AQT煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范

1、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范（AQ/T/1093-2011）1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 僅注日期的版本適用于本 文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 4053.1-2009固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求第1部分：鋼直梯GB 4053.2-2009固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第2部分：鋼斜梯GB 4053.3-2009固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第3部分：工業(yè)防護(hù)欄桿及鋼平臺(tái)GB 7059-2007便攜

2、式木梯安全要求GB 50016-2006建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范GB 50140-2005建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范GB 50215-2005煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范AQ 1026-2006煤礦瓦斯抽米基本指標(biāo)AQ 1027-2006煤礦瓦斯抽放規(guī)范AQ 1029-2007煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及監(jiān)測(cè)儀器使用管理規(guī)范AQ/T 9002-2006生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則JGJ 80-1991建筑施工咼空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法中華人民共和國(guó)主席令第六十號(hào)（2001年）中華人民共和國(guó)消防法中華人民共和國(guó)主席令第六號(hào)（2008年）生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第49

3、3號(hào)（2007年）煤礦安全規(guī)程國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局煤礦測(cè)量規(guī)程原能源部3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。GB/T 28001-2001定義3.43.2危險(xiǎn)源辨識(shí)hazard identification認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。GB/T 28001-2001定義3.53.3風(fēng)險(xiǎn)risk某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。GB/T 28001-2001定義3.143.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估risk assessmen

4、t評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。注：改寫GB/T 28001-2001定義3.153.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控risk precontrol在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。3.6危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)hazard monitoring通過(guò)管理與技術(shù)手段檢查、測(cè)量危險(xiǎn)源存在的狀態(tài)及其變化的過(guò)程。3.7風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警risk early-warning通過(guò)一定的方式，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行信息警示。3.8不安全行為unsafe behavior可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。3.9風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象objects of risk management可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。3.10風(fēng)險(xiǎn)管理

5、標(biāo)準(zhǔn)risk management standards針對(duì)管理對(duì)象所制定的以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則3.11風(fēng)險(xiǎn)管理措施risk management measures是指達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。3.12持續(xù)改進(jìn)continual improvement為改進(jìn)煤礦安全總體績(jī)效， 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針， 完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的過(guò)程 注：改寫GB/T 28001-2001定義3.34管理要素及要求4.1總要求煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括： 管理方針、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評(píng)審。安 全風(fēng)

6、險(xiǎn)預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA的運(yùn)行模式。注：PDCA分別表示：P-Plan(計(jì)劃)；D-Do(實(shí)施)；C-Check(檢查)；A-Action(改進(jìn))。4.2安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：a)經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；b)明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總目標(biāo)；c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效的承諾；d)體現(xiàn)對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)的要求；e)針對(duì)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；f)形成文件，實(shí)施并保持；g)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)到各自的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；h)可為相關(guān)方所獲?。籭)定期評(píng)審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)煤礦應(yīng)組

7、織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并確保：a)危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；b)辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；c)對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、 整理、歸檔；危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用適宜的方法和程序， 且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等)中存在的危 險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；d)工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，應(yīng)及 時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；e)發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)

8、。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估煤礦應(yīng)組織員工對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：a)對(duì)所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸 檔；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類。b)在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄：新改擴(kuò)項(xiàng)目前；新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；為特定項(xiàng)目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、 過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等)制定安全措施前；執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前；執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)；調(diào)查事故(

9、包括未遂)暴露的新風(fēng)險(xiǎn)。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：a)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定；b)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；c)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則；d)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；e)煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。4.3.4危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：a)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，

10、并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；b)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；c)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。4.3.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警， 使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加 以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：a)針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；b)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。4.3.6風(fēng)險(xiǎn)控制煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、 風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行， 以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：a)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；b)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)

11、管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA勺運(yùn)行模式；c)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛 在風(fēng)險(xiǎn)；d)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計(jì) 劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施；e)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，應(yīng)編制專門勺安全措施，并明確安全工作程序。4.3.7信息與溝通煤礦應(yīng)建立并保持程序， 以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息， 并可相互溝通、 告知，煤礦應(yīng)確保：a)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序勺制定、評(píng)審；b)員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施勺制定；c)員工

