(9)第七章 市場(chǎng)規(guī)制職能

1、第七章第七章 市場(chǎng)規(guī)制職能市場(chǎng)規(guī)制職能第一節(jié)第一節(jié) 規(guī)制的基本概念與理論規(guī)制的基本概念與理論第二節(jié)第二節(jié) 放松規(guī)制和改革規(guī)制放松規(guī)制和改革規(guī)制第三節(jié)第三節(jié) 提供高質(zhì)量的規(guī)制提供高質(zhì)量的規(guī)制名人明言名人明言不能搞平均主義，平均主義懲罰表現(xiàn)好不能搞平均主義，平均主義懲罰表現(xiàn)好的，鼓勵(lì)表現(xiàn)差的，得來的只是一支壞的，鼓勵(lì)表現(xiàn)差的，得來的只是一支壞的職工隊(duì)伍。的職工隊(duì)伍。 【美美】斯蒂格勒斯蒂格勒第一節(jié)第一節(jié) 規(guī)制的基本概念與理論規(guī)制的基本概念與理論規(guī)制（規(guī)制（Regulation）是指政府依據(jù)一定的法律、法規(guī)和規(guī)是指政府依據(jù)一定的法律、法規(guī)和規(guī)則對(duì)構(gòu)成特定社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)則對(duì)構(gòu)成

2、特定社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)進(jìn)行限制的行為，也稱管制。進(jìn)行限制的行為，也稱管制。政府規(guī)制的形式主要又三種政府規(guī)制的形式主要又三種: （1）司法機(jī)關(guān)依據(jù)民法、刑法等法律進(jìn)行的規(guī)制；）司法機(jī)關(guān)依據(jù)民法、刑法等法律進(jìn)行的規(guī)制； （2）行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)、公共事業(yè)法、公司法、勞動(dòng)）行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)、公共事業(yè)法、公司法、勞動(dòng)法、反壟斷法及其它產(chǎn)業(yè)法等進(jìn)行的規(guī)制；法、反壟斷法及其它產(chǎn)業(yè)法等進(jìn)行的規(guī)制； （3）立法機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)、公有企業(yè)等進(jìn)行的規(guī)制。）立法機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)、公有企業(yè)等進(jìn)行的規(guī)制。規(guī)制的類型規(guī)制的類型規(guī)制的類型，分為規(guī)制的類型，分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)

3、制兩大類。兩大類。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是指在自然壟斷和存在信息偏好的領(lǐng)域，主要為了防止是指在自然壟斷和存在信息偏好的領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)生資源配置低效和確保利用者的公平利用發(fā)生資源配置低效和確保利用者的公平利用,政府機(jī)關(guān)用法律權(quán)限政府機(jī)關(guān)用法律權(quán)限,通過許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量通過許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。核心內(nèi)容是進(jìn)入規(guī)和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。核心內(nèi)容是進(jìn)入規(guī)制與價(jià)格規(guī)制。制與價(jià)格規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制是以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保是以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者

4、的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。二、西方規(guī)制理論二、西方規(guī)制理論西方規(guī)制理論，大體上經(jīng)歷了西方規(guī)制理論，大體上經(jīng)歷了規(guī)制規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘虜理論、規(guī)公共利益理論、規(guī)制俘虜理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、激制經(jīng)濟(jì)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、激勵(lì)規(guī)制理論勵(lì)規(guī)制理論五個(gè)階段。五個(gè)階段。（一）規(guī)制公共利益理論（一）規(guī)制公共利益理論19世紀(jì)末世紀(jì)末20世紀(jì)初，西方各資本主義國(guó)家先后世紀(jì)

5、初，西方各資本主義國(guó)家先后進(jìn)入壟斷資本主義階段，并在二戰(zhàn)后從私人壟進(jìn)入壟斷資本主義階段，并在二戰(zhàn)后從私人壟斷發(fā)展到國(guó)家壟斷。壟斷組織的效率引起了人斷發(fā)展到國(guó)家壟斷。壟斷組織的效率引起了人們的廣泛關(guān)注。特別是們的廣泛關(guān)注。特別是1929年世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)年世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)的爆發(fā)，市場(chǎng)失靈使政府干預(yù)重新登上歷史舞的爆發(fā)，市場(chǎng)失靈使政府干預(yù)重新登上歷史舞臺(tái)。政府對(duì)公共事業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了干預(yù)，對(duì)重要臺(tái)。政府對(duì)公共事業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了干預(yù)，對(duì)重要產(chǎn)業(yè)實(shí)行了管制。產(chǎn)業(yè)實(shí)行了管制。規(guī)制公共利益理論認(rèn)為，政府規(guī)制是為了糾正市場(chǎng)失靈規(guī)制公共利益理論認(rèn)為，政府規(guī)制是為了糾正市場(chǎng)失靈,以以提高資源配置效率提高資源配置效率,增進(jìn)社

