保險基礎知識與相關法規(guī)制度匯編

1、保險基礎知識與相關法規(guī)制度匯編篇一：保險銷售從業(yè)人員資格考試大綱中國保監(jiān)會將于 20XX年7月1日啟動保險銷售從業(yè)人 員資格考試。保險銷售、保險經(jīng)紀和保險公估從業(yè)人員資格 考試將使用新版考試大綱和參考用書?，F(xiàn)將有關事項通知如 下：一、題型題量保險銷售從業(yè)人員資格考試的題型題量為：單選題90道，每題1分；判斷題10道，每題1分；試卷滿分為100分，及格分數(shù)線為60分。二、命題范圍（一）保險銷售從業(yè)人員資格考試保險銷售從業(yè)人員資 格考試參考用書為中國財政經(jīng)濟由版社由版的保險基礎知 識（20XX年版）和保險中介相關法規(guī)制度匯編（ 20XX 年版）兩本書。分值分配和命題范圍如下：保險原理知識占30分。

2、命題范圍是保險基礎知識一書的第一章至第五章；財產(chǎn)保險知識占10分。命題范圍是保險基礎知識一書的第六章；人身保險知識占25分。命題范圍是保險基礎知識一書的第七章；保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為 規(guī)范占15分。命題范圍是保險中介相關法規(guī)制度匯編、保險基礎知識一書的第八章和第九章；其他相關法規(guī)部分占 20分。命題范圍是保險中介相關法規(guī)制度匯編，其中：中華人民共和國保險法占10分（全部為判斷題），保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定、中華人民共和國民法通則、中華人民共和國消費者權益保護法和中華人民共和國反不正當競爭法共占10分。篇二：金融1、證券從業(yè)資格證書。此為入門證書，是進入證券行業(yè)的必要證書。

3、 共考五科： 基礎，交易，發(fā)行與承銷，技術分析和基金。20XX年證券從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，全年共舉行4次，分別為：第一次：3月14、15日第二次:5月23、24日第三次：9月26、27日第四次:11月28、29日考試報名：8月4-14日 考試時間：9月26、27考試報名：10月9-19日 考試時間：11月28、292、注冊國際投資分析師（CIIA）考試簡介注冊國際投資分析師（Certified International Investment Analyst, 簡稱CIIA ）考試是由注冊國際投資分 析師協(xié)會（ACIIA）為金融和投資領域從業(yè)人員量身訂制的 一項高級國際認證資格考試。通過

4、CIIA考試的人員，如果 擁有在財務分析，資產(chǎn)管理和/或投資等領域三年以上相關的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的 CIIA稱號。自CIIA考試于20XX年正式推由以來， 全球已經(jīng) 有5000多人參加了終級考試，迄今為止， 2800多名專業(yè)人 士已經(jīng)獲得CIIA稱號。隨著各個區(qū)域和國家/地區(qū)協(xié)會的推 廣，CIIA將會吸引更多的專業(yè)人員參考，并擴大其在國際范圍內的影響；一個更加廣泛的全球CIIA聯(lián)盟也將逐漸形成。3、CFACFA是“注冊金融分析師” （ Chartered Financial Analyst ）的簡稱（也稱“特許金融分析師”），它是證券 投資與管理界的一種職業(yè)資格稱

5、號，由美國“注冊金融分析 師學院”發(fā)起成立。4、保薦人勝任能力考試一、報考方式及報考條件本次考試報名工作采用由所任職機構通過互聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)一 報名的方式。各證券公司投資銀行從業(yè)人員均可參加此次考試。二、考試科目及內容20XX年后每年考試一次，考試科目為證券知識綜合考 試、投資銀行業(yè)務專業(yè)考試兩科。每科考試時間為3小時,每科總分100分,合格線為60分,兩科全部合格者視為 考試通過。成績有效期一年。設北京、上海、深圳三個考場。(20XX年兩次考試的實際合格線是兩科總分達到90分)考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。5、期貨從業(yè)資格證書同證券從業(yè)資格證書一樣，也是入門所需證書。高中學 歷以上報考即可，

