低碳經(jīng)濟背景下節(jié)能減排管理政企博弈分析.doc

1、低碳經(jīng)濟背景下節(jié)能減排管理政企博弈分析p 基金項目：天津市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃重點項目（TJGL10-936）【摘要】：p ：研究了節(jié)能減排管理過程中政府與企業(yè)的博弈過程，以分析p 政府和企業(yè)在不同策略下的成本收益為基礎(chǔ)，運用演化博弈理論的復(fù)制動態(tài)方法，建立了政企演化博弈模型。結(jié)果表明，企業(yè)開展節(jié)能減排管理的成本和收益，以及政府對其是否實施節(jié)能減排管理策略的獎懲力度，都會對雙方的策略選擇產(chǎn)生影響。【關(guān)鍵詞】：p ：節(jié)能減排；演化博弈；復(fù)制動態(tài)中圖分類號：F206 文獻標識碼：A DOI：10.3963/j.issn.16716477.20_.02.011武漢理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版） 20_年 第

2、26卷 第2期 呂榮勝等：低碳經(jīng)濟背景下節(jié)能減排管理政企博弈分析p 一、引 言低碳經(jīng)濟是以低能耗、低排放、低污染為特征的低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳消費等經(jīng)濟形態(tài)的總稱，是高碳能時代向低碳能時代演進的一種經(jīng)濟發(fā)展模式1。2021年11月，在南非德班召開的聯(lián)合國氣候變化框架公約第17次締約方會議，意味著我國的節(jié)能減排工作進入了新階段。企業(yè)作為低碳經(jīng)濟中的一個重要主體，其節(jié)能減排工作的實施是推動低碳經(jīng)濟發(fā)展的基本前提，也是建設(shè)資節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的客觀需要。目前，國內(nèi)外學(xué)者在促進節(jié)能減排管理方面的研究主要集中在三個方面：第一，運用市場手段，主要通過征收能稅或碳稅等價格調(diào)控方式，逐步形成以市場價格為

3、主導(dǎo)的新機制；通過行政手段或制定相應(yīng)的節(jié)能減排政策，實現(xiàn)能消費結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整。如Chrisher J.Cowton和Paul Thompson2提出的綠色信貸政策，賈敬全3、許景婷4及周波5等對我國節(jié)能減排稅收制度的研究。其次，對實施節(jié)能減排項目進行評價研究，如安金朝6、吳耀武等7及儲莎等8從宏觀和微觀兩方面建立了節(jié)能減排評價指標體系。第三，通過發(fā)展節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)來推進節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，如姚偉9和黃建歡等10通過分析p 節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的運營模式，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，提出了從供需兩方面促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)建議。從現(xiàn)有研究可以看出，首先，企業(yè)之所以實施節(jié)能減排策略，一

4、方面是為應(yīng)對能價格不斷上漲的局面，降低企業(yè)生產(chǎn)運營成本；另一方面是為減少向政府繳納的與環(huán)境保護相關(guān)的稅收額度，增加經(jīng)濟效益的同時在公眾心目中樹立良好的社會形象。其次，政府代表公眾的利益，有必要對企業(yè)的節(jié)能減排管理進行適當(dāng)干預(yù)，以提高單位能的利用效率，減少資浪費，緩解能供給壓力。因此，本文將演化博弈理論應(yīng)用于節(jié)能減排管理的研究，引入復(fù)制動態(tài)方法，構(gòu)建政府與企業(yè)之間的博弈模型，并分析p 雙方在不同情況下的策略選擇問題。二、政企博弈研究的基本前提與假設(shè)企業(yè)的首要目標是謀求收益最大化。在市場競爭條件下，企業(yè)的節(jié)能減排行為并不能夠完全達到政策法規(guī)的要求，政府有必要對其實施監(jiān)管。政府和企業(yè)相互博弈的結(jié)果決