12、了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；d)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)中存在不符情況，應(yīng)匯報(bào)，并組織班后或作業(yè)后評(píng)估，并留有記錄。4.4保障管理4.4.1組織保障煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作， 組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：a)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程；b)由不同層次的有代表性的人員組成。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。4.4.2制度保障a)煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控

13、 制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備 使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi) 生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。b)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：煤礦相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià) 報(bào)告；及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān) 的相關(guān)方；資料齊

14、全完善，有目錄清單。c)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗 位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件； 與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。4.4.3技術(shù)保障煤礦應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險(xiǎn)源。并符合：a)應(yīng)優(yōu)先采用國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施；b)應(yīng)針對(duì)煤礦具體

15、實(shí)際制定專項(xiàng)安全技術(shù)方案。4.4.4資金保障煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實(shí)施和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必 要的資金支持。并符合：a)煤礦應(yīng)對(duì)安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配；b)安全專項(xiàng)資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、規(guī)范使用”的原則， 確保專款專用；c)有專門部門對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。4.4.5安全文化保障煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、 激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功 能。安全文化建設(shè)應(yīng)：a)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；b)以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；c)全

16、員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。4.5員工不安全行為管理4.5.1員工準(zhǔn)入管理煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：a)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；b)明確員工準(zhǔn)入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。4.5.2員工不安全行為分類煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的員工不安全行為進(jìn)行分類， 總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類應(yīng)：a)具體、有針對(duì)性；b)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行。4.5.3員工崗位規(guī)范在員工不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：a)種類齊全；b)明確各崗位工作任務(wù)；c)規(guī)定各崗位

17、所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具；d)明確各崗位安全管理職責(zé)；e)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)。4.5.4不安全行為控制措施 煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：a)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征；b)涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素；c)針對(duì)不同類型的不安全行為分別制定。4.5.5員工培訓(xùn)教育 煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：a)明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門及人員，并有績(jī)效考核制度；b)有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等)；c)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。d)每年末

18、進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查， 并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告；e)每年末對(duì)上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成年度培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告；f)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)；g)明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期；h)對(duì)員工不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)；i)建立員工培訓(xùn)信息檔案；j)每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告；k)確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；l)對(duì)參加培訓(xùn)的員工應(yīng)進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳；m)采用新技術(shù)、 新工藝、 新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄。4.5.6員工行為監(jiān)督煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)員工不

19、安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：a)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；b)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；c)對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。4.5.7員工檔案煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保：a)所有在崗員工的檔案齊全；b)每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程 度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、 違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄)；c)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。4.6生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理4.6.1通風(fēng)管理煤礦應(yīng)建立

20、并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。 通風(fēng)管理應(yīng)符合 下列要求：a)礦井、采區(qū)和工作面應(yīng)具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤 與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，應(yīng)設(shè)專用回風(fēng)巷；b)風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損；c)礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，應(yīng)滿足安全生產(chǎn)的要求；d)風(fēng)速、有害氣體濃度等，應(yīng)符合煤礦安全規(guī)程要求；e)按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，以使采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定 的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；f)局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)應(yīng)符合煤礦安全規(guī)程的要求，設(shè)置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均 衡供風(fēng)；

21、g)生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)能夠連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反 風(fēng)演習(xí)。4.6.2瓦斯管理煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確 保井下各地點(diǎn)風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛确厦旱V安全規(guī)程規(guī)定。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：a)煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；b)煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：有瓦斯檢測(cè)專門機(jī)構(gòu)，且人員配備滿足要求；每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；相關(guān)入井人員按煤礦安全規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或

22、光學(xué)甲烷檢測(cè)儀；瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦 斯臺(tái)帳三對(duì)口；瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)；c)煤礦應(yīng)制定瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；排放瓦斯前應(yīng)先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，應(yīng)立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志；長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)應(yīng)在24h內(nèi)進(jìn)行封閉；d)開(kāi)采有煤塵爆炸危險(xiǎn)煤層的礦井， 應(yīng)采取隔爆措施， 并應(yīng)：在礦井兩翼與

