國際貿(mào)易與商務管制

1、第十四章 國際貿(mào)易與商務管制第一節(jié) 出口管制一、出口管制的含義是指出口國政府通過各種經(jīng)濟和行政的措施，對本國出口貿(mào)易進行管制的行為。二、出口管制的原因國家安全、外交政策以及保障國內(nèi)供給三、單邊出口管制 （一）出口管制確立的原則 1、國家安全原則 2、對外交往原則 3、保障國內(nèi)供給原則 4、履行國際義務原則（三）、出口管制的內(nèi)容 1、戰(zhàn)略物資及其有關(guān)的尖端技術(shù)和先進技術(shù)資料。 2、國內(nèi)的緊缺物資。 3、需要“自動”限制出口的商品。 4、歷史文物和藝術(shù)珍品。 5、被列入對進口國或地區(qū)進行經(jīng)濟制裁的商品 6、出口國通過“限產(chǎn)保價”的商品（五）出口管制的措施 1.一般許可證 一般許可證又稱普通許可證，

2、這種許可證相對 較易取得，出口商無須向有關(guān)機構(gòu)專門申請，只要在出口報關(guān)單上填寫這類商品的普通許可證編號，在經(jīng)過海關(guān)核實后就辦妥了出口許可證手續(xù)。 2.特殊許可證 出口屬于特種許可范圍的商品，必須向有關(guān)機構(gòu)申請?zhí)厥庠S可證。出口商要在許可證上填寫清楚商品的名稱、數(shù)量、管制編號以及輸出用途，再附上有關(guān)交易的證明書和說明書報批，獲得批準后方能出口，如不予批準就禁止出口。 四、多邊出口管制 （一）含義 指一些國家為了協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，通過達成共同管制出口的協(xié)議，建立國際性的多邊出口管制機構(gòu)，共同制定多邊出口管制的集體措施，以期達到共同的政治和經(jīng)濟目的。（二）多邊出口管制組織 1.巴黎統(tǒng)籌委員

3、會q 簡稱“巴統(tǒng)”，正式名字是“輸出管制統(tǒng)籌委員會” (Co-Ordinating (Co-Ordinating Committee for Export Control) Committee for Export Control) q 年月在美國的提議下秘密成立的，因其總部設在巴黎q 巴統(tǒng)有個成員國：美國、英國、法國、德國、意大利、丹麥、挪威、荷蘭、比利時、盧森堡、葡萄牙、西班牙、加拿大、希臘、土耳其、日本和澳大利亞q 宗旨是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)q 列入禁運清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬種產(chǎn)品q 年月日，巴統(tǒng)正式宣告解散隨著前蘇聯(lián)1991年解

4、體，1994年4月1日，“巴黎統(tǒng)籌委員會”（簡稱“巴統(tǒng)”）正式宣告解散。 3.聯(lián)合國成員實施的多邊管制2.瓦森納安排第二節(jié) 貿(mào)易制裁一、貿(mào)易制裁的含義 貿(mào)易制裁是經(jīng)濟制裁的一向重要內(nèi)容。貿(mào)易制裁是一個國家或國際組織，為了維護自身經(jīng)濟貿(mào)易利益和規(guī)則，對某一國家采取限制或剝奪貿(mào)易權(quán)益的行為和措施。 奧巴馬就職以來，美國政府已經(jīng)對中國產(chǎn)品開展了至少十余次“反傾銷、反補貼”調(diào)查。中方已多次就美國對中國出口產(chǎn)品征收關(guān)稅表示不滿，稱這種貿(mào)易保護措施阻礙自由貿(mào)易。 二、貿(mào)易制裁的原因 1 . 維護經(jīng)濟貿(mào)易利益。 2 . 追求政治目的和利益。 3 . 謀求軍事和安全利益。 4 . 報復歧視性貿(mào)易行為。三、貿(mào)易

5、制裁的層次 1、低烈度貿(mào)易制裁 2、中烈度貿(mào)易制裁 3、高烈度貿(mào)易制裁四、貿(mào)易制裁的方式 1 . 取消已經(jīng)達成的貿(mào)易合同。 2 . 中止義務，進行報復。 3 . 限制。禁止部分或全部貿(mào)易往來。 4 . 凍結(jié)存款。資產(chǎn)與援助款項等。五、貿(mào)易制裁的效應 （一）制裁后果1 . 對制裁國有利有弊一些低烈度經(jīng)濟貿(mào)易制裁，因其影響較小，大多不會引起對方國家的報復性反彈，如果運用適當，對解決貿(mào)易摩擦、保護本國經(jīng)濟貿(mào)易正當權(quán)益有利。但中高烈度的經(jīng)濟貿(mào)易制裁，容易引起報復性的反制裁，一般會兩敗俱傷。2 . 出口商受到傷害通常情況下，制裁給出口國貿(mào)易帶來損失，由美國發(fā)起的經(jīng)濟貿(mào)易制裁每年會導致200多億美元的出口

