企業(yè)申請交割倉庫

1、鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）指定商品交割 倉庫的管理，規(guī)范實(shí)物交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)中華人 民共和國合同法和鄭州商品交易所交易規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制定 本辦法。第二條指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易所指 定的，為商品期貨合約履行實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。第三條交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進(jìn)行管理，交割倉庫及其有 關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。交易所對指定商品交割廠庫的管理參照 本辦法對交割倉庫的管理執(zhí)行。指定商品交割廠庫是指經(jīng)交易所指定的，有權(quán)為相關(guān)商品簽發(fā)廠 庫倉單的企業(yè)法人?！菊f明】由于增加了廠庫，而本辦

2、法是對倉庫的管理，二者管 理很多內(nèi)容是相同，但用詞表達(dá)不同。同時，又由于倉庫的審批有倉 儲經(jīng)驗(yàn)，有日常存儲業(yè)務(wù)管理等，而廠庫比較倉單，因此，此條修改 時用詞為“參照”。第二章申請和審批第四條申請交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲 運(yùn)”業(yè)務(wù)；（二）凈資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn) 嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄；（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定；（六）倉庫主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉儲管理經(jīng)驗(yàn)；（七）有儲存相

3、應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、 計(jì)量符合規(guī)定要求；（八）有相應(yīng)交割商品所需要的出入庫、儲存、管理、檢化驗(yàn)等 制度；（九）交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；（十）交易所規(guī)定的其他文件。第五條申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供下列材料：（一）申請書；（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；（三）會計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相 關(guān)部門審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表；（四）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫 的批準(zhǔn)文件；（五）交易所要求的擔(dān)保文件；（六）租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，應(yīng)提供與場房所有者之間的租賃合 同（協(xié)議）等文件；（七）倉庫管理制度及簡介；（八）交易所

4、要求提供的其他文件；交易所可根據(jù)具體情況，調(diào)整對倉庫提供材料的要求。第六條交易所對交割倉庫的審批程序：（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估；（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉庫資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下 事宜：（一）申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到交易所備案；（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書 及授權(quán)人簽字報(bào)交易所備案；（三）繳納交割擔(dān)保金；（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則；（五）交割倉庫期貨管理人員接受交

5、易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（六）交易所規(guī)定的其他事宜。第八條 交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交 割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：（一）交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；（三）結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)；（四）按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金。第十條 交割倉庫資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng) 當(dāng)及時通告會員及交割倉庫。第三章權(quán)利和義務(wù)第一條交割倉庫的權(quán)利：（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊權(quán)；（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用;（三）對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享

6、有建議權(quán)；（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房，存儲交割商品；（五）交易所交割細(xì)則和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條交割倉庫的義務(wù)：（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定， 接受交易所的監(jiān)管， 及時向交易所提供有關(guān)情況；（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；（三）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助 貨主安排出庫；（四）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；（五）接受交易所組織的年審；（六）繳納交割擔(dān)保金；（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣；（八）變更單位名稱、法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、 倉儲場地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問題，及時向 交易所通報(bào)；發(fā)生交割倉庫土

7、地或房產(chǎn)質(zhì)押、對外擔(dān)保等重大事項(xiàng)， 事先向交易所通報(bào)；（九）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等 規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 日常業(yè)務(wù)第十三條交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段： 商品入庫、商品保 管和商品出庫。第十四條交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫、 出庫。第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國家或品種所屬行業(yè)及交易所 提出的技術(shù)規(guī)范要求。第十六條交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品實(shí)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識應(yīng) 符合交易所規(guī)定。第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按期貨交易管理?xiàng)l例和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫完畢起 24 小時內(nèi)向 交易所通報(bào)。第十八條 未持有提貨通知單的客戶，不得

8、進(jìn)入庫內(nèi)查看儲 存的交割商品。 小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲 貨物對應(yīng)的樣品。樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品 保管情況進(jìn)行抽查。第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方法應(yīng)符合交易所 提出的技術(shù)規(guī)范要求。 未經(jīng)交易所同意， 交割倉庫不得擅自改變交割 商品的存儲或碼垛方法。第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件， 保持庫區(qū)、 庫 內(nèi)清潔衛(wèi)生。第二十一條 交割倉庫應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求， 以及交 割倉庫協(xié)議書的約定做好交割商品的管理， 切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和 商品安全，并做好儲存記錄。第二十二條 未經(jīng)交易所同意， 交割倉庫對交割商品存放倉位

9、或 垛位不得移動；擅自移動造成的損失，由交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任。第二十三條 貨物出庫時，交割倉庫要及時、認(rèn)真辦理出庫手續(xù)， 做好復(fù)核工作：（一）復(fù)核提貨通知單是否有效；（二）核對提貨通知單與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi) 容。核對無誤后，盡快辦理出庫。 交割倉庫應(yīng)及時向交易所通報(bào)商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、 倉號、貨位的變 動情況及發(fā)運(yùn)方向等。 發(fā)運(yùn)結(jié)束后， 根據(jù)要求向交易所報(bào)送相關(guān)出庫 手續(xù)。第五章監(jiān)督管理第二十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。第二十五條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。第二十六條 交易所對交割倉庫實(shí)行抽查和年審制度，并可要 求交割倉庫自查。在自查、抽查和年審過程中

10、，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交 易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由 此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。第二十七條禁止交割倉庫實(shí)施下列行為：（一）不按交易所要求對交割商品進(jìn)行管理的；（二）擅自移動或處理交割商品的；（三）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期 貨市場價格的；（四）在未完成入庫、取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情 況下，申請注冊倉單的；（五）交割中濫行收費(fèi)的；（六）蓄意刁難客戶，不配合交割商品出入庫的；（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的；（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。第二十八條交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割 倉庫履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額