結(jié)構(gòu)性失衡與戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟

1、結(jié)構(gòu)性失衡與戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟資源配置視角中的科技成果產(chǎn)業(yè)化林淼*蘇竣張雅嫻( 清華大學(xué)公共管理學(xué)院，陳 玲100084)摘要 本文從資源配置的視角， 分析了科技成果產(chǎn)業(yè)化中的綜合資源供給需求關(guān)系，指出技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈三者之間存在的結(jié)構(gòu)性失衡是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢的根本原因，由此構(gòu)造了三類提高科技成果轉(zhuǎn)化率的基本模式與途徑，并著重闡述了其一的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟模式。關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟 資源配置1 引言科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度低，是我國科技事業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展中一個不爭的事實。然而，如何提高科技成果轉(zhuǎn)化率、實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的對接，則是近年來理論界一個爭論不休的話題。分歧

2、的根源在于如何確定科技成果轉(zhuǎn)化中的瓶頸環(huán)節(jié)?；蛘哒f，對科技成果產(chǎn)業(yè)化中根本癥結(jié)的辨識成為解決問題之關(guān)鍵。在這方面， 常規(guī)的研究多數(shù)著眼于中國特有的國情因素，資金、體制和社會文化等經(jīng)常被認為是科技成果轉(zhuǎn)化中的主要障礙。這些解釋的不足在于過多強調(diào)了中國作為一個尚處于社會主義初級階段的發(fā)展中國家的個性特征，忽略了科學(xué)技術(shù)自身的共性發(fā)展規(guī)律，即在一般制度框架(institutionalframework)下，科技成果產(chǎn)業(yè)化的實現(xiàn)模式。有薦于此，本文將從資源配置(resource allocation) 的角度，力圖通過對科技成果產(chǎn)業(yè)化內(nèi)在規(guī)律的揭示，找出制約科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗，

3、提出操作層面(operational level) 上突破障礙的可選模式與途徑。2 科技成果產(chǎn)業(yè)化中的癥結(jié)辨識科技成果產(chǎn)業(yè)化是指將科研成果或發(fā)明轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，形成規(guī)模經(jīng)濟(economies of scale)或范圍經(jīng)濟 (economies of scope)，從而具有強大的市場競爭優(yōu)勢，最終成為國民經(jīng)濟分支產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟全過程，也即通常所講的技術(shù)創(chuàng)新鏈，如圖1 所示。從資源配置角度看，一條完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈的形成演進過程，實質(zhì)上也就是一個多種資源的優(yōu)化配置過程。圖1 中曲線A 表示一項科研成果從選題開始到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的整個技術(shù)經(jīng)濟過程中所需綜合資源的分布狀況，它是技術(shù)創(chuàng)新鏈區(qū)間上的一條連續(xù)曲線，

4、該函數(shù)可表達為F f ( x1, x2 , , x11)(1)其中：x1 ：選題分析能力 (strategic orientation) ；x2 ：研究開發(fā)人力資源(human resources)；x3 ：研究開發(fā)手段資源(physical resources)；x4 ：研究開發(fā)資金資源(financial resources) ；* 林淼， 1972 年出生，博士后。主要研究方向：公共政策與管理，技術(shù)創(chuàng)新與科技政策等。Email:linmiaox5 ：研究開發(fā)集成能力(integration capability) ；x6：配套技術(shù)支撐能力(technology infrastructur

5、e) ；x7：小試能力 (exploratory development) ；x8：中試能力 (advanced development) ；x9：市場開發(fā)能力 (market entry) ；x10 ：綜合經(jīng)營能力(operational know-how) ；x11 ：批量生產(chǎn)能力(batch production capacity) 。綜C合資源ABc科技成果產(chǎn)業(yè)化ab技術(shù)鏈產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新鏈圖 1 科技成果產(chǎn)業(yè)化中綜合資源供給需求關(guān)系圖 1 中曲線 B 表示科研機構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新鏈上的綜合資源供給狀況，它是技術(shù)鏈區(qū)間上的連續(xù)函數(shù)，可表示為F1 f1 (x1, x2 , x3 , x4 , x

6、5 )(2)圖 1 中曲線 C 則表示產(chǎn)業(yè)界在技術(shù)創(chuàng)新鏈上的綜合資源供給狀況，它是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)間上的連續(xù)函數(shù)，可表示為F2 f2 ( x9 , x10 , x11 )(3)從以上數(shù)理分析可以發(fā)現(xiàn)， 在整個技術(shù)創(chuàng)新鏈上存在一個從技術(shù)鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的間斷bc。該間斷的存在， 意味著技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間并不存在幾何空間上的一一對應(yīng)映射關(guān)系。換句話說， 并不是每一項科研成果都可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。究竟實現(xiàn)與否， 不僅取決于技術(shù)鏈的供給函數(shù) F1 和產(chǎn)業(yè)鏈的供給函數(shù) F2 ，還取決于兩者之間的傳遞函數(shù)F12 ，即F f ( F1, F12 , F2 )(4)其中F12f12 ( x6 , x7 , x8 )(5)對

