障煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、 激勵、凝聚和規(guī)范功 能。安全文化建設應：a)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；b)以實現(xiàn)員工自我管理為目標；c)全

16、員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。4.5員工不安全行為管理4.5.1員工準入管理煤礦應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應：a)明確崗位設置要求和崗位需求計劃；b)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。4.5.2員工不安全行為分類煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的員工不安全行為進行分類， 總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據。員工不安全行為分類應：a)具體、有針對性；b)按照風險等級進行。4.5.3員工崗位規(guī)范在員工不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：a)種類齊全；b)明確各崗位工作任務；c)規(guī)定各崗位

17、所需個人防護用品和工器具；d)明確各崗位安全管理職責；e)明確各崗位安全行為標準。4.5.4不安全行為控制措施 煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：a)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征；b)涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素；c)針對不同類型的不安全行為分別制定。4.5.5員工培訓教育 煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：a)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；b)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等)；c)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。d)每年末

18、進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調查， 并形成培訓需求調查報告；e)每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成年度培訓績效評估報告；f)每年末根據上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；g)明確員工分層和分類培訓內容與周期；h)對員工不安全行為進行針對性的矯正培訓；i)建立員工培訓信息檔案；j)每次培訓結束，形成單項培訓績效評估報告；k)確保培訓機構和師資，有相關資質證書；l)對參加培訓的員工應進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；m)采用新技術、 新工藝、 新設備前對員工進行培訓并有記錄。4.5.6員工行為監(jiān)督煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對員工不

19、安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：a)確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員；b)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；c)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。4.5.7員工檔案煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：a)所有在崗員工的檔案齊全；b)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程 度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、 違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄)；c)對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。4.6生產系統(tǒng)安全要素管理4.6.1通風管理煤礦應建立

20、并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。 通風管理應符合 下列要求：a)礦井、采區(qū)和工作面應具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤 與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，應設專用回風巷；b)風門、風橋、風筒、密閉等通風設施保持完好無損；c)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，應滿足安全生產的要求；d)風速、有害氣體濃度等，應符合煤礦安全規(guī)程要求；e)按規(guī)定及時測風、調風，以使采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定 的周期進行礦井通風阻力測定；f)局部通風機通風應符合煤礦安全規(guī)程的要求，設置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均 衡供風；

21、g)生產礦井主要通風機能夠連續(xù)運轉，應裝有反風設施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反 風演習。4.6.2瓦斯管理煤礦應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確 保井下各地點風流中的瓦斯?jié)舛确厦旱V安全規(guī)程規(guī)定。瓦斯管理應符合下列要求：a)煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；b)煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求；每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；相關入井人員按煤礦安全規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或

22、光學甲烷檢測儀；瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦 斯臺帳三對口；瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；瓦斯檢查地點的設置及檢查次數(shù)符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報；c)煤礦應制定瓦斯隱患處理措施，并應確保：有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；排放瓦斯前應先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；臨時停風地點，應立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志；長期停風區(qū)應在24h內進行封閉；d)開采有煤塵爆炸危險煤層的礦井， 應采取隔爆措施， 并應：在礦井兩翼與

23、井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回 風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚；在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水 棚；對隔爆設施實行掛牌管理， 定期檢查隔爆設施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質量；e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應符合下列要求：瓦斯抽采系統(tǒng)符合煤礦安全規(guī)程和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對抽采系統(tǒng)進行測 定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；地面抽采與地下抽采相結合，根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；凡是應當抽

24、采的煤層，都應最大限度地抽采；礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區(qū)域內進行；掌握瓦斯基礎參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工 作面回采前的瓦斯含量，達到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。4.6.3防突管理煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和 局部綜合防突措施， 堅持區(qū)域防突措施先行、 局部防突措施補充的原則， 突出礦井采掘工作做到不 掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風險。有突出危險的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應編制防突專項設計。 突出礦井新水平、 新采區(qū)移交生產前， 應經當

