風(fēng)險評估和控制管理制度

1、風(fēng)險評估和控制管理制度1. 目的辨識公司范圍內(nèi)的危害因素，對其進行風(fēng)險評價，判定出不可承受的風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險控制程序，實現(xiàn)全過程安全控制。2. 適用范圍本制度適用于公司范圍內(nèi)活動中的危害辨識、評價和控制活動。3. 術(shù)語和定義危害因素危險因素是指能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康， 導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。通常情況下，二者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危害因素， 是說明事故發(fā)生的原因，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態(tài)” 。1危險源指可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的根源或狀態(tài)。2危害辨識指識別危害在什么情

2、況下發(fā)生， 為什么能發(fā)生， 怎樣發(fā)生的過程。 危害辨識的兩個關(guān)鍵任務(wù)是辨識可能發(fā)生的特定的不期望的后果； 辨識導(dǎo)致這些后果的材料、系統(tǒng)、過程和設(shè)備的特性。3風(fēng)險評價利用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、 系統(tǒng)可能存在的危險性及其可能發(fā)生的后果進行綜合評價和預(yù)測， 并根據(jù)可能導(dǎo)致的事故風(fēng)險的大小， 提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，以達到工程、系統(tǒng)安全的過程。4事故指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。4. 職責(zé)總經(jīng)理負責(zé)公司危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并提供重大危險控制所需的資源。安全環(huán)保部 負責(zé)危害辨識、風(fēng)險評價及重大風(fēng)險因素控制計劃的制定。 對不可承受風(fēng)險控制計

3、劃的落實情況進行監(jiān)督管理。 負責(zé)環(huán)境污染危害辨識與風(fēng)險評價。 負責(zé)環(huán)境污染不可承受風(fēng)險的治理和控制計劃。生產(chǎn)技術(shù)部 負責(zé)組織生產(chǎn)工藝、工程項目的危害辨識與風(fēng)險評價。 負責(zé)生產(chǎn)工藝、工程項目方面的不可承受風(fēng)險治理項目的立項管理。 按照“三同時”的要求，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設(shè)施與主體工程同時設(shè)計同時施工同時投入生產(chǎn)和使用。 負責(zé)組織電氣、機械設(shè)備設(shè)施的危害辨識與風(fēng)險評價。 負責(zé)電氣、機械設(shè)備設(shè)施不可承受風(fēng)險治理項目的立項管理。財務(wù)部負責(zé)不可承受風(fēng)險治理所需費用的支付，確保專款專用。分廠負責(zé)公司作業(yè)范圍內(nèi)的危險辨識與風(fēng)險評價。負責(zé)作業(yè)范圍內(nèi)的不可承受風(fēng)險治理項目的立項管理。實施公司

4、評價出的風(fēng)險因素的控制計劃。5. 工作程序危害辨識與風(fēng)險評價組織機構(gòu)公司危害辨識與風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組組長：主管安全副總經(jīng)理副組長：安全環(huán)保部部長成員：各部室負責(zé)人各分廠廠長危害辨識與風(fēng)險評價專業(yè)小組危害辨識與風(fēng)險評價專業(yè)小組分安全專業(yè)小組；生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)小組、機動能源專業(yè)小組：3.1 安全專業(yè)危害辨識與風(fēng)險評價小組組長由安全環(huán)保部部長兼任， 副組長由安全環(huán)保部主管人員兼任；3.2 生產(chǎn)工藝、工程項目專業(yè)危害辨識與風(fēng)險評價小組組長由生產(chǎn)技術(shù)部部長兼任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部副部長兼任；3.3 電氣、機械設(shè)備設(shè)施專業(yè)危害辨識與風(fēng)險評價小組組長由生產(chǎn)技術(shù)部部長兼任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部主管電氣、機械設(shè)備人員兼

5、任；3.4 專業(yè)小組成員：安全技術(shù)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)管理人員、電氣、機械設(shè)備技術(shù)管理人員、環(huán)境保護技術(shù)管理人員。分廠危害辨識與風(fēng)險評價專業(yè)小組組長：分廠廠長副組長：分廠主管安全副廠長成員：安全員、設(shè)備技術(shù)員、生產(chǎn)技術(shù)員及班組長。危害辨識與風(fēng)險評價人員要求：4.1具有安全管理經(jīng)驗或具有相關(guān)專業(yè)職稱的人員；4.2具有豐富的現(xiàn)場施工經(jīng)驗和分析、表達能力；4.3主要人員應(yīng)接受過專業(yè)培訓(xùn)。4.4.2劃分作業(yè)活動4.2.1一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動：4.3.1按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；4.3.2按地理區(qū)域劃分；4.3.3按生產(chǎn)設(shè)備劃分；4.3.4按作業(yè)任務(wù)劃分；4.3.5上述幾種方法的結(jié)合。