7、傳遞函數(shù) F12 存在性的忽視，一方面會誤導(dǎo)社會資金輕易對一個尚不具備產(chǎn)業(yè)化投資條件，但經(jīng)過了科研成果驗收或鑒定的項目盲目投資，結(jié)果失敗案例比比皆是； 另一方面，也促成科研機構(gòu)盲目樂觀， 一旦完成成果鑒定，就自詡為是可轉(zhuǎn)讓的可產(chǎn)業(yè)化成果，以致大量根本不具備產(chǎn)業(yè)化前景或缺乏前期產(chǎn)業(yè)化能力積累的論文、報告和實驗樣機的閑置和積壓。從上可見， 在科技成果產(chǎn)業(yè)化的整個技術(shù)經(jīng)濟過程中，技術(shù)鏈、 產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈三者之間存在的結(jié)構(gòu)性失衡是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢的根本原因。從結(jié)構(gòu)性失衡走向結(jié)構(gòu)性匹配，遠非資金、 體制、 社會文化等因素所能一言而概之，需要從本源上設(shè)計和構(gòu)造提高科技成果轉(zhuǎn)化率的模式與途徑。3 提

8、高科技成果轉(zhuǎn)化率的基本模式與途徑理解了上述技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈供需之間結(jié)構(gòu)性失衡的內(nèi)在機理和基本邏輯，就不難找到提高科技成果轉(zhuǎn)化率的著力點。解決結(jié)構(gòu)性失衡的途徑無外乎以下三條：（ 1）將技術(shù)鏈的供給曲線向產(chǎn)業(yè)鏈供給曲線延伸，即b 點向 c 點靠攏；（ 2）將產(chǎn)業(yè)鏈的供給曲線向技術(shù)鏈供給曲線延伸，即c 點向 b 點靠攏；（ 3）通過組織創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)鏈供給曲線與產(chǎn)業(yè)鏈供給曲線的搭接。模式（ 1）的政策含義和一個典型案例就是， 1999 年國務(wù)院對國家經(jīng)貿(mào)委管理的 10 個國家局所屬 242 個科研機構(gòu)進行管理改革的重大舉措。 通過改革， 推動科研院所轉(zhuǎn)制， 自主選擇包括轉(zhuǎn)變成企業(yè)、 整體或

9、部分進入企業(yè)、 轉(zhuǎn)為中介機構(gòu)等方式進入市場， 按照屬地化原則，促進科技成果的產(chǎn)業(yè)化，為國家和當?shù)亟?jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展服務(wù)。而在 1999 年召開的全國技術(shù)創(chuàng)新大會和 中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新， 發(fā)展高科技， 實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定中所強調(diào)的， “促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體， 全面提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力” ，顯然是旨在模式（ 2）上有所突破和作為。鑒于模式（ 1）和模式（ 2）都已得到宏觀決策部門和研究機構(gòu)的廣泛關(guān)注與重視，本文在此不再贅述。而關(guān)于模式（3）的理解，大多數(shù)人將其停留在對科研成果的發(fā)布、包裝等表層行為下的信息溝通 (information communication) 概念，對其重要

10、性和必要性缺乏應(yīng)有的認識和重視，特別是對國際上越來越盛行的一種新型合作創(chuàng)新組織形式政府發(fā)起的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟 (government sponsored strategic technology alliances) 更是缺乏深入系統(tǒng)的理論與實證研究。近年來， 在各國政府的發(fā)起和主導(dǎo)下，美國的微電子和計算機技術(shù)聯(lián)盟(MCC) 、半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)盟 (SEMA TECH) ，歐盟的歐洲信息技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟(ESPRIT) ，日本的超大規(guī)模集成電路技術(shù)聯(lián)盟 (VLSI) 等都取得了預(yù)期的成功而為世人矚目。我國在國家重大科技計劃的資助和支持下， 近年也陸續(xù)誕生了一些事關(guān)國家根本利益和戰(zhàn)略目標的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)

11、盟。以國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（ 863 計劃）為例，自進入“九五”以來，該計劃加強了研發(fā)經(jīng)費在數(shù)千萬元以上、 由多機構(gòu)共同參與的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的支持力度。下面以其生物領(lǐng)域重大項目“人血液代用品的研究與開發(fā)” 為例，簡要說明國家重大科技計劃主導(dǎo)下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的邏輯與內(nèi)涵。臨床用血的來源日益緊缺和血液交叉感染的嚴重蔓延是世界性難題。據(jù)不完全統(tǒng)計， 目前僅中國每年臨床用血就需1500 噸，且以10%的年增長速度遞增。尋求安全有效的血液代用品已成為國際醫(yī)藥生物技術(shù)領(lǐng)域研究熱點，西方各發(fā)達國家都將其列為跨世紀的重大研發(fā)領(lǐng)域。 我國 “人血液代用品”研究雖然起步較早，不少科研機構(gòu)積累了多項基礎(chǔ)技術(shù)和單元技