6、會(huì)福利增進(jìn)社會(huì)福利;并且政府作為公眾利益并且政府作為公眾利益的代表的代表,而不是某些特別利益集團(tuán)而不是某些特別利益集團(tuán),可以專一地追求公共利益可以專一地追求公共利益這一目標(biāo)。波斯納認(rèn)為規(guī)制公共利益理論有兩個(gè)假設(shè)前提這一目標(biāo)。波斯納認(rèn)為規(guī)制公共利益理論有兩個(gè)假設(shè)前提:一個(gè)是由于市場(chǎng)自身存在缺陷一個(gè)是由于市場(chǎng)自身存在缺陷,在看不見手的作用下在看不見手的作用下,社會(huì)并社會(huì)并不能實(shí)現(xiàn)福利最大化不能實(shí)現(xiàn)福利最大化;另一個(gè)是政府的規(guī)制行為幾乎沒有成另一個(gè)是政府的規(guī)制行為幾乎沒有成本。規(guī)制公共利益理論是一種建立在規(guī)范分析框架基礎(chǔ)上本。規(guī)制公共利益理論是一種建立在規(guī)范分析框架基礎(chǔ)上的理論的理論,該理論以市場(chǎng)失

7、靈和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)該理論以市場(chǎng)失靈和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ),在相當(dāng)長(zhǎng)的在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，在規(guī)制理論方面占據(jù)了統(tǒng)治地位。一段時(shí)間內(nèi)，在規(guī)制理論方面占據(jù)了統(tǒng)治地位。（二）規(guī)制俘虜理論（二）規(guī)制俘虜理論規(guī)制俘虜理論認(rèn)為，確立規(guī)制的立法機(jī)關(guān)規(guī)制俘虜理論認(rèn)為，確立規(guī)制的立法機(jī)關(guān)或政府主管機(jī)關(guān)僅代表某一特殊集團(tuán)的利或政府主管機(jī)關(guān)僅代表某一特殊集團(tuán)的利益，而非一般公眾利益。政府規(guī)制是為了益，而非一般公眾利益。政府規(guī)制是為了滿足特定利益集團(tuán)的需要，立法者與執(zhí)法滿足特定利益集團(tuán)的需要，立法者與執(zhí)法者被特定的利益集團(tuán)所俘虜，規(guī)制者成為者被特定的利益集團(tuán)所俘虜，規(guī)制者成為其獲得更多利潤(rùn)的工具。其獲得更多利潤(rùn)的工具。

8、從該理論可以看出，規(guī)制有利于生產(chǎn)者從該理論可以看出，規(guī)制有利于生產(chǎn)者,它提高的是生產(chǎn)者它提高的是生產(chǎn)者或某個(gè)特定行業(yè)的利潤(rùn)水平而非公眾的福利水平。從經(jīng)驗(yàn)或某個(gè)特定行業(yè)的利潤(rùn)水平而非公眾的福利水平。從經(jīng)驗(yàn)觀察來看觀察來看,它能比較好地解釋規(guī)制總是有利于特定行業(yè)的生它能比較好地解釋規(guī)制總是有利于特定行業(yè)的生產(chǎn)者這一現(xiàn)象產(chǎn)者這一現(xiàn)象,所以較規(guī)制公共利益理論更具有解釋力。所以較規(guī)制公共利益理論更具有解釋力。規(guī)制俘虜理論沒有解釋規(guī)制如何逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制和俘虜規(guī)制俘虜理論沒有解釋規(guī)制如何逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制和俘虜?shù)牡?它只是假設(shè)規(guī)制是偏向生產(chǎn)者的它只是假設(shè)規(guī)制是偏向生產(chǎn)者的,沒有解釋為何規(guī)制受沒有解釋為何規(guī)制

9、受廠商控制而不是受其它利益集團(tuán)的影響?，F(xiàn)實(shí)中廠商控制而不是受其它利益集團(tuán)的影響?，F(xiàn)實(shí)中,存在大量存在大量的規(guī)制俘虜理論的反例的規(guī)制俘虜理論的反例,現(xiàn)實(shí)生活中存在許多不被產(chǎn)業(yè)支持現(xiàn)實(shí)生活中存在許多不被產(chǎn)業(yè)支持的規(guī)制的規(guī)制,有些產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)水平因?yàn)橐?guī)制反而下降了。有些產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)水平因?yàn)橐?guī)制反而下降了。（三）規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論（三）規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論1971年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治斯蒂格勒斯蒂格勒(George Stigler)發(fā)表了發(fā)表了經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論一文，一文，標(biāo)志著規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的誕生。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的中標(biāo)志著規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的誕生。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的中心任務(wù)心任務(wù),就是要闡明誰是規(guī)制的受

10、益者就是要闡明誰是規(guī)制的受益者,誰是規(guī)制誰是規(guī)制的受害者；政府將采取何種規(guī)制的形式的受害者；政府將采取何種規(guī)制的形式;其規(guī)制其規(guī)制又會(huì)對(duì)資源配置產(chǎn)生什么樣的影響又會(huì)對(duì)資源配置產(chǎn)生什么樣的影響;等等。等等。斯蒂格勒將政府規(guī)制視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量斯蒂格勒將政府規(guī)制視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量,首次嘗首次嘗試用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和方法（成本收益比較與供求兩個(gè)試用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和方法（成本收益比較與供求兩個(gè)方面）來分析規(guī)制的產(chǎn)生。規(guī)制可能是某一產(chǎn)業(yè)積極尋求方面）來分析規(guī)制的產(chǎn)生。規(guī)制可能是某一產(chǎn)業(yè)積極尋求的東西的東西,或者是強(qiáng)加于其上的東西。規(guī)制者與被規(guī)制者或者是強(qiáng)加于其上的東西。規(guī)制者與被規(guī)制者