6、共考兩站，基礎和法規(guī)。金融期貨即將推 由，俱期貨人才應該會變的搶手。6、保險中介人從業(yè)人員資格考試可分為：(1)保險代理從業(yè)人員資格考試題型題量為：單選 80道，每題1分；判斷20道，每題 1分；試卷滿分100分，及格分數(shù)線為 60分。20XX年7月 30日起，電子化考試和筆試的命題范圍統(tǒng)一進行如下調整： 保險原理知識占 25分，命題范圍是保險基礎知識一書 的第一章至第五章。 財產(chǎn)保險知識占10分，命題范圍是保 險基礎知識一書的第六章。人身保險知識占20分，命題范圍是保險基礎知識一書的第七章。保險營銷員管理 規(guī)定、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范占 15分，命題范圍是保 險中介相關法規(guī)制度匯編、保險基礎

7、知識一書的第八章和第九章。其他相關法規(guī)部分占30分，命題范圍是保險中介相關法規(guī)制度匯編，其中：中華人民共 和國保險法占 20分(全部為判斷題)。保險代理機構 管理規(guī)定、中華人民共和國民法通則、中華人民共和國消費者權益保護法和中華人民共和國反不正當競爭法共占 10分。(2)保險經(jīng)紀和保險公估從業(yè)人員資格考試“保險原理與實務”題型題量：單選題 100道，每題分,共計 50分；多選 題50道，每題1分，共計50分；滿分100分，及格分數(shù)線 為60分。命題范圍：參考用書保險原理與實務第一章至第七章占40分；第八章至第十八章占 60分。“保險經(jīng)紀實務”題型題量：單選題 100題，每題分，共計 50分；多

8、選 題30題，每題1分，共計30分；案例題2題，每題10分, 共計20分；試卷滿分100分，及格分數(shù)線為 60分。命題范圍：單選題和多選題的參考用書是保險經(jīng)紀相 關知識和保險中介相關法規(guī)制度匯編。案例題參考保 險原理與實務的第八章至第十八章，以及保險經(jīng)紀相關 知識的第二章、第五章至第八章和第十三章命題?！氨ｋU公估實務”題型題量：單選題 100題，每題分，共計 50分；多選 題30題，每題1分，共計30分；案例題2題，每題10分, 共計20分；試卷滿分100分，及格分數(shù)線為 60分。命題范圍：在單選題和多選題中保險公估相關知識與 法規(guī)第一章至第四章占30分，第五章至第九章占50分；案 例題參考保

9、險原理與實務的第八章至第十八章及保險 公估相關知識與法規(guī)的第二章命題。7、國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格證課程背景：理財規(guī)劃師（CFB是一種權威理財規(guī)劃職稱，在美國， 拿到CFP認證意味著可以每年輕松擁有十幾萬美元的收入， 這個具有金領意義的英文縮寫CFP翻譯成中文的意思就是“理財規(guī)劃師”。20XX年"理財規(guī)劃師”已列入國家職業(yè)大 典，從此，理財規(guī)劃師在我國迅速成為金融領域最受關注、 最熱門的新職業(yè)之一。20XX年理財規(guī)劃師國家職業(yè)標準 也正式發(fā)布，20XX年4月開始全國統(tǒng)一考試（試點）和職 業(yè)資格認證，今年國家是試點培訓、考試和發(fā)證階段，考試 通過后就可以在全國首批獲得由國家勞動和社會保障

10、部頒 發(fā)的中華人民共和國理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書。有權威專家預計，我國理財規(guī)劃師的缺口為20萬人；20XX年中國個人理財市場預計將增長到570多億美元,并且 以每年10%-20%勺速度增長。未來 5到10年， 理財規(guī)劃師 將成為國內最具有吸引力的職業(yè)之一，國內理財規(guī)劃師的年 薪應該在10萬到100萬元人民幣之間?，F(xiàn)將理財規(guī)劃師有關招生及報考事項通知如下：一、考試簡介1、職業(yè)定義理財規(guī)劃師(Certified Financial Planner )簡稱 CFP, 是運用理財規(guī)劃的原理、技術和方法，針對個人、家庭以及 中小企業(yè)、機構的理財目標，提供綜合性理財咨詢服務的專 業(yè)人員。2、報考對象從事理財

