如何避免學(xué)術(shù)不端行為

1、如何防止學(xué)術(shù)不端行為學(xué)術(shù)研究是由人來做的，像人類的其他行為一樣，學(xué)術(shù)研究會(huì)出現(xiàn)種種錯(cuò)誤。 這些錯(cuò)誤大體上可以分為三類：一類是限于客觀條件而發(fā)生的錯(cuò)誤。 這類錯(cuò)誤難 以防止，也難以覺察，隨著科學(xué)的進(jìn)步才被提醒出來的， 犯錯(cuò)誤的科研人員沒有 責(zé)任，不該受到譴責(zé)。一類是由于馬虎、疏忽而發(fā)生的失誤。這類錯(cuò)誤本來可以 防止，是不應(yīng)該發(fā)生的，但是犯錯(cuò)者并無惡意，是無心造成的，屬于“老實(shí)的失 誤。犯錯(cuò)者應(yīng)該為其失誤受到批評(píng)、承當(dāng)責(zé)任，但是是屬于工作態(tài)度問題，并 沒有違背學(xué)術(shù)道德。還有一類是學(xué)術(shù)不端行為。這類錯(cuò)誤本來也可以防止，但是 肇事者有意讓它發(fā)生了，存在主觀惡意，違背了學(xué)術(shù)道德，應(yīng)該受到輿論譴責(zé)和 行政

2、處分，乃至被追究法律責(zé)任。學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)規(guī) X、學(xué)術(shù)道德的行為，國(guó)際上一般用來指捏造 數(shù)據(jù)fabrication、竄改數(shù)據(jù)C falsification和剽竊plagiarism 三種行為。但是 一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為也可包括進(jìn)去。學(xué)術(shù)不端行為在 世界各國(guó)、各個(gè)歷史時(shí)期都曾經(jīng)發(fā)生過，但是像中國(guó)當(dāng)前這樣如此泛濫， 嚴(yán)重到 被稱為學(xué)術(shù)腐敗的地步，卻是罕見的。這不僅表現(xiàn)在違反者眾多、發(fā)生頻繁，各 個(gè)科研機(jī)構(gòu)都時(shí)有發(fā)現(xiàn)，而且表現(xiàn)在涉及了從院士、教授、副教授、講師到研究 生、本科生的各個(gè)層面。由于中國(guó)高校缺乏學(xué)術(shù)規(guī) X、學(xué)術(shù)道德方面的教育，學(xué) 生在學(xué)習(xí)、研究過程中發(fā)生不端行

3、為，經(jīng)常是由于對(duì)學(xué)術(shù)規(guī) X、學(xué)術(shù)道德缺乏了 解，認(rèn)識(shí)缺乏造成的。因此，對(duì)學(xué)生一一特別是研究生一一進(jìn)展學(xué)術(shù)規(guī)X、學(xué)術(shù)道德教育，防患于未然，是遏制學(xué)術(shù)腐敗、保證中國(guó)學(xué)術(shù)研究能夠安康開展的一 個(gè)重要措施。不同研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)X、學(xué)術(shù)道德有共同的特點(diǎn)，但是在某些細(xì)節(jié)上也存 在差異。本文主要針對(duì)的是理工科領(lǐng)域，特別是生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī) X和學(xué) 術(shù)道德問題。數(shù)據(jù)的處理研究結(jié)果應(yīng)該建立在確鑿的實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、觀察或調(diào)查數(shù)據(jù)的根底上，因此論 文中的數(shù)據(jù)必須是真實(shí)可靠的，不能有絲毫的虛假。研究人員應(yīng)該忠實(shí)地記錄和保存原始數(shù)據(jù)，不能捏造和竄改。雖然在論文中由于篇幅限制、寫作格式等原因， 而無法全面展示原始數(shù)據(jù)，但是