5、定企業(yè)是否開展節(jié)能減排管理。由于博弈雙方的有限理性和信息的不對稱性，政府和企業(yè)在作出策略選擇時，要確定自己的最大化收益。因此，在不改變問題本質(zhì)的前提下，本文作出如下假設(shè)。假設(shè)一：政府作為監(jiān)管主體，代表公眾的利益，其監(jiān)管部門包括中央和地方的各監(jiān)管機構(gòu)。對于市場上實施節(jié)能減排管理水平不同的企業(yè)，政府對其行使監(jiān)督職責(zé)，有兩種策略可供選擇，一是檢查企業(yè)是否實施節(jié)能減排管理工作（考察企業(yè)的單位資能消耗，與行業(yè)內(nèi)的節(jié)能降耗標準進行比較，是否標注能效率標識，以及是否符合環(huán)境排污標準等）。二是不檢查企業(yè)的節(jié)能減排管理工作。假設(shè)二：由于節(jié)能減排管理水平不同，企業(yè)的節(jié)能減排管理力度不能詳細劃分，因此只考慮其是否達

6、到政府規(guī)定的標準。在這種情況下，企業(yè)有兩種策略可供選擇，一是實施節(jié)能減排管理策略，如采購節(jié)能裝備，改善原有設(shè)備以促進節(jié)能降耗，積極開展節(jié)能管理培訓(xùn)，對員工進行節(jié)能管理績效考核，與節(jié)能服務(wù)公司合作開展節(jié)能工作，重視清潔生產(chǎn)，廢物回收再利用，排污符合標準等。二是不實施節(jié)能減排管理策略。假設(shè)三：若政府檢查企業(yè)后，確認企業(yè)開展節(jié)能減排管理，將會給予企業(yè)財政補貼、減免稅收、優(yōu)先采購、推薦貸款及其他方面的優(yōu)惠政策支持等。若政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)未實施節(jié)能減排，則會對其施行一定的懲罰措施，如向企業(yè)收取罰金、增加賦稅等。其中，在政府的成本與收益方面，設(shè)假定政府檢查企業(yè)節(jié)能減排管理所付出的成本為Cg，包括進行調(diào)查工作

7、所需要的人力、物力、財力等。當(dāng)政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)實施節(jié)能減排管理策略時，會給予獎勵性財政補貼或轉(zhuǎn)移支付S；反之，當(dāng)政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有實施節(jié)能減排管理策略時，政府可以強制其繳納罰金F。此外，由于政府代表公眾利益，還承擔(dān)著企業(yè)不節(jié)能的負面影響，將此成本設(shè)為Ec。在企業(yè)的成本與收益方面，設(shè)企業(yè)選擇實施節(jié)能減排管理策略所付出的成本為Cs，包括采購節(jié)能設(shè)備，改善原有裝備，對員工的節(jié)能培訓(xùn)，清潔生產(chǎn)以及為環(huán)境保護所承擔(dān)的費用；增加的收益為Rs，包括降低能消耗費用、材料采購費用、廢物回收費用以及政府給予的財政補貼和稅收減免等。模型的主要參數(shù)及含義，根據(jù)以上假設(shè)，共存在以下四種策略組合：一是檢查，不實施。即政

8、府采取檢查企業(yè)是否實施節(jié)能減排管理的策略，但是企業(yè)選擇不實施節(jié)能減排管理的策略。二是檢查，實施。即政府選擇檢查企業(yè)的策略，企業(yè)也采取實施節(jié)能減排管理的策略。三是不檢查，不實施。即政府采取不檢查企業(yè)的策略，企業(yè)也選擇不實施的策略。四是不檢查，實施。即政府選擇不檢查企業(yè)的策略，而企業(yè)選擇實施的策略。根據(jù)上述情況構(gòu)造政企博弈的收益矩陣，三、節(jié)能減排管理中政企演化博弈之分析p 演化博弈起于行為生態(tài)學(xué)和生物進化論，是把博弈論和動態(tài)演化過程分析p 結(jié)合起來的一種理論。Smith與Price11在1973年發(fā)表的論文中首次提出演化穩(wěn)定策略（ESS）概念，這標志著演化博弈理論的誕生。該理論的基本思路是：在具有

9、一定規(guī)模的博弈群體中，博弈方進行反復(fù)的博弈活動。由于有限理性，博弈方不可能在每一次博弈中都能找到最優(yōu)均衡點。于是，其最佳策略就是模仿和改進過去自己和別人的最有利策略。通過這種長期的模仿和改進，所有的博弈方都會趨于某個穩(wěn)定的策略。假設(shè)政府檢查企業(yè)是否實施的概率為，不檢查的概率為1-；企業(yè)選擇實施節(jié)能減排管理策略的概率為，不實施節(jié)能減排管理策略的概率為1-。則政企雙方的博弈過程見圖1。節(jié)能減排管理中的政企博弈過程根據(jù)政企博弈的收益矩陣，對于政府而言，其選擇“檢查”策略的期望收益為：U11=（-Cg-S）+）1-）（-Cg+F-Ec）=（Ec-F-S）+F-Ec-Cg選擇“不檢查”策略的期望收益為：

