某大型國有集團 采購權限政策

1、某大型國有集團 采 購 權 限 政 策來源：珠三角采購網  一：引言 1定義 （1） 采購采購指物料采購和服務采購及其他一切對外付款的采購商務活動，至少包括以下采購商務活動a  物料采購 （1） 原材料和零部件的采購（2） 刀具量具的采購（3）  儀器儀表的采購（4） 勞防用品及消耗品的采購（5） 技措技改項目的采購，包括土建項目的外包及設備的采購（6） 零部件加工及工摸具外協(xié)（7）  設備配件的采購 b 服務采購 

2、（1） 科研項目外包服務（2） 試驗項目（3） 咨詢服務（4）  保險服務（5） 培訓服務（6） 運輸服務（7）  修理服務 （2）       管理層審批級別 管理層審批級別 1: 企業(yè)部門經理管理層審批級別 2: 企業(yè)分管總經理管理層審批級別 3: 企業(yè)總經理或集團物資采購部部長管理層審批級別 4: 集團分管副總裁或總裁 2.   目的 （1） 

3、0;     為某大型國有集團及下屬各企業(yè)開展采購業(yè)務明確職責和責任及防范潛在風險提供一個基礎（2）       明確并確保相關管理層對合同條款的審查和審批（3）       使某大型國有集團及下屬各企業(yè)的采購活動在有序和受控的環(huán)境下進行（4） 保證物料采購和服務采購在數量、質量和交貨期方面滿足本集團及下屬各企業(yè)的具體需      求及獲得合理的、具有競爭力的價格和服務（5）&

4、#160;授權第一線經理為保證材料需求和保證項目進度對供應商的信息作出快速的響應        3. 原則 (1)    本權限政策是根據合資合同的原則制訂(2)    集團各企業(yè)所有的供貨商將從一份具有能夠按質量、數量、交貨期和有競爭力的價格、經質保部及工程部審核合格、集團物資采購部批準的的供貨商名錄中挑選。一切采購活動必須遵循書面報價、貨比三家、財務部核價(按財務部核價工作單辦理)的原則，以保證充分的競爭。供貨商的挑選應以公平、遵循商業(yè)道德行

5、為的方式進行。與非合格供貨商名錄中的供貨商進行任何采購商務交易前必須獲得集團物資采購部的批準(3)    本集團各企業(yè)將僅與直接供貨商進行交易，而不是通過中間商，除非通過中間商對本集團各企業(yè)有利，或本集團各企業(yè)不可能直接與直接供貨商進行交易. 通過中間商進行任何商務交易必須事先經集團物資采購部批準(4)    采購一般應使用書面訂單。2000元以下的量小、金額低的或現貨采購在得到企業(yè)分管總經理的批準后可在無書面訂單的情況下進行采購活動。書面訂單應按集團的標準條款和條件,至少規(guī)定供貨范圍和規(guī)格、價格、交貨期、質保、付款和其他適當的條款和

6、條件.（5）采購合同的條款和條件與標準條款和條件發(fā)生任何變化或偏離時，必須經企業(yè)分管總經理最終批準（6）各企業(yè)必須嚴格按與供貨商之間的合同規(guī)定、在完滿完成工作開出最終驗收單并收到有效發(fā)票和經有關主管批準后方可后向供貨商付款(7)  一切采購活動應在與供貨商平等、互惠互利和遵循商業(yè)道德行為的基礎上進行（8）權限政策審批的范圍見附件1 4.   組成部分本權限政策有以下三部分組成(1) 供貨商資質評估及最終選擇權限政策(2) 價格權限政策(3) 合同條款及付款權限政策. 5.   程序 (

7、1)       附件2表示LOA 程序的流程圖(2)       本權限政策描述了需評估的物料采購合同和服務采購合同所必須的審批規(guī)定。權限審批的申請必須以規(guī)定書面形式（見附件3）遞交企業(yè)部門經理及分管總經理審批，并需附有供貨商書面報價資料、談判結果、申請人分析意見及意向、財務部核價意見。簽訂合同前，無論是年度經營計劃的一部分、或是經有關管理部門批準的業(yè)務計劃、或是一次性的采購申請，必須預先按權限政策規(guī)定獲得企業(yè)部門經理及分管總經理的批準 (3)  

