c11005100分股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定， 以下有關(guān)期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨交易必備知識(shí)水平測 試，不正確的敘述是（）。' A.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測試人員B. 測試完成后，開戶知識(shí)測試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分，開戶知識(shí)測試人員和投資者都應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字廠 C.中國金融期貨交易所更新測試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試D.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試2. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定, 期貨公司會(huì)員為投資者向中國金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易

2、 編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額 不低于人民幣（）元。A. 30 萬c B. 40 萬rC. 20 萬D. 50 萬】、多項(xiàng)選擇題按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定,投資者參與股指期貨交易前須具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測試。其中應(yīng)當(dāng)參加測試的人員包括（），測試人員不得由他人替代。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 一般法人投資者的指定下單人 B. 一般法人投資者的資金調(diào)撥人 C.自然人投資者本人" D. 一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人3. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定，期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向

3、中國金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者是否具備 （）經(jīng)歷要求。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 商品期貨仿真交易B. 股票交易 C.商品期貨交易 D.股指期貨仿真交易4. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估，以下有關(guān)投資者基本情況的評(píng)估，說法正確的是（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）“ A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡/ B.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分 C.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)

4、為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件 D.投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件二、判斷題5. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù) 印件、投資者的測試試卷和綜合評(píng)估表等作為開戶資料予以保存。（）尺正確廠 錯(cuò)誤6. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引 （試行）的規(guī)定，？期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè) 人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息 數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。（）卞 正確廠 錯(cuò)誤按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定， 期貨公司會(huì)員為投資者向中國金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測試的時(shí)間不得超過三個(gè)月。（正確錯(cuò)誤7. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定， 一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參 與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程， 并提供加蓋公章的證明文件。（）“ 正確廣 錯(cuò)誤8. 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）的規(guī)定,期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī) 章和中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期