11、,都都是追求自身利益的最大化。一般來講是追求自身利益的最大化。一般來講,規(guī)制是產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)取來的規(guī)制是產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)取來的,而且其設(shè)計(jì)和實(shí)施都主要是為了使該產(chǎn)業(yè)獲得更大利益。而且其設(shè)計(jì)和實(shí)施都主要是為了使該產(chǎn)業(yè)獲得更大利益。規(guī)制總是滿足在政治上更有影響力的利益集團(tuán)。構(gòu)成利益規(guī)制總是滿足在政治上更有影響力的利益集團(tuán)。構(gòu)成利益集團(tuán)的生產(chǎn)者成員數(shù)目不多集團(tuán)的生產(chǎn)者成員數(shù)目不多,目標(biāo)比較一致。因而他在規(guī)制目標(biāo)比較一致。因而他在規(guī)制過程中也處于更加有利的地位。不可否認(rèn)過程中也處于更加有利的地位。不可否認(rèn),有些規(guī)制確實(shí)給有些規(guī)制確實(shí)給被規(guī)制產(chǎn)業(yè)帶來很多負(fù)擔(dān)被規(guī)制產(chǎn)業(yè)帶來很多負(fù)擔(dān),但是這些給產(chǎn)業(yè)造成負(fù)擔(dān)的規(guī)制但是這些給產(chǎn)

12、業(yè)造成負(fù)擔(dān)的規(guī)制是一些例外的情況是一些例外的情況,而且這種負(fù)擔(dān)性規(guī)制只是使企業(yè)得利的而且這種負(fù)擔(dān)性規(guī)制只是使企業(yè)得利的規(guī)制的副產(chǎn)品。規(guī)制的副產(chǎn)品。比如，以煙草行業(yè)為例，重稅影響了煙草行業(yè)比如，以煙草行業(yè)為例，重稅影響了煙草行業(yè)的利潤(rùn)，但是沒有專賣制度，煙草行業(yè)就沒有的利潤(rùn)，但是沒有專賣制度，煙草行業(yè)就沒有這么高的利潤(rùn)。煙草通過營(yíng)業(yè)許可證、進(jìn)口配這么高的利潤(rùn)。煙草通過營(yíng)業(yè)許可證、進(jìn)口配額、生產(chǎn)限額等政策，控制新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入額、生產(chǎn)限額等政策，控制新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入本行業(yè)本行業(yè),使其能夠利用既定勢(shì)力來擴(kuò)大自己的利使其能夠利用既定勢(shì)力來擴(kuò)大自己的利潤(rùn)。與政府規(guī)制俘虜理論相比，他解釋了為什潤(rùn)。與政府規(guī)

13、制俘虜理論相比，他解釋了為什么規(guī)制是被生產(chǎn)者這個(gè)利益集團(tuán)所俘虜么規(guī)制是被生產(chǎn)者這個(gè)利益集團(tuán)所俘虜,而不是而不是被消費(fèi)者或其他的利益集團(tuán)所俘虜。被消費(fèi)者或其他的利益集團(tuán)所俘虜。（四）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（四）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論20世紀(jì)世紀(jì)70年代末以后，在以美國(guó)為代表的一些發(fā)達(dá)國(guó)家年代末以后，在以美國(guó)為代表的一些發(fā)達(dá)國(guó)家,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論在規(guī)制失靈和放松管制的呼聲中應(yīng)運(yùn)而生?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論在規(guī)制失靈和放松管制的呼聲中應(yīng)運(yùn)而生。80年代初，鮑莫爾和威利格以及帕扎共同出版了年代初，鮑莫爾和威利格以及帕扎共同出版了可競(jìng)爭(zhēng)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書，標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的誕一書，標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

14、理論的誕生。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論通過企業(yè)進(jìn)入無限制、退出無沉沒成生?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論通過企業(yè)進(jìn)入無限制、退出無沉沒成本的完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假定，說明了如何形成一個(gè)高效率分本的完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假定，說明了如何形成一個(gè)高效率分配資源、有利于社會(huì)福利提高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。與完全競(jìng)爭(zhēng)市配資源、有利于社會(huì)福利提高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相比場(chǎng)相比,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷現(xiàn)象。只不過可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷現(xiàn)象。只不過在進(jìn)入威脅下，在位企業(yè)無法通過壟斷性定價(jià)，攫取超額在進(jìn)入威脅下，在位企業(yè)無法通過壟斷性定價(jià)，攫取超額利潤(rùn)，最終形成競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論比完全競(jìng)爭(zhēng)利潤(rùn)，最終形成競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

