《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南》

1、危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試用版） 目錄1.導(dǎo)則為指導(dǎo)危險化學(xué)品企業(yè)開展生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控工作，確保有效管控設(shè)備設(shè)施和作業(yè)過程存在的各類風(fēng)險，消除事故隱患，杜絕生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本指南。本指南介紹了危險化學(xué)品企業(yè)實施危險源、危險有害因素辨識（以下統(tǒng)稱危害因素）、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級和風(fēng)險管控的定義、常用方法、工作程序、工作要求等。1.1 范圍適用于危險化學(xué)品企業(yè)的危害因素識別，生產(chǎn)安全風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。1.2 基本程序化工企業(yè)實施風(fēng)險管控工作，在制定相應(yīng)的管理制度或程序文件的基礎(chǔ)上，一般程序包括：成立組織機構(gòu)實施培訓(xùn)編制文件（作業(yè)指導(dǎo)書、臺賬、記

2、錄）辨識危害因素風(fēng)險分析制定控制措施判定風(fēng)險等級逐級評審與審核組織全員學(xué)習(xí)、落實控制措施組織定期評審、更新風(fēng)險信息實施分級管控實現(xiàn)持續(xù)改進。2. 危害因素辨識2.1 危害因素辨識方法（ 1）工作危害分析法（簡稱JHA）主要用于對作業(yè)活動中存在的危害因素進行辨識。通過對工作過程的逐步分析，找出存在危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。（ 2）安全檢查表法（簡稱SCL）主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進行辨識。依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析

3、（HAZOP進行工藝安全危害 風(fēng)險分析。（ 1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2）常規(guī)和異?；顒?；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；（ 10）變更（人員、管理、工藝、過程、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時性的變化）。2.3 危害因素辨識內(nèi)容（ 1） 在進行危害因素識別時，應(yīng)依據(jù) 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T1386D的規(guī)定，對潛在的人

4、的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。（ 2） 辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。2.4 危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別 （參照 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-198）6）

5、 ，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等 15類。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。2.5 危害因素辨識方法應(yīng)用企業(yè)開展危害因素進行辨識，動態(tài)的作業(yè)活動宜采用工作危害分析法；靜態(tài) 的設(shè)備設(shè)施宜采用安全檢查表法。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才 能保證危害因素辨識全面細致。2.5.1工作危害分析法實施步驟（1）作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段 或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分

6、。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備 故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板 抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水 排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、 加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路梢車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐 內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維 修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理

7、、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。（2）分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具 有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單（參照表1）。表1作業(yè)活動清單M：單位:在舁 廳P崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（3）填寫工作危害分析（JHA評價表（表2-1,2-2 ）1）該表是企業(yè)針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記 錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害 因素或潛在事件”欄目，并參照本指南第 3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”

8、欄 目。2）工作危害分析（JHA評價表中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件” 和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險分析、判定 等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段風(fēng)險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考 使用。格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC進行風(fēng)險分析的 參照下表：表2-1工作危害分析（JHAA評價表單位：工作崗位：工作任務(wù):在舁 廳P工作步驟危害因素或潛在事件 （人、物、作業(yè)環(huán)境、 管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險等級12分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）進

9、行風(fēng)險分析的參照下表:表2-2工作危害分析（JH網(wǎng)評價表M ：單位：工作崗位：工作任務(wù)：在舁 廳P工作步驟危害因素或潛在事件 （人、物、作業(yè)環(huán)境、 管理）主要 后果控制措施LSR風(fēng)險 等級12分析人員：日期： 審核人：日期：審定人：日期:（備注：審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）2.5.2 安全檢查表法 實施步驟以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。（ 1）安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似

10、行業(yè)檢查表等。（ 2）安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2） 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3） 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（ 3）安全檢查表分析要求1） 既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等

11、方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3） 分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5） 檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢 驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措

12、施，如連鎖、安 全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。表3設(shè)備設(shè)施清單M：單位：單元/裝置:在舁 廳P設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注12（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照 安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設(shè)備設(shè)

13、施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂?、管理 措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建 議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL評價表。該表是企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險 評價全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn) 有安全控制措施”。根據(jù)下一階段的風(fēng)險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參 考使用。格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC進行風(fēng)險分析的參照 下表：表4-1安全檢查分析（SCL評價表M： 單位：工藝過程：設(shè)備設(shè)施：在舁 廳P檢查 項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的 情況及后果現(xiàn)有安全 控制措施LECD風(fēng)險等級建

14、議 改進 措施備注12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期:（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（LS）進行風(fēng)險分析的參照下表: 表4-2安全檢查分析（SCL評價表M：單位：工藝過程：設(shè)備設(shè)施：在舁 廳P檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的 情況及后果現(xiàn)有安全 控制措施LSR風(fēng)險 等級建議改 進措施備注12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）3.風(fēng)險評價企業(yè)在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險進行分析 評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進行分析判

15、斷，進而確定風(fēng)險等級，實 施分級管控。3.1 風(fēng)險分析和分級方法本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風(fēng)險分析，判 定風(fēng)險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱 LEC ;二是風(fēng)險矩陣法（簡稱 LS 法）。3.1.1 作業(yè)條件危險性分析法（一般適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)險分析） 該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的方法，用于 評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險 有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別 是:L（likelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環(huán)境中

