私募基金公司基金托管與外包業(yè)務管理制度

1、私募基金公司基金 托管與外包業(yè)務管 理制度上海XX資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務管理制度基金托管與外包業(yè)務管理制度第一章 總則第一條為了規(guī)范XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或 “本公司”）基金托管與運營外包業(yè)務。根據(jù)中華人民共和國 證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私 募投資基金管理人內部控制指引、基金業(yè)務外包服務指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關監(jiān)管要求制定本制度。第二條本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。第三條公司風控合規(guī)部負責基金托管機構的選擇、評定、確 認與監(jiān)督管理。第四條公司風控合規(guī)部負責運營外包機構的選擇、評定、確 認與監(jiān)督管理。第五條基金托管機構是指依法

2、設立的具有托管資質的商業(yè)銀 行或者其它具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機 構的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機 構核準；其它金融機構擔任基金托管機構的，由國務院證券監(jiān)督 管理機構核準。第六條外包服務機構是指基金業(yè)務外包服務機構（以下簡稱 “外包機構”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、 估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。第七條外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務的在中 國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員 的機構（簡稱基金銷售機構），為私募基金募集機構提供支付結 算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募 集業(yè)務相

3、關服務的機構。第二章托管機構遴選與管理第八條公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構進行托 管，如不進行托管的，應在基金合同中進行約定，并建立獨立的 保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。第九條公司風控合規(guī)部負責托管機構遴選工作，遴選工作應 主要核查以下內容：（一）屬地經(jīng)營：原則上應當滿足基金的托管機構、托管賬戶 與基金注冊地需保持一致。（二）資質管理：托管機構需具備托管資質，托管機構的凈資 產(chǎn)和風險控制指標應當符合相關規(guī)定。（三）費率合理：托管機構的費率不得高于同期市場平均水 平。（五） 協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié) 議。（六）內控規(guī)范：托管機構具有完善的內控機制與操

4、作規(guī)范， 有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度（六）托管機構需要滿足我方劃款對于時效性的要求。（七）系統(tǒng)支持：托管機構須有相應的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務需求。托管機構需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（八）團隊配備：托管機構需設有專門基金托管部門，并配備 專業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。（九）資金安全：托管機構需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。（十）場地安全：托管機構有符合要求的營業(yè)場所、安全防范 設施和與基金托管業(yè)務有關的其它設施。第十條公司托管機構的評定流程如下：（一）篩選：必須在具有托管資質的商業(yè)銀行或其它金融機構 中進行選擇，前期需對托管機構進行全面了解和溝通，綜合比較

5、 確定托管機構。（二）反饋：向擬合作的托管機構提供托管機構評估問題清單，由托管機構按要求列明資質和相關條件，在 2個工作日內反 饋給公司。（三）評估：根據(jù)托管機構提供的問題清單反饋中提及的費 率等關鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。（四）選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機構。第十一條托管機構選定后，相關部門（運營管理與合規(guī)部門）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機 構的如下義務:（一）托管機構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基 金信息。托管機構的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構因 基金財產(chǎn)的管理、運用或者其它情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入 基金財產(chǎn)；（二）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（三）安全保管基金財產(chǎn)；（四）按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（五）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財 產(chǎn)的完整與獨立；（六）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其它相 關資料；（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及 時辦理清算、交割事宜；（八）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（九）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（十）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金