證券從業(yè)資格考試歷年真題大全

1、證券從業(yè)資格考試歷年真題證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題一.單選題證券從業(yè)資格考試教材1. 根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（）A.瀆職罪 B.操縱證券市場(chǎng)罪C.金融詐騙罪D.妨害對(duì)公司，企業(yè)的管理秩序2. （）是一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系A(chǔ).交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu)C.價(jià)值結(jié)構(gòu) D.品種結(jié)構(gòu)3. 在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)證券從業(yè)資格考試教材A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長(zhǎng)4. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因（）造成的證券登記結(jié)構(gòu)的損失。A.技術(shù)故障B.操作失誤C.不可抗力D.經(jīng)營(yíng)不善5. 證券發(fā)行人是

2、指（）A. 為籌措基金而發(fā)行債卷，股票等證券的交易主體B. 通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C. 通過證券而進(jìn)行投資的自然人D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人6. 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要的原始憑證的保存期不少于（）A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年7. 政府發(fā)行證券的品種僅限于（）A.銀行票據(jù)B.基金 C.債券 D.股票8. 證券投資人是指（）A. 通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B. 通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C. 通過證券而進(jìn)行投資的自然人D. 各類機(jī)構(gòu)法人和自然人9. 貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行（）A. 長(zhǎng)期債券B. 中

3、期債券C. 短期債券D. 任何期限10. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）A. 為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)B. 從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)C. 為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門D. 通過證券市場(chǎng)籌集資金的公司11. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過（）A.33% B.49% C.50% D.25%12. 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序,可以分為（）A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)13. （ ）是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中 ,資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)

4、A.直接投資B.間接投資C 資金融通D.回購(gòu)14. 優(yōu)先股息在當(dāng)年未足額分派時(shí) ,能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股 ,成為（）A.參與優(yōu)先股B.可累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股15. 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）A.參與優(yōu)先股B.積累優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股16. 某股東擁有 1000 股股票，該公司要選出 11 名董事，在積累投票 制情況下，該股東最多可以投（）票A. 1100 B.110 C.11000 D.1117. 規(guī)定了票面利率， 但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是（）18 基金

5、的發(fā)行量取決于（）C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)A.基礎(chǔ)指數(shù)B.投資者的數(shù)量C.每構(gòu)造單位凈值的高低D,發(fā)行所處國(guó)家19. 與股息利率可調(diào)整優(yōu)先股股息利率的變化無關(guān)的是（）A.公司盈利B.銀行存款利率C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D.金融市場(chǎng)的波動(dòng)20. 某股票預(yù)期本年的每股收益為 3 元，根據(jù)分配預(yù)期股息為每股 2 元，市場(chǎng)利率為 10% ，則該股票的市場(chǎng)價(jià)應(yīng)該為（）A. 30 元 B.20 元 C.15 元 D . 無法預(yù)測(cè)21. 在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對(duì)來說（）要大一些A.公司債券B.政府債券C.政府保證債券D.金融債券22. 無面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值（）A.同方向變化B.反方向

6、變化C.相等 D.無關(guān)23. 影響股票價(jià)格最基本的因素是（）A.預(yù)期信息 B.分配政策C.稅收政策D.股本結(jié)構(gòu)24. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由（）A.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化C.贖回條件D,轉(zhuǎn)換條件25. 債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或者部分債券的權(quán)利是（）A.附有贖回選擇條款的債券B.附有出售選擇條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券26. 債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以股票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利S（）A ?附有贖回選擇條款的債券B.附有出售選擇條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券27. 在債在期權(quán)有效期內(nèi)基

7、礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）A. 看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升B .看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降C. 看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升D . 看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降28. 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（）A.附有贖回選擇條款的債券B.附有出售選擇條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券29. 商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬于資本發(fā)行的，清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在15 年以上，發(fā)行之日起10 年 內(nèi)不可贖回的債券是（）A.混合資本債B.證券公司債C.商業(yè)銀行次級(jí)債D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債30. 混合資本債券本金和利