16、的 頻繁程度）和C（consequence, 一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不 同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D（danger,危險性）來評價作 業(yè)條件危險性的大小，即：D=LXEX a D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險 大。再參照LEC法的取值標(biāo)準(zhǔn)（參照附件1）,對分析識別出的風(fēng)險等級進行評 估、判定。3.1.2 風(fēng)險矩陣法（一般適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險分析）該方法是一種簡單、易用的風(fēng)險分析方法，通過定性分析和定量分析綜合考 慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險大小的方法。其取值公 式為：R=LX S ,其中R是危險性（也稱風(fēng)險度）：是指事故

17、發(fā)生的可能性與事件 后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能性； S是事故后果嚴(yán)重性。再參照LS法的取值標(biāo)準(zhǔn)（參照附件2）,對分析識別出的風(fēng)險等級進行評估、 判定。3.2 風(fēng)險評價準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合本單 位的風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進行風(fēng)險分析評估，并認定風(fēng)險等級。3.2.1 應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度 的影響。本指南提供的風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)

18、險等級判定準(zhǔn)則僅作為參考，其取值標(biāo) 準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險分析判定更加準(zhǔn) 確。3.3風(fēng)險分級本指南把風(fēng)險等級分為4級。見下表:風(fēng)人 險判、等萬法重大（很高）較大 （高）（中）低 （低）采用LEC法A級B級C級D級采用LS法1級2級3級4級危險色度紅色橙色黃色藍色3.4 風(fēng)險等級判定3.4.1企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù) （取值）分別在工作危害分析（JHA評價表和安全檢查分析（SCO評價 表相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù)：D=LXEX減R=L<S公式，完成D值或R 值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級

19、，填入記錄 “風(fēng)險等級”欄目。3.4.2以下情形應(yīng)直接確定為較大（B級2級橙色）風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3） 10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。3.5 風(fēng)險分級管控原則A級/1級：紅色風(fēng)險 重大（不可容許的）危險，極其危險，必須立即整改， 不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投 入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級/2級：橙色風(fēng)險較大（高度）危險，必須制定措施進

20、行控制管理。公司 對較大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù) 職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù) 需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降 低后才能開始工作。C級/3級：黃色風(fēng)險一般（中度）危險，需要控制整改。公司、部室（車間 上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)本級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落 實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成 本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步 進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級/4級

21、：藍色風(fēng)險 低（輕度）危險，車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)本級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。4風(fēng)險控制風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定的同時，應(yīng)當(dāng)對每一項風(fēng)險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風(fēng)險。1.1 風(fēng)險控制措施的制定對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受。風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（ 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各

22、類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；（ 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（ 4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。1.2 風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。1.3 風(fēng)險分析評價記錄的完善企業(yè)按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效控制措施和改進的控制措施（根據(jù)實際）分別填寫入工作危害分析（JHA評價表和安全檢查分 析（SCQ評價表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄

23、填寫完善。5 . 風(fēng)險培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。6 .風(fēng)險信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風(fēng)險評價分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。7.工作程序和要求7.1 企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評價工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因 素辨識及風(fēng)險評價計劃”，經(jīng)主要負責(zé)人或分管負責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織 （公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評價小組，并對“危害因素辨識及

24、 風(fēng)險評價計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評 價工作的依據(jù)。7.2 各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識 評價后，填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA 評價表、安全檢查分析（SCL評價表，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評 審后，逐級上報。7.3 上級風(fēng)險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單 位。較大（B級2級橙色）及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。7.4 各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控清單（參 照表5）,由本級主要負責(zé)人或分管負責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5風(fēng)險分級管控清單廳P風(fēng)險點（作業(yè)活動

25、或 設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：填表時間:7.5 各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險管控登記臺賬（參照表6）,臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次） 表6風(fēng)險管控登記臺帳M：填表單位:廳P識別 時間審定 時間單位或 活動數(shù)目合計備注A （1 級）B （2 級）C （3級）D （4級）（注：單位或活動-危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）8.附件附件1作業(yè)條件危險性分析法（LE。判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、 控

26、制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝 置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制 措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾 經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很/、可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格 執(zhí)行

27、操作規(guī)程。0.1實際/、可能。表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）分值法律法規(guī)及 其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失 （力兀）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法10人以上死亡，或505000萬以上直接經(jīng)公司重大國際、國內(nèi)影規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人以上重傷。濟損失。停產(chǎn)響。40違反法律法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以卜死 亡，或10人以上50 人以卜重傷。1000萬以上5000萬 以卜直接經(jīng)濟損失。裝置 停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影 響。15潛在違反法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)。3人以

28、卜死亡，或10 人以卜重傷。100萬以上1000萬 以卜直接經(jīng)濟損失。部分裝 置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行 業(yè)的安全方針、 制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、 骨折、聽力喪失、慢 性病。10萬以上100萬以 卜直接經(jīng)濟損失。部分設(shè) 備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安 全操作程序、規(guī) a£o輕微受傷、間歇不舒 服。1萬以上10萬以下 直接經(jīng)濟損失。1套設(shè)備 停工引人關(guān)注，不利于 基本的安全衛(wèi)生 要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接經(jīng)濟損 失。沒有 停工形象沒有受損。表4風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限A不可容許極 其危險，重大 風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作 業(yè)，對改進措施進行評估立亥UB高度危險， 較大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控 制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70 160C中度危險， 一般風(fēng)險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加 強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理<70D 一般危險， 低風(fēng)險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書， 但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時