股權(quán)激勵計劃考核辦法

1、A 股份有限公司股權(quán)激勵計劃考核辦法鑒于 A 公司（以下簡稱“公司” ）擬授予公司董事（不含獨立董事） 、高級管理人員、公司及其子公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（以下簡稱 “激勵對象”）300 萬份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價格和行權(quán)條件購買一股公司股票的權(quán)利，公司為保證首期股票期權(quán)激勵計劃經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會審核無異議并經(jīng)公司股東大會批準后能夠得以順利實施，現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本辦法。一、 總則( 一) 考核目的為進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價值分配體系，建立和完善公司董事

2、、 監(jiān)事、高級管理人員、 經(jīng)營骨干和核心技術(shù)人員績效評價體系和激勵約束機制， 激勵公司董事、 高級管理人員、 經(jīng)營骨干和核心技術(shù)人員誠信勤勉地開展工作， 保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升， 確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，做大做強公司，努力實現(xiàn)公司價值最大化的目標，保證公司實施的300 萬份股票期權(quán)激勵計劃的順利進行。( 二) 考核原則考核評價必須堅持公平、 公正、公開的原則， 嚴格按照本辦法和考核對象的工作業(yè)績進行評價，實現(xiàn)期權(quán)獎勵與本人工作業(yè)績、工作態(tài)度緊密結(jié)合。( 三) 適用范圍本考核辦法適用于公司首期股票期權(quán)激勵計劃的公司董事、高級管理人員、公司及其子公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。二、

3、 考核體系( 一) 考核組織與執(zhí)行機構(gòu)1. 公司董事會薪酬與考核委員會負責領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。2. 薪酬與考核委員會工作小組負責具體實施考核工作。3. 監(jiān)事會負責對激勵對象名單予以核實。4公司總經(jīng)理辦公室、公司財務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門負責相關(guān)考核數(shù)據(jù)的整理和提供，并對數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負責。5董事會負責本辦法的審批。( 二) 考核對象1. 公司董事；2. 公司高級管理人員；3公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；4公司子公司管理團隊及核心人員。(三) 考核內(nèi)容1. 職業(yè)素質(zhì)與能力、職業(yè)道德、工作態(tài)度、工作影響力；2. 團隊精神和領(lǐng)導(dǎo)力；3. 工作業(yè)績。( 四) 考核辦法由被考核對象的直

4、接上級、 直接下級及相關(guān)人員進行評分，分值比例分別按直接上級 50% ，直接下級與相關(guān)人員各按25% 的權(quán)重進行計算?？偨?jīng)理負責考核并將考核結(jié)果報公司董事會審定?？己嗽u分辦法具體如下：1. 職業(yè)素質(zhì)與能力、職業(yè)道德、工作態(tài)度、工作影響力（15 分）考核期間內(nèi)被考核對象工作過程中所表現(xiàn)出的職業(yè)素質(zhì)與能力、職業(yè)道德、工作態(tài)度、和對周圍員工及利益相關(guān)者所展現(xiàn)出的工作熱情和感染力，考核期間內(nèi)被考核對象的工作過程和工作成果。2. 團隊精神和領(lǐng)導(dǎo)力（ 15 分）具有良好的個人修養(yǎng)和團隊合作精神，考核激勵對象在高級管理人員團隊中分工合作，為公司總體業(yè)績目標的實現(xiàn)作出的貢獻；具有良好的領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)， 有效領(lǐng)導(dǎo)激勵

5、下屬完成分管的工作，考核被激勵對象分管部門的團隊精神、實力和業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢。3. 業(yè)績（ 70 分）A、 定量業(yè)績：按經(jīng)營責任制目標管理考評成績（指標業(yè)績與經(jīng)營責任制目標管理成績相結(jié)合）。B 、定性業(yè)績：崗位管理控制點（崗位職責）、個人工作計劃、考核期內(nèi)被考核對象工作過程中所表現(xiàn)出的職業(yè)道德、工作態(tài)度和工作能力、 考核期內(nèi)被考核對象的工作過程和工作成果。4. 創(chuàng)新及超額工作加分考核期間有明顯的工作創(chuàng)新或完成工作量較大的超額工作， 經(jīng)董事會薪酬與考核委員會確認，獲得額外加分，數(shù)值一般不超過5 分。5. 重大失誤和違紀減分工作期間激勵對象及下屬發(fā)生重大差錯、失誤或未能盡職給公司造成重大經(jīng)濟及其他損失