25、地人民政府煤礦安全監(jiān)管部門按管理權限組織防突專項驗收；未通過驗 收的不應移交生產。防突管理應確保：a）突出礦井應對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和 工作面的突出危險性；b）堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則。對于有突出危險煤層，優(yōu)先采取開采 保護層或預抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應當做到多措并舉、可保必 保、應抽盡抽、效果達標；區(qū)域綜合防突措施包括：?區(qū)域突出危險性預測；?區(qū)域防突措施；?區(qū)域措施效果檢驗；?區(qū)域驗證；局部綜合防突措施包括：?工作面突出危險性預測；?工作面防突措施；?工作面措施效果檢驗；?安全防護措施；c）突出危險工作

26、面應采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。經檢驗證實措施有效后，即判定為無突出危險工作面； 當措施無效時， 仍為突出危險工作面， 應采取補充防突措施，并再次進行措施效果檢驗，直到措施有效。無突出危險工作面應在采取安全防護措施并保 留足夠的突出預測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業(yè)；d）石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入 頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應編制揭煤的專項防 突設計，報煤礦企業(yè)技術負責人批準；e）有突出煤層的采區(qū)應設置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面進風側， 應設置至少2道牢固可靠

27、的反向風門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應采取遠距離爆破安全防護措施，突出煤層的采掘工作面應設置工作面避難所或壓風自救 系統(tǒng)。4.6.4防塵管理煤礦應建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：a)礦井下列巷道應設置防塵灑水管道：主要進風大巷；主要回風大巷；主要運輸巷；帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷；采掘工作面所屬各巷道；煤倉與溜煤眼放煤口；轉載點。b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕： 采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不大于30m)；掘進巷道(在距迎頭50m-200m范圍內)；多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m

28、范圍內；運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處；主要進風大巷、主要回風大巷。c)下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：采煤機；液壓支架；綜掘機、連采機、掘錨機。d)防塵基礎管理完善:及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度；采煤工作面應按照煤礦安全規(guī)程規(guī)定采取煤層注水防塵措施；炮采、炮掘工作面應采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施；隔絕煤塵爆炸措施完善；綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。4.6.5防滅火管理煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：a)防滅火設計符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；b)新

29、建礦井、生產礦井延深新水平時，應對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采 煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；c)內外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；d)防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；及時對地表塌陷裂隙進行回填；有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術管理檔案；有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應符合國家有關防火的規(guī)定；有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。4.6.6通風安全監(jiān)控管理煤礦應建立健全通風安全監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據變化情況，并

30、可實現(xiàn)對礦井相關設備的自動控制。 安全監(jiān)控管理應符合下列要求：a)安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置應符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；b)甲烷傳感器應按期調校，其報警值、斷電值、復電值應準確，監(jiān)控中心能實時反映監(jiān)控場 所瓦斯的真實狀態(tài)；c)當瓦斯超限時，能夠及時切斷相關工作場所的非本質安全電源，停止采掘等生產活動，人 員應撤至安全地點，并及時按程序進行匯報；d)定期對各種監(jiān)測數(shù)據進行分析，并做出趨勢判斷；e)相關記錄、報表內容應與實際相符。4.6.7采掘管理煤礦應建立并實施采煤、 掘進管理程序， 消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源， 且符合下列 要

31、求：a)采掘設計應結合系統(tǒng)危險源辨識的結果，充分考慮潛在的風險，并體現(xiàn)安全高效的原則；b)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；c)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充 措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水 區(qū)、過空巷等應制定專項措施；d)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效；e)對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析 和判斷；f)確保生產礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通；g)開采沖擊地壓煤層：應編制專門設計

32、,并制定專項防治措施； 應做好預測預報工作，沖擊地壓發(fā)生后，應做好調查及數(shù)據收集與分析工作。4.6.8爆破管理煤礦應建立并保持爆破管理程序， 以控制爆破材料儲存、 運輸和爆破作業(yè)過程中的風險， 并確 保：爆破材料和爆破設備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合煤礦安全規(guī)程相關規(guī)定；存放地點有明顯標志；發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；爆破材料運輸方式符合 煤礦安全規(guī)程 相關規(guī)定；爆破前按照 煤礦安全規(guī)程編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內容 選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放

