中信建投證券財務顧問協(xié)議范本(新三板)最新(共10頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上【】與中信建投證券股份有限公司之財務顧問協(xié)議簽署日期： 年 月 日專心-專注-專業(yè)本協(xié)議由下列當事人簽署：甲方：【】住所：【】法定代表人：【】乙方：中信建投證券股份有限公司住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓法定代表人：王常青鑒于：1、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”）接受掛牌企業(yè)包括全國范圍內符合條件的中小企業(yè)；2、甲方是一家具有良好發(fā)展前途的有限責任公司，擬進行股份制改造，并進入全國股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓；3、乙方是一家經中國證監(jiān)會批準的國內大型證券公司，擁有豐富的企業(yè)股份制改造經驗，并已向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股

2、份轉讓系統(tǒng)公司”）申請備案，成為全國股份轉讓系統(tǒng)的主辦券商；4、甲乙雙方通過前期溝通已建立了互相信任的良好合作基礎。根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，為了促進甲方盡快地完成股份制改造工作，并順利實現進入全國股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓事宜，經甲乙雙方友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條合作事項針對甲方股份制改造事宜，甲方同意委托乙方擔任甲方本次股份制改造工作的財務顧問。乙方同意接受甲方委托，委托范圍主要包括：（1）甲方股份制改造的整體方案設計和建議；（2）甲方設立股份有限公司等相關事宜等。針對全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓事宜，在改制的基礎上，在甲方符合全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌條件的情況下，甲方同意委托乙方擔任甲方本次在全國股

3、份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的主辦券商。乙方同意接受甲方委托，并盡快組織申報材料上報，委托范圍主要包括：（1）為全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌而進行的盡職調查、方案設計、申報材料準備；（2）協(xié)調各中介機構工作；（3）與全國股份轉讓系統(tǒng)審核部門進行溝通、協(xié)商、反饋等。第二條甲方的權利與義務（一）甲方依據本協(xié)議享有以下權利1、 要求乙方為甲方改制工作及推薦掛牌工作提供方案策劃并制定相應工作計劃，以確保甲方改制及推薦掛牌工作順利執(zhí)行；2、 要求乙方委派足夠的、優(yōu)秀的項目人員參與改制工作，如乙方的項目人員不符合甲方的要求，甲方有權要求乙方更換項目人員；3、 要求乙方協(xié)調、指導其他各中介機構工作，以確保改制工作順利執(zhí)行；

4、4、 要求乙方及時解答甲方在改制過程中遇到的疑難問題；5、 要求乙方協(xié)助完成本協(xié)議中未規(guī)定但對改制及掛牌事宜必要的其他工作。（二）甲方依據本協(xié)議承擔以下義務1、 及時有效地處理和解決乙方提出的相關問題，并根據工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落實相關工作；2、 為乙方有效開展工作提供必要的工作條件和便利；3、 及時向乙方提供其工作所需的有關文件、資料、信息等，并保證該等文件、資料、信息等的真實性、準確性、合法性及完整性；4、 按本協(xié)議約定及時向乙方支付相關費用；5、 承諾在改制后的公司股份應當在全國股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓；6、 法律、行政法規(guī)規(guī)定或甲乙雙方約定的應由甲方承擔的

5、其他義務。第三條乙方的權利與義務（一）乙方依據本協(xié)議享有以下權利1、 要求甲方按本協(xié)議的規(guī)定提供合理、必要的協(xié)助，包括但不限于：為乙方項目人員提供必要的工作條件與便利；及時、準確、完整地提供乙方工作所需的有關文件、資料、信息等；協(xié)助乙方做好與各中介機構及政府機關的溝通協(xié)調工作等；2、 要求甲方按本協(xié)議的約定支付相關費用。（二）乙方依據本協(xié)議承擔以下義務1、 為甲方改制工作提供方案設計及策劃，在甲方的配合下，及時、高質量地完成改制工作；2、 按約定委派足夠的、合格的項目人員，協(xié)調各中介機構的工作，在甲方及各中介機構的配合下，確保相關文件的制作、申報等工作按時按要求完成；3、 及時解答甲方在改制及