4、一旦有其他研究人員對(duì)論文中的數(shù)據(jù)提出疑問， 或希望做進(jìn)一步了解，論文作者應(yīng)該能夠向質(zhì)疑者、詢問者提供原始數(shù)據(jù)。因此， 在論文發(fā)表之后，有關(guān)的實(shí)驗(yàn)記錄、原始數(shù)據(jù)仍然必須繼續(xù)保存一段時(shí)間， 一般 至少要保存5年，而如果論文結(jié)果受到了質(zhì)疑，就應(yīng)該無限期地保存原始數(shù)據(jù)以 便承受審核。如果研究人員沒有做過某個(gè)實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、觀察或調(diào)查，卻謊稱做過，無中生 有地編造數(shù)據(jù)，這就構(gòu)成了最嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為之一一一捏造數(shù)據(jù)。如果確實(shí) 做過某個(gè)實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、觀察或調(diào)查，也獲得了一些數(shù)據(jù)，但是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)展了竄改 或成心誤報(bào)，這雖然不像捏造數(shù)據(jù)那么嚴(yán)重，但是同樣是一種不可承受的不端行 為。常見的竄改數(shù)據(jù)行為包括：去掉不利的數(shù)

5、據(jù)，只保存有利的數(shù)據(jù)；添加有利 的數(shù)據(jù)；夸張實(shí)驗(yàn)重復(fù)次數(shù)例如只做過一次實(shí)驗(yàn)，卻聲稱是 3次重復(fù)實(shí)驗(yàn)的結(jié) 果；夸張實(shí)驗(yàn)動(dòng)物或試驗(yàn)患者的數(shù)量；對(duì)照片記錄進(jìn)展修飾。近年來人們已習(xí)慣用圖像軟件對(duì)圖像數(shù)據(jù)進(jìn)展處理繪制論文插圖， 因此又出 現(xiàn)了竄改數(shù)據(jù)的新形式。例如，由于原圖的陽性結(jié)果不清晰，就用圖像軟件添加 結(jié)果。如果沒有竄改原始數(shù)據(jù)，只是通過調(diào)節(jié)比照度等方式讓圖像更清晰，這是 可以的，但是如果添加或刪減像素，那么是不可以的。論文的撰寫在撰寫論文時(shí)，首先要防止剽竊或抄襲，在本文中，我們對(duì)剽竊和抄襲二 詞的使用不做區(qū)分。剽竊是指在使用他人的觀點(diǎn)或語句時(shí)沒有做恰當(dāng)?shù)恼f明。許多人對(duì)剽竊的認(rèn)識(shí)存在兩個(gè)誤區(qū)。第一

6、個(gè)誤區(qū)是，認(rèn)為只有剽竊他人的觀 點(diǎn)包括實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果才算剽竊，而照抄別人的語句那么不算剽竊。例如， 有些人認(rèn)為，只要實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是自己做的，那么套用別人論文中的句子來描述實(shí)驗(yàn) 結(jié)果就不算剽竊。也有人認(rèn)為，只有照抄他人論文的結(jié)果、討論局部才算剽竊， 而照抄他人論文的引言局部那么不算剽竊。 這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。即使是自己的 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，在描述實(shí)驗(yàn)結(jié)果時(shí)也必須用自己的語言描述， 而不能套用他人的語句。引言局部在介紹前人的成果時(shí)，也不能直接照抄他人的語句第二個(gè)誤區(qū)是，只要注明了文獻(xiàn)出處，就可以直接照抄他人的語句。 在論文 的引言或綜述文章中介紹他人的成果時(shí)， 不能照抄他人論文或綜述中的表述， 而 必須用自己

7、的語言進(jìn)展復(fù)述。如果是照抄他人的表述，那么必須用引號(hào)把照抄的 局部引起來，以表示是直接引用。否那么的話，即使注明了出處，也會(huì)被認(rèn)為構(gòu) 成文字上的剽竊。雖然對(duì)科研論文來說，剽竊文字的嚴(yán)重性比不上剽竊實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù) 和結(jié)果，但是同樣是一種剽竊行為。在對(duì)待剽竊的問題上，也要防止采用過分嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。這需要注意3種情形： 一、必須對(duì)別人的觀點(diǎn)注明出處的一般是指那些比擬新穎、比擬前沿的觀點(diǎn)，如果不做說明就有可能被誤會(huì)為是論文作者的原創(chuàng)。對(duì)于已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的常識(shí)、 即使不做說明也不會(huì)對(duì)提出者的歸屬產(chǎn)生誤會(huì)的觀點(diǎn)，那么可以不注明出處，例如在提及自然選擇學(xué)說時(shí)，沒有必要特地注明出自達(dá)爾文刑種起源？，在提及DNA雙螺旋