23、井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回 風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門和回風(fēng)石門間設(shè)置主要隔爆水棚；在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水 棚；對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理， 定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應(yīng)建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應(yīng)符合下列要求：瓦斯抽采系統(tǒng)符合煤礦安全規(guī)程和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對(duì)抽采系統(tǒng)進(jìn)行測(cè) 定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；凡是應(yīng)當(dāng)抽

24、采的煤層，都應(yīng)最大限度地抽采；礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工 作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。4.6.3防突管理煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和 局部綜合防突措施， 堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、 局部防突措施補(bǔ)充的原則， 突出礦井采掘工作做到不 掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。有突出危險(xiǎn)的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應(yīng)編制防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)。 突出礦井新水平、 新采區(qū)移交生產(chǎn)前， 應(yīng)經(jīng)當(dāng)

25、地人民政府煤礦安全監(jiān)管部門按管理權(quán)限組織防突專項(xiàng)驗(yàn)收；未通過(guò)驗(yàn) 收的不應(yīng)移交生產(chǎn)。防突管理應(yīng)確保：a）突出礦井應(yīng)對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和 工作面的突出危險(xiǎn)性；b）堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則。對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，優(yōu)先采取開(kāi)采 保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應(yīng)當(dāng)做到多措并舉、可保必 保、應(yīng)抽盡抽、效果達(dá)標(biāo)；區(qū)域綜合防突措施包括：?區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)；?區(qū)域防突措施；?區(qū)域措施效果檢驗(yàn)；?區(qū)域驗(yàn)證；局部綜合防突措施包括：?工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)；?工作面防突措施；?工作面措施效果檢驗(yàn)；?安全防護(hù)措施；c）突出危險(xiǎn)工作

26、面應(yīng)采取工作面防突措施，并進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)證實(shí)措施有效后，即判定為無(wú)突出危險(xiǎn)工作面； 當(dāng)措施無(wú)效時(shí)， 仍為突出危險(xiǎn)工作面， 應(yīng)采取補(bǔ)充防突措施，并再次進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)，直到措施有效。無(wú)突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)在采取安全防護(hù)措施并保 留足夠的突出預(yù)測(cè)超前距或防突措施超前距的條件下進(jìn)行采掘作業(yè)；d）石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開(kāi)始到穿過(guò)煤層進(jìn)入 頂（底）板2m（最小法向距離）的過(guò)程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應(yīng)編制揭煤的專項(xiàng)防 突設(shè)計(jì)，報(bào)煤礦企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；e）有突出煤層的采區(qū)應(yīng)設(shè)置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進(jìn)工作面進(jìn)風(fēng)側(cè)， 應(yīng)設(shè)置至少2道牢固可靠

27、的反向風(fēng)門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應(yīng)采取遠(yuǎn)距離爆破安全防護(hù)措施，突出煤層的采掘工作面應(yīng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救 系統(tǒng)。4.6.4防塵管理煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿足：a)礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：主要進(jìn)風(fēng)大巷；主要回風(fēng)大巷；主要運(yùn)輸巷；帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷；采掘工作面所屬各巷道；煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口；轉(zhuǎn)載點(diǎn)。b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕： 采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽(水幕距工作面上下出口不大于30m)；掘進(jìn)巷道(在距迎頭50m-200m范圍內(nèi))；多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m

28、范圍內(nèi)；運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷。c)下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：采煤機(jī)；液壓支架；綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)。d)防塵基礎(chǔ)管理完善:及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度；采煤工作面應(yīng)按照煤礦安全規(guī)程規(guī)定采取煤層注水防塵措施；炮采、炮掘工作面應(yīng)采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施；隔絕煤塵爆炸措施完善；綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。4.6.5防滅火管理煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：a)防滅火設(shè)計(jì)符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；b)新

29、建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，應(yīng)對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，每年對(duì)所開(kāi)采 煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定；c)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；d)防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定；有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。4.6.6通風(fēng)安全監(jiān)控管理煤礦應(yīng)建立健全通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并