15、比完全競(jìng)爭(zhēng)更加接近現(xiàn)實(shí)。更加接近現(xiàn)實(shí)。（五）激勵(lì)規(guī)制理論（五）激勵(lì)規(guī)制理論20世紀(jì)世紀(jì)90年代以后，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了一種新的規(guī)制年代以后，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了一種新的規(guī)制理論理論激勵(lì)規(guī)制理論。該理論吸收了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)激勵(lì)規(guī)制理論。該理論吸收了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等前沿理論成果，并以此為分析工具等前沿理論成果，并以此為分析工具,分析了如何向以利潤(rùn)分析了如何向以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的企業(yè)提供適當(dāng)?shù)募?lì)最大化為目標(biāo)的企業(yè)提供適當(dāng)?shù)募?lì),從而促使它做出有利從而促使它做出有利于提高社會(huì)福利的行為。激勵(lì)規(guī)制理論很大程度上就是一于提高社會(huì)福利的行為。激勵(lì)規(guī)制理論很大程度上就是一個(gè)委托個(gè)委托代理問題，拉豐

16、在其代理問題，拉豐在其激勵(lì)理論激勵(lì)理論的一個(gè)副標(biāo)題的一個(gè)副標(biāo)題就是委托代理模型。在信息不對(duì)稱條件下就是委托代理模型。在信息不對(duì)稱條件下,問題的關(guān)鍵是設(shè)問題的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)出一種激勵(lì)規(guī)制合同計(jì)出一種激勵(lì)規(guī)制合同,既能充分激勵(lì)被規(guī)制企業(yè)既能充分激勵(lì)被規(guī)制企業(yè),又能有又能有效約束其利用信息優(yōu)勢(shì)采取機(jī)會(huì)主義行為。激勵(lì)規(guī)制理論效約束其利用信息優(yōu)勢(shì)采取機(jī)會(huì)主義行為。激勵(lì)規(guī)制理論的政策性很強(qiáng)的政策性很強(qiáng),它在實(shí)際中的應(yīng)用主要有特許投標(biāo)制度、區(qū)它在實(shí)際中的應(yīng)用主要有特許投標(biāo)制度、區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格上限規(guī)制以及社會(huì)契約制度。激勵(lì)規(guī)制理域間競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格上限規(guī)制以及社會(huì)契約制度。激勵(lì)規(guī)制理論為人們對(duì)規(guī)制問題的思考提供了一種

17、嶄新的思維方式。論為人們對(duì)規(guī)制問題的思考提供了一種嶄新的思維方式。三、政府規(guī)制的基本內(nèi)容三、政府規(guī)制的基本內(nèi)容（1）公益事業(yè)政策中的規(guī)制，主要以處理自然壟斷為）公益事業(yè)政策中的規(guī)制，主要以處理自然壟斷為目的，以維護(hù)帕累托效率；目的，以維護(hù)帕累托效率；（2）保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、公開信息、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法）保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、公開信息、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律中的規(guī)制，主要以處理信息不對(duì)稱為目的。律中的規(guī)制，主要以處理信息不對(duì)稱為目的。（3）針對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行的社會(huì)性規(guī)制。）針對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行的社會(huì)性規(guī)制。（4）針對(duì)非價(jià)值物品進(jìn)行的社會(huì)性規(guī)制，如禁毒。）針對(duì)非價(jià)值物品進(jìn)行的社會(huì)性規(guī)制，如禁毒。（5）財(cái)稅

18、、金融政策中的規(guī)制，主要以保障分配的公）財(cái)稅、金融政策中的規(guī)制，主要以保障分配的公正和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)為目的。正和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)為目的。（6）社會(huì)福利和社會(huì)保障制度中的規(guī)制，主要為了）社會(huì)福利和社會(huì)保障制度中的規(guī)制，主要為了提供公共物品。提供公共物品。（7）民商法及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中的規(guī)制，主要為了）民商法及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中的規(guī)制，主要為了解決不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。解決不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（8）產(chǎn)業(yè)政策和振興科技政策中的規(guī)制，以處理多）產(chǎn)業(yè)政策和振興科技政策中的規(guī)制，以處理多樣化市場(chǎng)失靈相關(guān)問題為目的。樣化市場(chǎng)失靈相關(guān)問題為目的。（9）保護(hù)環(huán)境、土地及自然資源、勞動(dòng)保護(hù)等政策）保護(hù)環(huán)境、土地及自然資源、勞動(dòng)保護(hù)等政策中

19、的規(guī)制。中的規(guī)制。第二節(jié)第二節(jié) 放松規(guī)制和改革規(guī)制放松規(guī)制和改革規(guī)制1、政府規(guī)制的失靈、政府規(guī)制的失靈2、需求與技術(shù)因素的動(dòng)態(tài)影響、需求與技術(shù)因素的動(dòng)態(tài)影響3、產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)的加劇、產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)的加劇1、政府規(guī)制的失靈、政府規(guī)制的失靈實(shí)行政府規(guī)制的本意是為了糾正市場(chǎng)失靈，但是，由實(shí)行政府規(guī)制的本意是為了糾正市場(chǎng)失靈，但是，由于個(gè)人私利、信息不對(duì)稱等原因，政府規(guī)制也存在難于個(gè)人私利、信息不對(duì)稱等原因，政府規(guī)制也存在難以克服的缺陷。政府部門規(guī)模龐大，行政支出，規(guī)制以克服的缺陷。政府部門規(guī)模龐大，行政支出，規(guī)制費(fèi)用不斷上升，政府財(cái)政赤字增加。受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)部費(fèi)用不斷上升，政府財(cái)政赤字增加。受規(guī)制的產(chǎn)

