應(yīng)用文-外部性理論及其內(nèi)部化研究綜述

1、外部性理論及其內(nèi)部化研究綜述摘 要：外部性是一種經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象，其特征表現(xiàn)為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。外部性是導(dǎo)致市場失靈和政策失靈的主 要原因之一，它的存在意味著資源的非帕累托最優(yōu)配置，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)。本文詳細(xì)闡述了外部性概念產(chǎn)生、開展及完善的過程，根據(jù)外部性表現(xiàn)形式將其分 為九類，并歸納了四種外部性內(nèi)部化的方法。關(guān)鍵詞：外部性、內(nèi)部化、庇古稅、交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)雖然人們發(fā)現(xiàn)外部性的 歷史 非常短，但外部性在經(jīng)濟(jì)學(xué)中卻十分重要，特別是在問題 越來越被大家關(guān)注的今天， 研究 外部性及其解決方法更具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。 而且，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出進(jìn)行政府干預(yù)的 理論根底和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提倡的產(chǎn)權(quán)理論或合約

2、理論的理論根底都是外部性理論。因此，我們有必要來認(rèn)真探索一下外部性理論。一.外部性理論演進(jìn)外部性的概念是劍橋?qū)W派的阿爾弗雷德馬歇爾最先提出的，他在 18901890 年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?中寫道：“對于經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，我們是否可以把它區(qū)分為兩種類型， 第一類，即生產(chǎn)的擴(kuò)大依賴于產(chǎn)業(yè)的普遍開展；第二類，即生產(chǎn)的擴(kuò)大來源于單個 企業(yè) 自身資源和的效率。我們把前一類稱作外部經(jīng)濟(jì)，將后一類稱作內(nèi)部經(jīng)濟(jì)11。19241924 年，馬歇爾的學(xué)生庇古在其名著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)?中進(jìn)一步研究和完善了外部性問 題。他提出了 “內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和“外部不經(jīng)濟(jì)的概念，并從資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，邊際分析方法，提出了邊際社

3、會凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，最終形成了外部性理論。庇古認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)活動中，如果某企業(yè)給其它企業(yè)或整個社會造成不須付出代價的損失，那就是外部不經(jīng)濟(jì)，這時，企業(yè)的邊際私人本錢小于邊際社會本錢44。奈特于 19241924 年對庇古上述意見進(jìn)行了反駁，他認(rèn)為產(chǎn)生“外部不經(jīng)濟(jì)的原因是對稀缺資源缺乏產(chǎn)權(quán)界定，假設(shè)將稀缺資源劃定為私人所有，那么“外部不經(jīng)濟(jì)將得以克服22。到19431943 年，埃利斯和費(fèi)爾納提出了與奈特近似的看法，也認(rèn)為“外部不經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)有關(guān)，但是，他們比前人更加關(guān)注現(xiàn)實(shí)生活中的“外部不經(jīng)濟(jì)，將污染等問題與“外部不經(jīng)濟(jì)起來。55到了 2020 世紀(jì) 5050 年代后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“外部性概念

4、的表述發(fā)生了寬泛化的趨勢，有的學(xué)者甚至將“外部性等同于市場失靈來看待。下面 3 3 位學(xué)者的表述，也許能夠透視這一趨勢。 19521952 年米德給出了這樣一個表述：“一種外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)指的是這樣一種事件：它使得一個或一些 危做出直接或間接地導(dǎo)致這一事件的決定時根本沒有參與的人，得到可 發(fā)覺的利益或蒙受可發(fā)覺的損失。 55 195195 昨貝特提出了更加寬泛的概念：“我認(rèn)為將外部經(jīng)濟(jì)這一概念擴(kuò)展是自然而然的，也是有用的，這遠(yuǎn)比限制要好，最好讓外部性指示這樣一種狀況，即在用價格劃分本錢與收入時，出現(xiàn)非帕雷托的本錢與收益關(guān)系。55 布坎南和斯塔布爾賓在 19621962 年用一個函數(shù)關(guān)系式表

5、達(dá)了對“外部性的認(rèn)識，“外部性可以表達(dá)為：UA=UAUA=UA X1X1 . . X2.X2. XnXn , , Y1Y1 UAUA 表示 A A 的個人效用，它依賴于一系列的活動X1.X2.XnX1.X2.Xn，這些活動是 A A 自身控制范圍內(nèi)的，但是 YiYi 是由另外一個人 B B 所控制的行為，B B 被假定為社會成員之一。于上述這一寬泛化的趨勢中， 西多夫斯基提出了不同的意見。 他認(rèn)為“外部性不等于市 場失靈，但存在某種關(guān)系，既然我們對此聯(lián)系的認(rèn)識尚未清楚，所以不存在統(tǒng)一的界定。應(yīng) 該成認(rèn)，并不能因?yàn)閷δ承└拍畹慕缍ǖ摹安挥淇於艞墝κ袌龅睦碚摲治?。?2020 世紀(jì) 6060 年