11、規(guī)劃工作及期望從事理財規(guī)劃相關工作的人士，包括五大群體：(1)金融從業(yè)人士：理財規(guī)劃師證書是銀行、證券、 保險、基金、債券、稅務、擔保、投資和理財咨詢等企業(yè)從 業(yè)人員最重要的資質和能力證明文件，是相關企業(yè)人員聘 用、晉升以及進入外資金融機構重要的資格證書；(2)企業(yè)財務人員：通過培訓和認證，提高企業(yè)財務 管理人員綜合的理財能力，為企業(yè)的理財活動及資本運作提 供金融資源和人才保證；(3)實力投資人：通過全面系統(tǒng)的綜合理財專業(yè)培訓， 有效掌握理財規(guī)劃知識和技能以及專業(yè)工具，助您在投資領 域領先一步，收益倍增；（4）家庭理財人員：通過學習掌握個人資產(chǎn)保值增值的知識；（5）在校大學生：本專業(yè)或相關專業(yè)

12、學生，有意從事 理財規(guī)劃師職業(yè)的同學。3、考試級別本職業(yè)按照國家職業(yè)標準分為助理理財規(guī)劃師（國家職 業(yè)資格三級）、理財規(guī)劃師（國家職業(yè)資格二級）、高級理 財規(guī)劃師（國家職業(yè)資格一級）。4、證書凡考核合格者，由國家勞動和社會保障部頒發(fā)相應等級 的職業(yè)資格證書，并實行統(tǒng)一編號登記管理，在中國職業(yè)資 格考試網(wǎng)（）和湖北省職業(yè)技能鑒定指導中心官方網(wǎng)站（） 上均可查詢，是相關人員求職、任職、晉升、包括由國等的 法律上的有效證件，可記入檔案，全國通用，參加朝陽教育 培訓的學員還可獲得朝陽教育集團統(tǒng)一頒發(fā)的培訓結業(yè)證 書。高級技師可享受高級工程師待遇關于進一步加強高技能人才工作的實施意見5、報考資料（1）填

13、寫中華人民共和國職業(yè)資格鑒定申報表一 式兩份；（2） 一寸彩色照片4張，兩寸彩色照片2張；(3)學歷證、身份證復印件各兩份；(4)理財規(guī)劃師和高級理財規(guī)劃師考生須準備1500字以上工作總結一篇，3000字左右工作相關論文一篇。國家職業(yè)資格二級考評申報表樣本格式下載提示：以上1 3項資料須在考前15天上交，第四項資 料須在考試后10天內上交。二、申報條件1、助理理財規(guī)劃師(以下條件具備其中之一即可)(1)連續(xù)從事本職業(yè)工作 6年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并 取得結業(yè)證書。(2)具有以高級技能為培養(yǎng)目標的技工學校、技師學 院和職業(yè)技術學院本專業(yè)或相關專業(yè)畢業(yè)，經(jīng)正規(guī)培訓，并 取得畢(結)業(yè)證書。(3)具有

14、本專業(yè)或相關專業(yè)大學?？萍耙陨蠈W歷證書， 經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢(結)業(yè)證書。(4)具有其他專業(yè)大學?？萍耙陨蠈W歷證書，連續(xù)從 事本職業(yè)工作1年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢(結)業(yè)證 書。2、理財規(guī)劃師(以下條件具備其中之一即可)(1)連續(xù)從事本職業(yè)工作 13年以上。(2)取得助理理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，從事本職 工作3年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。(3)具有本專業(yè)或相關專業(yè)大學本科學歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。(4)具有碩士學位，從事本職業(yè)工作3年以，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。(5)具有博士學位，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。3、高級理財規(guī)劃師

15、(以下條件具備其中之一即可)(1)取得理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，從事本職工作3年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。(2)具有本大學本科學歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作11年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。(3)具有碩士學位，從事本職業(yè)工作7年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者(4)具有博士學位，從事本職業(yè)工作5年以上，經(jīng)正規(guī)培訓，并取得畢業(yè)證書者。篇三：20XX深圳保險代理人考試事宜一、題型題量保險代理從業(yè)人員資格考試的題型題量為：單選題90道，每題1分；判斷題10道，每題1分；試卷滿分為100 分，及格分數(shù)線為60分。二、命題有關事項 保險代理從業(yè)人員資格考試參考用書:中國財政經(jīng)濟由版社由版：1、保險基礎知識2、保險中介相關法規(guī)制度匯編兩本書。分值分配和命題范圍：保險原理知識占 30分，命題范圍是保險基礎知識一書的第一章至第五章；財產(chǎn)保險知識占10分，命題范圍是保險基礎知識一書的第六章；人身保險知識占25分，命題范圍是保險基礎知識一書的第七章；保險營銷員管理規(guī)定、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范占15分，命題范圍是保