20、業(yè)部門客觀上受到政府的保護(hù)，可以穩(wěn)定獲得收益，因而門客觀上受到政府的保護(hù)，可以穩(wěn)定獲得收益，因而他們漠視消費(fèi)者的需求，服務(wù)單一，成本上升，效率他們漠視消費(fèi)者的需求，服務(wù)單一，成本上升，效率下降，供給不足。這一切最終造成了政府規(guī)制的失靈下降，供給不足。這一切最終造成了政府規(guī)制的失靈或政府規(guī)制的失敗?；蛘?guī)制的失敗。2、需求與技術(shù)因素的動(dòng)態(tài)影響、需求與技術(shù)因素的動(dòng)態(tài)影響決定自然壟斷性質(zhì)的主要因素是來自技術(shù)方面，不僅影響決定自然壟斷性質(zhì)的主要因素是來自技術(shù)方面，不僅影響其成本函數(shù)的性質(zhì)和成本曲線的形狀，而且還導(dǎo)致保持成其成本函數(shù)的性質(zhì)和成本曲線的形狀，而且還導(dǎo)致保持成本弱增性的產(chǎn)量最大值即自然壟斷

21、的邊界發(fā)生變化，從而本弱增性的產(chǎn)量最大值即自然壟斷的邊界發(fā)生變化，從而會(huì)使產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)發(fā)生變化。在生產(chǎn)要素價(jià)格不變會(huì)使產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)發(fā)生變化。在生產(chǎn)要素價(jià)格不變的情況下，技術(shù)進(jìn)步是廠商生產(chǎn)成本函數(shù)變化的決定性因的情況下，技術(shù)進(jìn)步是廠商生產(chǎn)成本函數(shù)變化的決定性因素。奧特森等很多學(xué)者通過實(shí)證研究，考察自然壟斷行業(yè)素。奧特森等很多學(xué)者通過實(shí)證研究，考察自然壟斷行業(yè)的演化過程，尋求在需求和技術(shù)動(dòng)態(tài)影響下壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的的演化過程，尋求在需求和技術(shù)動(dòng)態(tài)影響下壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)邊界。他們發(fā)現(xiàn)，技術(shù)和投入品的變化通過改變自然現(xiàn)實(shí)邊界。他們發(fā)現(xiàn)，技術(shù)和投入品的變化通過改變自然壟斷行業(yè)的成本函數(shù)，影響有效率

22、企業(yè)的規(guī)模和社會(huì)最優(yōu)壟斷行業(yè)的成本函數(shù)，影響有效率企業(yè)的規(guī)模和社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平，進(jìn)而影響自然壟斷行業(yè)的性質(zhì)。證明了技術(shù)的產(chǎn)出水平，進(jìn)而影響自然壟斷行業(yè)的性質(zhì)。證明了技術(shù)的變化使得該行業(yè)不再具有自然壟斷特性。變化使得該行業(yè)不再具有自然壟斷特性。3、產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)的加劇、產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)的加劇隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，壟斷產(chǎn)品的替代品也會(huì)相繼出隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，壟斷產(chǎn)品的替代品也會(huì)相繼出現(xiàn)，這些都會(huì)導(dǎo)致原壟斷產(chǎn)品的需求函數(shù)和需求彈性發(fā)生現(xiàn)，這些都會(huì)導(dǎo)致原壟斷產(chǎn)品的需求函數(shù)和需求彈性發(fā)生變化，進(jìn)而對(duì)原自然壟斷產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)產(chǎn)生重大影變化，進(jìn)而對(duì)原自然壟斷產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)產(chǎn)生重大影響，使其不可

23、能不再具備或至少不再完全具備原有的自然響，使其不可能不再具備或至少不再完全具備原有的自然壟斷特征。壟斷特征。例如，鐵路本來是作為運(yùn)河的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生和發(fā)展起來的，例如，鐵路本來是作為運(yùn)河的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生和發(fā)展起來的，在世紀(jì)逐漸獲得了壟斷地位。但是在世紀(jì)，情況在世紀(jì)逐漸獲得了壟斷地位。但是在世紀(jì)，情況逐漸發(fā)生了變化，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了高速公路運(yùn)輸和逐漸發(fā)生了變化，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了高速公路運(yùn)輸和航空運(yùn)輸業(yè)的飛速發(fā)展，火車、汽車、飛機(jī)各種運(yùn)輸品之航空運(yùn)輸業(yè)的飛速發(fā)展，火車、汽車、飛機(jī)各種運(yùn)輸品之間的替代關(guān)系明顯增強(qiáng)，各種運(yùn)輸方式之間開展了充分的間的替代關(guān)系明顯增強(qiáng)，各種運(yùn)輸方式之間開展了充分的競(jìng)爭(zhēng)