30、可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)控制。 安全監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：a)安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置應(yīng)符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；b)甲烷傳感器應(yīng)按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值應(yīng)準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能實(shí)時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng) 所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；c)當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷相關(guān)工作場(chǎng)所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，人 員應(yīng)撤至安全地點(diǎn)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；d)定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷；e)相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。4.6.7采掘管理煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、 掘進(jìn)管理程序， 消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源， 且符合下列 要

31、求：a)采掘設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果，充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并體現(xiàn)安全高效的原則；b)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性；c)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充 措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水 區(qū)、過(guò)空巷等應(yīng)制定專項(xiàng)措施；d)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類支護(hù)設(shè)施可靠有效；e)對(duì)采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護(hù)的煤層巷道頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析 和判斷；f)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通；g)開(kāi)采沖擊地壓煤層：應(yīng)編制專門設(shè)計(jì)

32、,并制定專項(xiàng)防治措施； 應(yīng)做好預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，沖擊地壓發(fā)生后，應(yīng)做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。4.6.8爆破管理煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序， 以控制爆破材料儲(chǔ)存、 運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)， 并確 保：爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記；有專門的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周圍環(huán)境、存放分類符合煤礦安全規(guī)程相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；爆破材料運(yùn)輸方式符合 煤礦安全規(guī)程 相關(guān)規(guī)定；爆破前按照 煤礦安全規(guī)程編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容 選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放

33、炮制度。4.6.9地測(cè)管理煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)， 及時(shí)采 取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：a)礦井各類地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；b)在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；c)掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合煤礦測(cè)量規(guī)程規(guī)定或工程要求；d)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合煤礦測(cè)量規(guī)程的要求，更新及時(shí)；e)對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水(沙)、建(構(gòu))筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。4.6.10防治水管理煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況， 掌握當(dāng)?shù)貧v年降水 量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理

34、應(yīng)符合下列要求：a)堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和年度防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；b)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿足實(shí)際需要；c)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀 測(cè)、水害預(yù)報(bào)；d)每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；e)防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全完好，并符合煤礦安全規(guī)程的規(guī)定；f)防治水專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。4.6.11供用電管理煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要 求：a)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井應(yīng)有兩回路電源線路。當(dāng)

35、任一回路發(fā)生故障停止供電時(shí)，另一 回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；礦井的兩回路電源線路上都不應(yīng)分接任何負(fù)荷；b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽采泵站、固定式壓風(fēng) 機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；c)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng) 充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；d)煤礦機(jī)電設(shè)備應(yīng)具備煤礦安全規(guī)程規(guī)定或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)志或證件；e)供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接 地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、防雷電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖

36、保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。f)大型設(shè)備檢修應(yīng)制定專項(xiàng)措施；g)停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；h)確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；i)設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；j)設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。4.6.12運(yùn)輸提升管理煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：a)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自 動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑

37、車 防護(hù)裝置、機(jī)車行車保護(hù)、指示器失效、滿倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。b)各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測(cè)試；c)運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶(軌道)、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護(hù)及人、車通行 的要求；d)運(yùn)輸線路、 路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求， 并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)；e)車庫(kù)、車場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；f)運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；g)運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。4.6.13壓氣、輸送和壓力容器管理a)煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠；新安裝和檢修后進(jìn)

38、行打壓試驗(yàn)；輸送管路設(shè)施布置符合煤礦安全規(guī)程的規(guī)定；有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。b)壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：建立壓力容器管理辦法；有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證；建立壓力容器管理臺(tái)帳；定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼；不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。4.6.14其它要求生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應(yīng)同時(shí)符合 煤礦安全規(guī)程 和煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦 法等相關(guān)要求。4.7綜合管理4.7.1煤礦準(zhǔn)入管理4.7.1.1煤礦在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或

39、控制危險(xiǎn)源、 降低風(fēng) 險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)：a)符合GB 50215-2005及國(guó)家、煤炭行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；b)委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。4.7.1.2煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)：a)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；b)確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則；c)確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；d)保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門驗(yàn)收記錄。4.7.1.3煤礦投產(chǎn)前應(yīng)保證有有效的采礦許可證、 安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。4.7.2應(yīng)急與事故管理煤礦應(yīng)制定并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力， 保證職工安全健康 和生命安全，最