8、構(gòu)造模型時(shí)，沒有必要特地注明出自沃森、克里克的論文。二、有 可能構(gòu)成語句方面的剽竊的是那些有特異性、有一定的長(zhǎng)度的語句，由不同的人 來書寫會(huì)有不同的表述，不可能獨(dú)立地碰巧寫出雷同的句子。 如果語句太短、太 常見例如只有一兩句日常用語，或者表述非常格式化，例如對(duì)實(shí)驗(yàn)材料和方 法的描述，不同的人書寫的結(jié)果都差不多，那么就不存在剽竊的問題。三、科普 文章和學(xué)術(shù)論文的標(biāo)準(zhǔn)不完全一樣。 因?yàn)榭破瘴恼乱话闶窃诮榻B他人的成果， 即 使未做明確說明也不會(huì)被讀者誤會(huì)為是作者自己的成果，因此沒有必要一一注明觀點(diǎn)的出處?？破瘴恼卤仨氈胤乐沟氖潜硎龇矫娴呢飧`， 必須用自己的語言進(jìn) 展介紹。在論文中引用他人已經(jīng)正式發(fā)

9、表的成果，無須獲得原作者的同意。但是如果 要引用他人未正式發(fā)表的成果例如通過私人通信或?qū)W術(shù)會(huì)議的交流而得悉的成 果，那么必須征得原作者的書面許可。在論文注解中應(yīng)該說明物質(zhì)利益關(guān)系， 寫明論文工作所獲得的資助情況。特 別是如果是由某家相關(guān)企業(yè)資助的研究工程，更不應(yīng)該隱瞞資金來源。論文的署名只有對(duì)論文的工作作出了實(shí)質(zhì)奉獻(xiàn)的人才能夠做為論文的作者。論文的第一作者是對(duì)該論文的工作作出了最直接的、 最主要的奉獻(xiàn)的研究者，一般是指做了 論文中的大局部或全部實(shí)驗(yàn)的人。論文的通訊作者是就該論文負(fù)責(zé)與期刊和外界 聯(lián)系的人，一般是論文課題的領(lǐng)導(dǎo)人，為論文工作確定了總的研究方向， 并且在 研究過程中，在理論上或技術(shù)

10、上對(duì)其他作者進(jìn)展了具體指導(dǎo)。 在多數(shù)情況下，通 訊作者是第一作者的導(dǎo)師或上司，但是也可以是第一作者的其他合作者或第一作 者本人。論文的其他作者應(yīng)該是對(duì)論文工作作出了一局部實(shí)質(zhì)奉獻(xiàn)的人，例如參與了局部實(shí)驗(yàn)工作。在確定論文的署名時(shí)，要注意不要遺漏了對(duì)論文工作作出實(shí)質(zhì)奉獻(xiàn)的人，否那么就有侵吞他人的學(xué)術(shù)成果的嫌疑。但是也不要讓沒有作出實(shí)質(zhì)奉獻(xiàn)的人掛 名。第一作者的導(dǎo)師、上司或贊助者并不等于天然就是論文的通訊作者，如果他們沒有對(duì)論文工作進(jìn)展過具體指導(dǎo)，也不宜擔(dān)任論文的通訊作者或其他作者。論 文的合作者應(yīng)該是對(duì)論文工作作出了實(shí)質(zhì)奉獻(xiàn)的人， 如果只是曾經(jīng)對(duì)論文工作提 出過某些非實(shí)質(zhì)性的建議，或者只是在某方面

