研究生院制度的國際比較新論

1、    研究生院制度的國際比較新論     摘要：研究生院制度是我國研究生教育的載體，其對于研究生教育的發(fā)展具有重要意義。筆者在理清了研究生院制度基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，探討了美日研究生院制度的發(fā)展狀況，將其作為我國研究生院制度的借鑒：以研究生教育目標為中心探討多樣化的研究生院制度實現(xiàn)形式是我國研究生院制度發(fā)展的必由之路，而變革現(xiàn)有的研究生教育組織結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)這一目標的路徑選擇。關(guān)鍵詞：研究生院制度，研究生院制度實現(xiàn)形式，組織結(jié)構(gòu)對研究生院制度進行國際比較的基礎(chǔ)是理清研究生院制度的內(nèi)涵，進而在對研究生院制度內(nèi)涵認同相一致的基礎(chǔ)上進行比較。那么，什么是研

2、究生院制度呢？學(xué)位與研究生教育大辭典認為，“研究生院制度是關(guān)于研究生院這一教育組織形式的形成、體制和立法的總稱”1。而從研究生院制度產(chǎn)生的源頭以及其內(nèi)在的理念上來看，研究生院制度實質(zhì)上是一種正規(guī)化、形式化、專業(yè)化的研究生教育模式262。由此我們可以看出，前一種界定更偏重于從邏輯學(xué)的視角來定義研究生院制度；而后一種界定則更注重研究生院制度產(chǎn)生的源頭和內(nèi)在的理念，將研究生院制度定義為專業(yè)化的研究生教育模式。本文所言的研究生院制度指專業(yè)化的研究生教育模式。據(jù)此模式，不同國家建立了不同形式的研究生院制度。在對研究生院制度概念理清的基礎(chǔ)上，筆者重點探究研究生院制度起源地的美國和與我國一衣帶水的日本的研究

3、生院制度，以此來作為我國研究生院制度的借鑒。一、美國研究生院制度美國是最早建立研究生院制度的國家。1876年，美國約翰·霍普金斯大學(xué)的成立標志著研究生院制度的正式確立。該校設(shè)立之初就以研究生院為主體部分，重點進行研究生教育。隨后，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、康奈爾大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等名校也都仿效成立各自的研究生院，加強研究生教育和科學(xué)研究3。這實質(zhì)上是美國研究生教育從講座制向?qū)I(yè)化的研究生教育模式轉(zhuǎn)變的開端，也意味著研究生院制度正式在美國確立起來。進而產(chǎn)生了伯頓·克拉克眼中的“立式大學(xué)”，即以系為組織結(jié)構(gòu)，既承擔本科教育，又承擔研究生教育，而且本科生教育與研究生教育共

4、用同一批教師資源。這種專業(yè)化研究生教育模式的關(guān)鍵體現(xiàn)在兩個方面：首先，專業(yè)化的研究生教育模式的基礎(chǔ)是專業(yè)化、等級化的研究生教育組織結(jié)構(gòu)；其次，這種專業(yè)化的研究生教育模式，可為學(xué)生提供系統(tǒng)的培養(yǎng)計劃，將教學(xué)和科研相結(jié)合。其中，專業(yè)化、等級化的組織結(jié)構(gòu)是完善研究生培養(yǎng)計劃的基礎(chǔ)，也是整個研究生院制度運行的基礎(chǔ)。從縱向的研究生教育組織結(jié)構(gòu)來講，美國的研究生院制度賴以運行的最基本的組織結(jié)構(gòu)是系，也就是伯頓·克拉克將美國大學(xué)稱為“研究生系型大學(xué)”的原因。系是本科教育和研究生教育共同的承載組織。系比歐洲的講座更加靈活和易于擴展，以學(xué)科群體的學(xué)院式控制取代一位教授的霸權(quán)4。在系之上還有學(xué)院，學(xué)院之