8、60;    在審批過程中，對交易有不同意見的均需以書面表達其觀點，然后遞交上一級管理層審批，集團分管副總裁或總裁具有最終決定權 6備查 采購部門必須保存所有權限政策審批的書面記錄備查 7 復審 本權限政策每年復審一次，有關修改需報集團最高管理層，經集團分管總裁批準后生效.  8 授權 審批經理因故不能簽署按權限政策要求需其簽署的權限政策文件時，應授權其下屬代理行使其職權，但這并不能排除他按權限政策規(guī)定的相關責任 9 承諾 各部門的經理必須簽署指定的權限政策文件。從事采購的部門及簽署L

9、OA文件的各級經理認定他們簽署的權限政策文件是符合本權限政策規(guī)定的，并獨立承擔責任。 二：供貨商資質評估及最終選擇權限政策 選擇供貨商應在合格分承包商名錄中選擇多家合格供貨商以“貨比三家”擇優(yōu)選取或以招（議）標公平競爭的方式進行。 新增供貨商必須按本集團YBJT.CG (制) 006“供方的選擇、評價和重新評價管理規(guī)定”進行評審合格后方可記入合格分承包供貨商名錄，與非合格供貨商名錄中的供貨商進行采購商務交易的最終審批是集團物資采購部。 每年集團物資采購部要求各企業(yè)組織一次由質保部、采購部、制造部、及相關部門對供貨商進行重新評審，編制新一年的合格供貨商名錄

10、，報集團物資采購部批準。對供應商應建立關于質量、交貨期、價格等方面的檔案。質量檔案由企業(yè)質保部建立，交貨期及價格檔案由各企業(yè)采購部建立。  供貨商最終選擇權限政策  管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4從合格供貨商名錄中貨比三家選取供最終貨商采購部提出供應商候選單位名單，部門經理簽字同意企業(yè)分管副總經理簽字批準  從不在合格供貨商名錄中貨比三家選取供貨商采購部提出供貨商候選單位名單，部門經理簽字同意，企業(yè)分管副總經理簽字同意集團物資采購部部長審核批準  三：價格權限政策 1&#

11、160;      物料采購價格權限政策 A        原材料和零部件的采購 每年至少一次由財務部和采購部共同制訂下一年度的原材料和零部件采購基價，報企業(yè)分管總經理批準后實施，同時報集團物資采購部備案。原材料和零部件的采購價格應按以下權限政策審批，經批準后由采購部采購 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4  基價以內合同總價 10萬元人民幣企業(yè)采購部經理簽字批準 &#

12、160; 10萬元 < 合同總價 2 0萬元企業(yè)采購部經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字批準  合同總價 > 20萬元企業(yè)采購部經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字批準企業(yè)總經理批準，集團備案  基價以外   偏差<基價3%, 合同總價 5萬元財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字批準  5萬元<合同總價1 0萬元財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準 合同總價 > 10萬元財務部核價

13、, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準，集團備案  基價3% < 偏差 基價5%合同總價 10萬元人民幣財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準，集團備案 合同總價 > 10萬元財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準，集團審核 偏差 > 基價5% 財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理，集團采購部審核集團分管副總裁批準    無

14、基價合同總價 2萬元財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字   2萬元<合同總價 5萬元財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字批準  合同總價> 5萬元財務部核價, 采購部經理及申請部門經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準，集團備案  B 刀具量具的采購 每年一次由質保部會同工藝科、制造部、采購部對供貨商進行評估，按”供貨商資質評估及最終選擇權限政策”的規(guī)定編制合格供貨商名錄.每年財務部會同采購部制定下一年刀具量具的基價，報企業(yè)分管副總經理批準后實施。&#

15、160;刀具量具的采購價格應按以下權限政策審批，經批準后由采購部采購 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別1管理層審批級別3管理層審批級別4基價以內合同金額 5萬元企業(yè)采購部經理簽字批準   5萬元<合同金額 10萬元企業(yè)采購部經理簽字同意企業(yè)分管副總經理簽字批準  合同金額 > 10萬元企業(yè)采購部經理簽字同意企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  基價以外偏差 基價3%,合同金額5萬元 采購部經理批準，財務部核價   基價3% < 偏差 基價

16、5%,5萬元 < 合同金額 10萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  偏差 >   基價5%,合同金額 > 10萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  無基價合同金額2萬元采購部經理批準，財務部核價   2萬元 < 合同金額  5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  合同金額 >5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準 