40、大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。4.7.2.1煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：a)按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對(duì)性和可操作性的應(yīng)急預(yù)案；b)嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；c)確保所有員工都經(jīng)過(guò)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；d)確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；e)至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；f)確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)， 煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條 件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救 護(hù)隊(duì)；g)煤礦應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立

41、應(yīng)急救援管理平臺(tái)。4.7.2.2煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：a)每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(兼) 職急救員，急救員名單應(yīng)在本單位張貼、 公布；b)每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；c)所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；d)急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；e)有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；f)井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；g)有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。4.7.2.3煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：a)在

42、事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做 好相關(guān)記錄；b)事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總 分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；c)根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事 故調(diào)查報(bào)告；d)對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布；e)定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。4.7.3消防管理4.7.3.1煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力， 最大限度 地減少財(cái)產(chǎn)損失。煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際應(yīng)配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：a)煤礦建

43、設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工、使用應(yīng)符合中華人民共和國(guó)消防法規(guī)定；b)依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)配置應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相符；c)消防器材放置處有應(yīng)反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不應(yīng)挪作它用；d)消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周圍無(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出 其使用溫度范圍的地點(diǎn)；e)消火栓的設(shè)置應(yīng)符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求；f)有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表；g)對(duì)所有的消防器材應(yīng)進(jìn)行編號(hào)；h)建立了消防設(shè)施定期檢查制度；i)滅火器應(yīng)按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗(yàn)、維護(hù)；j)消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材；k)有消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度；l)建筑

44、物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。4.7.3.2煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：a)制定年度消防演習(xí)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施；b)有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單應(yīng)張貼公布；c)所有專兼職消防隊(duì)員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。4.7.3.3煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：a)利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳；b)定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；c)確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。4.7.3.4煤礦應(yīng)建立火災(zāi)隱患檢查機(jī)制，完善重點(diǎn)部位定期檢查制度， 確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患并進(jìn) 行整改。4.7.4職業(yè)健康管理4.7.4.1煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序， 及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因

45、素， 保 障員工職業(yè)健康。煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：a)作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；b)各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；c)員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；d)有為煤礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。4.7.4.2煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況， 做好員工職業(yè)病預(yù)防工 作，并應(yīng)：a)對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合煤礦安全規(guī)程規(guī)定；b)有符合中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工 作；c)定期對(duì)

46、員工進(jìn)行健康體檢，并建立員工健康檔案；d)每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；e)對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；f)員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；g)定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。4.7.5手工工具管理煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并應(yīng)符合下列要求：a)有手工工具檢查清單；b)自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具應(yīng)預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)和安全使用措施，并經(jīng)批準(zhǔn)；c)不使用時(shí)， 應(yīng)將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、 袋、 套)或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專門的 護(hù)套；d)集體手工工具應(yīng)由專人管理；e)有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換

47、；f)在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具應(yīng)加裝固定的手腕帶；g)用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；h)對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；i)有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、 管理辦法和定期檢查記錄。4.7.6登高作業(yè)管理煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：a)登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施應(yīng)符合JGJ 80-1991的規(guī)定和要求；b)高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝應(yīng)符合GB4053.3-2009的規(guī)定和要求；c)梯子的制作和安裝應(yīng)符合GB7059-2007、GB4053.2-2009、GB4053.1-2009的規(guī)定和要求；d)行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)；e)爬梯應(yīng)有編號(hào)，并有爬梯使用管理臺(tái)帳；f)固定梯至少應(yīng)每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前檢查外，至少每旬應(yīng)檢查一 次；g)高空作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，方可持證上崗。4.7.7起重作業(yè)管理煤礦應(yīng)建立起重管理制度和起重設(shè)備操作規(guī)程，并符合下列要求：a)新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均應(yīng)經(jīng)檢驗(yàn)， 具有出廠合格證；b)井下電動(dòng)起吊機(jī)具符合防爆要求；c)所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；d)按國(guó)家相關(guān)規(guī)定應(yīng)定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)；e)所有起吊機(jī)具上均應(yīng)標(biāo)明最大起重載荷；f)吊鉤安全閂應(yīng)完好；g)應(yīng)定期對(duì)起重設(shè)