證券合同書通用范本

1、證券合同書通用范本 甲方(持卡人)_ 身份證號：_ 乙方：_ 股東代碼：_ 地址及 ：_ 聯(lián)系 ：_ e-mail ：_ 依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國民法典和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的_證券交易規(guī)定和_儲蓄卡章程、儲蓄管理條例等相關(guān)規(guī)定。 第二條 甲方確保在申請開通_時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責(zé)。提供的資料包

2、括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。 第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。 第四條 甲方假設(shè)必需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的指定交易協(xié)議書內(nèi)容。 第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必需遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承當(dāng)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。 第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行

3、的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承當(dāng)。 第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承當(dāng)全部責(zé)任。 第八條 甲方在開通_后，乙方將為甲方從事以下委托事項 1.接受并執(zhí)行甲方通過_等多種接入方式所發(fā)出的委托指令; 2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜; 3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息; 4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜; 5

4、.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。 第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_銀行同名儲蓄卡帳戶。_銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。 第十條 _依據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。 第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。 第十二條 甲方假設(shè)已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必需在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_

5、銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承當(dāng)任何責(zé)任 第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承當(dāng)因申報成功或認購成功而引起的任何責(zé)任。 第十四條 甲方承諾其用于接駁_的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，關(guān)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 第十五條 甲方假設(shè)遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);假設(shè)股東代碼卡遺失，還必需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承當(dāng)，乙方和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限儲存甲方的

6、委托記錄和交易資料。 第十七條 因地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_銀行不承當(dāng)任何賠償責(zé)任 第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承當(dāng)，乙方和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承當(dāng)，乙方和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 第二十條 因不可猜測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參照，甲方

7、應(yīng)以自己的獨立推斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承當(dāng)，乙方和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 第二十二條 因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不夠以抵償其債務(wù)時，乙方和_銀行對甲方保留追索權(quán)。 第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。假設(shè)必需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方假設(shè)有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新

8、內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。 第二十四條 _證券交易規(guī)定的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。 第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。 第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。 第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_銷戶手續(xù)后終止。 甲方(蓋章)_ 法定代表人(簽)_ _年_月_日 簽訂地點：_ 乙方(蓋章)_ 法定代表人(簽)_ _年_月_日 簽訂地點：_ 附件 1.證券市場存有風(fēng)險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證

9、券投資而遭受損失。 2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特別的風(fēng)險，甲方應(yīng)認真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承當(dāng)因此可能造成的損失，且無必需乙方另行通知或公告;這些風(fēng)險包括但不限于： (1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等狀況; (2)甲方完成網(wǎng)上委托必需具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等

10、，可能導(dǎo)致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失; (3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可猜測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導(dǎo)或延遲; (4)其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。 3.為了強化對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采用以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期改換;采納快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)按時進行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式;對比其他相關(guān)信息并及時查證成交狀況;在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序;定期使用

11、殺毒軟件對計算機進行掃描。 4.本協(xié)議中所含_和_銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。 5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風(fēng)險及_和_銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。 證劵借款合同范本 借出方： (下稱：甲方) 身份證號 ： 借入方： (下稱：乙方) 身份證號 ： 鑒于：甲方系資金擁有方，愿意將自有資金融資給乙方進行證券投資;乙方系資金使用方。雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根椐合同法和企業(yè)借貸相關(guān)法規(guī)，就乙方向甲方借款進行證券投資達成如下協(xié)議，以供雙方遵守。 第一條 陳述和確保 1、 甲，乙雙方均具有承當(dāng)民事責(zé)任，享有民事

12、權(quán)利的能力。 2、 甲方在證券公司所開立的資金帳戶、證券帳戶，無關(guān)聯(lián)帳戶，無司法強制措施，也無其它或有事項有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。 3、 甲方借出資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。 4、 乙方作為質(zhì)押擔(dān)保的資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。 5、 甲方在銀行開立的銀證轉(zhuǎn)帳帳戶無權(quán)利瑕疵，合同期間不得掛失，銷戶等。 6、 在借款期間，甲方授權(quán)乙方(或乙方指定第三方)行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價證券持有者，參加股東大會

13、，并參加投票表決等權(quán)利。 第二條 借款的管理方式 1、甲方將以下資金拆借給乙方進行證券投資業(yè)務(wù)： 資金：人民幣(大寫)貳億元整 (小寫) xx00000 元 期限： 壹 年 甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為;xx年1月18 日 至xx年1 月17日止。 2、甲方在 證券 營業(yè)部開設(shè)證券交易的確保金專用帳戶，戶名 ，資金帳戶 ，上海證券帳戶 ，深圳證券帳戶 (以下簡稱甲方帳戶)，甲方將人民幣(大寫)貳億元存入甲方資金帳戶，并拆借給乙方。乙方不得將該證券帳戶的資金和股票轉(zhuǎn)走，只限于在此帳戶操作。同時乙方將向甲方帳戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫)壹億元，作為乙方還款付息的質(zhì)押確保金，同

