《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》 修訂情況匯報(bào)

1、 上海期貨交易所法律事務(wù)部上海期貨交易所法律事務(wù)部20132013年年3 3月月2525日日 切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)法制和監(jiān)管切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)法制和監(jiān)管 維護(hù)維護(hù)“三公三公”原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益 嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)步運(yùn)行，對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)步運(yùn)行，對(duì)市場(chǎng) 操縱和欺詐等違法違規(guī)行為采取操縱和欺詐等違法違規(guī)行為采取“零容忍零容忍”的態(tài)的態(tài)度度 違規(guī)行為的新型特點(diǎn)：違規(guī)行為的新型特點(diǎn)： 違規(guī)案件數(shù)量呈逐步上升趨勢(shì)；違規(guī)案件數(shù)量呈逐步上升趨勢(shì)； 違規(guī)案件表現(xiàn)類型以對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金為主。違規(guī)案件表現(xiàn)類型以對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金為主。 自我買賣自我買賣影響交割影響交割結(jié)算

2、價(jià)結(jié)算價(jià)調(diào)整當(dāng)日調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算價(jià)格固化為規(guī)則固化為規(guī)則 新增制訂本辦法的規(guī)章依據(jù)新增制訂本辦法的規(guī)章依據(jù)新增證據(jù)種類新增證據(jù)種類調(diào)整交易所理事會(huì)決定的調(diào)整交易所理事會(huì)決定的“限制性措施限制性措施”新增交易所常規(guī)檢查的情形新增交易所常規(guī)檢查的情形新增相關(guān)處罰措施種類及調(diào)整其標(biāo)準(zhǔn)新增相關(guān)處罰措施種類及調(diào)整其標(biāo)準(zhǔn)上海期貨交易所違規(guī)處理辦法上海期貨交易所違規(guī)處理辦法共共70條條，涉及涉及4242個(gè)條款個(gè)條款修訂修訂 新增新增期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法作為規(guī)章依據(jù)作為規(guī)章依據(jù) 期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法第第9494條規(guī)定：條規(guī)定： 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施

3、細(xì)則的期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的 行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 這是規(guī)章授權(quán)交易所制訂違規(guī)處理辦法的重要規(guī)定。因此，這是規(guī)章授權(quán)交易所制訂違規(guī)處理辦法的重要規(guī)定。因此， 增加增加作為制定本辦法的依據(jù)。作為制定本辦法的依據(jù)。 （修訂涉及（修訂涉及違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法第一條第一條）修訂后 （修訂涉及（修訂涉及違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法第十條第十條） 當(dāng)日常監(jiān)控中發(fā)當(dāng)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題現(xiàn)問(wèn)題接到投訴舉報(bào)的接到投訴舉報(bào)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)交易所認(rèn)為必要交易所認(rèn)為必要 的其他情形的其他情形交易所可以對(duì)交易所可以對(duì)會(huì)員會(huì)

4、員客戶客戶指定交割倉(cāng)庫(kù)指定交割倉(cāng)庫(kù)期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行期貨市場(chǎng)其他參與者期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行常規(guī)檢查進(jìn)行常規(guī)檢查 修訂后（新增） （修訂（修訂涉及原涉及原違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法第十三條第十三條） 近年處理的違規(guī)案件中，近年處理的違規(guī)案件中，“當(dāng)事人陳述當(dāng)事人陳述”、“證人證人 證言證言”均已列入交易所調(diào)查違規(guī)案件和審理違規(guī)案均已列入交易所調(diào)查違規(guī)案件和審理違規(guī)案 件的證據(jù)范圍，件的證據(jù)范圍， 且符合且符合民事訴訟法民事訴訟法第六十三條的規(guī)定，因此，第六十三條的規(guī)定，因此， 新增新增“當(dāng)事人陳述、證人證言當(dāng)事人陳述、證人證言” ” 等證據(jù)種類，作等證據(jù)種類，作 為認(rèn)定事實(shí)的根

5、據(jù)。為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。 修訂后 第十四條第十四條 證據(jù)包括書(shū)證、物證、證據(jù)包括書(shū)證、物證、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽(tīng)材料、電子調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽(tīng)材料、電子記錄、勘驗(yàn)筆錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材記錄、勘驗(yàn)筆錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。料。 證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。 “限制性措施限制性措施” （修訂涉及原（修訂涉及原違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法第第1616條條） 往往是在往往是在會(huì)員會(huì)員或者或者期貨市場(chǎng)參與者期貨市場(chǎng)參與者涉嫌涉嫌重大違規(guī)重大違規(guī)的情況下，為防止違規(guī)行為的情況下，為防止違規(guī)行為后后 果果進(jìn)一步擴(kuò)大或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)而采取的