10、U12=（1-）（-Ec）=Ec-Ec 政府的平均收益為：U1=U11+（1-）U12=（Ec-F-S）-（Ec-F+Cg）+（1-）（Ec-Ec）=（F-Ec）-（F+S）+（-1）Ec構(gòu)造政府“檢查”策略的復(fù)制動態(tài)方程：F（）=ddt=（U11-U1）=（-1）（S+F-F+Cg）復(fù)制動態(tài)方程反映了博弈方學(xué)習(xí)的速度和方向，當(dāng)其為0時，表示博弈在此時已達到一種相對穩(wěn)定的均衡狀態(tài)12。當(dāng)=F-CgS+F時，F(xiàn)（）=0，即所有水平均是穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)F-CgS+F時，令F（）=0，得：=0和=1是的兩個穩(wěn)定狀態(tài)。對F（）求導(dǎo)，得：F"（）=（2-1）（S+F-F+Cg） 第一，當(dāng)F-CgF

11、-CgS+F，所以_是ESS。第二，當(dāng)0F-CgS+F時，F(xiàn)"（=0）0，所以_是ESS。當(dāng)0，F(xiàn)"（=1）Cs-RsF+S，所以_=1是ESS。第二，當(dāng)Cs-Rs>F+S時，Cs-RsF+S>1，Cs-RsF+S時，F(xiàn)"（=1）0，所以_=1是ESS。當(dāng)0，所以_=0是ESS。因此，企業(yè)復(fù)制動態(tài)演化軌道，政府群體與企業(yè)群體的演化博弈軌跡在此復(fù)制動態(tài)演化博弈中，（，）=（0，0），（，）=（1，1），（，）=（0，1），（，）=（1，0），無演化穩(wěn)定策略。當(dāng)初始狀態(tài)落在A區(qū)域時，該博弈將收斂于ESS：_=1，_=1，即（檢查，實施）成為兩個博弈群體中所

12、有參與者的必然選擇；當(dāng)初始狀態(tài)落在B區(qū)域時，該博弈收斂于ESS：_=0，_=1，即（不檢查，實施）成為博弈群體中所有參與者的必然選擇；當(dāng)落在C區(qū)域時，該博弈收斂于ESS：_=0，_=0，即（不檢查，不實施）成為兩個博弈群體中所有參與者的必然選擇；當(dāng)落在D區(qū)域時，該博弈收斂于ESS：_=1，_=0，即（檢查，不實施）成為政府和企業(yè)群體的必然選擇。通過該演化博弈模型，比較不同的均衡結(jié)果，可知：若F-CgF+S，Cs>F+S+Rs，則=0是演化穩(wěn)定策略，即企業(yè)實施節(jié)能減排的成本大于企業(yè)實施所增加的收益，加上政府給予的補貼再加上企業(yè)不實施節(jié)能減排時向政府繳納的罰金的三者之和時，最終企業(yè)群體會采取

13、“不實施”的策略。四、政策啟示通過對節(jié)能減排管理的政企演化博弈分析p ，政府對實施節(jié)能減排管理的企業(yè)給予的財政補貼，應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)采取節(jié)能管理或治理污染措施的費用，同時政府對企業(yè)不實施節(jié)能減排的罰金應(yīng)當(dāng)遠遠高于其不實施節(jié)能減排管理的收益。通過分析p ，本文提出以下政策建議。（一）健全完善相關(guān)節(jié)能減排法律法規(guī)健全法律法規(guī)體系建設(shè)，不斷完善能測評、用能設(shè)備技術(shù)監(jiān)察、重點耗能企業(yè)的限批政策等工作。加強節(jié)能減排環(huán)境立法機制，強化執(zhí)法力度，健全節(jié)能減排技術(shù)和管理標準體系。利用環(huán)境管制來激勵企業(yè)進行節(jié)能減排管理的積極性，引入并鼓勵節(jié)能減排先進技術(shù)的應(yīng)用，充分利用行政手段引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實現(xiàn)既降低生產(chǎn)管