11、提供過幫助，例如提供某種實(shí)驗(yàn)試 劑，允許使用實(shí)驗(yàn)儀器，或幫助潤(rùn)色論文的寫作，那么也不宜在論文中掛名，而 應(yīng)該在論文的致謝中表示謝意。有的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊例如英國(guó)？自然?鼓勵(lì)投稿者在論文尾注中具體說明各個(gè)作者對(duì)論文所作的奉獻(xiàn)。論文一般由第一作者或通訊作者撰寫初稿， 然后向共同作者征求意見。論文 的任何結(jié)論都必須是所有的作者一致同意的， 如果某個(gè)作者有不同意見，他有權(quán) 利退出署名，撤下與其有關(guān)的那局部結(jié)果。在論文投稿之前，所有的作者都應(yīng)該 知情并簽名表示同意。不應(yīng)該在某個(gè)人不知情的情況下就把他列為共同作者。一篇論文一般只有一名第一作者和一名通訊作者。如果有兩個(gè)人的奉獻(xiàn)確實(shí) 難以分出主次，可以以注明兩人

12、的奉獻(xiàn)相等的方式說明該論文有兩名第一作者。 但是一篇論文有多于兩名的第一作者， 或有多于一名的通訊作者，都是不正常的 現(xiàn)象，會(huì)讓人猜疑是為了增加一篇論文在評(píng)價(jià)工作中的使用價(jià)值所做的安排。論文的署名是一種榮耀，也是一種責(zé)任。如果在論文發(fā)表后被發(fā)現(xiàn)存在造假、 剽竊等問題，共同作者也要承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，不應(yīng)該以不知情做為借口，試圖推 卸一切責(zé)任。造假者、剽竊者固然要承當(dāng)最主要的責(zé)任，但是共同作者也要承當(dāng) 連帶責(zé)任。因此，不要輕易在自己不了解的論文上署名。論文的發(fā)表在有同行評(píng)議的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文， 是發(fā)布學(xué)術(shù)成果的正常渠道。重要的 學(xué)術(shù)成果應(yīng)該拿到國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，承受國(guó)際同行的評(píng)議。一篇論文只能投

13、給一家期刊，只有在確知被退稿后，才能改投其他期刊。許 多學(xué)術(shù)期刊都明文制止一稿多投或重復(fù)發(fā)表。 一稿多投浪費(fèi)了編輯和審稿人的時(shí) 間，重復(fù)發(fā)表那么占用了期刊珍貴的版面， 并且有可能出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛 許 多期刊都要求作者全部或局部地把論文的轉(zhuǎn)交給期刊。如果一組數(shù)據(jù)已經(jīng)在某 篇論文中發(fā)表過，就不宜在新的論文中繼續(xù)做為新數(shù)據(jù)來使用，否那么也會(huì)被當(dāng) 成重復(fù)發(fā)表。如果在新論文中需要用到已發(fā)表論文的數(shù)據(jù)， 應(yīng)該采用引用的方式， 注明文獻(xiàn)出處。先在國(guó)內(nèi)期刊上發(fā)表中文論文，再在國(guó)際期刊上發(fā)表同一內(nèi)容的英文論文， 這種做法嚴(yán)格來說也是重復(fù)發(fā)表，但是由于有助于促進(jìn)國(guó)際交流，所以也沒有必 要深究。但是不宜先發(fā)表英文

14、論文，再翻譯成中文重復(fù)發(fā)表。在論文發(fā)表之前，不宜向新聞媒體宣布論文所報(bào)告的成果。 一些國(guó)際學(xué)術(shù)期 刊例如英國(guó)？自然？都規(guī)定不應(yīng)把論文結(jié)果事先透露給新聞媒體，否那么有可 能導(dǎo)致被退稿。研究者對(duì)未發(fā)表的成果擁有特權(quán)，有權(quán)不讓他人了解、使用該成果。期刊編 輯、審稿人不能利用職務(wù)之便向他人透露或自己使用受審論文提供的新信息。但是研究成果一旦寫成論文發(fā)表，就失去了特權(quán)，他人有權(quán)做恰當(dāng)?shù)囊煤瓦M(jìn)一步 了解該成果的細(xì)節(jié)。國(guó)家資助的成果發(fā)表后應(yīng)該與同行共享。學(xué)術(shù)履歷的撰寫學(xué)術(shù)履歷的目的是為了讓他人能夠客觀準(zhǔn)確地了解、評(píng)價(jià)你的受教育經(jīng)歷和學(xué)術(shù)成就，因此應(yīng)該只陳述事實(shí)，不要自己做主觀評(píng)價(jià)，更不要拔高、捏造學(xué)歷 和