33、炮制度。4.6.9地測管理煤礦應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質構造或其他異常情況時， 及時采 取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：a)礦井各類地質報告齊全、規(guī)范；b)在生產過程中各項地質預測預報及時；c)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合煤礦測量規(guī)程規(guī)定或工程要求；d)基本礦圖齊全，內容、精度符合煤礦測量規(guī)程的要求，更新及時；e)對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。4.6.10防治水管理煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況， 掌握當?shù)貧v年降水 量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理

34、應符合下列要求：a)堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；b)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要；c)水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀 測、水害預報；d)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；e)防治水設施完善、設備齊全完好，并符合煤礦安全規(guī)程的規(guī)定；f)防治水專項應急預案完善。4.6.11供用電管理煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要 求：a)供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井應有兩回路電源線路。當

35、任一回路發(fā)生故障停止供電時，另一 回路應能擔負礦井全部負荷；礦井的兩回路電源線路上都不應分接任何負荷；b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽采泵站、固定式壓風 機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；c)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應 充分考慮其安全性與潛在的風險；d)煤礦機電設備應具備煤礦安全規(guī)程規(guī)定或行業(yè)相關標準要求標志或證件；e)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接 地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖

36、保護、無壓釋放保護等。f)大型設備檢修應制定專項措施；g)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；h)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；i)設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；j)設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。4.6.12運輸提升管理煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：a)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠；上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自 動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑

37、車 防護裝置、機車行車保護、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。b)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；c)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行 的要求；d)運輸線路、 路面質量符合相關標準要求， 并定期進行檢查、維護；e)車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求；f)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范；g)運輸提升設備檢修記錄齊全。4.6.13壓氣、輸送和壓力容器管理a)煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設計應科學合理，并確保：壓氣設備配備齊全，設備數(shù)量、能力滿足要求；定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；新安裝和檢修后進

38、行打壓試驗；輸送管路設施布置符合煤礦安全規(guī)程的規(guī)定；有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。b)壓力容器管理應符合下列要求：建立壓力容器管理辦法；有壓力容器完好和存儲標準；壓力容器有出廠檢驗合格證；建立壓力容器管理臺帳；定期對壓力容器進行打壓試驗；移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼；不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。4.6.14其它要求生產系統(tǒng)安全要素還應同時符合 煤礦安全規(guī)程 和煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦 法等相關要求。4.7綜合管理4.7.1煤礦準入管理4.7.1.1煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或

39、控制危險源、 降低風 險，煤礦設計應：a)符合GB 50215-2005及國家、煤炭行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求；b)委托有資質的設計單位進行設計。4.7.1.2煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應：a)符合國家相關技術標準規(guī)范；b)確保煤礦安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則；c)確保施工建設單位具備施工建設資質；d)保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。4.7.1.3煤礦投產前應保證有有效的采礦許可證、 安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業(yè)執(zhí)照、 礦長資質證、礦長安全資格證。4.7.2應急與事故管理煤礦應制定并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力， 保證職工安全健康 和生命安全，最

40、大限度地減少財產損失、環(huán)境損害和社會影響。4.7.2.1煤礦應建立完善應急管理體系，并應：a)按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對性和可操作性的應急預案；b)嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂；c)確保所有員工都經過應急預案的培訓；d)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；e)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告；f)確保有礦山救護隊為其服務， 煤礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條 件的煤礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救 護隊；g)煤礦應按相關規(guī)定和要求建立

41、應急救援管理平臺。4.7.2.2煤礦應規(guī)范急救管理，并應確保：a)每一班組至少任命2名經過培訓的專(兼) 職急救員，急救員名單應在本單位張貼、 公布；b)每年至少有10%的員工接受急救培訓；c)所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識；d)急救箱內保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；e)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；f)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識；g)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。4.7.2.3煤礦應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結工作，事故管理應符合下列要求：a)在