5、上還有全校性的研究生教育管理機構(gòu)和研究生教育委員會。我國目前的大多數(shù)研究將美國的全校性的研究生教育管理或協(xié)調(diào)機構(gòu)稱為研究生院，其實這種一種誤讀。嚴格的來講，這種全校性的研究生管理或協(xié)調(diào)機構(gòu)并不能稱為研究生院，而研究生院應(yīng)該是全校研究生教育的一個統(tǒng)稱。從橫向的組織結(jié)構(gòu)的角度來講，美國的研究生院包括文理研究生院、專業(yè)學(xué)院的研究生教育以及各個跨學(xué)科研究中心。文理研究生院主要培養(yǎng)學(xué)術(shù)型的研究生，如美國的哲學(xué)博士都是由文理研究生院培養(yǎng)的。專業(yè)學(xué)院中有少量本科生，但以培養(yǎng)應(yīng)用型研究生為主。而各個跨學(xué)科研究中心為了克服系的組織結(jié)構(gòu)的弊端而成立，進行跨學(xué)科研究和跨學(xué)科的研究生培養(yǎng)。20世紀30年代，麻省理工學(xué)

6、院斯特拉頓院長曾說：“跨系的實驗室和中心是在考慮了下述事實之后誕生的：新發(fā)現(xiàn)的科學(xué)通?？偸强缭搅藗鹘y(tǒng)的學(xué)科界限而存在，他們?yōu)槔?、工以及基礎(chǔ)理論研究與應(yīng)用的結(jié)合創(chuàng)造了條件而且對兩者均有裨益。他們對學(xué)校的特點與教學(xué)科研環(huán)境的形成起了決定性的作用，任何其他方面的發(fā)展都無與倫比?！?如哈佛大學(xué)有10個學(xué)院培養(yǎng)研究生：1個文理研究生院加9個專業(yè)學(xué)院。文理學(xué)院主要進行學(xué)術(shù)型的研究生教育，而專業(yè)學(xué)院則主要進行應(yīng)用型的研究生教育。二、日本研究生院制度如果單純的從研究生院作為一種研究生教育組織形式，那么，日本在明治時期就已建立了研究生院制度。1886年，日本明治政府頒布帝國大學(xué)令，創(chuàng)立東京大學(xué)，并于其中設(shè)立大學(xué)

7、院，揭開了日本教育史上研究生教育的第一頁6。“帝國大學(xué)令”規(guī)定：“帝國大學(xué)由研究生院和分科大學(xué)組成，研究生院是研究高深的學(xué)術(shù)技藝，分科大學(xué)是教授學(xué)術(shù)技術(shù)的理論及應(yīng)用的場所?！?118 1910年日本有東京和京都兩所帝國大學(xué)設(shè)立了研究生院。在眾多的研究中將這時日本所建立的研究生院稱為舊制研究生院制度。然而，這種舊制研究生院制度并非美國的研究生院制度。舊制研究生院制度所依托的研究生教育模式仍是德國的講座式研究生教育模式。二戰(zhàn)后，日本開始探索新制研究生院制度，即美國的專業(yè)式研究生教育模式。1947年文部省制定了學(xué)校教育法，明確規(guī)定四年制大學(xué)可設(shè)置研究生院。研究生院的目的是教授與研究學(xué)術(shù)理論及其應(yīng)用，

8、窮究其奧義，從而為文化的發(fā)展做出貢獻8。學(xué)校教育法還規(guī)定：“研究生院通常設(shè)置幾個研究科，但在特殊情況下，僅設(shè)一個研究科也可視為研究生院。”1949年，日本大學(xué)基準協(xié)會制定研究生院設(shè)置標準，對研究生院的構(gòu)成、學(xué)位及研究生教育的層次、入學(xué)資格、教學(xué)、師資、研究生院與系以及碩士、博士學(xué)位課程教育的性質(zhì)和內(nèi)容都做了具體、明確的規(guī)定。這份文件摒棄了舊式研究生院制度，確立了新式研究生院制度，標志著日本現(xiàn)代研究生教育制度的形成，體現(xiàn)了日本研究生教育朝著專業(yè)化、正規(guī)化邁進297。1953年文部省又根據(jù)這一標準頒布了研究生院設(shè)置審核標準要點，具體規(guī)定了研究生院工作、專業(yè)設(shè)置以及學(xué)位標準9。但是初建時期新制研究生