17、60;C 儀器儀表的采購 儀器儀表的采購由申請部門經分管領導同意后，按以下權限政策審批，經批準后由采購部采購 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額 5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管總經理簽字批準  合同金額> 5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  D    勞防用品及消耗品的采購 勞防用品及消耗品的采購應按以下權限政策審批，經批準后由采購部采購 合同金額（人民幣）管理層審批

18、級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額 5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  合同金額 > 5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  E 技措技改項目的采購，包括基建項目外協(xié)及設備采購 技措技改項目的采購應按以下權限政策審批，經批準后由采購部采購，重大項目（人民幣80萬元或美元10萬元以上）由總經理會議決定組織專業(yè)部門采購 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 5萬元采購部經理簽字，

19、財務部核價   5萬元 < 金額  10萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意  金額 > 10萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準 重大項目金額 > 80萬元（或大于10萬美元）專業(yè)部門負責人簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理簽字同意集團分管副總裁或總裁批準 F 零部件加工及工摸具外協(xié) 零部件加工及工摸具的外協(xié)只有在公司確實無技術能力或生產負荷不允許及內部加工成本大于外協(xié)的情況下才可進行。每次外協(xié)必須從合格供貨商

20、名錄中選取。采購部會同申請部門必須提供三方書面報價、恰談結果及意向，報相關經理審批零部件加工及工摸具的外協(xié)應按以下權限政策審批，經批準后由采購部實施 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4合同金額 2萬元采購部經理批準，財務部核價   2萬元<合同金額 < 10萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  合同金額 > 10萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  G 設備配件采購 

21、設備配件按以下權限政策審批， 經批準后由采購部實施 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬元采購部經理批準，財務部核價   1萬元 <金額 5萬元 采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額> 5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  2.       服務采購 A. 科研項項目的外包服務 已立項的科研項項目的外包

22、服務應按以下權限政策審批。科研項項目的外包經批準后由企業(yè)總經理決定相關部門實施 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額 > 1萬元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  B 試驗項目外包服務 試驗項目外包服務應按以下權限政策審批，經批準后由企業(yè)總經理決定相關部門實施。 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬元實施

23、部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額 > 1萬元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  C咨詢服務 咨詢服務項目應按以下權限政策審批，經批準后由企業(yè)總經理決定相關部門實施 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額> 1萬元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  D 保險服務 保險服務

24、項目應按以下權限政策審批，經批準后由財務部實施 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4保險服務財務部經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  E. 培訓服務 培訓服務項目應按以下權限政策審批，經批準后由人力資源部實施 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 1萬元人力資源部經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額 > 1萬元人力資源部經理簽字企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  

25、;（4）       運輸服務 運輸服務項目應根據集團合格運輸單位范圍內，按以下權限政策審批，經批準后由采購部實施，產品運輸部門協(xié)助 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4金額 2萬元采購部經理批準，財務部核價   2萬元 <金額< 5 萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額 > 5萬元采購部經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  

26、;（5）       修理服務此處修理服務指空調、復印機及辦公設備的修理服務。修理服務原則上應委托設備制造商的維修服務部進行修理。實施部門應對能夠定點修理的項目尋找定點修理服務單位，提出建議，經批準后作為定點修理服務單位。 修理服務按以下權限政策審批，經批準后由實施部門實施。 合同金額（人民幣）管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4定點修理服務單位金額2000元實施部門經理批準，財務部核價   金額 > 2000元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總

27、經理簽字批準  非定點服務單位金額2000元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字批準  金額 > 2000元實施部門經理簽字，財務部核價企業(yè)分管副總經理簽字同意企業(yè)總經理批準  四：合同條款及付款權限政策 1. 付款條件所有合同條款的付款條件最多不得超過2/7/1，即預付款（如有）最多不得超過合同金額的20%，交貨后或項目完成后支付合同金額的70%，合同金額的10%為質保金。服務合同的質保金在最終驗收合格后支付，物料采購合同的質保金在質保期滿后支付，質保期不低于六個月   管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4比2/7/1不利的付款條款  企業(yè)總經理批準  2. 合同條款（規(guī)格、交貨期、付款條件）的變更3. 如合同條款, 如規(guī)格、交貨期、付款條件等發(fā)生變化時，需按以下程序審批    合同條款的變化管理層審批級別1管理層審批級別2管理層審批級別3管理層審批級別4規(guī)格發(fā)生變化原簽訂合同部門和原采購申請部門經理簽字&#