6、損失。3 . 有時可以實現(xiàn)或部分實現(xiàn)預期目標4 . 有時無法達到預期目標5 . 單邊制裁難以奏效單邊經(jīng)濟貿(mào)易制裁一般難以取得預期的效果。原因是單邊制裁往往勢單力薄，即使經(jīng)濟貿(mào)易大國，有時也力不從心，而且被制裁的對象國容易找到替代市場。替代產(chǎn)品和替代資金等。6 . 多邊制裁后果不一多邊經(jīng)濟貿(mào)易制裁比單邊經(jīng)濟貿(mào)易制裁相對容易見效。但因?qū)ο蟛煌?，效果有很大差異。一般而言，?jīng)濟貿(mào)易制裁對經(jīng)濟封閉、對世界市場依賴較小的國家難以起到很大的作用。但對于同世界市場聯(lián)系緊密的國家，比較容易發(fā)揮作用。7 . 容易造成人道主義災害（二）影響貿(mào)易制裁效應的因素1 . 貿(mào)易依存度被制裁國的貿(mào)易彈性越小，制裁對其的傷害越

7、大；反之則越小。一般來說，對進口和出口彈性都比較高的國家實行經(jīng)濟貿(mào)易制裁的成功率比較低。2 . 制裁的時期性通常，制裁如果是突發(fā)性的，需求和供給的彈性較低。如果制裁醞釀時間過長或制裁從提出到真正實行有很長時間的間隔，被制裁國就可以作出調(diào)整或找到取代的辦法，制裁的作用就會減弱。3 . 制裁的群體性如果一個或少數(shù)幾個國家參與制裁，即使被制裁國的貿(mào)易彈性很低，對其傷害也不會很大。只有在全部或大多數(shù)國家都參與制裁的情況下，才能重創(chuàng)被制裁國，增加成功的可能性。第三節(jié) 國際商務違規(guī)行為管制一、國際商業(yè)賄賂與反賄賂 （一）國際商業(yè)賄賂的定義商業(yè)賄賂是指市場交易的經(jīng)營主體，在經(jīng)營交易過程中，采取秘密手段向交易

8、對方的單位或交易業(yè)務有決定影響的人提供報酬或其他好處，以促成業(yè)務交易，擠掉別的競爭對手，從而占領市場的行為。（二）商業(yè)賄賂的危害1 . 形成惡性競爭貿(mào)易賄賂阻礙制度創(chuàng)新，導致交易成本增加，扭曲市場規(guī)則，并助長腐敗的社會風氣。同時，貿(mào)易賄賂也會影響行賄公司的發(fā)展。2 . 破壞市場秩序商業(yè)賄賂不僅傷害消費者和守法商家，而且無形中會破壞市場經(jīng)濟秩序，損害一國的民族文化。貿(mào)易賄賂的本質(zhì)是不正當競爭，是對消費者知情權(quán)的侵犯，是對正常、公平的競爭秩序的破壞。3 . 浪費社會資源貿(mào)易賄賂與沒有賄賂在效率上的差異體現(xiàn)在：資源流向了非生產(chǎn)性要素；不能選擇真正有效率的供應商，破壞了競爭規(guī)則。4 . 腐蝕政府機制商

9、業(yè)賄賂會腐蝕政府官員，毀壞政府機能，敗壞國家形象。（三）國家和國際社會的反賄賂1 . 國家反賄賂立法 20世紀80年代以后，世界各國開始通過立法形式進行反賄賂行動。其中，美國表現(xiàn)得十分突出。2 . 全球性反腐敗活動20世紀80年代以后，反賄賂和反腐敗斗爭從國家發(fā)展到國際社會。經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展，加快了腐敗現(xiàn)象的擴散速度，增加了其影響世界經(jīng)濟發(fā)展的可能性。 賄賂和腐敗成為全球性的問題，所以反賄賂和反腐敗也真正成為一個引起世界關(guān)注的全球性問題。一些國際組織加強了反賄賂和反腐敗的行動。（1）聯(lián)合國的全球性倡議。（2）經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的反賄賂協(xié)定。（3）歐盟所制定的歐洲理事會公約。（4）國際商會打擊

10、國際商業(yè)交易中的勒索和賄賂的行為準則。（5）透明國際組織。二、反聯(lián)合抵制與反壟斷聯(lián)合抵制是指采取共同行動，阻止或者妨礙其他國家與之從事貿(mào)易往來的企業(yè)進行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機會。1.商業(yè)賄賂的危害包括（ 多選 ）A.形成惡性競爭 B.破壞市場秩序C.浪費社會資源 D.腐蝕政府機制2.美國與（ 多選 ）等國簽署了反壟斷合作協(xié)議A.澳大利亞 B.巴西 C.加拿大 D.歐盟 E.以色列3.（ 單選 ）是指采取共同行動，阻止或者妨礙其他國家與之從事貿(mào)易往來的企業(yè)進行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機會A.全球性反腐敗活動 B.國家和國際社會的反賄賂C.聯(lián)合抵制 D.反壟斷4.下列哪些國

