制度建設(shè)管理制度

1、XX有限公司制度建設(shè)管理制度第一章總則第一條 為加強(qiáng)XX規(guī)章制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化，適應(yīng)XX發(fā)展需要，特制定本制度。第二條 本制度適用于XX及其控股公司的制度建設(shè)工作，投資參股公司 參照執(zhí)行。第三條本制度所稱制度是指根據(jù)本制度所制定和生效的章程、制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。第四條XX制度建設(shè)實(shí)行分類分級管理原則。按照制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理、人力 資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、安 全管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類別。按照制度級別，分為四個(gè)級次：公司章程；基本制度：指根據(jù)公司章程和管理需要所制定的某一

2、管理領(lǐng)域具有全局 性或重要性的制度，統(tǒng)一以“制度”作為制度文體名稱；專項(xiàng)規(guī)定：指基本制度之下就某一方面作出的專項(xiàng)規(guī)定或?qū)局贫入y 以涵蓋領(lǐng)域的補(bǔ)充，統(tǒng)一以“辦法”或“規(guī)定”作為制度文體名稱；實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范：指專項(xiàng)規(guī)定之下對制度某一方面的細(xì)化或就制度本身的實(shí)行所制訂的實(shí)施細(xì)則、手冊、守則、標(biāo)準(zhǔn)等 ，統(tǒng)一以“作 業(yè)指導(dǎo)書” “規(guī)程”或“實(shí)施細(xì)則”作為制度文體名稱。第二章工作職責(zé)第五條公司綜合管理部負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭管理工作。第六條公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)的制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。第七條公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。第八條制度建設(shè)工作小組全面

3、負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工作。制度建設(shè)工作小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在綜合管理部，組長由綜合管理部部門負(fù)責(zé)人兼任，成員由各職能部門選派相關(guān)人員組成。第三章制度的起草第九條 根據(jù)制度的結(jié)構(gòu)，一個(gè)完整的可操作的制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容：制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖。制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。第十條公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)制度的起草工作，并負(fù)責(zé) 向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見。第十一條 制度的起草工作具體包括：對制度編制的需求進(jìn)行識別與確認(rèn) 、前期調(diào)研、起草初稿、研

4、討并征詢各部門意見等。第四章制度的審議第十二條制度起草部門根據(jù)征詢意見情況對規(guī)章制度做進(jìn)一步修改完善后，提交制度建設(shè)工作小組進(jìn)行初審。第十三條 初審的主要內(nèi)容是制度是否符合公司制度建設(shè)的總體框架，定級、編寫格式、用詞是否規(guī)范，有無相應(yīng)的流程與表單，有無檢查計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表，與其它制度的銜接情況，與管理要求是否存在沖突等方面。第十四條 經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審后，形成書面的審核意見，由制度起 草部門負(fù)責(zé)將規(guī)章制度草案會同審核意見，根據(jù)各制度的層級提交各權(quán) 力部門進(jìn)行審議。公司章程：提交公司董事會、股東（大）會審議通過?；局贫取ｍ?xiàng)規(guī)定：提交公司公司董事會審議通過。實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范：提交公

5、司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會審議通過。凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見或未經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審的制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會議審議。第五章制度的頒布、修訂和廢止第十五條制度審議通過后，由公司正式發(fā)文頒布實(shí)施。未經(jīng)頒布的制度 不具有效力。第十六條 制度適用部門應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級部門管理要 求、公司自身改革發(fā)展需要，以及執(zhí)行中存在的問題等情況及時(shí)對制度 或其中個(gè)別條款進(jìn)行修訂。第十七條 制度的修訂流程：由認(rèn)為有需要修訂的部門提出制度修訂的書 面申請或建議，并按制度審議審批流程完成制度修訂。第十八條 制度的廢止。因制度修訂需廢止原有制度，在修訂后的制度附則中予以明確。單獨(dú)廢止制度時(shí)，由負(fù)

6、責(zé)該項(xiàng)制度管理的起草部門提出廢止建議， 根據(jù)該項(xiàng)制度的層級及通過權(quán)限進(jìn)行審批。第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)廢止的制度由公司正式發(fā)文通知。第六章制度的培訓(xùn)、執(zhí)行第二十條 制度頒布前，制度起草部門要編寫制度培訓(xùn)教案， 并會同人力資源部制訂培訓(xùn)計(jì)劃，制度頒布后一個(gè)月內(nèi)，由制度起草部門根據(jù)制度的適用范圍對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第二H一條人力資源部每年應(yīng)將制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)工作計(jì)劃，制度 培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成部分。第二十二條 制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，制度起草部門應(yīng)根據(jù)該項(xiàng)制度的適用范 圍對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對未能嚴(yán)格執(zhí)行制度的情況提出整改意見并監(jiān)督落實(shí)。第二十三條 制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行