24、，旅客和貨主在各種運(yùn)輸產(chǎn)品之間進(jìn)行選擇，鐵路在競(jìng)爭(zhēng)，旅客和貨主在各種運(yùn)輸產(chǎn)品之間進(jìn)行選擇，鐵路在原來意義上具有的自然壟斷性也就大大降低了。原來意義上具有的自然壟斷性也就大大降低了。第三節(jié)第三節(jié) 提供高質(zhì)量的規(guī)制提供高質(zhì)量的規(guī)制（1）規(guī)制必須體現(xiàn)公共利益）規(guī)制必須體現(xiàn)公共利益（2）規(guī)制必須體現(xiàn)合目的性）規(guī)制必須體現(xiàn)合目的性（3）規(guī)制必須具有透明性）規(guī)制必須具有透明性（4）規(guī)制必須具備可行性）規(guī)制必須具備可行性（5）規(guī)制必須遵循法制的原則）規(guī)制必須遵循法制的原則案例分析：案例分析：新洲新洲“賣水賣水”百姓受益百姓受益 2003年初，新洲區(qū)將自來水經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給了一家外來民營(yíng)年初，新洲區(qū)將自來水經(jīng)營(yíng)權(quán)

25、轉(zhuǎn)讓給了一家外來民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)源公司，這是武漢市第一筆水權(quán)交易。此舉曾引起企業(yè)長(zhǎng)源公司，這是武漢市第一筆水權(quán)交易。此舉曾引起軒然大波。有人認(rèn)為，區(qū)政府連自來水經(jīng)營(yíng)權(quán)都要賣軒然大波。有人認(rèn)為，區(qū)政府連自來水經(jīng)營(yíng)權(quán)都要賣“是是政府的失職行為政府的失職行為”；有人擔(dān)心，自來水是特殊商品，民營(yíng)；有人擔(dān)心，自來水是特殊商品，民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)難以保障其安全性，會(huì)降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加重居民企業(yè)經(jīng)營(yíng)難以保障其安全性，會(huì)降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加重居民負(fù)擔(dān)。然而，事實(shí)讓群眾打消了所有顧慮。新洲自來水經(jīng)負(fù)擔(dān)。然而，事實(shí)讓群眾打消了所有顧慮。新洲自來水經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給了長(zhǎng)源公司后，水質(zhì)好了，水量大了，且水價(jià)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給了長(zhǎng)源公司后，水質(zhì)好了，

26、水量大了，且水價(jià)不變。不變。7月初，記者再次赴新洲采訪，在長(zhǎng)源公司水廠，月初，記者再次赴新洲采訪，在長(zhǎng)源公司水廠，記者看到，舉水河的抽水泵房和自來水廠過濾沉淀工程改記者看到，舉水河的抽水泵房和自來水廠過濾沉淀工程改造已基本竣工。造已基本竣工。由于由于 2001 年修建舉水橡膠壩，邾城兩大排污口處于橡膠年修建舉水橡膠壩，邾城兩大排污口處于橡膠壩與水廠之間，污水時(shí)常倒流入水廠水源，造成水質(zhì)下降。壩與水廠之間，污水時(shí)常倒流入水廠水源，造成水質(zhì)下降。今年初，區(qū)里投資今年初，區(qū)里投資 100 萬元，沿舉水河堤建萬元，沿舉水河堤建 1400 米米 長(zhǎng)大長(zhǎng)大型排污管，使污水與橡膠壩區(qū)河水分流。水廠水源恢復(fù)了

27、型排污管，使污水與橡膠壩區(qū)河水分流。水廠水源恢復(fù)了原來水質(zhì)，通過水廠新改造的過濾沉淀工程處理，水質(zhì)達(dá)原來水質(zhì)，通過水廠新改造的過濾沉淀工程處理，水質(zhì)達(dá)到國(guó)家飲用水要求。到國(guó)家飲用水要求。 過去困擾自來水廠的最大問題是邾城過去困擾自來水廠的最大問題是邾城街管網(wǎng)的陳舊，沒有資金改造。長(zhǎng)源公司購(gòu)得用水權(quán)后，街管網(wǎng)的陳舊，沒有資金改造。長(zhǎng)源公司購(gòu)得用水權(quán)后，投資投資 1800 萬元對(duì)舊水網(wǎng)進(jìn)行改造，目前改造工程已完成萬元對(duì)舊水網(wǎng)進(jìn)行改造，目前改造工程已完成了三分之一。它使新洲自來水基礎(chǔ)設(shè)施改造提前了了三分之一。它使新洲自來水基礎(chǔ)設(shè)施改造提前了 10 年。年。 民營(yíng)企業(yè)靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制讓新安裝戶得到實(shí)惠。