6、掛牌過程中遇到的各種疑難問題；4、 協(xié)調、指導其他各中介機構開展相關工作；5、 協(xié)助完成本協(xié)議中未包含但對改制及掛牌事宜必要的其他工作；6、 按照項目執(zhí)行進度適時向甲方提供相關文件。第四條費用甲方支付給乙方的財務顧問費包括并限于：1、自簽訂本協(xié)議之日起五個工作日內支付人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）；2、自取得股份有限公司營業(yè)執(zhí)照之日起五個工作日內支付人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）；3、在掛牌申請材料報送全國股份轉讓系統(tǒng)公司或其他相關監(jiān)管機構后五個工作日內支付人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）；4、在取得全國股份轉讓系統(tǒng)或或其他相關監(jiān)管機構出具的同意掛牌的審查意見并掛牌后五個工作日內支付

7、人民幣【】萬元（大寫：【】元整）。以上費用共計人民幣【】萬元整（￥【】萬元整 ）。支付賬戶如下：戶名：中信建投證券股份有限公司帳號：開戶行：工行北京東城支行營業(yè)室第五條保密責任1、甲方對乙方提供的有關書面文件承擔保密責任，未經乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人（法律法規(guī)另有規(guī)定，或者全國股份轉讓系統(tǒng)公司或其他相關監(jiān)管機構另有要求的除外）擅自披露。2、乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方的重要保密性資料和信息，未經甲方同意，乙方不得擅自披露給其他任何機構和個人（法律法規(guī)另有規(guī)定，或者全國股份轉讓系統(tǒng)公司或其他相關監(jiān)管機構另有要求的除外）。3、如有需要，甲乙雙方可就本協(xié)議項下的事項另行簽訂保密

8、協(xié)議。第六條轉讓與放棄1、本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其繼承人均有法律約束力。2、本協(xié)議任何一方當事人均不得轉讓本協(xié)議項下的權利和義務。3、本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。第七條 違約責任1、甲乙雙方因違反或不履行本協(xié)議項下的義務，致使對方受到直接損失的，違約方應承擔賠償責任。2、 如果由于甲方原因（包括但不限于甲方違反本協(xié)議之規(guī)定）而導致本協(xié)議終止的，甲方仍應就乙方已完成的工作向乙方支付相應的服務費用。3、甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后，不應再與任何其他中介機構簽訂與本協(xié)議

9、目的相同或類似的協(xié)議。如甲方違反本款約定的，應向乙方作相應賠償。第八條不可抗力條款當不可抗力事件（以合同法的規(guī)定為準）發(fā)生后，甲方或乙方不能按規(guī)定履行本協(xié)議時，應及時書面通知對方，在合理時間內提供必要的證明文件，并應采取合理可行的措施以盡量減輕可能給對方造成的損失。第九條協(xié)議的終止1、除非本協(xié)議雙方書面同意終止本協(xié)議或者本協(xié)議另有規(guī)定外，任何一方均不得單方面終止本協(xié)議。2、在發(fā)生下列情形時，不履行或不完全履行本協(xié)議的一方視為已違反本協(xié)議，如在另一方書面通知所給予的合理期間內未予糾正或者違約行為仍未得到實質性改變的，則另一方有權單方面終止本協(xié)議，并有權要求違約方賠償守約方因此而招致的損失：（1）

10、乙方不履行或不完全履行本協(xié)議所規(guī)定的義務；（2）甲方不履行或不完全履行本協(xié)議所規(guī)定的義務。第十條通知本協(xié)議項下的所有通知應以書面形式傳真或郵寄送達，任何通知一經送達即為生效。如派專人送交，通知送達至被通知人之地址時，視為已送達；如由傳真?zhèn)鬟f，發(fā)出方傳真設備顯示傳真已成功發(fā)出當日，視為已送達；如由郵寄送達，發(fā)出方向郵遞公司交件后的第三日，視為已送達。本協(xié)議各方當事人的通知地址如下：甲方：聯系人：電話：傳真：地址：郵編：乙方：聯系人：電話：傳真：地址：郵編：在本協(xié)議有效期內，任何一方的上述聯系方式中的任何事項發(fā)生變更時，該方應在變更發(fā)生之日起三日內書面通知另一方。如逾期未予通知，則另一方依據本條規(guī)定向上述地址發(fā)出的通知將被視為已送達。第十一條爭議解決本協(xié)議項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方間協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出此項爭議之日起五日內未能協(xié)商解決，爭議各方應將爭議提交北京仲裁委員會適用申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則在北京進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均具有法律約束力。第十二條協(xié)議效力1、本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或其授權代表人簽署并加蓋公章之日起生效，至相關各方在本協(xié)議項下的義務履行完畢之日終止。2、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