證券從業(yè)資格考試題庫(kù)(1)

1、一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說(shuō)法不正確的是( )。A交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券D交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內(nèi)可交易余額2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。A時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)

2、先、時(shí)間優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。A投資銀行業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)5. 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。A客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B住址證明C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)信用證券帳戶(hù)D融資融券擔(dān)保品證明6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。A0B成交金額的1.5C成交金額的1D成交金額的0.57. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。A客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)B客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)C客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量D客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額8. 上

3、海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。A發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)B主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)C發(fā)行價(jià)D集合競(jìng)價(jià)9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。A1100B1030C1300D100010. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤

4、銷(xiāo)。C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。A3 B2.5C2D2.812. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。A撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證B暫停從事證券業(yè)務(wù)C記過(guò)D罰款13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14

5、. 以下尚未公開(kāi)的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大債務(wù)B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15. 在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也可以稱(chēng)為( )。A分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式B包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式C承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式D招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式16. 2002年發(fā)布的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )最長(zhǎng)為( )。A7天 4個(gè)月B1天 4個(gè)月C1天 1年D7天 1年17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C

6、含首次交收日不含到期交收日18. D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。A權(quán)證到

7、期日前1個(gè)工作日內(nèi)B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D權(quán)證到期日20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。A正常交易日1500-1530B正常交易日1300-1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-151521. 在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券發(fā)行人B證券承銷(xiāo)商 C證券持有人D證券托管人23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。A證券交易所B經(jīng)紀(jì)人C

8、證券登記結(jié)算公司D投資者保護(hù)基金24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。A存管銀行B登記結(jié)算公司C證券交易所D證券公司25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。A1988年B1986年C1990年D1992年26. 證券公司與客戶(hù)的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。A5萬(wàn)股B3萬(wàn)股C2萬(wàn)股D1萬(wàn)股28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交

9、或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶(hù)仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。A違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×1B違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)C違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤(pán)價(jià)為10元其除息報(bào)價(jià)是( )。A9.89元B11.10元C8.90元D10.

10、11元根據(jù)上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為( )。A數(shù)量不低于10萬(wàn)股或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣B交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣C數(shù)量不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣31. ETF是一種( )。A保本型基金B(yǎng)債券型基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元回購(gòu)年收益率為2回購(gòu)天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費(fèi)回購(gòu)價(jià)為( )。A100.70B100.60C100.50 D100.4033. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A虛擬未匹配量B虛擬匹配剩余量C

11、虛擬匹配量D虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格34. 在做市商市場(chǎng)證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出證券交易的賣(mài)價(jià)由( )報(bào)出。A做市商 投資者B做市商 做市商C投資者 投資者D投資者 做市商35. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A發(fā)行人B主承銷(xiāo)商C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D證券交易所36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)委托手續(xù)費(fèi)C過(guò)戶(hù)費(fèi)D印花稅37. 在下列各項(xiàng)委托方式中投資者采用( )時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。A電話(huà)轉(zhuǎn)委托B自助委托C

12、電話(huà)自動(dòng)委托D網(wǎng)上委托38. 下列各項(xiàng)中不屬于委托指令的基本要素的是( )。A委托方式B委托價(jià)格C證券品種D證券賬號(hào)39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券B發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元B千人千股C三年連續(xù)盈利D公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為( )。A100手B10手C

13、1000手D1手42. 一般來(lái)說(shuō)信用等級(jí)最高的債券是( )。A可轉(zhuǎn)換債券B公司債券C政府債券D金融債券43. 根據(jù)上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定回購(gòu)到期如單方違約違約方的履約金交( )所有。A守約方B上海證券交易所C投資者保護(hù)基金D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 44. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對(duì)象是委托合同中的( )。A證券經(jīng)紀(jì)商B投資者C證券交易所D標(biāo)的物45. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。A計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天B回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元債券結(jié)算單位為元C回購(gòu)期限不含首次交割日含到期交割日D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額46. 按照我國(guó)現(xiàn)

14、行制度的規(guī)定( )交易必須繳納證券交易印花稅。A證券投資資金B(yǎng)債券現(xiàn)貨C債券回購(gòu)D股票47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行下列說(shuō)法中正確的是( )。A發(fā)行對(duì)象的確定方式不同B認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同48. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式下列表述中那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則( )。A次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同不成交B賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交C最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)D買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交49. 在我國(guó)新股網(wǎng)

15、上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)投資者作為“買(mǎi)方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷(xiāo)商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司50. 我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高( )個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A5B8C10D1251. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)D挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金52. 以下項(xiàng)目中不屬于資產(chǎn)管理業(yè)