12、術(shù)，但缺乏有效的技術(shù)集成和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗。為此，1997 年在國家 863計劃的資助和支持下，由國家科技部生物中心發(fā)起，聯(lián)合北京市科委、華北制藥集團、中國軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院，通過整合各方優(yōu)勢，組織設(shè)立跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的“人血液代用品”研制、開發(fā)及市場開拓戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟北京凱正生物工程發(fā)展有限責任公司。該公司充分發(fā)揮戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的獨特組織優(yōu)勢，短短兩年多時間里， 就在以血紅蛋白為基質(zhì)的血液代用品研究方面取得突破性進展，采用具有自主知識產(chǎn)權(quán)的工藝路線，成功地將動物血紅蛋白轉(zhuǎn)化為安全有效的人血液代用品，達到國際同類研究先進水平。1999 年，北京四通天壇生物技術(shù)有限公司（四通集團公司和北京天壇生物制品股

13、份有限公司共同出資組建的項目開發(fā)公司） ，承諾投資數(shù)億元巨資，加盟“人血液代用品”項目的后期研究開發(fā)與市場運作，并以1.6 億元人民幣獨家買斷了該項目的技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)，創(chuàng)下了國內(nèi)單筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓的新高。1999 年 11 月 19 日，“凱正”和“四通天壇”的雙方法人代表在人民大會堂正式簽署人血液代用品技術(shù)合作開發(fā)協(xié)議和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書?！叭搜捍闷贰背晒夹g(shù)轉(zhuǎn)讓的成功，標志著“人血液代用品的研究與開發(fā)”重大項目已邁入以產(chǎn)業(yè)界代表為主體的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)階段，成功實現(xiàn)了技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間的順利搭接。北京凱正生物工程發(fā)展有限責任公司的成功實踐，具有重要的示范和指導(dǎo)意義。它至少從一個個案的實例表明，這種國

14、家重大科技計劃主導(dǎo)下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，不僅可以為政府發(fā)揮引導(dǎo)作用提供一個物理平臺或操作載體(physical platform) ，而且又不會過度限制市場機制下“官”、“產(chǎn)”、“學(xué)”、“研”、“資”各方的靈活性和積極性，不失為一種尋求科技資源的最佳配置和利用 (do more with less) 、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化績效水平的有效模式與途徑。4 結(jié)論與未來研究框架本文從資源配置的視角出發(fā)，結(jié)合國內(nèi)外最新動向和國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（劃）的實踐，論述了科技成果產(chǎn)業(yè)化中的主要癥結(jié)與解決對策，基本結(jié)論如下：863 計(1) 技術(shù)創(chuàng)新鏈可以微觀表現(xiàn)為技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈兩者間不存在幾何空間上

15、的一一對應(yīng)映射關(guān)系；(2) 科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵在于技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間搭接模式與途徑的構(gòu)造與建立；(3) 戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的一種有效組織形式，對于國家重大科技計劃主導(dǎo)下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟尤應(yīng)予以格外重視。需要補充的是，由于多個利益主體(stakeholders)的介入，特別是鑒于我國轉(zhuǎn)型期存在的各類政策缺失，國家重大科技計劃主導(dǎo)下的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)建、組織、協(xié)調(diào)、運行，乃至成果的產(chǎn)生和收益的分配， 在全程 (from cradle to grave)都會充滿矛盾與挑戰(zhàn)， 其管理實踐和管理行為變得十分復(fù)雜與困難。這其中既有戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟管理中的共性問題，如知識管理、學(xué)習型組織、 合作績

16、效等， 也有中國作為一個發(fā)展中的社會主義國家，在社會主義初級階段所面臨的特殊困惑。如，政府在戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟中的過度干預(yù)或“不作為”問題；多種所有制企業(yè)（私營企業(yè)、外商獨資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)等）參與此類戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的界定與管理問題； 國有大中型企業(yè) R&D 能力不足的問題； 知識產(chǎn)權(quán)的分配與處置問題等。這一切都是事關(guān)戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟能否得到推廣的一些焦點和難點問題，迫切需要從理論研究和實證分析的角度提出科學(xué)的管理思想、管理理論和管理方法。主要參考文獻1 中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部 . 中國科學(xué)技術(shù)政策指南 M. 北京 : 中國科學(xué)技術(shù)出版社 , 2000.2 尚勇 . 當今世界技術(shù)

17、創(chuàng)新與科技成果產(chǎn)業(yè)化 M. 北京 : 科學(xué)技術(shù)文獻出版社 , 1999.3 石定寰 . 國家創(chuàng)新系統(tǒng) : 現(xiàn)狀與未來 M. 北京 : 經(jīng)濟管理出版社 , 1999.4蘇竣 , 林淼 , 尤政 , 龔克 . 航天清華一號微小衛(wèi)星的創(chuàng)新實踐J. 清華大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版), 2001,41(2): 1-4.5 路風 . 國有企業(yè)轉(zhuǎn)變的三個命題 J. 中國社會科學(xué) , 2000(5): 4-27.6 M. Sakakibara. Evaluating government sponsored R&D consortia in Japan: who benefits and how? J.Re

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