28、物價(jià)局核民營(yíng)企業(yè)靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制讓新安裝戶得到實(shí)惠。物價(jià)局核定初裝費(fèi)每戶定初裝費(fèi)每戶 1500 元，長(zhǎng)源公司卻只收取材料費(fèi)，每戶元，長(zhǎng)源公司卻只收取材料費(fèi)，每戶最高最高 800 元，最低元，最低 630 元；對(duì)公改私戶物價(jià)局定價(jià)戶平元；對(duì)公改私戶物價(jià)局定價(jià)戶平 1200 元，他們卻不超過元，他們卻不超過 600 元。元。章南里居民王澤進(jìn)今年章南里居民王澤進(jìn)今年 3 3 月份做新房，水廠職工主動(dòng)上門服月份做新房，水廠職工主動(dòng)上門服務(wù)，他只花務(wù)，他只花 836 836 元就將水引進(jìn)了家。蔡壕社區(qū)居民黃先國(guó)，元就將水引進(jìn)了家。蔡壕社區(qū)居民黃先國(guó)， 1997 1997 年安裝自來水，跑了三次水廠，還招待

29、了一桌酒席才搞年安裝自來水，跑了三次水廠，還招待了一桌酒席才搞掂。今年，在老址附近改建新房，只花了掂。今年，在老址附近改建新房，只花了 400 400 元改裝費(fèi)，一元改裝費(fèi)，一天之內(nèi)就把水管接進(jìn)了家。天之內(nèi)就把水管接進(jìn)了家。 由于基礎(chǔ)工程實(shí)施迅速，水量也由于基礎(chǔ)工程實(shí)施迅速，水量也比過去大大提高。據(jù)長(zhǎng)源公司行政部經(jīng)理鄭志剛介紹，目前比過去大大提高。據(jù)長(zhǎng)源公司行政部經(jīng)理鄭志剛介紹，目前水壓已由原來的水壓已由原來的 1 1 公斤公斤 提高到提高到 4 4 公斤公斤 ，水可以上升到，水可以上升到 40 40 米米 的高樓。黃先國(guó)說：的高樓。黃先國(guó)說：“改制以前每月要停水改制以前每月要停水 1 1 至

30、至 2 2 天，水也只能上到天，水也只能上到 2 2 樓?，F(xiàn)在因設(shè)備檢修每月只停一次水，樓。現(xiàn)在因設(shè)備檢修每月只停一次水，水量充足，上水量充足，上 3 3 樓的水相當(dāng)以前一樓的水量。樓的水相當(dāng)以前一樓的水量?！?” 改制前，改制前，邾城街自來水用戶登記在冊(cè)僅邾城街自來水用戶登記在冊(cè)僅 7000 7000 多戶，而實(shí)際上用水戶多戶，而實(shí)際上用水戶 12000 12000 戶，有戶，有 5000 5000 多多“黑戶黑戶”沒有登記。沒有登記。多年來，多年來， 5000 5000 多用戶全部免費(fèi)用水。長(zhǎng)源公司按多用戶全部免費(fèi)用水。長(zhǎng)源公司按“用多用多少水交多少錢少水交多少錢”的原則，對(duì)所有用戶安裝水

31、表，照表收費(fèi)，的原則，對(duì)所有用戶安裝水表，照表收費(fèi)，堵住了計(jì)劃體制下公用事業(yè)中的權(quán)力和利益堵住了計(jì)劃體制下公用事業(yè)中的權(quán)力和利益“黑洞黑洞”，讓，讓大家覺得用水更公平。大家覺得用水更公平。 在規(guī)范收費(fèi)秩序的同時(shí)，長(zhǎng)源公在規(guī)范收費(fèi)秩序的同時(shí)，長(zhǎng)源公司嚴(yán)格執(zhí)行物價(jià)局定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。目前盡管武漢市已全面司嚴(yán)格執(zhí)行物價(jià)局定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。目前盡管武漢市已全面提高水價(jià)，該公司仍按生活用水提高水價(jià)，該公司仍按生活用水 1.11 1.11 元元 / / 噸，工業(yè)用噸，工業(yè)用水水 1.32 1.32 元元 / / 噸，經(jīng)營(yíng)性用水噸，經(jīng)營(yíng)性用水 1.52 1.52 元元 / / 噸收取。噸收取。 區(qū)區(qū)委副書記吳梅英感

32、嘆，新洲委副書記吳梅英感嘆，新洲“賣水賣水”讓群眾走過了從擔(dān)心讓群眾走過了從擔(dān)心到放心、再到舒心、開心的過程，群眾得到的實(shí)惠說明，到放心、再到舒心、開心的過程，群眾得到的實(shí)惠說明，公用基礎(chǔ)設(shè)施引入民營(yíng)機(jī)制是利國(guó)利民之舉。公用基礎(chǔ)設(shè)施引入民營(yíng)機(jī)制是利國(guó)利民之舉。 案例思考題案例思考題1、新洲區(qū)將本區(qū)的自來水的經(jīng)營(yíng)權(quán)賣給長(zhǎng)源公、新洲區(qū)將本區(qū)的自來水的經(jīng)營(yíng)權(quán)賣給長(zhǎng)源公司（民營(yíng)）后，水質(zhì)上升，水價(jià)、初裝費(fèi)不變司（民營(yíng)）后，水質(zhì)上升，水價(jià)、初裝費(fèi)不變這是為什么？長(zhǎng)源公司如何收回成本和投資？這是為什么？長(zhǎng)源公司如何收回成本和投資？2、自來水供應(yīng)民營(yíng)化后，政府還應(yīng)做好哪些工、自來水供應(yīng)民營(yíng)化后，政府還應(yīng)做好