14、理成本，又有效治理污染的經(jīng)濟和社會目標。（二）完善節(jié)能減排相關(guān)財政政策靈活運用經(jīng)濟激勵措施，建立完善的激勵和約束機制。政府應(yīng)當(dāng)加大節(jié)能減排的財政投入力度，建立完善的財政扶持政策，對先進節(jié)能減排技術(shù)和新能環(huán)保項目進行重點推廣。充分發(fā)揮稅收的杠桿作用，制定并落實節(jié)能減排稅收優(yōu)惠政策，對使用節(jié)能環(huán)保設(shè)備，實行節(jié)能服務(wù)建設(shè)項目的企業(yè)，給予適當(dāng)?shù)呢斦愂諟p免，放寬征稅標準，并對存在嚴重能浪費和排污超標的企業(yè)實行高額征稅的懲罰性措施。（三）加強市場機制建設(shè)和政府監(jiān)督管理首先，以激勵型環(huán)境經(jīng)濟政策對企業(yè)實施節(jié)能減排進行有效引導(dǎo)，充分運用市場機制實現(xiàn)節(jié)能減排目標；其次，借鑒德國節(jié)能減排管理的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國

15、自身特點，采用第三方檢查的先進經(jīng)驗，建立第三方檢測機構(gòu)，不僅可以有效降低政府的檢查成本，而且能夠保證檢測的普遍性和權(quán)威性，從而鼓勵企業(yè)積極參與節(jié)能減排工作。（四）完善服務(wù)體系，促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展繼續(xù)加大推行合同能管理，培育高水平的節(jié)能減排專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，鼓勵重點耗能企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司合作，充分發(fā)揮其先進的管理經(jīng)驗和資優(yōu)勢。通過推行清潔生產(chǎn)方式，節(jié)能產(chǎn)品認證，節(jié)能減排標準化技術(shù)，建立完善的節(jié)能減排新機制，對于實施合同能管理的企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司給予稅收減免和財政補貼。促進結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵產(chǎn)業(yè)聚集，突出區(qū)域優(yōu)勢，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。五、結(jié) 語本文認為，現(xiàn)有的關(guān)于節(jié)能減排管理的研

16、究在創(chuàng)新方法與工具方面較為缺乏，通過引入演化博弈理論的復(fù)制動態(tài)方法，構(gòu)建政府和企業(yè)的群體演化博弈模型，最終得到博弈雙方的群體演化穩(wěn)定策略，從而為政府制定相應(yīng)的促進節(jié)能減排管理政策，提供依據(jù)和方法支持。在本文的研究基礎(chǔ)上，以后的研究方向?qū)膬蓚€方面著手：一是演化博弈理論是一種以定性分析p 為主的理論，如何將這一理論與節(jié)能減排管理已有研究中的定量分析p 方法有效結(jié)合，有待于進一步研究；二是節(jié)能減排管理的實施需要結(jié)合綠色供應(yīng)鏈管理和企業(yè)戰(zhàn)略因素，如何實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略先導(dǎo)機制，是接下來的研究重點?！緟⒖嘉墨I】：p 1 楊 俊，鮑泳宏，劉 芊.我國“低碳經(jīng)濟”現(xiàn)狀及策略選擇J.科技進步與對策，2021（1

17、5）：1114.2 Chrisher J.Cowton，Paul Thompson.Do Codes Make a Difference？ The Case of Bank Lending and the EnvironmentJ.Journal of Business Ethics，20_：165178.3 賈敬全.促進節(jié)能減排目標實現(xiàn)的財稅政策研究J.經(jīng)濟問題探索，2021（6）：174178.4 許景婷，張 兵.我國節(jié)能減排稅收制度研究：基于循環(huán)經(jīng)濟視角J.生產(chǎn)力研究，2021（7）：93132.5 周 波.中國的節(jié)能減排困境和財稅政策選擇J.中國人口·資與環(huán)境，2021（6）：7982.6 安金朝.企業(yè)節(jié)能減排執(zhí)行能力綜合評價研究J.科技進步與對策，2021（15）：138140.7 吳耀武，陳 瑞，婁素華，陳 偉.基于熵權(quán)的電網(wǎng)節(jié)能減排潛力多級模糊評價J.華中科技大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2021（11）：115118.8 儲 莎，陳 來.基于變異系數(shù)法的安徽省節(jié)能