9、院的實際情況卻并不盡如人意。在訪日的美國學(xué)術(shù)顧問團的報告書中，就日本研究生院的問題論述道：“讓人感到受德國的影響很深”、“研究生從屬一個教授，而在這樣的一個教授指導(dǎo)下進行研究或半獨立的研究，就是他的工作”、“幾乎看不到學(xué)生在更高級的討論會上與其他學(xué)生切磋，接受其他教授的指導(dǎo)”7122。從以上可看出，日本此時所要建立的新制研究生院主要為了改革以講座制為主的研究生培養(yǎng)模式，而力求建立美國式的研究生院制度，但是實質(zhì)性的成效頗小。1974年，文部省對研究生教育制度又進行了改革，修改并公布了研究生院設(shè)置標準，對新研究生院的課程類型、研究科、教師和學(xué)生、教學(xué)方法、畢業(yè)條件，以及設(shè)施與設(shè)備做了明確規(guī)定10。

10、1976年，日本修改了學(xué)校教育法，規(guī)定大學(xué)根據(jù)需要，可以不設(shè)學(xué)部只設(shè)研究生院，產(chǎn)生了獨立研究生院和聯(lián)合研究生院。通過獨立研究生院和聯(lián)合研究生院，日本可以靈活地進行跨學(xué)科高級人才的培養(yǎng)。實質(zhì)上，獨立研究生院和聯(lián)合研究生院的建立是日本在學(xué)習(xí)美國專業(yè)式研究生教育模式的基礎(chǔ)上，變革研究生教育組織結(jié)構(gòu)的重大舉措，以更好地實現(xiàn)社會對人才培養(yǎng)的需求。20世紀90年代末及本世紀初，日本對研究生院制度進行了比較大的改革，其中影響較大的是日本的“研究生院重點化”政策的實施以及職業(yè)性研究生院的興起。所謂研究生院重點化指的是將國立大學(xué)教師的人事管理從本科學(xué)院移至研究生院，由此促使研究生院實體化的政策11。政策伊始，確

11、定了東京大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)、名古屋大學(xué)、九州大學(xué)、北海道大學(xué)、東北大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、筑波大學(xué)、廣島大學(xué)十所大學(xué)實行研究生院重點化政策12。另一項具有影響力的研究生院制度的新發(fā)展是日本文部省于2003年頒布了職業(yè)型研究生院設(shè)置基準。由于日本職業(yè)市場需求的變化以及人們的就業(yè)、受教育需要，職業(yè)性研究生院的設(shè)置成為一種必然的選擇。職業(yè)型研究生院設(shè)置基準的出臺，契合了上述需求和變化，也將日本的研究生院制度的發(fā)展推向了一個新的發(fā)展階段。從以上的分析我們可以看出，日本從舊制研究生院制度向新制研究生院制度的轉(zhuǎn)變實質(zhì)上是學(xué)習(xí)美國研究生院制度的體現(xiàn)，通過一系列自上而下的改革，努力推行美國式的研究生院制度在

12、日本的實行。三、美日研究生院制度對我國的借鑒我國具有現(xiàn)代意義的研究生教育發(fā)端于清末民國時期。清末的“大學(xué)院”和“通儒院”實際上是當時的研究生教育組織。民國前期（1912年至1927年），教育部公布了大學(xué)令，確定將“大學(xué)院”作為研究生教育組織。1929年國民政府頒布了大學(xué)組織法，申明通過在大學(xué)設(shè)研究院來開展研究生教育。1934年5月教育部頒布了大學(xué)研究院暫行組織規(guī)程，此規(guī)程共14條。這是我國第一部以“研究院”為名所頒布的章程，詳細地闡述了研究生教育的組織以及實施情況13。清末的“大學(xué)院”、“通儒院”，民國前期的“大學(xué)院”是以講座制研究生培養(yǎng)模式為依托建立起來的，而民國后期的“研究院”是以專業(yè)式的