6、4.2.2收集相關(guān)信息，作業(yè)活動信息包括：4.7.1任務(wù)：實施的地點，持續(xù)時間，人員，實施頻率等；4.7.2設(shè)備：可能用到的機械、設(shè)備、工具及其使用說明；4.7.3物資 : 用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學(xué)性質(zhì)等有關(guān)資料；現(xiàn)場控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和作業(yè)指導(dǎo)書，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓(xùn)，現(xiàn)場安全控制設(shè)施；手工操作：可能要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動物料的距離和高度；數(shù)據(jù)：作業(yè)活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；事故：與該工作活動有關(guān)的事故經(jīng)歷；現(xiàn)場工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設(shè)施等情況。危害因素識別危害分

7、級依據(jù)：a） 法律、法規(guī)（職業(yè)性接觸毒物危害程度分級 （ GB504485）和有毒作業(yè)分級（ GB1233190）等）；b） 危害和事故傷亡的程度、規(guī)模；c） 事故發(fā)生的頻率；d） 相關(guān)方關(guān)注程度；e） 財產(chǎn)損失額度；f ） 降低風(fēng)險的難度。危害因素分類按導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個方面。a） 人的不安全行為：操作錯誤、忽視安全、忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；手代替工具工作；物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；冒險進入危險場所；攀坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；在起吊物

8、下作業(yè)、停留；機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；有分散注意力行為；在必須使用個人防護用品、用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用；不安全裝束；對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；誤動作；其他不安全行為。b） 物的不安全狀態(tài)：a） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；b） 防護、保險、信號裝置缺乏或有缺陷。c） 環(huán)境的缺陷：a） 作業(yè)場所的缺陷；b） 作業(yè)環(huán)境不良。d） 管理缺陷：制度缺乏；機構(gòu)設(shè)置和人員配置有缺陷；安全培訓(xùn)教育和考核有缺陷；安全投入不足；監(jiān)督與日常檢查；應(yīng)急救援有缺陷。事故分類參照公司職工傷亡事故分類（ GB 6441-86），主要分為 20類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害

9、、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害辨識的對象a） 作業(yè)現(xiàn)場方面作業(yè)現(xiàn)場方面主要包括作業(yè)的全過程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體，貫穿作業(yè)的全過程；主要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工余、工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一步驟中可能受到的傷害。b） 生產(chǎn)工藝流程方面：a） 設(shè)計方面：安全預(yù)評價、三同時、設(shè)計文件和圖紙；b）生產(chǎn)工藝方面：生產(chǎn)工藝適合生產(chǎn)條件；考慮特殊災(zāi)害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間相互匹配，并滿足工序要求；各工序之間相

10、互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；生產(chǎn)作業(yè)順序和方式適應(yīng)生產(chǎn)現(xiàn)狀；生產(chǎn)作業(yè)范圍在作業(yè)許可證劃定的范圍內(nèi)。c） 生產(chǎn)保障系統(tǒng)：運輸線路、供配電、防排水、防滅火、維修等；d） 變化管理方面：工藝改造、設(shè)備設(shè)施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文件、人員的變化等。c） 設(shè)備設(shè)施方面：a） 全過程控制：規(guī)劃、采購、安裝（建設(shè)） 、調(diào)試、驗收、使用、維護和報廢；b） 原始技術(shù)資料和圖紙；c） 維修維護；d） 檢測檢驗：特種設(shè)備、安全標志產(chǎn)品、特殊設(shè)施。危害辨識的方法根據(jù)公司的生產(chǎn)特點與管理形式，危害辨識主要采用以下方法：a） 詢問與交流法；b） 專家分析法；c） 現(xiàn)場觀察法；d） 查閱記錄法；e） 工作任務(wù)分析法；

11、f ） 安全檢查表法；g） 作業(yè)條件危險性評價法。主要以訪談法為主， 通過召開班組會的形式， 由工作小組成員對員工進行詢問，與員工進行交流， 從而找出員工在作業(yè)過程中可能會受到的所有傷害類型及其原因。辨識與評價程序危害辨識與風(fēng)險評價應(yīng)包括如下過程：10.1 準備；10.2 危害辨識；10.3 危險源轉(zhuǎn)化為風(fēng)險的條件；10.4量化風(fēng)險結(jié)果；10.5劃分風(fēng)險等級。5.1.7辨識與評價應(yīng)考慮下列因素：5.3.4.1在中毒窒息風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮可能的致因因素，包括：有害氣體積聚區(qū)域、通風(fēng)不良、火災(zāi)影響。在水災(zāi)風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水；地表水；降雨及融雪。在火災(zāi)風(fēng)險評價時，應(yīng)