14、時甲方應(yīng)出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方確保其資金來源的合法性及無可爭議的所有權(quán)，該質(zhì)押確保金未設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。 3、本合同中的資金帳戶、證券帳戶均指合同的第一條第2款及第二條第2款中描述的甲方賬戶。 4、在借款期內(nèi)，除發(fā)生第5款和第7款描述的特別狀況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方帳戶的資金(除乙方未按期支付甲方利息或者帳戶資產(chǎn)達到平倉線，甲方有權(quán)賣出有價證券提取現(xiàn)金的狀況外)，不得辦理銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)移有價證券到其他帳戶或其他營業(yè)部，不得辦理轉(zhuǎn)托管及撤銷指定交易之手續(xù)，不得辦理有關(guān)銀行卡、證券卡等相關(guān)卡證的掛失手續(xù)，不得未通過乙方同意開通網(wǎng)上銀行和 銀行轉(zhuǎn)賬功能，

15、甲方必需主動向營業(yè)部申請凍結(jié)甲方帳戶的上述事項操作權(quán)限，按此合同約定單方不得違約解除上述權(quán)限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴重違約，乙方可采用法律行動確保乙方資金安全。甲方違反上述承諾造成乙方損失應(yīng)予賠償，但符合平倉條件和不可抗拒的或非甲方原因的狀況除外。 5、乙方借入資金后用于有價證券的投資業(yè)務(wù)，并承諾上述帳戶的資金只限于投資股票及債券，承諾不投資于 pt，*st，st以及日均成交量小于1000手和證監(jiān)會公布查處的股票，不得投資于權(quán)證和三板股票。否則甲方有權(quán)對帳戶執(zhí)行平倉，提前終止本借款合同，由此造成的一切損失由乙方承當(dāng)。 6、借款合同期間，甲、乙一致同意當(dāng)某一交易日甲方帳戶的資金加股票市值

16、動態(tài)降至或低于2.64億元人民幣(警戒線)時，乙方應(yīng)于下一個交易日開市前補足至2.64億元人民幣(警戒線)以上，假設(shè)該賬戶總資產(chǎn)達到平倉線￥ 2.55億元時，則甲方有權(quán)進行平倉操作，收回甲方的本息，本協(xié)議自行終止，由此引發(fā)的一切損失由乙方承當(dāng)。甲、乙雙方不得提出異議。 7、假設(shè)因市場原因?qū)е录讕魺o法完成平倉變現(xiàn)，其損失最終由乙方承當(dāng)，乙方最終應(yīng)以現(xiàn)金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。 8、乙方承諾以(大寫)貳億元，(小寫)xx00000元的借款按 13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。 9.假設(shè)乙方未按上述第8條規(guī)定將款項即時支付給甲方，甲方有權(quán)對甲方帳戶名下證券及債券進

17、行平倉，以補付借款本金和合同規(guī)定的借款金額一年的利息，同時合同終止。由此所造成的一切損失由乙方承當(dāng)。 10、甲方或乙方必需要提前終止借款合同，須提前二個月書面通知對方，假設(shè)雙方同意，利息仍按年收13%計算。 11、借款期滿或借款合同終止前一天，乙方應(yīng)將甲方帳戶借入資 產(chǎn)變現(xiàn)為貨幣資金。 12、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無條件歸還甲方的本金(大寫)貳億元整和約定利息收益后，甲方無條件配合乙方將乙方獲得甲方帳戶的收益劃給乙方，同時甲方帳戶解除雙方監(jiān)管后由甲方自由支配，乙方對此無異議。 第三條 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 1、 甲方的權(quán)利和義務(wù) a、甲方擁有借出資金的所

18、有權(quán)和取得利息的權(quán)利。 b、在借款期內(nèi)，甲方有權(quán)了解乙方資金的運作狀況(包括運作資產(chǎn)的范圍以及收益狀況)有權(quán)對資金帳戶內(nèi)的資產(chǎn)進行實時監(jiān)控，實時查詢。在達到平倉線時具有平倉的權(quán)利。 c、假設(shè)乙方違反本借款合同條款，甲方有權(quán)單方終止本借款合同，并且甲方有權(quán)采用一切方法，單方面辦理甲方帳戶內(nèi)的證券變現(xiàn)及資金劃轉(zhuǎn)，直至補足甲方的借款本金和約定利息，造成的損失由乙方承當(dāng)，未能補足部分資金按每日萬分之五的利率交納罰息。 d、甲方帳戶的資金加證券資產(chǎn)高于借款金額及應(yīng)得利息的部分由乙方享有。 2、乙方的權(quán)利和義務(wù) a、乙方應(yīng)在借款合同期內(nèi)確保借款本金收益安全，在合同有效期 內(nèi)，乙方質(zhì)押確保金如果可能出現(xiàn)有關(guān)法律糾紛，乙方應(yīng)提前盡快通知甲方。假設(shè)由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失，由乙方向甲方承當(dāng)賠償責(zé)任。 b、借款期內(nèi)，如果乙方作為質(zhì)押確保金資產(chǎn)被司法機關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，則合同自行終止，甲方有權(quán)處臵甲方帳戶內(nèi)借款資產(chǎn)， 本金和約定利息的不夠部分由乙方無條件用其他資產(chǎn)補足，并按