11、際組織加強了反賄賂和反腐敗的行動（ 多選 ）。A.聯(lián)合國 B.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織C.歐盟 D.國際商會 E.透明國際組織5.5.貿(mào)易制裁的后果包括（ 多選 ）A.A.對制裁國絕對有利 B. B.出口商受到保護C.C.單邊制裁難以奏效 D. D.容易造成人道主義災害E.E.總是能夠達到預期目標ABCDABCDE C ABCDE CD6.6.貿(mào)易制裁的方式包括（ 多選 ）A.A.取消已經(jīng)達成的貿(mào)易合同。B. B. 中止義務，進行報復。C. C. 禁止部分或全部貿(mào)易往來。D. D. 凍結(jié)存款7. 7. （ 單選 ）以西方國家為主的3333個國家在奧地利維也納簽署了瓦森納協(xié)定。A. 1999A. 19

12、99年7 7月 B. 1997 B. 1997年7 7月 C. 1996 C. 1996年6 6月D. 1996D. 1996年7 7月8.8.下列哪些國家屬于巴黎統(tǒng)籌委員會的成員國（ 多選 ）A.A.中國 B. B.比利時 C. C.盧森堡 D. D.葡萄牙 E. E.新加坡9.9.（ 單選 ）指市場交易的經(jīng)營主體，在經(jīng)營交易過程中，采取秘密手段向交易對方的單位或交易業(yè)務有決定影響的人提供報酬或其他好處，以促成業(yè)務交易，擠掉別的競爭對手，從而占領市場的行為。A.A.傾銷 B. B.壟斷 C. C.仿冒 D. D.國際商業(yè)賄賂10.10.“巴統(tǒng)”，正式名字是（ 單選 ）A.A.巴黎統(tǒng)籌委員會

13、B. B.巴黎統(tǒng)一委員會 C.C.輸出管制統(tǒng)籌委員會 D. D.商務管制統(tǒng)籌委員會 ABCD D BCD D A 1.出口管制的對象包括（ 多選 ）A.國內(nèi)的緊缺物資。B.需要“自動”限制出口的商品。C.本國在國際市場占主導地位的重要商品。D.為保持生態(tài)平衡而得到保護的某些動植物。E.歷史文物和藝術(shù)珍品。2. 巴黎統(tǒng)籌委員會于（ 單選 ）設立，17國組成。A. 1940年1月 B. 1950年1月 C. 1951年10月 D. 1956年10月 ABCDE B 1.貿(mào)易制裁的原因包括（ 多選 ）A.維護經(jīng)濟貿(mào)易利益。B.追求政治目的和利益。C.謀求軍事和安全利益。D.報復歧視性貿(mào)易行為。2.影

14、響貿(mào)易制裁效應的因素包括（ 多選 ）A.貿(mào)易依存度 B.制裁的時期性C.制裁的群體性 D.制裁的措施 ABC ABC （五）出口管制的措施 1.一般許可證 一般許可證又稱普通許可證，這種許可證相對 較易取得，出口商無須向有關(guān)機構(gòu)專門申請，只要在出口報關(guān)單上填寫這類商品的普通許可證編號，在經(jīng)過海關(guān)核實后就辦妥了出口許可證手續(xù)。 2.特殊許可證 出口屬于特種許可范圍的商品，必須向有關(guān)機構(gòu)申請?zhí)厥庠S可證。出口商要在許可證上填寫清楚商品的名稱、數(shù)量、管制編號以及輸出用途，再附上有關(guān)交易的證明書和說明書報批，獲得批準后方能出口，如不予批準就禁止出口。 （二）多邊出口管制組織 1.巴黎統(tǒng)籌委員會q 簡稱“巴統(tǒng)”，正式名字是“輸出管制統(tǒng)籌委員會” (Co-Ordinating (Co-Ordinating Committee for Export Control) Committee for Export Control) q 年月在美國的提議下秘密成立的，因其總部設在巴黎q 巴統(tǒng)有個成員國：美國、英國、法國、德國、意大利、丹麥、挪威、荷蘭、比利時、盧森堡、葡萄牙、西班牙、加拿大、希臘、土耳其、日本和澳大利亞q 宗旨是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)q 列入禁運清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬種產(chǎn)品q 年月日，巴統(tǒng)正式宣告解散第二節(jié) 貿(mào)易制裁一、貿(mào)易制裁