15、成果。國(guó)內(nèi)習(xí)慣于把還在攻讀博士學(xué)位的研究生提前稱為博士， 但是在正式介紹和 學(xué)術(shù)履歷中，不應(yīng)該把還未獲得博士學(xué)位的博士研究生寫成博士。 在履歷中應(yīng)該 寫明自己獲得的各種學(xué)位的時(shí)間，如果還未獲得的，可注明預(yù)計(jì)獲得的時(shí)間。由于美國(guó)醫(yī)學(xué)教育屬于研究生教育，美國(guó)醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生一般都獲得醫(yī)學(xué)博士 學(xué)位M. DJ,畢業(yè)后可以從事博士后研究，這就導(dǎo)致國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生雖然 只有學(xué)士、碩士學(xué)位，也可以以從事博士后研究的名義到美國(guó)實(shí)驗(yàn)室工作。這是由于中美兩國(guó)的教育體制不同造成的 “誤會(huì)。這種特殊的“博士后不應(yīng)該因 此就在學(xué)術(shù)履歷中聲稱自己有博士后研究經(jīng)歷，因?yàn)楹茱@然，一個(gè)沒有博士學(xué)位的人是不可能做博士后研究的。在介

16、紹自己在國(guó)外的學(xué)習(xí)、研究經(jīng)歷時(shí)，不應(yīng)該利用中英表述的差異，通過 “翻譯技巧來拔高自己在國(guó)外的學(xué)術(shù)地位和學(xué)術(shù)成就。例如，不應(yīng)該把博士后研究人員Postdoctoral Research FelloW翻譯成“研究員”，讓人誤以為是和國(guó) 內(nèi)研究員一樣與教授平級(jí)的職稱；不應(yīng)該把在國(guó)外獲得的研究資助稱為獲“獎(jiǎng)， 雖然這類研究資助的名稱中有時(shí)會(huì)用到 award一詞，但是與由于學(xué)術(shù)成就而獲得 的獎(jiǎng)勵(lì)prize是不同的。在論文表中列舉自己做為共同作者的論文時(shí)應(yīng)該保存論文原有的排名順序， 不應(yīng)該為了突出自己而改變論文排名順序。 采用黑體字或畫線的方式讓自己的名 字突出那么是可以的。如果一篇論文的共同作者人數(shù)較多

17、，不能全部列出，那么應(yīng)該在列出的最后一名作者后面注明 etc,讓讀者清楚地知道后面還有其他作者 未列出來。有的人只把作者名字列到自己為止，又不注明etc,讓讀者誤以為他是論文的通訊作者按慣例通訊作者是最后一名作者，這是一種誤導(dǎo)行為。在論文表中應(yīng)該只包括發(fā)表在經(jīng)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)期刊上的論文。 不應(yīng)該把發(fā) 表在會(huì)議增刊上的會(huì)議摘要Poster, Meeting Abstract：也列進(jìn)去充數(shù)。如果要 列出會(huì)議摘要，應(yīng)該單獨(dú)列出，或者清清楚楚地注明屬于會(huì)議摘要。在列出發(fā)表的學(xué)術(shù)專著時(shí)，應(yīng)該清楚地寫明自己的奉獻(xiàn)。如果自己只是專著 的主編，應(yīng)該注明“編或" Ed. ，不要讓讀者誤以為是專著的作者。如果 自己只是參與寫作專