7、情況的檢查計(jì)劃：制度下發(fā)執(zhí)行的三個(gè)月內(nèi)，制度起草部門對各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況進(jìn)行一次全面檢查；而后在制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個(gè)月對制度的落實(shí)情況再檢查一次 ，每次檢查都需將結(jié)果填入制度檢查（制度評審）報(bào)告單交給制度建設(shè)工作小制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問題。第二十四條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理。制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)， 要及時(shí)與制度起 草部門或各部門分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書面溝通。制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報(bào)批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)制度的部門同意 后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。各部門不能

8、以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的制度。第七章制度的評審第二十五條 定期評審：制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理 部組織公司各制度相關(guān)部門對公司的制度進(jìn)行一次評審，并將評審結(jié)果 填入制度檢查（制度評審）報(bào)告單。第二十六條 不定期評審：發(fā)生下列情況時(shí)，綜合管理部應(yīng)適時(shí)組織公司 制度體系或有關(guān)制度的評審活動。國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時(shí)；公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)；其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。第二十七條制度評審結(jié)果的運(yùn)用。識別并確定公司制度建設(shè)

9、的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施 措施。編制公司制度管理與建設(shè)的評價(jià)報(bào)告。 綜合管理部在每年的12月底，應(yīng) 根據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信 息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評價(jià)報(bào)告，并提交公司行政 領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會。將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終評比的主要依據(jù)。第八章制度的檔案管理第二十八條各制度起草部門要指定專人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求 用專門的檔案盒（袋）存放各類制度。第二十九條 每項(xiàng)制度需體現(xiàn)管理“痕跡”，每項(xiàng)制度的檔案應(yīng)包括以下 基本內(nèi)容：制 度編制過程1制度初稿2審核

10、單3經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要（若進(jìn)行會簽的，復(fù)印會簽頁）4發(fā)文通知宣傳貫徹5制度卜發(fā)一個(gè)月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行6制度下發(fā)后二個(gè)月內(nèi)的1份執(zhí)行檢查過 程7制度下發(fā) 年內(nèi)最后 個(gè)月，1份執(zhí)行檢查8制度執(zhí)行一年后，每年的第四個(gè)季度，1份評審修訂過程9提出制度修改申請（建議）單10重復(fù)1-7項(xiàng)內(nèi)容第九章附則第三十條 本制度由董事會制定、修改。第三H一條 本制度解釋權(quán)歸董事會。第三十二條 本制度自頒布之日起生效實(shí)施。附件：1.制度編寫格式規(guī)定2. 制度流程圖繪制的要求附表：1.制度審核表3. 制度檢查（制度評審）報(bào)告單4. 制度修改申請（建議）單附件1:制度編寫格式規(guī)定第一條制度名稱的確定。制度一

11、般由“單位名稱（全稱）+管理的對象、過程、活動名稱+ 制度文體 名稱”構(gòu)成，如“有限公司制度建設(shè)管理制度”。文體名稱，一般二級制度的后綴為“制度”，三級制度的后綴為“辦法” “規(guī)定”，四級制度的后綴可以為“作業(yè)指導(dǎo)書” “規(guī)程” “實(shí)施細(xì) 則”。第二條 制度編寫的內(nèi)容要求。制度的第一章為總則?？倓t的內(nèi)容應(yīng)包括：制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：明確制定部門、解釋權(quán)、 生效日期、相關(guān)規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等內(nèi)容以及該制度的附件（ 若有）。制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定職責(zé)分工、制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理 要求等主體內(nèi)容。新制定或

12、修訂的規(guī)章制度應(yīng)在篇頭注明“ *年*月*日第*次董事會（行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會）審議通過（或?qū)徸h修訂），*年*月*日頒布實(shí)施 ”等字樣。試行或暫行的制度，應(yīng)在附則中明確試行或暫行期限， 一般不超過一年 。試行或暫行期滿后，需要繼續(xù)實(shí)施的，經(jīng)各層級權(quán)限批準(zhǔn)后應(yīng)重新頒 布，并取消“試行”或“暫行”用詞，不需繼續(xù)實(shí)施的，經(jīng)批準(zhǔn)后廢止第三條 制度編寫的格式要求。制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用“第X章”、“第X節(jié)”、“第X條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的“條”下設(shè)“款”（以第一條第一、二、三 款為例）用阿拉伯?dāng)?shù)字“，,”表示，若有下一層級，以“，