16、務(wù)的是( )。A為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)C為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)53. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中( )各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。A中國(guó)人民銀行B結(jié)算銀行C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)54. 下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。A違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)B假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券C客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)55. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接C股價(jià)被操縱的可能性較大D市場(chǎng)性不強(qiáng)56. 深圳證券交易所

17、實(shí)行的證券存管制度是( )。A自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)哪買(mǎi)哪賣(mài)轉(zhuǎn)托不限B自動(dòng)托管指定買(mǎi)賣(mài)可以轉(zhuǎn)托C自動(dòng)托管隨處通賣(mài)限定買(mǎi)入托管不限D(zhuǎn)自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)隨處通賣(mài)轉(zhuǎn)托不限57. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。A持倉(cāng)限額制度B實(shí)物交割制度C價(jià)格限制制度D保證金制度58. 按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券主承銷(xiāo)商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司59. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶(hù)外同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)的其有效申購(gòu)為( )。A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)B第一次申購(gòu)C最后一次申購(gòu)D全部申購(gòu)二、多選題每題1

18、分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF份額的( )業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。A認(rèn)購(gòu)B交易C申購(gòu)D贖回61. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括( )。A認(rèn)購(gòu)權(quán)證B國(guó)債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、B股62. 關(guān)于證券賬戶(hù)下列說(shuō)法正確的是( )。A證券賬戶(hù)是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的B證券賬戶(hù)是證券公司為投資者開(kāi)立的C證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)63. 下列尚未公開(kāi)的信息中(

19、 )屬于內(nèi)幕信息。A上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位64. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式B客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C客戶(hù)資產(chǎn)的數(shù)額D投資目標(biāo)和管理期限65. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)

20、業(yè)資格的人員不少于3人66. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括( )。 A證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手67. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說(shuō)法正確的有( )。A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五B證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的1068. 目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在( )進(jìn)行。A上海證券交易所B深圳證券交易所C場(chǎng)外交易市場(chǎng)

21、D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心69. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有( )。A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款并獲得標(biāo)的證券B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)收取現(xiàn)金C深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)D權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)70. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。A包括非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券71. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說(shuō)法是正確的有( )。A證券交易有利于證券發(fā)

22、行的順利進(jìn)行B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)72. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金以下表述正確的是( )。A上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日B基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。A證券代碼B當(dāng)日累計(jì)成交金額C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入

23、申報(bào)和數(shù)量D實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量74. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說(shuō)法正確的有( )。A異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算BST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)C非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)D非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)75. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿(mǎn)足的條件包括( )。A最近年度凈資本不低于人民幣5億元B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣

24、8億元C同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理76. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )。A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C外資銀行駐華代表處D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu) 77. 根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定( )實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。A保險(xiǎn)業(yè)B信托業(yè)C銀行業(yè)D證券業(yè)78. 關(guān)于證券登記下述說(shuō)法正確的有( )。A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為D證券登記

25、是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的一個(gè)環(huán)節(jié)79. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )A融資保證金比例B融券保證金比例C維持擔(dān)保比例D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)80. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是( )。A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順延B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C在國(guó)家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半D如果交易時(shí)間變更須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)

26、債超過(guò)1億元C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債82. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。A挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金B(yǎng)為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)C向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)D侵占客戶(hù)國(guó)債兌付金83. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括( )。A如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格保證委托能夠成交D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有( )。A一次成交兩次結(jié)算B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期

27、結(jié)算C中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保D到期結(jié)算采用逐筆方式交收85. 對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。A密碼B賬戶(hù)C證券D資金86. 按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。AA股B基金C國(guó)債現(xiàn)券D可轉(zhuǎn)換債券87. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說(shuō)法不正確的是( )。A目前我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日T日買(mǎi)入的證券在交收日之前賣(mài)出的交易C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣(mài)出當(dāng)日已買(mǎi)入但未交收的證券88. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。A兩個(gè)交易主體B一個(gè)

28、交易主體C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為89. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有( )。A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)B對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)C向證券交易所提出相關(guān)建議D參加會(huì)員大會(huì)90. 關(guān)于證券投資基金以下說(shuō)法正確的有( )。A封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市C開(kāi)放基金設(shè)立后可以贖回基金份額D基金有封閉式與開(kāi)放式之分91. 根據(jù)證券法以下對(duì)證券交易所的描述正確的是( )。A證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實(shí)行自律管理的法人C證券交易所是有組織的市場(chǎng)又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)交易

29、市場(chǎng)”D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)但能決定證券交易的價(jià)格92. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項(xiàng)中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是( )。A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間B深圳證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至1130、1300至1