33、哪些工作？這種改革能否向全社會(huì)推廣？作？這種改革能否向全社會(huì)推廣？ 張朝榮沖擊十堰公交改革第一人張朝榮沖擊十堰公交改革第一人( 2005-10-13 14:50)揭曉的全國(guó)優(yōu)秀企業(yè)改革人物評(píng)選中，十堰市揭曉的全國(guó)優(yōu)秀企業(yè)改革人物評(píng)選中，十堰市公交集團(tuán)公司董事長(zhǎng)張朝榮獲得公交集團(tuán)公司董事長(zhǎng)張朝榮獲得“中國(guó)企業(yè)改中國(guó)企業(yè)改革十大新聞人物革十大新聞人物”光榮稱號(hào)。光榮稱號(hào)。 要說張朝榮，還得從十堰市公交汽車總公司要說張朝榮，還得從十堰市公交汽車總公司說起。說起。1998年以來，十堰市公交汽車總公司累年以來，十堰市公交汽車總公司累計(jì)虧損計(jì)虧損 2700萬元，公司一直沒能扭虧為盈。萬元，公司一直沒能扭虧

34、為盈。十堰市每年要付出大量的財(cái)政補(bǔ)貼才能維持交十堰市每年要付出大量的財(cái)政補(bǔ)貼才能維持交通事業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)。職工不滿意，政府也不滿意。通事業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)。職工不滿意，政府也不滿意。改革才是唯一的出路。改革才是唯一的出路。十堰市政府決定引進(jìn)資金盤活公交事業(yè)。十堰市政府決定引進(jìn)資金盤活公交事業(yè)。2002年，年，張朝榮在考察十堰公交后，獨(dú)家出資張朝榮在考察十堰公交后，獨(dú)家出資2320萬元購(gòu)萬元購(gòu)買國(guó)有公交公司的所有權(quán)，每年還拿買國(guó)有公交公司的所有權(quán)，每年還拿800萬元買斷萬元買斷了十堰了十堰22條公交線路的條公交線路的18年的特許經(jīng)營(yíng)。張朝榮年的特許經(jīng)營(yíng)。張朝榮在經(jīng)營(yíng)十堰的公交事業(yè)時(shí)，沒有把下崗職工推向在經(jīng)營(yíng)十堰

35、的公交事業(yè)時(shí)，沒有把下崗職工推向社會(huì)，推向政府，而是拿出資金和崗位，優(yōu)先保社會(huì)，推向政府，而是拿出資金和崗位，優(yōu)先保證公交系統(tǒng)的所有職工不下崗，工資不降低。他證公交系統(tǒng)的所有職工不下崗，工資不降低。他用嚴(yán)格的管理，人情化的操作，目前，十堰公交用嚴(yán)格的管理，人情化的操作，目前，十堰公交的每條線路都換上了新車，員工的臉上也露出了的每條線路都換上了新車，員工的臉上也露出了欣慰的笑容，企業(yè)的利潤(rùn)也在滾雪球似的不斷增欣慰的笑容，企業(yè)的利潤(rùn)也在滾雪球似的不斷增大，張朝榮把十堰的公交事業(yè)帶進(jìn)了一個(gè)新的起大，張朝榮把十堰的公交事業(yè)帶進(jìn)了一個(gè)新的起點(diǎn)。點(diǎn)。5年來的第年來的第4次集體罷運(yùn)事件次集體罷運(yùn)事件今年今年

36、4月月15日，湖北省十堰市發(fā)生公交司機(jī)集體日，湖北省十堰市發(fā)生公交司機(jī)集體罷運(yùn)事件，全市罷運(yùn)事件，全市27條公交線路、條公交線路、368輛公交車停輛公交車停運(yùn)，城市交通陷入癱瘓，市民出行困難。運(yùn)，城市交通陷入癱瘓，市民出行困難。2002年年12月月11日，部分司機(jī)得知公交公司將被日，部分司機(jī)得知公交公司將被“買斷買斷”后集體罷運(yùn)，此為第一次罷運(yùn)。后集體罷運(yùn)，此為第一次罷運(yùn)。2003年年6月、月、2008年年1月、月、4月，又先后三次發(fā)生公交司機(jī)集體月，又先后三次發(fā)生公交司機(jī)集體罷運(yùn)事件罷運(yùn)事件對(duì)話張朝榮對(duì)話張朝榮公交公司有它的特殊性。它承擔(dān)的是社會(huì)責(zé)公交公司有它的特殊性。它承擔(dān)的是社會(huì)責(zé)任和義務(wù)，如果我不同意政府接管，司機(jī)集體停任和義務(wù)，如果我不同意政府接管，司機(jī)集體停運(yùn)事件很難解決，這將影響到市民的出行，如果運(yùn)事件很難解決，這將影響到市民的出行，如果這樣，我對(duì)十堰人民是有罪的。油價(jià)暴漲，這樣，我對(duì)十堰人民是有罪的。油價(jià)暴漲，2003年油價(jià)每升