6、或收受回扣、 非法侵占等重大違紀行為應(yīng)予減分，直至取消業(yè)績分數(shù)。6考核結(jié)果等級劃分85 分（含）以上的，考核結(jié)果為A 級；70 分-84分，考核結(jié)果為B 級；60 分-69分，考核結(jié)果為C 級；59 分（含）以下的，考核結(jié)果為D 級。( 五) 考核程序1. 考核流程每位激勵對象的具體考核辦法由公司董事長和總經(jīng)理負責組織審核制定后報董事會薪酬與考核委員會審核、備案。公司董事、總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理及其他公司高級管理人員依據(jù)年初制定的各管理層級的績效管理辦法和個人工作計劃及部門年度工作目標計劃，報董事會薪酬與考核委員會審核、備案。公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員、子公司管理團隊及核心人員年初依據(jù)各

7、崗位制度個人工作計劃和各公司年度工作目標計劃表，提交公司總經(jīng)理組織審核后，報董事會薪酬與考核委員會審核、備案。考核對象每月應(yīng)根據(jù)公司制定的規(guī)定，依據(jù)本崗位的管理控制點，認真填寫月度工作計劃 / 總結(jié)（月度計劃系年度計劃的指標分解） ，報各公司人力資源部備案。在考評年度結(jié)束后次年初， 考核工作小組綜合每季考評結(jié)果和有關(guān)數(shù)據(jù)，最后匯總激勵對象的得分情況，并對其予以核查、 分析，確認激勵對象當年的考核成績，形成績效考核報告上報薪酬與考核委員會。2. 工作目標調(diào)整根據(jù)公司實際情況的變化和工作的需要，調(diào)整年初制定的年度工作目標計劃時須經(jīng)直接上級審核后在薪酬與考核委員會備案。董事會薪酬與考核委員會在審核確

8、認激勵對象最終的個人績效表現(xiàn)時，可對受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核指標和考核結(jié)果進行調(diào)整。3. 考核工作組織薪酬與考核委員會工作小組負責具體考核操作，統(tǒng)一制作表格，參與評分，考核結(jié)果保存， 統(tǒng)一輸入電腦。 被考核對象對所有考核項目進行自評，自評只用于對比最后得分， 不計入總分。薪酬與考核委員會工作小組對考核數(shù)據(jù)統(tǒng)一匯總并折算。薪酬與考核委員會工作小組負責對最后得分進行核查、分析、形成績效考核報告上報薪酬與考核委員會，由薪酬與考核委員會審核。（六）考核期限按公司股權(quán)激勵計劃規(guī)定需進行考核的期限。三、考核結(jié)果應(yīng)用：1.本辦法下的考核結(jié)果作為首期股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)依據(jù)。即激勵對象在本次股票期

9、權(quán)激勵計劃考核達到C 級以上（包括 C 級）時為考核合格方可行權(quán)，如激勵對象考核結(jié)果為D 級，則為考核不合格。2.以上考核結(jié)果也可作為公司對激勵對象進行其他獎勵和職務(wù)變動的參考依據(jù)。四、考核結(jié)果管理1.被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會薪酬與考核委員會工作小組應(yīng)在考核結(jié)束后五個工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。2.對于考核結(jié)果如有不同意見，激勵對象應(yīng)在考核結(jié)果通知其后的三個工作日內(nèi)，書面填寫考核申訴表向董事會薪酬與考核委員會工作小組提起申訴。由董事會薪酬與考核委員會工作小組會同有關(guān)部門對考核結(jié)果進行調(diào)查、整理調(diào)查記錄、提出處理建議， 報董事會薪酬與考核委員會決定作出最終決定，該決定即為激勵對象的最終考核結(jié)果。全部申訴程序，應(yīng)在考核完成二周內(nèi)結(jié)束。3.完成績效考核后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存。五、附則1.本辦法由董事會負責制訂、解釋及修訂。2.本辦法自審議通過之日起開始實施。3.董事會薪酬與考核委員會負責領(lǐng)導(dǎo)、組織和審核本辦