8、息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)，列于股權(quán)資本（） A.之前：之前 B.之前：之后C.之后，之前D.之后，之后31. 在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的（）A.利率 B.價(jià)格 C.存在形式D.幣種32. 由于國(guó)債的年利率固定， 又有國(guó)家信用作為保證， 因而國(guó)債基金的 風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于（）A .成長(zhǎng)型投資者B . 激進(jìn)型投資者C .穩(wěn)健型投資者D .收益型投資者33. 貨幣市場(chǎng)基金是（）的一種基金A .以商業(yè)票據(jù)，國(guó)庫(kù)券，公司債券為投資對(duì)象B .以銀行債券為投資對(duì)象C.以上市股票為投資對(duì)象D.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象34. 成長(zhǎng)型基金，收入型基金和平衡基金是接基金的（）分類A.組織形式B

9、.投資標(biāo)的C.規(guī)模大小 D,投資目標(biāo)35. （）主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲得當(dāng)期的最大收入為目的A.成長(zhǎng)基金B(yǎng).平衡基金C.收入型基金D.貨幣型基金36. （）是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A.平衡型基金B(yǎng).交易所交易的開放式基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金37.（）是指持有基金份額貨基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A.基金份額持有人B.證券交易所C.托管人D.基金管理公司38. 基金資產(chǎn)凈值是指（）A. 基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值B. 基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值C . 基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值D.基金資產(chǎn)總

10、值減去基金管理和基金托管費(fèi)后的價(jià)值39. 對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，此時(shí)為（）A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.零值期權(quán)40. 期權(quán)費(fèi)等于（）A.內(nèi)在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值減時(shí)間價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值加時(shí)間價(jià)值41. 在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為（）A.正值 B.負(fù)值 C.零 D.正值或負(fù)值42. 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的（）A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)43. 可轉(zhuǎn)換債券最主要的金融特征是（）A.持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股B. 發(fā)行人有權(quán)贖回C. 雙重選擇權(quán)D. 發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價(jià)格44. 可轉(zhuǎn)換債券公司的股票面利率一般（）相同條件的不可

11、轉(zhuǎn)換公司債券。A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于45. 將可轉(zhuǎn)換債券視為一般債券所具有的價(jià)值稱為（）A.理論價(jià)值B.轉(zhuǎn)換價(jià)值C.投資價(jià)值D.市場(chǎng)價(jià)值46. 某債券面額為 1000 元，期限為 5 年期，票面利率為 10% ，現(xiàn)以900 元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開發(fā)行，投資者持有該債券三年后以900 元售出，則投資者的單利持有期收益率為（）47. 某投資組合中有債券1000 萬(wàn)元， A 種股票 2000 萬(wàn)元， B 種股票2000 萬(wàn)元，債券的收益率為10% , A 和 B 種股票的收益率分別為15% 和20% ，則該投資組合的收益率為（）A.15%B.20%C.16%D.10%48. 上

12、題中，若 A 公司在發(fā)放股息后決定以 1 : 2 的比例拆股，拆股消 息公布后，公司股票價(jià)格上漲到了 16.5 元，拆股后的市價(jià)為 8.25 元。 若投資者以此時(shí)的市價(jià)出售股票，其持有期收益率為（）A.15%B.16%C.17%D.18%49. 屬于分期付息債券是（）A.付息債券B.貼現(xiàn)債券C.零息債券D. 次還本付息債券50. 買入債券后持至期滿，取得利息收入高和按面值償還的本金，此時(shí) 投資者得到的收益率是（）A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率51. 上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）發(fā)行A.代銷方式B.全額包銷C.自銷方式D.余額包銷52. 發(fā)行人與證券公司在承銷

13、中雙方的權(quán)利，義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在 （）中。A.公司章程B.業(yè)務(wù)委托書C.證券承銷協(xié)議D.驗(yàn)證筆錄53. 證券公司財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是（）A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.保持流動(dòng)性 C.每股收益最大化D.公司價(jià)值最大化54. 證券公司從每年的（）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。A.營(yíng)業(yè)收入B.管理費(fèi)用C.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)D.稅后利潤(rùn)55. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司，證券投資咨詢公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)個(gè)（） 等機(jī)構(gòu)A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券沙龍D.證券公司56. 客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大致經(jīng)過的流程是（B）A.辦理股東賬戶 -委托