30、500C每個(gè)交易日920至925的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)D上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至925、930至1130、1300至150094. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有( )。A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有( )等。A遵守國(guó)家有

31、關(guān)法律、法規(guī)的承諾B證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限D(zhuǎn)投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任96. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。A證券交易所B國(guó)家外匯管理局C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì)97. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)B停牌期間可以申報(bào)撤銷(xiāo)C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易98. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告將受到的處罰包括( )。A警告B沒(méi)收非法所得C罰款D追究刑事責(zé)任99. 我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股

32、份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有( )。A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司B原NET系統(tǒng)掛牌的公司C上海證券交易所退市的公司D深圳證券交易所退市的公司 三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。( )101. 在我國(guó)證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。( )102. 每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。( )103. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。( )104. 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。( )105. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個(gè)人投資者申請(qǐng)掛

33、失補(bǔ)辦賬戶(hù)的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。( )106. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。( )107. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)可以根據(jù)市場(chǎng)情況自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。( )108. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )109. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。( )110. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。( )111. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。( )112. 證券營(yíng)業(yè)部

34、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( )113. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。( )114. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。( )115. 上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶(hù)費(fèi)。( )116. 按證券交易對(duì)象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。( )117. 全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)。( )。118. 受承銷(xiāo)商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。( )119. 為方便投資者查詢(xún)上市開(kāi)放式基金的份額凈值深圳交易所

35、于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。( )120. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)委托人可拒絕接受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人給予賠償。( )121. ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。( )122. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )123. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。( )124. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。( )125. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)

36、投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。( )126. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。( )127. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)3年方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )128. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。( )129. 中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。( )130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。( )131. 收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表

37、其固定的收益對(duì)于以資融券方而言是固定的融資成本。( )132. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。( )133. 在深圳證券交易所各種市價(jià)申報(bào)類(lèi)型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。( ) 134. 在我國(guó)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后委托人對(duì)未成交部分不得撤單。( )135. 根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。( )136. 債券的全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )137. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外

38、交易市場(chǎng)。( )138. 目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。( )139. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。( )140. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。( )141. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。( )142. 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣(mài)出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。(

39、 )143. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80。( )144. 根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。( )145. 在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。( )146. 在證券交易過(guò)程中買(mǎi)賣(mài)雙方成交后買(mǎi)方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣(mài)方的資金賬戶(hù)中。( )147. 對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。( )148. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保

40、證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。( )149. 配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷(xiāo)商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )150. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。( )151. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。( )152. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。( )153. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。( )154. 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。(

41、 )155. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀(guān)念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。( )156. 集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)盤(pán)前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過(guò)程。( )157. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。( )158. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同將客戶(hù)的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合以實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。( )160. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。( )【參考答案】1. B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。2.

42、B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。3. A證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶(hù)優(yōu)先。4. D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。5. C客戶(hù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、融資融券擔(dān)保品證明、客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶(hù)征信所需的相關(guān)材料。6. A目前我國(guó)基金交易免收過(guò)戶(hù)費(fèi)。7. A客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。8. C上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為

43、其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。9. B臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。10. C對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。11. A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3。12. C中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。13. D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。14. C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。15. D新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。16.

44、 C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天最長(zhǎng)為1年。17. C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。18. C因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股19. C中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。20. A大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日1500-153021. B在我國(guó)證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。22. C證券是用

45、來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。23. B信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。24. B在證券交收過(guò)程中中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和相應(yīng)的明細(xì)賬戶(hù)即投資者信用證券賬戶(hù)。25. B新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。 26. A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。27. B股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。28. D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29. D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)

46、戶(hù)數(shù)量。30. C10-0.11=9.8931. CA股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。32. DETF是一種指數(shù)型基金。33. C100*2%*91/365=100.5034. C虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。35. B在做市商市場(chǎng)證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出證券交易的賣(mài)價(jià)由做市商報(bào)出。36. A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。37. A投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。38. A投資者采用電話(huà)轉(zhuǎn)委托時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。39. A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.

47、 C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。41. A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定。42. A證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。43. C政府債券是信用等級(jí)最高的債券。44. A如果單方違約違約金歸守約方。45. D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。46. D全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。47. D目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。48. B新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式

48、是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。49. C連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則為 (1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。50. B在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)投資者則作為“買(mǎi)方

49、”在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。51. A連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。52. C證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。53. B為客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。54. A中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。55. D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。56. C新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。57. A深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)哪買(mǎi)哪賣(mài)轉(zhuǎn)托不限。58. B實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。59. D股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。60. B新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)第一次申購(gòu)有效其余申購(gòu)無(wú)效。二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目