12、否考慮可能的不同的火災(zāi)類型，包括： 固體材料火災(zāi)、液體或液化固體火災(zāi)、氣體或液化氣泄漏火災(zāi)、粉塵燃爆火災(zāi)。在機械傷害風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮可能的不同的致因因素，包括：穿孔機械；鏟裝機械；運輸機械；排土機械；破碎機械；排水機械；壓風(fēng)機械；支護機械。5.3.4.5在意外爆炸風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮：燃料油；鍋爐。5.3.4.6機動設(shè)備與交通風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮采購、維護、檢查、自然環(huán)境、運輸物料特性、路線、時間性等因素。在對關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮其可靠性、安全性、經(jīng)濟性。對人機工效進行調(diào)查時，應(yīng)包括：重復(fù)運動、使用電動工具、作業(yè)姿勢、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近程度。在對心理性危害進行識別時是否考慮了

13、下列因素：工作因素、人為因素、個人生活環(huán)境因素。照明測量過程應(yīng)考慮應(yīng)急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布置情況。對識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風(fēng)險的危害，應(yīng)完成定量監(jiān)測的比例。應(yīng)考慮職業(yè)危害的監(jiān)測是否符合法律法規(guī)與其他要求及比例。應(yīng)考慮職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例。應(yīng)考慮風(fēng)險概述的一致性、可審核性、持續(xù)性。風(fēng)險評價方法a） LEC評價法：LEC法是利用與系統(tǒng)風(fēng)險率有關(guān)的 3 種指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險大小，這 3 種因素是：L發(fā)生事故的可能性大?。籈人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度；C一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。風(fēng)險值 D = 后果 L×暴

14、露 E×可能性 Cb） 初始風(fēng)險評價a） 凡新工藝流程、新工程項目必須進行初始風(fēng)險評價。b） 初始風(fēng)險評價過程應(yīng)綜合考慮：a） 生產(chǎn)工藝流程風(fēng)險；b） 危險物質(zhì)風(fēng)險；c） 設(shè)備、設(shè)施風(fēng)險；d） 環(huán)境風(fēng)險；e） 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險；f ） 管理風(fēng)險；g） 法律、法規(guī)、標準需求；h） 相關(guān)方的觀點。初始風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)包括各種風(fēng)險可能發(fā)生過程的描述和風(fēng)險的級別，并按危險性排序。初始風(fēng)險評價結(jié)果文件化， 各單位應(yīng)依據(jù)初始風(fēng)險評價結(jié)果進行風(fēng)險分級管理。c） 持續(xù)風(fēng)險評價a） 各分廠應(yīng)持續(xù)地進行風(fēng)險評價，及時處理重大風(fēng)險。b） 持續(xù)風(fēng)險評價常用方法包括：a） 使用前檢查；b） 計劃任務(wù)觀察；c） 設(shè)備

15、檢查；d） 工前危險預(yù)知；e） 交接班檢查；f ） 定期安全檢查g） 定期檢修；h） 安全標準化系統(tǒng)評價。d） 風(fēng)險評價計劃5.3.7.1根據(jù)生產(chǎn)特點，應(yīng)制定風(fēng)險評價計劃如下：5.4.1冶煉作業(yè)風(fēng)險評價；5.4.2工程地質(zhì)風(fēng)險評價；5.4.3設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價；5.4.4職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價；5.4.5交通、運輸風(fēng)險評價；5.4.6危險物料風(fēng)險評價；5.4.7火災(zāi)風(fēng)險評價；5.4.8水災(zāi)風(fēng)險評價；5.4.9緊急情況風(fēng)險評價。5.3.7.2風(fēng)險評價計劃必須配備相應(yīng)的資源。e） 風(fēng)險評審安全環(huán)保部根據(jù)所完成的初始風(fēng)險評價工作的結(jié)果，對各個分廠匯總的風(fēng)險評價結(jié)果進行核實，并進一步完成其他的評審工作。5.4

16、.3.1核實已完成的風(fēng)險評價工作：a）核實每個分廠列出的工種是否全面，核實主要的設(shè)備設(shè)施是否全部包括在內(nèi)，核實工藝流程是否符合實際情況，核實各職能部室的評價是否準確；b） 核實作業(yè)過程評價表中的各工種的作業(yè)過程是否有條理，是否有缺漏；c） 核實其采用的 LEC法評價的是否符合實際情況，是否準確，核實所確定的風(fēng)險等級是否準確；d） 核實所確定的不可承受風(fēng)險是否準確；e） 核實所提出的風(fēng)險控制措施是否實際、合理。評審以下三個方面：獲取和識別適用的法規(guī)和其他要求，搜集各個部室、分廠的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行落實到位，即符合性、實施性和有效性；對既往事故進行分