13、表 示”，若有再下一級，以“（1） , （2） , （3）”表示。頁面設(shè)置。所有制度均用 A4氏縱向編制，不分欄，不設(shè)頁碼；上、下 頁邊距分別為厘米、厘米，左、右頁邊距分別為 3厘米、厘米；正文行間 距一般為倍行間距。字體及字號。頁眉頁腳文字為仿宋5號字。正文“章、節(jié)、條”的順序號用4號仿宋加粗，正文白其他部分一律用4 號仿宋字體；“附件X”用4號仿宋加粗。制度中的附件（主要包括流程和表單）可根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的字號,標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。制度正文的每個(gè)段落，首行縮進(jìn)兩個(gè)字符；“第X章”、“第X條”后面 空一個(gè)字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個(gè)字符； “附件X” 在頁面左端頂部

14、頂格寫，不空字符；“章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均 居于頁面中間，其它文字兩端對齊。第四條 制度編寫格式規(guī)定適用范圍二級、三級制度必須嚴(yán)格執(zhí)行制度編寫格式規(guī)定；四級制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的制度編寫格式規(guī)定第一條 制度流程圖，采用圖形符號和“二維”坐標(biāo)的方式進(jìn)行繪制。第二條 圖形符號，應(yīng)使用 WORDEXCEL PPT中“自選圖形中流程圖和 連接線”符號，或使用VISIO規(guī)定的符號。第三條“二維”坐標(biāo)，應(yīng)按制度中規(guī)定的管理活動（工作）的步驟和責(zé)任 者（部門或崗位）建立。第四條流程圖繪制的要求。嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動（工作）步驟和邏輯關(guān)系用最簡明的圖形描述。對有時(shí)限要求的工作，應(yīng)在相

15、關(guān)圖形連線上，用d（表示工作日）、h（表 示工作小時(shí)）注明。對于“判斷”事項(xiàng)，必須要表達(dá)明確的意思，并在“判斷”連線上，用“Y”（“同意”或“是）和N （不是”或“不同意”）表示。第五條 流程圖常用符號規(guī)定I I 過程 匚二 文檔 匚邙 多文檔O 決策準(zhǔn)備終止制度審核表制度名稱口新增口修訂匚廢止制度分類口公司章程口基本制度口專項(xiàng)規(guī)定口實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范情況說明1.說明制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。請以卜部門會簽：制度起率部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：部門會簽意見會簽意見采納情況說明制度起率部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：制度建設(shè)工作小組初審意見建議本制度戢終審批人為：口董事會口行政領(lǐng)導(dǎo)班子會1 .內(nèi)容與法律

16、法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸（口是口否）2 .不符合制度義件格式規(guī)定（口是口否）3 .有關(guān)方面意見分歧大，需做較大調(diào)整（口是口否）4 .條文內(nèi)容/、明確，適用性、可操作性差（口是口否）是否同意上報(bào)（口是口否）制度建設(shè)工作小組組長簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注：本表一式三份，由制度起草部門填寫。制度管理部門和制度起草部門各留一份 備案，余下一份作為發(fā)文會簽附件。如會簽意見或人員較多，可另附頁。制度檢查（制度評審）報(bào)告單制度名稱口新增口修訂匚廢止制度分類口公司章程口基本制度口專項(xiàng)規(guī)定口實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范起率部門制度執(zhí)行情況制度設(shè)計(jì) 存在的問題初審意見1 .制度培訓(xùn)是否如期完成（口是口否）2 .是否需要（口修i執(zhí)行中止口廢止）3 .是否啟新制度編制帝求或其他創(chuàng)新福求（口是口否）是否繼續(xù)實(shí)施（口是口否）制度檢查（評審）部門（小組）負(fù)責(zé)人簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注：1.制度檢查報(bào)告單一式二份，由制度起草部門填寫。制度管理部門和制度起草 部門各留一份備案。2.制度評審報(bào)告單一式兩份，由制度建設(shè)工作小組填寫，制度 管理部門留一份備案，余下一份給新制度起草部門。制度修改申請（建議）單申請