13、研究生培養(yǎng)模式為基礎(chǔ)的。所以，我國在民國后期就已確立了研究生院制度。新中國成立后，我國繼續(xù)沿用民國時期所確立的研究生院制度進行研究生教育，并在組織結(jié)構(gòu)上進行了進一步的完善。借鑒美日兩國研究生院制度，結(jié)合我國的研究生院制度的發(fā)展狀況，可得出以下啟示。（一）以研究生培養(yǎng)目標為中心，構(gòu)建多樣化的研究生院制度實現(xiàn)形式民國時期，我國的研究生教育目標主要是高深學(xué)問的研究。新中國成立之初，我國研究生教育目標主要是培養(yǎng)高等學(xué)校的師資和科學(xué)研究人才。1951年頒布的關(guān)于改革學(xué)制的決定中規(guī)定“大學(xué)和專門學(xué)院設(shè)研究部，修業(yè)年限為三年以上，招收大學(xué)和專門學(xué)院畢業(yè)生和同等學(xué)力者，與中國科學(xué)院及其他研究機構(gòu)配合，培養(yǎng)高等

14、學(xué)校的師資和科學(xué)研究人才”14。由此文件我們可以看出，此時我國研究生教育的培養(yǎng)目標定位于“培養(yǎng)高等學(xué)校的師資和科學(xué)研究人才”。1979年9月教育部在北京召開高等學(xué)校研究生工作座談會。會議提出，研究生教育的培養(yǎng)目標應(yīng)是造就又紅又專的攀登科學(xué)高峰的突擊隊和高等學(xué)校師資的后備軍。1986年國家教委發(fā)出關(guān)于改進和加強研究生工作的通知，其中指出“目前我國研究生教育中存在的主要問題之一，是研究生培養(yǎng)規(guī)格單一，我國研究生教育既要培養(yǎng)大學(xué)教師和科研人員，也要注意培養(yǎng)應(yīng)用部門的高層次人才”。此通知意味著我國研究生教育目標的重大轉(zhuǎn)向。中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報告（2002年2010年）（征求意見稿）提到：碩士

15、研究生培養(yǎng)要從目前以攻讀學(xué)術(shù)型學(xué)位為多數(shù)、輔以少數(shù)攻讀應(yīng)用型、復(fù)合型學(xué)位的狀況，逐步調(diào)整到多種類型并舉，應(yīng)用型、復(fù)合型學(xué)位為多數(shù)的新格局。雖然多樣化的高層次人才培養(yǎng)，必然要求多樣化的研究生院制度實現(xiàn)形式，然而我國研究生院制度實現(xiàn)形式并未與培養(yǎng)目標的要求同步，沒有取得突破性的發(fā)展。1984年我國通過關(guān)于在部分全國高等重點院校試辦研究生院的幾點意見，1995年我國又通過了研究生院暫行規(guī)定，根據(jù)上述文件，我國至今已有56所高校建立研究生院。這種在重點大學(xué)設(shè)置研究生院的做法，在一定程度上完善了我國的研究生院制度。但是，這種完善是在已有的研究生院制度形式上進行的，并未對研究生院制度形式進行創(chuàng)新。而且，我

16、國在重點大學(xué)中設(shè)置的“研究生院”與一般院校的“研究生處（部）”并沒有實質(zhì)性的區(qū)別15。所以，我國的研究生院制度形式的完善明顯落后于研究生教育目標多樣化的要求。反觀美國的研究生院制度，他們非常注重與研究生培養(yǎng)目標的契合性。一般來講，美國大學(xué)的文理研究生院主要負責學(xué)術(shù)型研究生的培養(yǎng)，各個專業(yè)學(xué)院主要進行應(yīng)用型研究生的培養(yǎng)，眾多的跨學(xué)科研究中心主要進行跨學(xué)科人才培養(yǎng)和項目研究。我國1984年和1995年文件中設(shè)置的作為教學(xué)管理機構(gòu)的研究生院只相當于美國大學(xué)的文理研究生院中的綜合管理協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)。日本從二戰(zhàn)后開始探索新式的研究生院制度。到目前，為與多樣化的研究生教育目標相契合，日本已構(gòu)建起形式眾多的研究生