17、析總結(jié)，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、統(tǒng)計、分析和總結(jié)；對現(xiàn)有的規(guī)章制度、文件、機構(gòu)和職責(zé)進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責(zé)是否明確。新建、改建、擴建項目的危害辨識、風(fēng)險評價工作，按照實施指南的要求執(zhí)行時，可參考政府單位認可的有資質(zhì)的機構(gòu)提出的勞動安全衛(wèi)生預(yù)評價報告。風(fēng)險等級判定，使用LEC評價法評價出以下風(fēng)險等級。五級：超過 320，為非常高的風(fēng)險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項作業(yè)。四級： 160 至 320，為高風(fēng)險，高度危險，需要立即整改糾正。三級： 70 至 160，為中風(fēng)險，顯著危險，需要整改糾正。二級： 20 至 70，為可能的風(fēng)險，一般危

18、險，需要關(guān)注。一級： 20 以下，為可接受的風(fēng)險，稍有危險，可以接受容忍。風(fēng)險控制措施a） 風(fēng)險分級管理風(fēng)險程度在四級及以上的，定為公司關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由生產(chǎn)技術(shù)部、安全環(huán)保部組織有管單位現(xiàn)場制定安全措施；風(fēng)險程度達到三級的，定為分廠關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由分廠主管領(lǐng)導(dǎo)組織分廠生產(chǎn)、安全等有關(guān)部室現(xiàn)場制定安全措施；作業(yè)風(fēng)險程度達到二級的，定為工段或班組的關(guān)鍵任務(wù)，由工段或班組組織公司安全、技術(shù)管理人員制定安全措施。b） 風(fēng)險控制計劃對風(fēng)險控制主要采取以下一項或多項措施的組合：A制定目標、指標及管理方案； （例：技術(shù)改造、上硬件設(shè)施）B制定安全規(guī)章制度；C制定應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

19、；D制定關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書；E執(zhí)行工作票制度；F執(zhí)行危險作業(yè)審批制度；G編制安全操作規(guī)程；H制定安全檢查表（日常、專項） ；I 加強培訓(xùn)教育；J保持現(xiàn)有措施。c） 安全環(huán)保部監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部室、分廠對重大風(fēng)險進行有效控制；對各部室、分廠的風(fēng)險控制的有效性實施監(jiān)督、評價。d） 分廠每年依據(jù)當(dāng)年內(nèi)、外部條件，對單位管理、生產(chǎn)活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結(jié)果報安全環(huán)保部。e） 各單位依據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，匯總公司的風(fēng)險等級、關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝以及各類風(fēng)險控制措施。f ） 生產(chǎn)分廠、安全環(huán)保部應(yīng)根據(jù)危害辨識與風(fēng)險評價結(jié)果， 制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，以達到有效控制。g） 風(fēng)

20、險控制措施的確定，應(yīng)遵循下列原則：a） 消除；b） 替代；c） 工程控制、隔離；d） 管理措施；e） 個體防護。h） 當(dāng)員工安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生矛盾時， 應(yīng)優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。i ） 重大風(fēng)險控制措施按重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度執(zhí)行。j ） 作業(yè)過程方面的重大風(fēng)險控制按安全標準化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。k） 設(shè)備設(shè)施方面的風(fēng)險控制按設(shè)備設(shè)施管理制度執(zhí)行。l ） 工藝方面的風(fēng)險控制按 工藝管理制度 及有關(guān)的生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度執(zhí)行。m） 職業(yè)危害風(fēng)險控制措施按職業(yè)危害控制制度執(zhí)行。n） 對危險作業(yè)或進入危險區(qū)域作業(yè)的按許可作業(yè)管理制度執(zhí)行。認真執(zhí)行危險作業(yè)審批制度和工作票制度

21、。o） 供應(yīng)商與承包商方面的風(fēng)險控制按供應(yīng)商管理制度和承包商管理制度執(zhí)行。p） 管理過程中的風(fēng)險控制按安全標準化系統(tǒng)的有關(guān)制度執(zhí)行。危害辨識與危險評價工作的更新安全環(huán)保部每年三月應(yīng)組織有關(guān)單位對公司的危險源、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險控制措施進行重新確認，如有變化予以更新。安全環(huán)保部應(yīng)定期進行危害辨識與風(fēng)險評價的回顧。并根據(jù)危害辨識、風(fēng)險評價結(jié)果及更新情況，并采取相應(yīng)的控制措施。新施工項目由施工單位負責(zé)人組織對新施工項目進行危害辨識，填寫危害辨識與風(fēng)險評價表。上報安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部進行風(fēng)險評價，對新產(chǎn)生的重大風(fēng)險制定控制措施予以實施。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，應(yīng)重新進行危害辯識與危險評價工作：a）