非法集資風(fēng)險專項排查情況報告

1、非法集資風(fēng)險專項排查情況報告 為進一步防范化解非法集資風(fēng)險，實現(xiàn)對非法集資打早打小，降低非法集資行為給群眾財產(chǎn)帶來損失和導(dǎo)致的社會穩(wěn)定風(fēng)險，根據(jù)廣西打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于印發(fā)2020年開展涉非涉穩(wěn)風(fēng)險專項排查工作方案的通知(桂處非發(fā)(2020)1號)有關(guān)要求，某某公司（以下簡稱“我行”）開展非法集資風(fēng)險專項排查行動?，F(xiàn)將我行落實專項排查情況報告如下： 一、加強組織領(lǐng)導(dǎo) 為切實做好非法集資風(fēng)險專項排查的相關(guān)工作，我公司成立了非法集資風(fēng)險專項排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)全面組織領(lǐng)導(dǎo)本次工作的有序開展。 二、明確排查重點，切實加強風(fēng)險管控 (一)聚焦重點領(lǐng)域非法集資專項排查。 加強對網(wǎng)絡(luò)借貸、

2、民間投融資類中介機構(gòu)、融資租賃業(yè)等金融業(yè)或類金融業(yè)領(lǐng)域，以及私募基金、養(yǎng)老服務(wù)、虛擬貨幣、區(qū)塊鏈、電子商務(wù)等重點領(lǐng)域進行專項排查。高度關(guān)注疫情防控期間出現(xiàn)的新苗頭新動向。 (二) 聚焦重點賬戶非法集資專項排查。 對賬戶交易具有分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出、定期批量小額轉(zhuǎn)出、交易金額、頻率、流向等存在異常、公司經(jīng)營性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)與賬戶資金流水不匹配等重點可疑賬戶加強、分析、排查、監(jiān)測。 (三) 聚焦重點區(qū)域非法集資專項排查。 對非法集資違法犯罪案件高發(fā)、經(jīng)濟活躍度較高、民間借貸較普遍地區(qū)；寫字樓、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等非法集資高發(fā)區(qū)域；開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、拆遷安置地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)等非法集資易發(fā)區(qū)域進行重點排查。 經(jīng)過本次排

3、查未發(fā)現(xiàn)涉及非法集資案件。 三、加強非法集資宣傳。 我行利用各營業(yè)網(wǎng)點LED屏滾動播放非法集資宣傳片。各營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)設(shè)立咨詢臺，并擺放防范非法集資宣傳展板等宣傳材料。營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)的液晶屏電視滾動播放防范非法集資公益宣傳片。 我行以社會公眾宣傳典型案例為切入點，介紹非法集資的風(fēng)險及社會危害，非法集資的明顯特征、表現(xiàn)形式和常見手段，揭露犯罪分子的慣用伎倆，提高公眾對非法集資行為的風(fēng)險意識和防范能力。同時為社會公眾普及相關(guān)金融知識，向公眾介紹合法的投資渠道和理財方式，營造良好的金融活動環(huán)境。 四、工作成效 本次非法集資專項排查達到預(yù)期目標，取得較好成效。一方面，通過此次排查，使我行員工充分認識非法集資的危害性和嚴重性，規(guī)范我行員工的注意遵規(guī)守法，員工自覺樹立遠離非法集資意識。在我行內(nèi)部開展非法集資風(fēng)險專項排查整治活動，有效確保我行各項經(jīng)營行為的合規(guī)性。另一方面，面向社會公眾普及防范非法集資宣傳工作取得良好效果，越來越多的公眾認識到了非法集資的明顯特征和常見形式，加深了公眾對非法集資犯罪的防范意識，促進金融市場健康發(fā)展。 五、下一步工作計劃 加強監(jiān)測預(yù)警，及時報送非法集資線索，加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時處置涉嫌非法集資線索加強與當(dāng)?shù)氐胤浇鹑诒O(jiān)督管理、公安機關(guān)、市場監(jiān)管、網(wǎng)信等部門的溝通協(xié)調(diào)，及時向監(jiān)管部門報告非法集資案件有關(guān)