6、代，科思雖然沒有對“外部性進(jìn)行界定，但他的經(jīng)典 社會本錢問題?中“交易本錢這一范疇的提出， 似乎為埃利斯和費(fèi)爾納及奈特對“外部 性的論述提供了發(fā)揮的空間。科斯認(rèn)為庇古是在錯誤的思路上討論外部性問題。他在文中 證明，在交易費(fèi)用為零的條件下，庇古是完全錯誤的，因?yàn)闊o論初始的權(quán)利如何分配，最終資源都會得到最有價值的使用，理性的主體總會將外溢本錢和收益考慮在內(nèi)，社會本錢問題從而不復(fù)存在。科斯認(rèn)為，庇古等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家對外部性問題沒有得出正確的結(jié)論，并不簡單地在于分析方法上的缺乏，而根源于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的方法存在根本缺陷6 6。19701970 年，著名華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常了合約結(jié)構(gòu)與非專有資源理論?一文，對

7、“外部性作出了非常獨(dú)到的解釋。他認(rèn)為， 每一經(jīng)濟(jì)行為都有其效應(yīng)，產(chǎn)生大量“外部性的原因主要是：缺乏簽約權(quán)；合約存在， 但條款不全面；或者有些條款不知由于什么原因與一些邊際等式不相符。張五常認(rèn)為傳統(tǒng)的“外部性概念是模糊不清的，應(yīng)該用“合約理論代替“外部性理誼 8 8。鮑默爾和奧茨于 19881988 年在對諸多“外部性的論述考察之后，進(jìn)行了概括：“如果某個經(jīng) 濟(jì)主體的福利效用或利潤中包含的某些真實(shí)變量的值是由他人選定的，而這些人不會特別 注意到其行為對于其他主體的福利產(chǎn)生的影響，此時就出現(xiàn)了外部性； 對于某種商品，如果沒有足夠的鼓勵形成一個潛在的市場，而這種市場的不存在會導(dǎo)致非帕雷托最優(yōu)的均衡，

8、 此時就出現(xiàn)了外部性。 5 5鮑默爾和奧茨的概括是較為全面的。因此許多教材在探討“外部 性問題時，都借用其表述。二. 外部性問題的分類無論在自然 科學(xué) 還是在社會科學(xué)中， 分類都是促使問題研究引向深人的根底。根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從以下九個不同的角度進(jìn)行分類：從外部性的影響效果可分為外部經(jīng)濟(jì)或稱正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、正外部性和外部不經(jīng)濟(jì)或稱負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、負(fù)外部性 ；從外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域可分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性；從外部性產(chǎn)生的時空可分為代內(nèi)夕卜部性和代際夕卜部性； 從產(chǎn)生外部性的前提條件可分為競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性；從外部性的穩(wěn)定性可分為穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部

9、性；從外部性的方向性可分為單向的外部性和交互的外部性；從外部性的根源可分為制度外部性與 科技 外部性；從和帕累托的相關(guān)性可分為帕累托相關(guān)的外部性和帕累托 不相關(guān)的外部性；從競爭性和排他性可分為公共外部性和私人外部性。三. 外部性內(nèi)部化的研究進(jìn)展當(dāng)出現(xiàn)外部性時，依靠市場是不能解決這種損害的，即所謂市場失靈。當(dāng)存在負(fù)外部性時，企業(yè)的產(chǎn)量會遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量；而在正外部性條件下， 企業(yè)的產(chǎn)量又遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量。因此，如何才能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)外部性是外部性內(nèi)部化的終極目標(biāo)。從外部性概念的提出至今，主要有四種方法：1 1.庇古稅或補(bǔ)貼庇古稅的出發(fā)點(diǎn)是最優(yōu)的負(fù)外部性，補(bǔ)貼的出發(fā)點(diǎn)那么是最優(yōu)的正外部性。如圖1,1,為了實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的負(fù)外部性，必須將企業(yè)的產(chǎn)量從 Q1Q1 , ,減少到 Q*,Q*,當(dāng)針對企業(yè)每一單位的產(chǎn)出征收 P P 的稅，那么企業(yè)的邊際凈收益曲線 P1Q1P1Q1 將向下垂直移動 P P 個單位到 PQ*,PQ*,此時企業(yè)的最大化產(chǎn)量為 Q*Q*此時邊際私人收益為零，即邊際私人收益等于邊際私人本錢，而且符合最優(yōu)負(fù)外部性的產(chǎn)量標(biāo)準(zhǔn)。補(bǔ)貼其實(shí)可以看作是負(fù)的庇古稅。如圖 2,2,為了實(shí)現(xiàn)帕累托 最優(yōu)的正外部