14、 -開戶 -交割B.辦理股東賬戶 -開戶 -委托 -交割C.委托 -辦理股票 -開戶-交割 D.辦理股東賬戶-委托 -交割 -開戶 57 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)（）負(fù)責(zé)A.董事會(huì)B.股東會(huì) C.董事長(zhǎng)D.公司全體員工58. 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以（）票面金額A.高于 B.低于 C.等于 D.無關(guān)于59. （）是提高市場(chǎng)效率的關(guān)鍵。A.信息公開B.加強(qiáng)監(jiān)管力度C.各項(xiàng)制度合法化D.正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)60. （）是證券法律制度的核心任務(wù)A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金B(yǎng).保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定C. 促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大D. 保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利二. 多選題61. 股票賬

15、面價(jià)值又稱為（）A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)62. 依據(jù) 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（）A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200 人C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過500 人63. 下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是（）A.發(fā)行方法相同B.兩者的收益率相互影響C.兩者都是籌措資金的手段D.兩者都屬于有價(jià)證券64. 不同類別的證券在（）方面有不同的特點(diǎn)A.期權(quán) B.參與權(quán) C.收益水平D.發(fā)行成本65. 其他條件不變，期權(quán)的權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)的（）越大A.內(nèi)在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.市

16、場(chǎng)價(jià)值D.履約價(jià)值66. 金融期貨的主要交易制度有（）A .保證金及其杠桿作用B . 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C . 集中交易制度D . 不限倉(cāng)制度67. 基金資產(chǎn)總值包括（）A.基金管理費(fèi)用B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款C.基金所擁有的各類證券的價(jià)值D.基金其他投資所形成的價(jià)值68. 在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有（）A.媒介資金供求B.繁榮證券市場(chǎng)C.優(yōu)化資源配置D.維護(hù)證券市場(chǎng)的有序發(fā)展69. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B. 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范C. 為特殊崗位的從業(yè)人員提供的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)

17、的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D. 制定證券行業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)70. 股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）A. 普通股票和優(yōu)先股票 B.記名股票和不記名股票股股和藍(lán)籌股 D. 有面額股票和無面額股票71. 股東權(quán)益包括（）A.資本公積B.利潤(rùn) C.股本 D.盈余公積72. 下面關(guān)于有面額股票的說法中，正確的有（）A.股票票面上記載有一定金額B .可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C. 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)D. 我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額73. 股份有限公司的一般特征包括（）A.具備獨(dú)立法人資格B.以股份籌資方式組建C.股份投資永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓D.所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離74. 依據(jù) 2003 年對(duì)國(guó)有

18、資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將由三個(gè)基本層面構(gòu)成，分別是（）A.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu)B. 國(guó)資控股公司C. 國(guó)資成分的企業(yè)D. 國(guó)有商業(yè)銀行75. 發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應(yīng)（）A. 國(guó)家股B.公司盈利的不穩(wěn)定C. 各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D. 銀行存款利率的波動(dòng)76. 國(guó)有股包括（）A.國(guó)家股B.國(guó)有法人股C.非流通股D.發(fā)起人股77. 按證券的性質(zhì)不同，證券市場(chǎng)可分為（）A. 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.場(chǎng)外市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)78. 對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有（）A .社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B. 股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展D.國(guó)際

19、貿(mào)易的發(fā)展79. 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人 D.政府及其機(jī)構(gòu)80. 廣義的有價(jià)證券包括（）A.商品證券B.資本證券C.虛擬證券D.貨幣證券81. 關(guān)于證券的描述，正確的有（）A. 各類記載并不代表一定權(quán)利的法律憑證B. 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證82. 制約證券流通性的因素有（）A.流通 B.利率水平及計(jì)算方式C.信用度 D.知名度83. 擁有證券，就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）權(quán)力A.流通 B.占有 C 使用 D.處分84. 債券

20、的基本性質(zhì)包括（）A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實(shí)資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)85. 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如（）等A.貼現(xiàn)利率B.單利 C.合同利率D.復(fù)利86. 債券投資不能收回的情況有（）A. 發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上發(fā)售時(shí)因不了解情況而買入B. 流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失C. 法律債券的投資做出新的規(guī)定D. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或償還本金87. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）A. 地方債券 B.政府債券 C.公司債券 D.金融債券88. 中央銀行債券與普通金融債券相比，其特