17、院制度，如最早的大學(xué)研究生院制度、以及后來的聯(lián)合研究生院、獨立研究生院，還有20世紀末及本世紀初興起的研究生院重點化及職業(yè)性研究生院。而我國的研究生院制度形式比較單一，主要是以培養(yǎng)學(xué)術(shù)型研究生為主的大學(xué)研究生院。雖然在上世紀末開始授予應(yīng)用型研究生教育學(xué)位，但這對于應(yīng)用型研究生的培養(yǎng)只是杯水車薪的努力，而且還是在已有的研究生院制度形式上進行的，并未根據(jù)研究生教育目標的轉(zhuǎn)變而相應(yīng)地改革研究生院制度形式。所以，為滿足多樣化研究生培養(yǎng)目標的需要，必須挖掘多樣化的研究生院制度實現(xiàn)形式。（二）研究生教育組織結(jié)構(gòu)的變革是關(guān)鍵組織結(jié)構(gòu)是任何一個組織合理分工與協(xié)作的基礎(chǔ)，也是組織實現(xiàn)目標的基礎(chǔ)。借鑒美國和日本通

18、過研究生教育組織結(jié)構(gòu)變革而實現(xiàn)研究生院制度多樣化的路徑，我國亦可將組織結(jié)構(gòu)的變革作為研究生教育制度形式多樣化的切入點。從研究生教育的組織結(jié)構(gòu)入手，重組現(xiàn)有的研究生教育組織結(jié)構(gòu)是擴展研究生院制度多樣化形式，更好地實現(xiàn)研究生教育目標的有效途徑。自民國后期研究生院制度確立以來，我國研究生院制度賴以運行的組織結(jié)構(gòu)一直都是“院所一體化”或“系所一體化”的模式。所謂“院所一體化”或“院所一體化”就是指在本科院系的基礎(chǔ)上設(shè)置研究所進行研究生教育。這是美國研究生院制度建立之初的研究生教育組織結(jié)構(gòu)以系作為承載研究生教育與本科生教育的共同組織，也即伯頓·克拉克所指的“立式大學(xué)”。對我國而言，在上世紀八九

19、十年代，研究生人數(shù)少，本科生培養(yǎng)是各學(xué)校的主要任務(wù)，研究生教育在學(xué)生管理、課程設(shè)置、組織活動以及學(xué)生學(xué)習(xí)和生活的各個方面主要“依附”于本科生教育進行管理和安排16。但是，時至今日，我國研究生教育目標發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變。如果仍然按照過去的研究生教育組織結(jié)構(gòu)來運行研究生院制度，必然使得我們所培養(yǎng)的研究生與社會的需求產(chǎn)生極大的錯位，而且也會帶來教育資源浪費以及研究生就業(yè)危機等眾多問題。因此，我們應(yīng)從調(diào)整和重組研究生教育組織結(jié)構(gòu)為切入點，實現(xiàn)我國研究生院制度形式多樣化，從而滿足多樣化的研究生教育目標。當然，這種重組既包括各個大學(xué)獨立地進行內(nèi)部資源的重新整合，又包括與外部其他組織合作進行組織結(jié)構(gòu)的重組。目前，我國已有部分大學(xué)在這方面做出了嘗試性的努力，如北京師范大學(xué)教育學(xué)部的組建，華東師范大學(xué)與巴黎高師聯(lián)合研究生院及北京大學(xué)與莫斯科大學(xué)合作建立的聯(lián)合研究生院等。然而，這些組織結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整還遠遠不能滿足我國研究生教育目標的實現(xiàn)。對此，研究型大學(xué)必須發(fā)揮內(nèi)外部資源優(yōu)勢，對研究生教育組織結(jié)構(gòu)進行更廣泛、更深入的重組，建立多樣化的研究生院制度形式，實現(xiàn)多樣化的研究生教育目標。參考文獻1 秦惠民.學(xué)位與研究生教育大辭典 z. 北京：北京理工大學(xué)出版社，1994：385.2 李盛兵.研究生教育模式嬗變 m. 北京：教育科學(xué)出版社，1997.3 陳慶華，沈躍進.美國研究