6、措施進(jìn)一步擴(kuò)大或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施。 交易所交易所作為期貨市場(chǎng)一線自律監(jiān)管組織，承擔(dān)著監(jiān)管會(huì)員及其客戶等市場(chǎng)作為期貨市場(chǎng)一線自律監(jiān)管組織，承擔(dān)著監(jiān)管會(huì)員及其客戶等市場(chǎng)參與者參與者 的的期貨業(yè)務(wù)、查處違規(guī)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)。期貨業(yè)務(wù)、查處違規(guī)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)。為了更高效地應(yīng)對(duì)為了更高效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，查處違規(guī)行風(fēng)險(xiǎn)，查處違規(guī)行為，需要為，需要重新審視重新審視和劃分交易所總經(jīng)和劃分交易所總經(jīng)理和交易所理事會(huì)理和交易所理事會(huì)之間的權(quán)限之間的權(quán)限采取降低持倉(cāng)限量或者采取降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量調(diào)高保證金比例調(diào)高保證金比例限制開(kāi)倉(cāng)交易限制開(kāi)倉(cāng)交易限期平倉(cāng)限期平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

7、措施強(qiáng)行平倉(cāng)措施理事會(huì)總經(jīng)理修訂后的規(guī)定修訂后的規(guī)定原規(guī)定原規(guī)定第十七條第十七條 會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)和會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)和涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易所可以對(duì)其采取下列限制性措施：交易所可以對(duì)其采取下列限制性措施： （一）限期說(shuō)明情況；（一）限期說(shuō)明情況； （二）暫停登錄新的客戶編碼；（二）暫停登錄新的客戶編碼； （三）限制出金；（三）限制出金； （四）限制入金；（四）限制入金； （五）限制指

8、定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)；（五）限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)； （六）降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量；（六）降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量； 限制開(kāi)倉(cāng)交易；限制開(kāi)倉(cāng)交易；高保證金比例；高保證金比例； （九）限期平倉(cāng)；（九）限期平倉(cāng)； （十）強(qiáng)行平倉(cāng)。（十）強(qiáng)行平倉(cāng)。采取前款第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)采取前款第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事會(huì)決定。交易所理事會(huì)決定。 第十六條第十六條 會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)和指定期貨保證金會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)和指定期貨保證金存管銀行涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違存管銀行涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違

9、規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易所可以對(duì)其采取下列限制性措施：案件處理的執(zhí)行，交易所可以對(duì)其采取下列限制性措施： （一）限期說(shuō)明情況；（一）限期說(shuō)明情況； （二）暫停登錄新的客戶編碼；（二）暫停登錄新的客戶編碼； （三）限制出金；（三）限制出金； （四）限制入金；（四）限制入金； （五）限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)；（五）限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)； （六）降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量；（六）降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量； （七）調(diào)高保證金比例；（七）調(diào)高保證金比例； （八）限制開(kāi)倉(cāng)交易；（八）限制開(kāi)倉(cāng)交易； （九）限期

10、平倉(cāng)；（九）限期平倉(cāng)； （十）強(qiáng)行平倉(cāng)。（十）強(qiáng)行平倉(cāng)。 采取前款第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事采取前款第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事會(huì)決定。會(huì)決定。 交易所處理違規(guī)對(duì)敲交易案件多采用的處罰措施：暫停開(kāi)倉(cāng)交易警告通報(bào)批評(píng)交易所處理違規(guī)對(duì)敲交易案件的處罰措施： 新增新增“公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)” ” 處罰措施共涉及修訂處罰措施共涉及修訂違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法1818條條 新增新增“賠償損失賠償損失”處罰措施共涉及修訂處罰措施共涉及修訂違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法3 3條條 修訂后修訂前 （修訂（修訂涉及涉及違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法共共1414條條） 為使交易所規(guī)定的處罰措施更加科

11、學(xué)、合理，并具有執(zhí)行為使交易所規(guī)定的處罰措施更加科學(xué)、合理，并具有執(zhí)行 力，在總結(jié)近年來(lái)處理違規(guī)案件的經(jīng)驗(yàn)、重新梳理各類處力，在總結(jié)近年來(lái)處理違規(guī)案件的經(jīng)驗(yàn)、重新梳理各類處 罰罰措施的基礎(chǔ)上。措施的基礎(chǔ)上。暫停開(kāi)倉(cāng)交易暫停開(kāi)倉(cāng)交易六個(gè)月六個(gè)月暫停開(kāi)倉(cāng)交易暫停開(kāi)倉(cāng)交易十二個(gè)月十二個(gè)月 暫停開(kāi)倉(cāng)交易暫停開(kāi)倉(cāng)交易 統(tǒng)一統(tǒng)一“警告警告”和和“通報(bào)批評(píng)通報(bào)批評(píng)”適用標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容修訂分別涉適用標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容修訂分別涉及及違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法3 3條和條和1111條。條。 修訂后修訂前“cmecme規(guī)則規(guī)則”第第588588條規(guī)定條規(guī)定 當(dāng)交易價(jià)格出現(xiàn)異常波當(dāng)交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，交易所有權(quán)調(diào)場(chǎng)價(jià)格時(shí)，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消該交易價(jià)格。整或者取消該交易價(jià)格。 違規(guī)處理辦法違規(guī)處理辦法 新增第新增第3030條條 當(dāng)出現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)或當(dāng)出現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)或者