21、殊性表現(xiàn)在（）A .為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行B .發(fā)行額度有所不同C.發(fā)行對(duì)象有所不同D.期限較短89. 以下屬于外國(guó)債券的有（）A.歐洲債券B.武士債券C.揚(yáng)基債券D.龍債券90. 國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括（）A.政府 B.國(guó)際組織C.金融機(jī)構(gòu)D. 工商企業(yè)91 基金份額持有人享有的基本權(quán)利有（）A.基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)B.基金收益的享有權(quán)C.基金投資管理的決定權(quán)D. 一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)92. 基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有（）A. 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B. 承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任C. 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)D. 在封閉式基金存續(xù)期間，不

22、得要求贖同基金份額93. 我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）A. 辦理基金備案手續(xù)B. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資C. 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄，賬冊(cè)，報(bào)表和其他相關(guān)資料94. 我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人的更換條件有（）A. 被依法取消基金托管資格B .依法解散，被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)D . 被基金份額持有人大會(huì)解任95. 基金分配通常的方式是（）A.歸還本息B.分配現(xiàn)金C. 分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人D. 折價(jià)發(fā)售新基金份額96.

23、 中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列（）A .已上市股票B . 可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.可在場(chǎng)外交易的債券97. 契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）A.法律依據(jù)B.設(shè)立目的C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)98. 期貨價(jià)格具有的特點(diǎn)是（）A. 預(yù)期性B.連續(xù)性 C 權(quán)威性 D.保密性99. 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（）而定A .證監(jiān)會(huì)規(guī)定B . 當(dāng)前市場(chǎng)利率水平C.公司債券資信等級(jí)D.發(fā)行條款100. 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金屬性不同，可以分為（）A.股權(quán)型證券化B.債權(quán)型證券化C.混合型證券化D.離岸資產(chǎn)證券化101. 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障

24、性分類，可分為（）A.收益保證型B.非收益保證型C.匯率聯(lián)結(jié)型D.商品聯(lián)接型產(chǎn)品102. 交易所交易的衍生工具指的是（）A. 在外匯交易所交易的外匯B. 在股票交易所交易的股票權(quán)產(chǎn)品C. 在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約D. 在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約103. 發(fā)行人推銷證券的方法有（）A.自銷 B.承銷 C.分銷 D.代銷104. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型，按照招標(biāo)標(biāo)的分類有A.收益率招標(biāo)B.價(jià)格招標(biāo)C.美式招標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)105. 衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）等A.股份變動(dòng)后持有期收益率B.股利收益率C.股票市盈率D.持有期收益率10

25、6. 以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（）A. 收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題B. 收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)比，風(fēng)險(xiǎn)大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反 之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C. 收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲得收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的 成本和報(bào)酬D. 風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高107. 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)108. 我國(guó)股息的具體形式有（）A.現(xiàn)金股息 B.股票股息C.買賣差價(jià)D.資本利得109. 我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（）A .網(wǎng)絡(luò)公示制度B . 發(fā)行審核制度C . 保薦制度D .連

26、帶責(zé)任制度110. 我國(guó)證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在（）A.價(jià)格數(shù)量多，規(guī)模小B.業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同C. 無序競(jìng)爭(zhēng)D. 總體業(yè)務(wù)水平低111. 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（）A.集中登記B.集中存管C.集中結(jié)算 D.集中交易112. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在（）幾個(gè)方面A .媒介資金供需B .構(gòu)造證券市場(chǎng)C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中113. 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（）A.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)B.提供咨詢服務(wù)C.接受客戶委托，代理證券買賣D.通過公開媒體提供咨詢服務(wù)114. 證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）A.人員風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)C.咨

27、詢意見風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)115. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)（）A. 存入指定銀行的專門賬戶B. 用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損C. 專項(xiàng)管理D. 從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取116. 證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者，其職能主要表現(xiàn)在（）A.為組織公平的集中交易提供保障B. 提供場(chǎng)所和設(shè)施C. 對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情 況提出報(bào)告D. 公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布117. 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范是證券從業(yè)人員在證券活動(dòng)中必須遵守的行為守則規(guī)范，其作用主要表現(xiàn)在（）A. 向國(guó)際規(guī)則靠攏B. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的行為，保證證券市場(chǎng)的良好秩序。促進(jìn)證券 業(yè)的健康發(fā)展C. 提高證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券從