42、事故發(fā)生后按照國務院生產安全事故報告和調查處理條例相關規(guī)定逐級上報，并做 好相關記錄；b)事故現(xiàn)場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總 分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結；c)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成事故追查記錄、事 故調查報告；d)對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據檔案，并及時向員工公布；e)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。4.7.3消防管理4.7.3.1煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力， 最大限度 地減少財產損失。煤礦應根據實際應配備消防器材及設施，并應確保：a)煤礦建

43、設工程的設計、施工、使用應符合中華人民共和國消防法規(guī)定；b)依據GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標準，現(xiàn)場配置應與標準相符；c)消防器材放置處有應反光功能的標志牌，放置位置不應挪作它用；d)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出 其使用溫度范圍的地點；e)消火栓的設置應符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求；f)有消防設施分布圖和消防器材明細表；g)對所有的消防器材應進行編號；h)建立了消防設施定期檢查制度；i)滅火器應按規(guī)定周期經專業(yè)部門檢驗、維護；j)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材；k)有消防設施維護和保養(yǎng)制度；l)建筑

44、物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。4.7.3.2煤礦應定期組織進行消防演練，并應：a)制定年度消防演習計劃，并按計劃實施；b)有義務消防組織，消防隊員名單應張貼公布；c)所有專兼職消防隊員應進行培訓和訓練。4.7.3.3煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：a)利用多種形式進行消防安全宣傳；b)定期對員工進行消防知識培訓；c)確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。4.7.3.4煤礦應建立火災隱患檢查機制，完善重點部位定期檢查制度， 確保及時發(fā)現(xiàn)火災隱患并進 行整改。4.7.4職業(yè)健康管理4.7.4.1煤礦應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序， 及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因

45、素， 保 障員工職業(yè)健康。煤礦應為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：a)作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；b)各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；c)員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；d)有為煤礦提供及時服務的醫(yī)療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。4.7.4.2煤礦應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況， 做好員工職業(yè)病預防工 作，并應：a)對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；b)有符合中華人民共和國職業(yè)病防治法的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工 作；c)定期對

46、員工進行健康體檢，并建立員工健康檔案；d)每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；e)對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置；f)員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查；g)定期對員工進行健康宣傳、培訓。4.7.5手工工具管理煤礦應有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并應符合下列要求：a)有手工工具檢查清單；b)自制手工工具、非標制作的手工工具應預先制定標準和安全使用措施，并經批準；c)不使用時， 應將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、 袋、 套)或庫內，利刃工具有專門的 護套；d)集體手工工具應由專人管理；e)有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換

47、；f)在高架平臺使用手工工具時，手工工具應加裝固定的手腕帶；g)用于井下作業(yè)的手工工具，應考慮防爆要求；h)對氣動工具使用前進行風險評估；i)有使用的氣動工具的登記臺帳、 管理辦法和定期檢查記錄。4.7.6登高作業(yè)管理煤礦應建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：a)登高或高空作業(yè)防護設施應符合JGJ 80-1991的規(guī)定和要求；b)高架作業(yè)平臺的設計、制作和安裝應符合GB4053.3-2009的規(guī)定和要求；c)梯子的制作和安裝應符合GB7059-2007、GB4053.2-2009、GB4053.1-2009的規(guī)定和要求；d)行人臺階的設計和施工應考慮潛在的風險；e)爬梯應有編號，并有爬梯使用管理臺帳；f)固定梯至少應每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前檢查外，至少每旬應檢查一 次；g)高空作業(yè)人員應經過培訓，方可持證上崗。4.7.7起重作業(yè)管理煤礦應建立起重管理制度和起重設備操作規(guī)程，并符合下列要求：a)新購或維修的所有起吊機具均應經檢驗， 具有出廠合格證；b)井下電動起吊機具符合防爆要求；c)所有起吊機具均應編號，建檔登記；d)按國家相關規(guī)定應定期對起重機械進行檢驗；e)所有起吊機具上均應標明最大起重載荷；f)吊鉤安全閂應完好；g)應定期對起重設